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文檔簡(jiǎn)介
...文案大全高鐵工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制管理手冊(cè)引言為進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理,完善內(nèi)部控制體系建設(shè),滿足外部監(jiān)管要求和企業(yè)提升工程項(xiàng)目管理水平的內(nèi)在需要,實(shí)現(xiàn)健康、可持續(xù)發(fā)展,公司組織編制了《高鐵工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制管理手冊(cè)》,作為所屬各類項(xiàng)目經(jīng)理部建立、執(zhí)行、評(píng)價(jià)和維護(hù)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理體系的依據(jù)。考慮到項(xiàng)目經(jīng)理部業(yè)務(wù)類型、組織設(shè)置和管理水平等均存在差異,各級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理部可結(jié)合自身實(shí)際情況組織開展必要的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,在風(fēng)險(xiǎn)可控的基本原則下,持續(xù)的改進(jìn)和完善,以確保本手冊(cè)的實(shí)用性和有效性。本手冊(cè)依據(jù)《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引、《公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》和《公司內(nèi)部控制體系運(yùn)行管理辦法》等相關(guān)文件,通過對(duì)工程項(xiàng)目管理價(jià)值鏈的全面梳理,立足于集團(tuán)公司各級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理部實(shí)際業(yè)務(wù)管理情況優(yōu)化和編制而成。本手冊(cè)主要包括三部分,分別為項(xiàng)目經(jīng)理部組織架構(gòu)及內(nèi)控職責(zé)分工、工程項(xiàng)目管理內(nèi)控框架和業(yè)務(wù)流程控制文件。其中,項(xiàng)目經(jīng)理部組織架構(gòu)與內(nèi)控職責(zé)分工部分,主要是為公司所屬各類型項(xiàng)目經(jīng)理部?jī)?nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置提供最基本的組織架構(gòu),對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理部?jī)?nèi)控管理職責(zé)提出分工指導(dǎo)意見;工程項(xiàng)目管理內(nèi)控框架部分,描述工程項(xiàng)目管理重要流程業(yè)務(wù)主責(zé)部門、適用內(nèi)控范圍、對(duì)應(yīng)項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)以及適用的規(guī)章制度;業(yè)務(wù)流程控制文件部分,描述工程項(xiàng)目管理重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)管理流程、控制目標(biāo)及措施、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估,為工程項(xiàng)目管理流程層面內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理提供實(shí)施指南,主要包括流程目標(biāo)、相關(guān)政策制度、流程圖、流程說明和風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣、控制文檔、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)等內(nèi)容。目錄一、總則1<一>手冊(cè)編制目的1<二>手冊(cè)適用范圍1<三>手冊(cè)相關(guān)制度1二、項(xiàng)目經(jīng)理部組織架構(gòu)與內(nèi)控職責(zé)分工2<一>組織架構(gòu)2<二>職責(zé)分工31.項(xiàng)目經(jīng)理32.項(xiàng)目書記33.項(xiàng)目副經(jīng)理/總工程師/安全總監(jiān)/總經(jīng)濟(jì)師44.綜合管理部45.工程技術(shù)部56.安全〔環(huán)保質(zhì)量部57.物資設(shè)備部68.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部69.預(yù)算合同部710.試驗(yàn)室7<三>權(quán)限指引8三、工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制管理模型及框架9〔一工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制管理模型9〔二工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制管理框架10四、流程管理文件24PWS.01項(xiàng)目規(guī)劃24PWS.01.01項(xiàng)目管理策劃流程24PWS.02工程技術(shù)29PWS.02.01施工計(jì)劃編制與調(diào)整流程29PWS.02.02工期進(jìn)度管理流程33PWS.02.03施工調(diào)查流程38PWS.02.04設(shè)計(jì)文件審核流程42PWS.02.05施工組織設(shè)計(jì)流程46PWS.02.06施工方案編制流程51PWS.02.07關(guān)鍵工序管理流程56PWS.02.08技術(shù)交底流程62PWS.02.09交接樁流程66PWS.02.10施工復(fù)測(cè)流程70PWS.02.11施工放樣流程74PWS.02.12節(jié)能降耗管理78PWS.02.13科研、專利及工法開發(fā)流程84PWS.02.14QC活動(dòng)管理流程90PWS.02.15工程技術(shù)總結(jié)管理流程95PWS.03試驗(yàn)與檢測(cè)101PWS.03.01試驗(yàn)室建立及資質(zhì)申請(qǐng)101PWS.03.02試驗(yàn)室設(shè)備與裝置管理105PWS.03.03試驗(yàn)委外管理110PWS.03.04原材料試驗(yàn)114PWS.03.05混凝土砂漿配合比設(shè)計(jì)管理119PWS.03.06混凝土工程試驗(yàn)124PWS.03.07土工標(biāo)準(zhǔn)試驗(yàn)131PWS.03.08路基路面試驗(yàn)135PWS.03.09商品混凝土試驗(yàn)141PWS.03.10混凝土實(shí)體工程試驗(yàn)147PWS.04安全質(zhì)量環(huán)境健康管理152PWS.04.01安全技術(shù)管理流程152PWS.04.02危險(xiǎn)源控制流程159PWS.04.03應(yīng)急救援預(yù)案管理流程165PWS.04.04安全費(fèi)用管理流程170PWS.04.05工程創(chuàng)優(yōu)流程177PWS.04.06職業(yè)健康危害因素識(shí)別及控制流程183PWS.04.07環(huán)境因素辨識(shí)及控制流程188PWS.04.08安全質(zhì)量環(huán)保事故報(bào)告及處理流程193PWS.04.09安全質(zhì)量環(huán)保檢查流程198PWS.04.10安全質(zhì)量環(huán)保隱患排查治理流程204PWS.04.11文明施工管理流程209PWS.04.12內(nèi)部質(zhì)量驗(yàn)收流程214PWS.04.13不合格品糾正預(yù)防流程218PWS.05物資管理224PWS.05.01供應(yīng)商管理流程224PWS.05.02物資計(jì)劃流程228PWS.05.03物資采購(gòu)流程232PWS.05.04物資驗(yàn)收流程236PWS.05.05物資發(fā)放流程242PWS.05.06周轉(zhuǎn)材料管理流程246PWS.05.07民用爆破物品儲(chǔ)存和發(fā)放流程252PWS.05.08廢舊物資處置流程259PWS.05.09物資盤點(diǎn)流程263PWS.05.10物資核算與分析流程267PWS.05.11施工設(shè)備配備計(jì)劃管理流程272PWS.05.12施工設(shè)備購(gòu)置流程276PWS.05.13施工設(shè)備租賃流程280PWS.05.14特種設(shè)備安裝取證流程282PWS.05.15施工設(shè)備的報(bào)廢與處置流程286PWS.05.16設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)管理流程288PWS.05.17設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)流程294PWS.06合同管理299PWS.06.01合同評(píng)審與簽訂流程299PWS.06.02合同履行、變更、解除和終止流程304PWS.06.03訴訟案件管理流程308PWS.07工程經(jīng)濟(jì)管理313PWS.07.01變更索賠流程313PWS.07.02對(duì)外結(jié)算〔驗(yàn)工計(jì)價(jià)流程319PWS.07.03建造合同收入確認(rèn)流程324PWS.07.04勞務(wù)隊(duì)伍結(jié)算流程328PWS.07.05紅線成本預(yù)算流程334PWS.08外部勞務(wù)隊(duì)伍管理341PWS.08.01勞務(wù)隊(duì)伍選擇流程341PWS.08.02勞務(wù)隊(duì)伍監(jiān)督與評(píng)價(jià)流程346PWS.08.03農(nóng)民工工資管理流程351PWS.08.04勞務(wù)隊(duì)伍退場(chǎng)管理流程356PWS.09財(cái)務(wù)管理360PWS.09.01財(cái)務(wù)報(bào)表編制流程360PWS.09.02資金計(jì)劃流程364PWS.09.03資金集中流程368PWS.09.04現(xiàn)款上交流程372PWS.09.05資金支付流程377PWS.09.06稅金的申報(bào)與繳納流程381PWS.09.07五險(xiǎn)一金管理流程385PWS.09.08應(yīng)收賬款管理流程389PWS.09.09現(xiàn)金盤點(diǎn)流程393PWS.09.10銀行對(duì)賬流程397PWS.09.11備用金管理流程402PWS.09.12費(fèi)用報(bào)銷流程406PWS.09.13會(huì)計(jì)記賬結(jié)賬流程410PWS.10經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析414PWS.10.01經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析管理流程414PWS.11綜合事務(wù)管理419PWS.11.01教育培訓(xùn)流程419PWS.11.02收文管理流程423PWS.11.03發(fā)文管理流程427PWS.11.04印章管理流程432PWS.11.05低值易耗品管理流程437PWS.11.06固定資產(chǎn)盤點(diǎn)流程441PWS.11.07征拆管理流程447PWS.12竣工及收尾管理452PWS.12.01工程竣工結(jié)算流程452PWS.12.02竣工資料編制流程457PWS.13全面預(yù)算管理461PWS.13.01年度預(yù)算目標(biāo)承接與分解流程461PWS.13.02預(yù)算編制流程468PWS.13.03預(yù)算分析流程473PWS.13.04預(yù)算調(diào)整流程477..總則手冊(cè)編制目的本手冊(cè)是公司所屬各類項(xiàng)目經(jīng)理部建立工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制體系的實(shí)施性文件,旨在建立和規(guī)范集團(tuán)公司項(xiàng)目經(jīng)理部?jī)?nèi)部控制體系,并使之有效運(yùn)行。本手冊(cè)依據(jù)工程項(xiàng)目管理過程,將工程項(xiàng)目管理工作劃分為13個(gè)業(yè)務(wù)模塊和95個(gè)三級(jí)業(yè)務(wù)流程,明確了各模塊所包含的主要工作內(nèi)容和內(nèi)部控制要素。重點(diǎn)對(duì)95個(gè)三級(jí)業(yè)務(wù)流程包含的主要工作內(nèi)容進(jìn)行梳理,繪制了業(yè)務(wù)流程圖、流程說明、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、控制文檔等,將工程管理各項(xiàng)業(yè)務(wù)的工作目標(biāo)、所存在的風(fēng)險(xiǎn)、具體的控制措施,以及各項(xiàng)業(yè)務(wù)中的活動(dòng)步驟、控制活動(dòng)、關(guān)鍵控制活動(dòng)進(jìn)行了識(shí)別和評(píng)估,清晰地展現(xiàn)了項(xiàng)目經(jīng)理部各業(yè)務(wù)部門工程項(xiàng)目管理內(nèi)部控制的主要工作、存在的風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施,從而能有效指導(dǎo)工程項(xiàng)目管理內(nèi)部控制工作的有序開展及有效實(shí)施,執(zhí)行性強(qiáng),不僅滿足項(xiàng)目經(jīng)理部?jī)?nèi)部控制體系的建設(shè)需要,同時(shí)為項(xiàng)目經(jīng)理部主要業(yè)務(wù)的開展提供指導(dǎo)。手冊(cè)適用范圍適用于公司所屬各類項(xiàng)目經(jīng)理部。手冊(cè)相關(guān)制度公司工程項(xiàng)目管理相關(guān)制度。項(xiàng)目經(jīng)理部組織架構(gòu)與內(nèi)控職責(zé)分工組織架構(gòu)公司及所屬各單位項(xiàng)目經(jīng)理部組織機(jī)構(gòu)圖如下,各單位可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行必要調(diào)整。項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目書記項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目書記項(xiàng)目副經(jīng)理項(xiàng)目總工程師項(xiàng)目副經(jīng)理項(xiàng)目總工程師試驗(yàn)室綜合管理部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部試驗(yàn)室綜合管理部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部預(yù)算合同部物資設(shè)備部安全<環(huán)保>質(zhì)量部工程技術(shù)部各項(xiàng)目分部各項(xiàng)目分部<工區(qū)>各工程隊(duì)〔架子隊(duì)各工程隊(duì)〔架子隊(duì)職責(zé)分工項(xiàng)目經(jīng)理1.1在參照本手冊(cè)框架內(nèi)容的基礎(chǔ)上,結(jié)合實(shí)際情況,建立健全項(xiàng)目經(jīng)理部?jī)?nèi)部控制體系,并確保體系有效運(yùn)行。1.2確保項(xiàng)目經(jīng)理部?jī)?nèi)部控制體系運(yùn)行所需要的人、財(cái)、物、設(shè)備、時(shí)間等資源保障。1.3明確項(xiàng)目經(jīng)理部各部門內(nèi)控體系管理工作的具體職責(zé),組織各部門建立、維護(hù)職責(zé)范圍內(nèi)內(nèi)控體系文件,包括制度、流程圖、流程描述、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)和控制文檔等。1.4組織項(xiàng)目經(jīng)理部各部門參與上級(jí)單位組織開展的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。1.5根據(jù)上級(jí)單位的要求,組織項(xiàng)目經(jīng)理部各部門開展內(nèi)控體系自我評(píng)價(jià),并定期向上級(jí)單位內(nèi)控管理部門匯報(bào)評(píng)價(jià)結(jié)果。負(fù)責(zé)審批權(quán)限內(nèi)控制缺陷的整改建議并批準(zhǔn)執(zhí)行。1.6配合上級(jí)單位組織開展的內(nèi)部控制體系的監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)及審計(jì)工作。1.7負(fù)責(zé)組織開展內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的培訓(xùn)。項(xiàng)目書記2.1協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理工作,在項(xiàng)目經(jīng)理部建立健全內(nèi)部控制體系。2.2指導(dǎo)綜合管理部,宣傳項(xiàng)目經(jīng)理部?jī)?nèi)部控制體系建設(shè)情況。2.3監(jiān)督內(nèi)控體系相關(guān)流程及制度與黨和國(guó)家的方針政策相符合。2.4支持干部廉政建設(shè)符合內(nèi)部控制體系建設(shè)相關(guān)要求。2.5支持項(xiàng)目經(jīng)理部各項(xiàng)規(guī)章制度的制定符合內(nèi)部控制體系的要求。2.6與項(xiàng)目經(jīng)理共同配合上級(jí)單位對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理部?jī)?nèi)部控制體系的監(jiān)督、檢查評(píng)價(jià)與審計(jì)工作。項(xiàng)目副經(jīng)理/總工程師/安全總監(jiān)/總經(jīng)濟(jì)師3.1主持項(xiàng)目經(jīng)理部分管業(yè)務(wù)內(nèi)控體系管理工作,貫徹執(zhí)行上級(jí)單位內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的方針。3.2負(fù)責(zé)制定項(xiàng)目經(jīng)理部分管業(yè)務(wù)內(nèi)控體系建設(shè)的工作計(jì)劃,落實(shí)具體進(jìn)度。3.3負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的過程控制。3.4負(fù)責(zé)監(jiān)督內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)培訓(xùn)的質(zhì)量和效果。4.綜合管理部4.1負(fù)責(zé)綜合事務(wù)管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務(wù)流程及制度的監(jiān)督和執(zhí)行。4.2負(fù)責(zé)組織開展綜合事務(wù)管理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作〔流程目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì),維護(hù)和更新綜合事務(wù)管理相關(guān)流程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣。4.3負(fù)責(zé)組織開展綜合事務(wù)管理相關(guān)的控制點(diǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià),編制控制文檔,并評(píng)價(jià)控制點(diǎn)的設(shè)計(jì)有效性,提出控制缺陷及相應(yīng)的改進(jìn)建議。4.4負(fù)責(zé)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的整改計(jì)劃執(zhí)行綜合事務(wù)管理相關(guān)流程的整改,確保相應(yīng)的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。5.工程技術(shù)部5.1負(fù)責(zé)項(xiàng)目規(guī)劃、工程技術(shù)與竣工及收尾管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務(wù)流程及制度的監(jiān)督與執(zhí)行。5.2負(fù)責(zé)組織開展項(xiàng)目規(guī)劃、工程技術(shù)與竣工及收尾管理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作〔流程目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì),維護(hù)和更新項(xiàng)目規(guī)劃、工程技術(shù)與竣工及收尾管理相關(guān)流程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣。5.3負(fù)責(zé)組織開展項(xiàng)目規(guī)劃、工程技術(shù)與竣工及收尾管理相關(guān)的控制點(diǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià),編制控制文檔,并評(píng)價(jià)控制點(diǎn)的設(shè)計(jì)有效性,提出控制缺陷及相應(yīng)的改進(jìn)建議。5.4負(fù)責(zé)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的整改計(jì)劃執(zhí)行項(xiàng)目規(guī)劃、工程技術(shù)與竣工及收尾管理相關(guān)流程的整改,確保相應(yīng)的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。6.安全〔環(huán)保質(zhì)量部6.1負(fù)責(zé)安質(zhì)環(huán)健管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務(wù)流程及制度的監(jiān)督與執(zhí)行。6.2負(fù)責(zé)組織安質(zhì)環(huán)健管理〔安全、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作〔流程目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì),維護(hù)與更新安質(zhì)環(huán)健管理相關(guān)流程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣。6.3負(fù)責(zé)組織開展安質(zhì)環(huán)健管理相關(guān)的控制點(diǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià),編制控制文檔,并評(píng)價(jià)控制點(diǎn)的設(shè)計(jì)有效性,提出控制缺陷及相應(yīng)的改進(jìn)建議。6.4負(fù)責(zé)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的整改計(jì)劃執(zhí)行安質(zhì)環(huán)健管理相關(guān)流程的整改,確保相應(yīng)的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。7.物資設(shè)備部7.1負(fù)責(zé)物資設(shè)備管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務(wù)流程及制度的監(jiān)督和執(zhí)行。7.2負(fù)責(zé)組織物資設(shè)備管理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作〔流程目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì),維護(hù)和更新物資設(shè)備管理相關(guān)流程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣。7.3負(fù)責(zé)組織開展物資設(shè)備管理相關(guān)的控制點(diǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià),編制控制文檔,并評(píng)價(jià)控制點(diǎn)的設(shè)計(jì)有效性,提出控制缺陷及相應(yīng)的改進(jìn)建議。7.4負(fù)責(zé)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的整改計(jì)劃執(zhí)行物資設(shè)備管理相關(guān)流程的整改,確保相應(yīng)的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。8.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部8.1負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)管理、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析與全面預(yù)算管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務(wù)流程及制度的監(jiān)督和執(zhí)行。8.2負(fù)責(zé)組織財(cái)務(wù)管理、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析與全面預(yù)算管理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作〔流程目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì),維護(hù)和更新財(cái)務(wù)管理、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析與全面預(yù)算管理相關(guān)流程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣。8.3負(fù)責(zé)組織開展財(cái)務(wù)管理、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析與全面預(yù)算管理相關(guān)的控制點(diǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià),編制控制文檔,并評(píng)價(jià)控制點(diǎn)的設(shè)計(jì)有效性,提出控制缺陷及相應(yīng)的改進(jìn)建議。8.4負(fù)責(zé)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的整改計(jì)劃執(zhí)行財(cái)務(wù)管理、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析與全面預(yù)算管理相關(guān)流程的整改,確保相應(yīng)的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。9.預(yù)算合同部9.1負(fù)責(zé)合同管理、工程經(jīng)濟(jì)管理與外部勞務(wù)隊(duì)伍管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務(wù)流程及制度的監(jiān)督和執(zhí)行。9.2負(fù)責(zé)組織合同管理、工程經(jīng)濟(jì)管理與外部勞務(wù)隊(duì)伍管理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作〔流程目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì),維護(hù)和更新合同管理、工程經(jīng)濟(jì)管理與外部勞務(wù)隊(duì)伍管理相關(guān)流程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣。9.3負(fù)責(zé)組織開展合同管理、工程經(jīng)濟(jì)管理與外部勞務(wù)隊(duì)伍管理相關(guān)的控制點(diǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià),編制控制文檔,并評(píng)價(jià)控制點(diǎn)的設(shè)計(jì)有效性,提出控制缺陷及相應(yīng)的改進(jìn)建議。9.4負(fù)責(zé)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的整改計(jì)劃執(zhí)行合同管理、工程經(jīng)濟(jì)管理與外部勞務(wù)隊(duì)伍管理相關(guān)流程的整改,確保相應(yīng)的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。10.試驗(yàn)室10.1負(fù)責(zé)試驗(yàn)與檢測(cè)模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務(wù)流程及制度的監(jiān)督與執(zhí)行。10.2負(fù)責(zé)組織試驗(yàn)與檢測(cè)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作〔流程目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì),維護(hù)和更新試驗(yàn)與檢測(cè)相關(guān)流程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣。10.3負(fù)責(zé)組織開展試驗(yàn)與檢測(cè)相關(guān)的控制點(diǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià),編制控制文檔,并評(píng)價(jià)控制點(diǎn)的設(shè)計(jì)有效性,提出控制缺陷及相應(yīng)的改進(jìn)建議。10.4負(fù)責(zé)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的整改計(jì)劃執(zhí)行試驗(yàn)與檢測(cè)相關(guān)流程的整改,確保相應(yīng)的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。權(quán)限指引公司及所屬各單位項(xiàng)目經(jīng)理部的權(quán)限指引表,具體劃分詳見附件一。..工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制管理模型及框架工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制管理模型工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制管理框架編號(hào)三級(jí)流程流程責(zé)任部門適用內(nèi)控范圍對(duì)應(yīng)項(xiàng)目經(jīng)理部層面風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)公司規(guī)章制度PWS.01項(xiàng)目規(guī)劃項(xiàng)目管理策劃工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R1工程項(xiàng)目管理策劃風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)目策劃管理辦法〔暫行》〔中鐵七技〔2013〕101號(hào)PWS.02工程技術(shù)施工計(jì)劃編制與調(diào)整工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R2工程項(xiàng)目技術(shù)管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司施工技術(shù)管理辦法〔修訂版》〔中鐵七技﹝2009﹞263號(hào)工程進(jìn)度管理工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R2工程項(xiàng)目技術(shù)管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司項(xiàng)目管理辦法》〔中鐵七程﹝2007﹞191號(hào)施工調(diào)查工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R2工程項(xiàng)目技術(shù)管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司施工技術(shù)管理辦法〔修訂版》的通知〔中鐵七技〔2009〕263號(hào)設(shè)計(jì)文件審核工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R2工程項(xiàng)目技術(shù)管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司施工技術(shù)管理辦法〔修訂版》〔中鐵七技〔2009〕263號(hào)施工組織設(shè)計(jì)工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R2工程項(xiàng)目技術(shù)管理風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司重點(diǎn)工程項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)和大型施工方案管理辦法》的通知〔中鐵七技〔2009〕264號(hào)施工方案編制工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R2工程項(xiàng)目技術(shù)管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司重點(diǎn)工程項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)和大型施工方案管理辦法》〔中鐵七技〔2009〕264號(hào)關(guān)鍵工序管理工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R2工程項(xiàng)目技術(shù)管理風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司施工技術(shù)管理辦法〔修訂版》的通知〔中鐵七技〔2009〕263號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司項(xiàng)目管理辦法》〔中鐵七程〔2007〕191號(hào)技術(shù)交底工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R2工程項(xiàng)目技術(shù)管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司施工技術(shù)管理辦法〔修訂版》〔中鐵七技〔2009〕263號(hào)交接樁工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R4工程項(xiàng)目測(cè)量管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司工程測(cè)量管理辦法》中鐵七程[2009]232號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司施工技術(shù)管理辦法〔修訂版》中鐵七技[2009]263號(hào)施工復(fù)測(cè)工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R4工程項(xiàng)目測(cè)量管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司工程測(cè)量管理辦法》中鐵七程[2009]232號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司施工技術(shù)管理辦法〔修訂版》中鐵七技[2009]263號(hào)施工放樣工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R4工程項(xiàng)目測(cè)量管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司工程測(cè)量管理辦法》中鐵七程[2009]232號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司施工技術(shù)管理辦法〔修訂版》中鐵七技[2009]263號(hào)節(jié)能降耗管理工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R2工程項(xiàng)目技術(shù)管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司節(jié)能減排監(jiān)督管理辦法》〔中鐵七技〔2011〕284號(hào)《中鐵***集團(tuán)有限公司節(jié)能減排標(biāo)準(zhǔn)化工地評(píng)選辦法》〔中鐵七技〔2011〕283號(hào)科研、專利及工法開發(fā)工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R13工程項(xiàng)目技術(shù)及研發(fā)管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)科技成果驗(yàn)收評(píng)審辦法》〔中鐵七科[2005]128號(hào)、《中鐵***集團(tuán)科技研究開發(fā)工作合同管理辦法》〔中鐵七科[2005]129號(hào)、《中鐵***集團(tuán)專利工作管理辦法》<中鐵七技[2008]240號(hào)>、《中鐵***集團(tuán)有限公司工法管理辦法》〔中鐵七科[2005]128號(hào)QC活動(dòng)管理工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R13工程項(xiàng)目技術(shù)及研發(fā)管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司質(zhì)量管理小組活動(dòng)管理辦法》<中鐵七技[2007]224號(hào)>工程技術(shù)總結(jié)管理工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R13工程項(xiàng)目技術(shù)及研發(fā)管理風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司施工技術(shù)管理辦法〔修訂版》的通知〔中鐵七技〔2009〕263號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司項(xiàng)目管理辦法》〔中鐵七程〔2007〕191號(hào)PWS.03試驗(yàn)與檢測(cè)試驗(yàn)室建立與資質(zhì)申請(qǐng)?jiān)囼?yàn)室非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R18工程項(xiàng)目試驗(yàn)管理風(fēng)險(xiǎn)無試驗(yàn)設(shè)備與裝置管理試驗(yàn)室非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R18工程項(xiàng)目試驗(yàn)管理風(fēng)險(xiǎn)無試驗(yàn)委外管理試驗(yàn)室非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R18工程項(xiàng)目試驗(yàn)管理風(fēng)險(xiǎn)無原材料試驗(yàn)試驗(yàn)室非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R18工程項(xiàng)目試驗(yàn)管理風(fēng)險(xiǎn)無混凝土砂漿配合比設(shè)計(jì)管理試驗(yàn)室非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R18工程項(xiàng)目試驗(yàn)管理風(fēng)險(xiǎn)無混凝土工程試驗(yàn)試驗(yàn)室非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R18工程項(xiàng)目試驗(yàn)管理風(fēng)險(xiǎn)無土工標(biāo)準(zhǔn)試驗(yàn)試驗(yàn)室非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R18工程項(xiàng)目試驗(yàn)管理風(fēng)險(xiǎn)無路基路面試驗(yàn)試驗(yàn)室非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R18工程項(xiàng)目試驗(yàn)管理風(fēng)險(xiǎn)無商品混凝土試驗(yàn)試驗(yàn)室非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R18工程項(xiàng)目試驗(yàn)管理風(fēng)險(xiǎn)無混凝土實(shí)體工程試驗(yàn)試驗(yàn)室非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R18工程項(xiàng)目試驗(yàn)管理風(fēng)險(xiǎn)無PWS.04安質(zhì)環(huán)健管理PWS.04.01安全技術(shù)管理安全質(zhì)量部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R17工程項(xiàng)目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《鐵路營(yíng)業(yè)線施工安全管理實(shí)施辦法》的通知〔中鐵七安〔2008〕306號(hào)、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司工程技術(shù)人員安全值班實(shí)施辦法》的通知〔中鐵七安〔2008〕262號(hào)、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司職業(yè)安全健康監(jiān)督管理實(shí)施辦法》的通知<中鐵七安〔2008〕322號(hào)>、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司項(xiàng)目安全達(dá)標(biāo)管理辦法》的通知<中鐵七安〔2009〕61號(hào)>危險(xiǎn)源控制工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R17工程項(xiàng)目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險(xiǎn)安全質(zhì)量環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)價(jià)程序〔質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件匯編D/0應(yīng)急救援預(yù)案管理工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R17工程項(xiàng)目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于修訂印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案》的通知〔中鐵七安〔2010〕273號(hào)安全費(fèi)用管理安全質(zhì)量部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R17工程項(xiàng)目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司安全生產(chǎn)費(fèi)用管理辦法》〔中鐵七安〔2008〕328號(hào)PWS.04.05工程創(chuàng)優(yōu)工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R17工程項(xiàng)目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險(xiǎn)無職業(yè)健康危害因素識(shí)別及控制安全質(zhì)量部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R17工程項(xiàng)目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司職業(yè)安全健康監(jiān)督管理實(shí)施辦法》〔中鐵七安[2008]322號(hào)>環(huán)境因素辨識(shí)及控制安全質(zhì)量部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R17工程項(xiàng)目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險(xiǎn)無安全、質(zhì)量、環(huán)保事故報(bào)告及處理安全質(zhì)量部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R17工程項(xiàng)目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司安全質(zhì)量責(zé)任追究辦法》〔中鐵七安〔2012〕48號(hào)安全、質(zhì)量、環(huán)保檢查安全質(zhì)量部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R17工程項(xiàng)目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司職業(yè)安全健康監(jiān)督管理實(shí)施辦法》〔中鐵七安〔2008〕322號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司工程質(zhì)量監(jiān)督管理實(shí)施辦法》〔中鐵七安〔2008〕323號(hào)安全、質(zhì)量、環(huán)保隱患排查治理安全質(zhì)量部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R17工程項(xiàng)目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司職業(yè)安全健康監(jiān)督管理實(shí)施辦法》〔中鐵七安〔2008〕322號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司工程質(zhì)量監(jiān)督管理實(shí)施辦法》〔中鐵七安〔2008〕323號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司安全質(zhì)量責(zé)任追究辦法》〔中鐵七安〔2012〕48號(hào)文明施工管理安全質(zhì)量部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R17工程項(xiàng)目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《項(xiàng)目經(jīng)理部標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)》的通知〔中鐵七辦〔2009〕259號(hào)內(nèi)部質(zhì)量驗(yàn)收安全質(zhì)量部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R17工程項(xiàng)目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司施工技術(shù)管理辦法》〔中鐵七技〔2009〕263號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司工程質(zhì)量監(jiān)督管理實(shí)施辦法》〔中鐵七安〔2008〕323號(hào)不合格品糾正預(yù)防安全質(zhì)量部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R17工程項(xiàng)目安質(zhì)環(huán)健管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司項(xiàng)目管理辦法》〔中鐵七程〔2007〕191號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司施工技術(shù)管理辦法》〔中鐵七程〔2007〕263號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司物資管理辦法》〔中鐵七程〔2009〕294號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司工程質(zhì)量監(jiān)督管理實(shí)施辦法》〔中鐵七程〔2008〕323號(hào)PWS.05物資設(shè)備管理物資供應(yīng)商管理物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R5工程項(xiàng)目采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司物資管理辦法》〔修訂版的通知<中鐵七物[2009]294號(hào)>物資計(jì)劃物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R5工程項(xiàng)目采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司物資管理辦法》〔修訂版的通知〔中鐵七物[2009]294號(hào)、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)項(xiàng)目物資管理工作的通知》〔中鐵七物[2012]196號(hào)物資采購(gòu)物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R5工程項(xiàng)目采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司物資管理辦法》〔修訂版的通知〔中鐵七物[2009]294號(hào)、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司物資集中采購(gòu)管理辦法》〔修訂版的通知〔中鐵七物[2012]304號(hào)、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)目物資招標(biāo)管理辦法》的通知〔中鐵七物[2012]303號(hào)物資驗(yàn)收物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R5工程項(xiàng)目采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司物資管理辦法》〔修訂版的通知〔中鐵七物[2009]294號(hào)物資發(fā)放物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R9工程項(xiàng)目存貨管理風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司物資管理辦法》〔修訂版的通知〔中鐵七物[2009]294號(hào)周轉(zhuǎn)材料管理物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R9工程項(xiàng)目存貨管理風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司物資管理辦法》〔修訂版的通知〔中鐵七物[2009]294號(hào)、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)項(xiàng)目物資管理工作的通知》〔中鐵七物[2012]196號(hào)、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司物資集中采購(gòu)管理辦法》〔修訂版的通知〔中鐵七物[2012]304號(hào)、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)目物資招標(biāo)管理辦法》的通知〔中鐵七物[2012]303號(hào)民用爆破物品儲(chǔ)存和發(fā)放物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R9工程項(xiàng)目存貨管理風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《中鐵***有限公司易燃、易爆、危險(xiǎn)化學(xué)品管理辦法》的通知〔中鐵七程[2004]56號(hào)廢舊物資處置物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R9工程項(xiàng)目存貨管理風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司物資管理辦法》〔修訂版的通知〔中鐵七物[2009]294號(hào)、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)項(xiàng)目物資管理工作的通知》〔中鐵七物[2012]196號(hào)物資盤點(diǎn)物資設(shè)備部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R9工程項(xiàng)目存貨管理風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司物資管理辦法》〔修訂版的通知<中鐵七物[2009]294號(hào)>、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)項(xiàng)目物資管理工作的通知》<中鐵七物[2012]196號(hào)>物資核算與分析物資設(shè)備部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R9工程項(xiàng)目存貨管理風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團(tuán)有限公司物資管理辦法》〔修訂版的通知<中鐵七物[2009]294號(hào)>、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)項(xiàng)目物資管理工作的通知》<中鐵七物[2012]196號(hào)>施工設(shè)備配備計(jì)劃管理物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R8工程項(xiàng)目機(jī)械管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司施工設(shè)備管理辦法》〔中鐵七設(shè)[2011]280號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)目施工設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)化管理工作指導(dǎo)意見》〔中鐵七設(shè)[2011]265號(hào)施工設(shè)備購(gòu)置物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R8工程項(xiàng)目機(jī)械管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司施工設(shè)備管理辦法》〔中鐵七設(shè)[2011]280號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)目施工設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)化管理工作指導(dǎo)意見》〔中鐵七設(shè)[2011]265號(hào)施工設(shè)備租賃物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R8工程項(xiàng)目機(jī)械管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司施工設(shè)備管理辦法》〔中鐵七設(shè)[2011]280號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)目施工設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)化管理工作指導(dǎo)意見》〔中鐵七設(shè)[2011]265號(hào)特種設(shè)備取證物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R8工程項(xiàng)目機(jī)械管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司特種設(shè)備管理辦法》〔中鐵七設(shè)[2011]268號(hào)施工設(shè)備的報(bào)廢與處置物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R8工程項(xiàng)目機(jī)械管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司施工設(shè)備管理辦法》〔中鐵七設(shè)[2011]280號(hào)設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)管理物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R8工程項(xiàng)目機(jī)械管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司施工設(shè)備管理辦法》〔中鐵七設(shè)[2011]280號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)目施工設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)化管理工作指導(dǎo)意見》〔中鐵七設(shè)[2011]265號(hào)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)物資設(shè)備部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R8工程項(xiàng)目機(jī)械管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司施工設(shè)備管理辦法》〔中鐵七設(shè)[2011]280號(hào)PWS.06合同管理合同評(píng)審與簽訂預(yù)算合同部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R3工程項(xiàng)目合同管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司合同管理辦法》〔中鐵七法[2009]286號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司合同范本》〔中鐵七法[2010]94號(hào)、《關(guān)于進(jìn)一步明確合同管理職責(zé)的通知》〔中鐵七法[2011]373號(hào)合同履行、變更、解除和終止預(yù)算合同部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R3工程項(xiàng)目合同管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司合同管理辦法》〔中鐵七法[2009]286號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司合同范本》〔中鐵七法[2010]94號(hào)、《關(guān)于進(jìn)一步明確合同管理職責(zé)的通知》〔中鐵七法[2011]373號(hào)訴訟案件管理預(yù)算合同部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R3工程項(xiàng)目合同管理風(fēng)險(xiǎn)《中國(guó)中國(guó)中鐵股份有限公司內(nèi)部經(jīng)濟(jì)糾紛調(diào)解辦法》〔中鐵股份法〔2010〕445號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司法律糾紛案件管理辦法》〔中鐵七法[2012]195號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司法律事務(wù)工作辦法》〔中鐵七法[2009]286號(hào)PWS.07工程經(jīng)濟(jì)管理變更索賠工作預(yù)算合同部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R6工程項(xiàng)目結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司管理工作標(biāo)準(zhǔn)》〔中鐵七辦〔2009〕325號(hào)、《項(xiàng)目經(jīng)理部標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)》〔中鐵七辦〔2009〕259號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司合同管理辦法》〔中鐵七法〔2009〕286號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司二次經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核辦法》〔中鐵七法〔2011〕86號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司工程計(jì)量管理辦法》〔中鐵七預(yù)〔2009〕260號(hào)對(duì)外結(jié)算〔驗(yàn)工計(jì)價(jià)預(yù)算合同部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R6工程項(xiàng)目結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司管理工作標(biāo)準(zhǔn)》〔中鐵七辦〔2009〕325號(hào)、《項(xiàng)目經(jīng)理部標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)》〔中鐵七辦〔2009〕259號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司工程計(jì)量管理辦法》〔中鐵七預(yù)〔2009〕260號(hào)建造合同收入確認(rèn)預(yù)算合同部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R6工程項(xiàng)目結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司績(jī)效核算管理辦法》<中鐵七財(cái)〔2007〕52號(hào)>、《中鐵***集團(tuán)有限公司預(yù)算合同管理流程和工作標(biāo)準(zhǔn)<試行>》<中鐵七預(yù)〔2007〕272號(hào)>、《項(xiàng)目經(jīng)理部標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)》〔中鐵七辦〔2009〕259號(hào)勞務(wù)隊(duì)伍結(jié)算預(yù)算合同部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R6工程項(xiàng)目結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司工程計(jì)量管理辦法》〔中鐵七預(yù)〔2009〕260號(hào)、《項(xiàng)目經(jīng)理部標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)》〔中鐵七辦〔2009〕259號(hào)紅線成本預(yù)算預(yù)算合同部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R6工程項(xiàng)目結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司項(xiàng)目紅線成本預(yù)算管理辦法》〔中鐵七工經(jīng)〔2013〕180號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)目成本管理辦法》〔中鐵七預(yù)〔2012〕173號(hào)PWS.08外部勞務(wù)隊(duì)伍管理勞務(wù)隊(duì)伍選擇預(yù)算合同部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R14工程項(xiàng)目勞務(wù)外包管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司勞務(wù)企業(yè)使用管理辦法》〔中鐵七人〔2012〕103號(hào)勞務(wù)隊(duì)伍監(jiān)督與評(píng)價(jià)預(yù)算合同部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R14工程項(xiàng)目勞務(wù)外包管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司勞務(wù)企業(yè)使用管理辦法》〔中鐵七人〔2012〕103號(hào)P農(nóng)民工工資管理預(yù)算合同部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R14工程項(xiàng)目勞務(wù)外包管理風(fēng)險(xiǎn)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈中國(guó)中鐵股份有限公司關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)民工管理工作的指導(dǎo)意見〉的通知》〔中鐵七人〔2011〕365號(hào)勞務(wù)隊(duì)伍退場(chǎng)管理預(yù)算合同部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R14工程項(xiàng)目勞務(wù)外包管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司勞務(wù)企業(yè)使用管理辦法》〔中鐵七人〔2012〕103號(hào)PWS.09財(cái)務(wù)管理財(cái)務(wù)報(bào)表編制財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R15工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)告管理風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)發(fā)股份公司《關(guān)于印發(fā)<中國(guó)中鐵會(huì)計(jì)核算手冊(cè)>的通知》〔中鐵七財(cái)[2011]6號(hào)資金計(jì)劃財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R10工程項(xiàng)目資金管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司資金管理辦法》〔中鐵七財(cái)[2006]87號(hào)資金集中財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R10工程項(xiàng)目資金管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司資金管理辦法》〔中鐵七財(cái)[2006]87號(hào)現(xiàn)款上交財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R10工程項(xiàng)目資金管理風(fēng)險(xiǎn)無資金支付財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R10工程項(xiàng)目資金管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司資金管理辦法》〔中鐵七財(cái)[2006]87號(hào)稅金的申報(bào)與繳納財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R11工程項(xiàng)目稅務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司稅務(wù)管理暫行辦法》〔中鐵七財(cái)[2006]237號(hào)五險(xiǎn)一金管理財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R12工程項(xiàng)目人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)無應(yīng)收賬款管理財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R6工程項(xiàng)目結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)"雙清"工作的通知》〔中鐵七財(cái)〔2012〕163號(hào)P現(xiàn)金盤點(diǎn)財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R10工程項(xiàng)目資金管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法》〔中鐵七財(cái)〔2006〕236號(hào)銀行對(duì)賬財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R10工程項(xiàng)目資金管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法》〔中鐵七財(cái)〔2006〕236號(hào)備用金管理財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R10工程項(xiàng)目資金管理風(fēng)險(xiǎn)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范工程項(xiàng)目〔指揮部財(cái)經(jīng)結(jié)算紀(jì)律的若干規(guī)定》〔中鐵七財(cái)[2005]285號(hào)P費(fèi)用報(bào)銷財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R10工程項(xiàng)目資金管理風(fēng)險(xiǎn)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范工程項(xiàng)目〔指揮部財(cái)經(jīng)結(jié)算紀(jì)律的若干規(guī)定》〔中鐵七財(cái)[2005]285號(hào)、《關(guān)于明確<關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范工程項(xiàng)目〔指揮部財(cái)經(jīng)結(jié)算紀(jì)律的若干規(guī)定>有關(guān)條款的通知》〔中鐵七財(cái)[2007]320號(hào)會(huì)計(jì)記賬結(jié)賬財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R15工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)告管理風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于發(fā)布<中國(guó)鐵路工程總公司財(cái)務(wù)結(jié)賬實(shí)施細(xì)則>的通知》<中鐵七財(cái)[2007]251號(hào)>PWS.10經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析PWS.10.01經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析管理財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R16工程項(xiàng)目全面預(yù)算管理風(fēng)險(xiǎn)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<中國(guó)中鐵股份有限公司經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析工作指引>的通知》<中鐵七財(cái)[2009]203號(hào)>、《轉(zhuǎn)發(fā)<中國(guó)中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目預(yù)算管理指導(dǎo)意見>的通知》〔中鐵七財(cái)[2010]12號(hào)PWS.11綜合事務(wù)管理教育培訓(xùn)綜合管理部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R12工程項(xiàng)目人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司員工教育培訓(xùn)管理辦法》〔中鐵七人[2012]174號(hào)收文管理綜合管理部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R19工程項(xiàng)目綜合事務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司公文處理辦法》〔中鐵七辦〔2013〕165號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司檔案管理辦法等七項(xiàng)檔案工作規(guī)章制度》〔中鐵七辦〔2007〕367號(hào)發(fā)文管理綜合管理部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R19工程項(xiàng)目綜合事務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司公文處理辦法》〔中鐵七辦〔2013〕165號(hào)、《中鐵***集團(tuán)有限公司檔案管理辦法等七項(xiàng)檔案工作規(guī)章制度》〔中鐵七辦〔2007〕367號(hào)印章管理綜合管理部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R19工程項(xiàng)目綜合事務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)印章管理的通知》〔中鐵七辦〔2011〕211號(hào)低值易耗品管理綜合管理部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R19工程項(xiàng)目綜合事務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司指揮部低值易耗品管理辦法》〔中鐵七辦[2005]13號(hào)固定資產(chǎn)盤點(diǎn)綜合管理部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R7工程項(xiàng)目固定資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)《中國(guó)中鐵股份有限公司固定資產(chǎn)管理辦法》〔中鐵股份財(cái)〔2007〕198號(hào)征拆管理綜合管理部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R19工程項(xiàng)目綜合事務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)無PWS.12竣工及收尾管理工程竣工結(jié)算預(yù)算合同部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R20工程項(xiàng)目收尾管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司管理工作標(biāo)準(zhǔn)》〔中鐵七辦〔2009〕325號(hào)、《項(xiàng)目經(jīng)理部標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)》〔中鐵七辦〔2009〕259號(hào)竣工資料編制工程部非財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R20工程項(xiàng)目收尾管理風(fēng)險(xiǎn)文件控制程序〔質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件匯編D/0PWS.13全面預(yù)算管理PWS.13.01年度預(yù)算目標(biāo)承接與分解財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R16工程項(xiàng)目全面預(yù)算管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)預(yù)算管理實(shí)施辦法》〔中鐵七財(cái)[2008]65號(hào)、《轉(zhuǎn)發(fā)<中國(guó)中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目預(yù)算管理指導(dǎo)意見>的通知》〔中鐵七財(cái)[2010]12號(hào)、《轉(zhuǎn)發(fā)股份公司關(guān)于印發(fā)<中國(guó)中鐵股份有限公司全面預(yù)算管理辦法>的通知》〔中鐵七財(cái)[2012]9號(hào)預(yù)算編制財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R16工程項(xiàng)目全面預(yù)算管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)預(yù)算管理實(shí)施辦法》〔中鐵七財(cái)[2008]65號(hào)、《轉(zhuǎn)發(fā)<中國(guó)中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目預(yù)算管理指導(dǎo)意見>的通知》〔中鐵七財(cái)[2010]12號(hào)、《轉(zhuǎn)發(fā)股份公司關(guān)于印發(fā)<中國(guó)中鐵股份有限公司全面預(yù)算管理辦法>的通知》〔中鐵七財(cái)[2012]9號(hào)預(yù)算分析財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R16工程項(xiàng)目全面預(yù)算管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)預(yù)算管理實(shí)施辦法》〔中鐵七財(cái)[2008]65號(hào)、《轉(zhuǎn)發(fā)<中國(guó)中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目預(yù)算管理指導(dǎo)意見>的通知》〔中鐵七財(cái)[2010]12號(hào)、《轉(zhuǎn)發(fā)股份公司關(guān)于印發(fā)<中國(guó)中鐵股份有限公司全面預(yù)算管理辦法>的通知》〔中鐵七財(cái)[2012]9號(hào)預(yù)算調(diào)整財(cái)務(wù)部財(cái)報(bào)相關(guān)內(nèi)控R16工程項(xiàng)目全面預(yù)算管理風(fēng)險(xiǎn)《中鐵***集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)預(yù)算管理實(shí)施辦法》〔中鐵七財(cái)[2008]65號(hào)、《轉(zhuǎn)發(fā)<中國(guó)中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目預(yù)算管理指導(dǎo)意見>的通知》〔中鐵七財(cái)[2010]12號(hào)、《轉(zhuǎn)發(fā)股份公司關(guān)于印發(fā)<中國(guó)中鐵股份有限公司全面預(yù)算管理辦法>的通知》〔中鐵七財(cái)[2012]9號(hào)..四、流程管理文件PWS.01項(xiàng)目規(guī)劃PWS.01.01項(xiàng)目管理策劃流程流程目標(biāo)闡述項(xiàng)目管理策劃的主要程序,旨在確保項(xiàng)目的實(shí)施過程中計(jì)劃、組織、技術(shù)、收益、成本等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)被充分識(shí)別,制定的計(jì)劃控制舉措能用以指導(dǎo)項(xiàng)目實(shí)施和管理。相關(guān)政策或制度[AR01]《中鐵***集團(tuán)有限公司工程項(xiàng)目策劃管理辦法〔暫行》〔中鐵七技〔2013〕101號(hào)流程圖及流程說明3.1流程圖..3.2流程說明編號(hào)流程步驟責(zé)任崗位/人員流程步驟描述輸出文檔01組織現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查項(xiàng)目經(jīng)理[C01]項(xiàng)目經(jīng)理部組建之后,項(xiàng)目經(jīng)理向各部門介紹項(xiàng)目營(yíng)銷背景、合同特點(diǎn)以及潛在因素,在組織相關(guān)部門認(rèn)真分析合同的基礎(chǔ)上進(jìn)行工地調(diào)查。主要包括以下幾方面:1、自然狀況調(diào)查;2、材料調(diào)查采購(gòu);3、機(jī)械設(shè)備、試驗(yàn)儀器調(diào)查;4、社會(huì)勞動(dòng)力供給及主要工序分包單價(jià)調(diào)查。02編制項(xiàng)目策劃書各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人各部門負(fù)責(zé)人根據(jù)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查結(jié)果,初步擬定本部門的項(xiàng)目管理策劃。主要內(nèi)容包括:1、部門組織機(jī)構(gòu)設(shè)置;2、施工技術(shù)方案和施工組織安排;3、項(xiàng)目變更調(diào)概索賠;4、風(fēng)險(xiǎn)防范措施;5、工地宣傳及媒體宣傳重點(diǎn)、要點(diǎn)和注意事項(xiàng)和媒體風(fēng)險(xiǎn)防范及處理措施;6、成本費(fèi)用核算及資金收支預(yù)測(cè);7、項(xiàng)目責(zé)任成本預(yù)算等?!俄?xiàng)目管理策劃書》03審核分管領(lǐng)導(dǎo)[C02]分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管業(yè)務(wù)部門所提交的項(xiàng)目管理策劃進(jìn)行審核,關(guān)注管理策劃是否涵蓋了項(xiàng)目管理工作的所有重要方面,并提出修改意見。04組織經(jīng)理辦公會(huì)研討項(xiàng)目經(jīng)理[C03]項(xiàng)目經(jīng)理組織召開經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)各部門提交的項(xiàng)目管理策劃進(jìn)行研究討論,關(guān)注管理策劃內(nèi)容是否完整、是否符合上級(jí)單位相關(guān)規(guī)定,是否具有可操作性,并進(jìn)一步對(duì)相關(guān)指標(biāo)、方案進(jìn)行確認(rèn)。05完善項(xiàng)目策劃書各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人根據(jù)經(jīng)理辦公會(huì)的研討意見對(duì)本部門策劃書進(jìn)行修改完善。06匯總綜合部綜合部將各相關(guān)部門完善的項(xiàng)目策劃書進(jìn)行匯總。07審核分管領(lǐng)導(dǎo)[C04]分管領(lǐng)導(dǎo)審核匯總的完善版項(xiàng)目策劃書,審核主要關(guān)注各部門是否按照經(jīng)理辦公會(huì)的研討意見進(jìn)行正確修改。08審批項(xiàng)目經(jīng)理[C05]項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)各部門的定稿策劃書進(jìn)行審批。09發(fā)文執(zhí)行綜合部綜合部統(tǒng)一將經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理審批的策劃書下發(fā)至各部門執(zhí)行。..風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣目標(biāo)編號(hào)流程目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)〔低/中/高控制措施編號(hào)控制措施控制屬性戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)控制等級(jí)控制類型控制方式控制頻率控制證據(jù)責(zé)任部門/崗位T01確保工程項(xiàng)目在開工前組織開展充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。R01未開展充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,可能導(dǎo)致工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施不合理。T中C01項(xiàng)目經(jīng)理部組建之后,項(xiàng)目經(jīng)理向各部門介紹項(xiàng)目營(yíng)銷背景、合同特點(diǎn)以及潛在因素,在組織相關(guān)部門認(rèn)真分析合同的基礎(chǔ)上進(jìn)行工地調(diào)查。一般事前人工隨時(shí)項(xiàng)目經(jīng)理T02確保工程項(xiàng)目所有方面的風(fēng)險(xiǎn)被識(shí)別并提出具體的應(yīng)對(duì)舉措。R02未能根據(jù)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)影響組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并提出應(yīng)對(duì)策略,可能導(dǎo)致項(xiàng)目管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)無法防控。T高C02分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管業(yè)務(wù)部門所提交的項(xiàng)目管理策劃進(jìn)行審核,關(guān)注管理策劃是否涵蓋了項(xiàng)目管理工作的所有重要方面,并提出修改意見。一般事前人工隨時(shí)《項(xiàng)目管理策劃書》分管領(lǐng)導(dǎo)C03項(xiàng)目經(jīng)理組織召開經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)各部門提交的項(xiàng)目管理策劃進(jìn)行研究討論,關(guān)注管理策劃內(nèi)容是否完整、是否符合上級(jí)單位相關(guān)規(guī)定,是否具有可操作性,并進(jìn)一步對(duì)相關(guān)指標(biāo)、方案進(jìn)行確認(rèn)。關(guān)鍵事前人工隨時(shí)《項(xiàng)目管理策劃書》項(xiàng)目經(jīng)理C04分管領(lǐng)導(dǎo)審核匯總的完善版項(xiàng)目策劃書,審核主要關(guān)注各部門是否按照經(jīng)理辦公會(huì)的研討意見進(jìn)行正確修改。一般事前人工隨時(shí)《項(xiàng)目管理策劃書》分管領(lǐng)導(dǎo)C05項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)各部門的定稿策劃書進(jìn)行審批。一般事前人工隨時(shí)《項(xiàng)目管理策劃書》項(xiàng)目經(jīng)理T03確保項(xiàng)目策劃文件經(jīng)過了必要的授權(quán)。R03項(xiàng)目策劃未經(jīng)過必要的授權(quán)審批,可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及策劃舉措不合理。T高C03項(xiàng)目經(jīng)理組織召開經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)各部門提交的項(xiàng)目管理策劃進(jìn)行研究討論,關(guān)注管理策劃內(nèi)容是否完整、是否符合上級(jí)單位相關(guān)規(guī)定,是否具有可操作性,并進(jìn)一步對(duì)相關(guān)指標(biāo)、方案進(jìn)行確認(rèn)。關(guān)鍵事前人工隨時(shí)《項(xiàng)目管理策劃書》項(xiàng)目經(jīng)理..PWS.02工程技術(shù)PWS.02.01施工計(jì)劃編制與調(diào)整流程流程目標(biāo)闡述了工程項(xiàng)目的年/季/月/周施工計(jì)劃的制定以及計(jì)劃變更的程序,確保各項(xiàng)計(jì)劃合理可行,施工按期或提前完工。相關(guān)政策或制度《中鐵***集團(tuán)有限公司施工技術(shù)管理辦法〔修訂版》〔中鐵七技﹝2009﹞263號(hào)流程圖及流程說明3.1流程圖3.2流程說明編號(hào)流程步驟責(zé)任崗位/人員流程步驟描述輸出文檔01編寫施工計(jì)劃工程部工程部根據(jù)施工合同確定的總工期和業(yè)主調(diào)整后的節(jié)點(diǎn)工期,確定施工進(jìn)度目標(biāo),編制《年度施工計(jì)劃》、《季度施工計(jì)劃》和《月度施工計(jì)劃》,并根據(jù)《月度施工計(jì)劃》分解編制《周施工計(jì)劃》。各節(jié)點(diǎn)施工計(jì)劃均要須附加計(jì)劃的詳細(xì)說明,包括本期計(jì)劃的基本情況和特點(diǎn),節(jié)點(diǎn)工期安排、完成計(jì)劃的措施和要求及各項(xiàng)注意事項(xiàng),合理編制完畢后按程序進(jìn)行審核?!妒┕び?jì)劃》02審核項(xiàng)目總工[C01]項(xiàng)目總工對(duì)施工計(jì)劃進(jìn)行審核,主要關(guān)注各節(jié)點(diǎn)工期安排計(jì)劃編排原則和依據(jù)是否符合公司規(guī)定、施工進(jìn)度編排是否符合現(xiàn)場(chǎng)施工情況。03審核分管領(lǐng)導(dǎo)[C02]分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)施工計(jì)劃進(jìn)行審核,主要關(guān)注施工計(jì)劃完成的措施及現(xiàn)場(chǎng)施工時(shí)須注意的各種事項(xiàng)。若施工計(jì)劃是周計(jì)劃,則在分管領(lǐng)導(dǎo)審核完畢后則直接下發(fā)施工班組實(shí)施;月、季、年度計(jì)劃須上報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理審批。04審批項(xiàng)目經(jīng)理[C03]項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)年度、季度和月度施工計(jì)劃審批。審批關(guān)注施工計(jì)劃的編制是否合理完整。05審批上級(jí)單位上報(bào)至上級(jí)單位對(duì)施工計(jì)劃進(jìn)行審批。06下發(fā)實(shí)施工程部工程部將批準(zhǔn)通過的施工計(jì)劃下發(fā)至施工班組執(zhí)行。執(zhí)行過程中,年度計(jì)劃如有客觀原因或與實(shí)際完成數(shù)量指標(biāo)不符,可說明無法完成計(jì)劃的原因并提出變更報(bào)告,上報(bào)至上級(jí)單位進(jìn)行調(diào)整。計(jì)劃調(diào)整流程參照計(jì)劃編制流程?!妒┕び?jì)劃變更報(bào)告》07歸檔工程部[C04]工程部將下發(fā)的施工計(jì)劃按期進(jìn)行整理歸檔。..風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣目標(biāo)編號(hào)流程目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)〔低/中/高控制措施編號(hào)控制措施控制屬性戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)控制等級(jí)控制類型控制方式控制頻率控制證據(jù)責(zé)任部門/崗位T01確保施工計(jì)劃編制符合施工規(guī)范要求,進(jìn)度安排符合現(xiàn)場(chǎng)施工情況,施工措施完善。R01未對(duì)施工計(jì)劃編制與調(diào)整進(jìn)行認(rèn)真審核,可能導(dǎo)致施工計(jì)劃編制不符合施工規(guī)范規(guī)定、施工進(jìn)度安排不合理等。T高C01項(xiàng)目總工對(duì)施工計(jì)劃進(jìn)行審核,主要關(guān)注各節(jié)點(diǎn)工期安排計(jì)劃編排原則和依據(jù)是否符合公司規(guī)定、施工進(jìn)度編排是否符合現(xiàn)場(chǎng)施工情況。一般事前人工隨時(shí)《施工計(jì)劃》、《施工計(jì)劃變更報(bào)告》項(xiàng)目總工C02分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)施工計(jì)劃進(jìn)行審核,主要關(guān)注施工計(jì)劃完成的措施及現(xiàn)場(chǎng)施工時(shí)須注意的各種事項(xiàng)。一般事前人工隨時(shí)《施工計(jì)劃》、《施工計(jì)劃變更報(bào)告》分管領(lǐng)導(dǎo)T02確保施工計(jì)劃得到了必要的授權(quán)。R02施工計(jì)劃未經(jīng)過充分授權(quán),可能導(dǎo)致計(jì)劃不具備合法性。T高C03項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)年度、季度和月度施工計(jì)劃審批。審批關(guān)注施工計(jì)劃的編制是否合理完整。關(guān)鍵事前人工隨時(shí)《施工計(jì)劃》、《施工計(jì)劃變更報(bào)告》項(xiàng)目經(jīng)理T03確保相關(guān)文檔的完整性和可追溯性。R03未對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行歸檔保存,可能導(dǎo)致信息的丟失,影響日后查閱。T低C04工程部將下發(fā)的施工計(jì)劃按期進(jìn)行整理歸檔。一般事后人工隨時(shí)工程部..PWS.02.02工期進(jìn)度管理流程流程目標(biāo)闡述了項(xiàng)目工期及進(jìn)度管理的程序,旨在確保工程項(xiàng)目施工進(jìn)度能夠?qū)崿F(xiàn)施工合同約定的竣工日期。相關(guān)政策或制度《中鐵***集團(tuán)有限公司項(xiàng)目管理辦法》〔中鐵七程﹝2007﹞191號(hào)流程圖及流程說明3.1流程圖..3.2流程說明編號(hào)流程步驟責(zé)任崗位/人員流程步驟描述輸出文檔01召開工期安排會(huì)議項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)施工進(jìn)度計(jì)劃,項(xiàng)目經(jīng)理安排部署進(jìn)度目標(biāo),落實(shí)資源配置要求。參加會(huì)議人員包括各作業(yè)隊(duì)負(fù)責(zé)人、計(jì)劃人員、調(diào)度人員、作業(yè)人員、班組長(zhǎng)及其他相關(guān)部門人員等?!豆て诎才艜?huì)議紀(jì)要》02建立工期控制臺(tái)賬相關(guān)人員[C01]各作業(yè)隊(duì)負(fù)責(zé)人、計(jì)劃人員、調(diào)度人員、作業(yè)人員及班組長(zhǎng)等相關(guān)人員按照業(yè)主節(jié)點(diǎn)工期要求及上級(jí)單位下達(dá)的任務(wù)計(jì)劃,建立節(jié)點(diǎn)工期控制臺(tái)賬。臺(tái)賬包括節(jié)點(diǎn)計(jì)劃工期和實(shí)際工期進(jìn)度,并通過兩者比較及時(shí)掌握工程進(jìn)度。《工期控制臺(tái)賬》03編制工期保證措施項(xiàng)目總工[C02]項(xiàng)目總工根據(jù)工期要求,組織編制相應(yīng)的工期保護(hù)措施,包含管理措施及人、材、機(jī)、安全質(zhì)量等方面措施。同時(shí)監(jiān)控非關(guān)鍵線路上的工作,防止非關(guān)鍵線路轉(zhuǎn)為關(guān)鍵線路,影響工程工期。另外還有項(xiàng)目管理部門的協(xié)調(diào)工作、管理人員的配置、作業(yè)人員的技術(shù)水平也很重要?!豆て诒WC措施》04審核項(xiàng)目經(jīng)理[C03]項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)《工期保證措施》進(jìn)行審核,審核關(guān)注人員配備和物資供應(yīng)是否充足及其他各方面措施是否合理、全面,工程進(jìn)度能否保證工程結(jié)算的及時(shí)性。05審批上級(jí)單位上報(bào)至上級(jí)單位進(jìn)行審批。06檢查和評(píng)價(jià)項(xiàng)目總工[C04]項(xiàng)目總工定期對(duì)工期完成情況進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià),檢查現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)度是否與計(jì)劃工期進(jìn)度相符,評(píng)估實(shí)際進(jìn)度對(duì)總工期的影響?!豆て跈z查評(píng)價(jià)表》07分析工期完成情況相關(guān)人員[C05]相關(guān)人員根據(jù)工期控制臺(tái)賬分析施工進(jìn)度是否按照施工計(jì)劃來完成,根據(jù)項(xiàng)目總工檢查及評(píng)價(jià)來分析工期的完成情況,并做好分析記錄。同時(shí),分析記錄須根據(jù)工期保證措施擬定與后續(xù)節(jié)點(diǎn)工期的銜接?!豆て谶M(jìn)度分析記錄》08復(fù)核項(xiàng)目總工[C06]項(xiàng)目總工復(fù)核分析記錄,復(fù)核關(guān)注是否與實(shí)際工程進(jìn)度一致,是否與檢查評(píng)價(jià)一致,是否有待更進(jìn)一步提高的地方。09審批項(xiàng)目經(jīng)理[C07]項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)分析記錄進(jìn)行審批。審批關(guān)注分析內(nèi)容是否真實(shí)合理,采取的措施能否保證工程進(jìn)度及時(shí)順利的完成。10制定獎(jiǎng)罰方案項(xiàng)目經(jīng)理[C08]《工期獎(jiǎng)罰方案》11執(zhí)行獎(jiǎng)罰方案相關(guān)部門具體的相關(guān)部門執(zhí)行工期獎(jiǎng)罰方案并做好獎(jiǎng)罰執(zhí)行情況記錄。12歸檔相關(guān)部門[C09]各相關(guān)部門將工期控制臺(tái)賬、工期保證措施、分析記錄、工期獎(jiǎng)罰方案及獎(jiǎng)罰記錄等按期進(jìn)行整理歸檔。..風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣目標(biāo)編號(hào)流程目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)〔低/中/高控制措施編號(hào)控制措施控制屬性戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)控制等級(jí)控制類型控制方式控制頻率控制證據(jù)責(zé)任部門/崗位T01確保工程進(jìn)度管理過程被實(shí)時(shí)監(jiān)控。R01未能對(duì)工程進(jìn)度管理過程實(shí)施有效的監(jiān)控手段,可能導(dǎo)致進(jìn)度管理規(guī)定無法落地。T高C01各作業(yè)隊(duì)負(fù)責(zé)人、計(jì)劃人員、調(diào)度人員、作業(yè)人員及班組長(zhǎng)等相關(guān)人員按照業(yè)主節(jié)點(diǎn)工期要求及上級(jí)單位下達(dá)的任務(wù)計(jì)劃,建立節(jié)點(diǎn)工期控制臺(tái)賬。臺(tái)賬包括節(jié)點(diǎn)計(jì)劃工期和實(shí)際工期進(jìn)度,并通過兩者比較及時(shí)掌握工程進(jìn)度。一般事中人工隨時(shí)《工期保證措施》相關(guān)人員T02確保計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)措施經(jīng)過專業(yè)技術(shù)人員的復(fù)核和決策。R02不具備勝任能力人員對(duì)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)措施進(jìn)行決策,可能導(dǎo)致計(jì)劃不具備可行性,或執(zhí)行出現(xiàn)偏差。T高C02項(xiàng)目總工根據(jù)工期要求,編制相應(yīng)的工期保護(hù)措施,包含管理措施及人、材、機(jī)、安全質(zhì)量等方面措施。同時(shí)監(jiān)控非關(guān)鍵線路上的工作,防止非關(guān)鍵線路轉(zhuǎn)為關(guān)鍵線路,影響工程工期。另外還有項(xiàng)目管理部門的協(xié)調(diào)工作、管理人員的配置、作業(yè)人員的技術(shù)水平也很重要。關(guān)鍵事前人工隨時(shí)《工期保證措施》項(xiàng)目總工T03確保工期管理保障措施經(jīng)過了必要的授權(quán)。R03工期保障措施沒有經(jīng)過必要的授權(quán),可能導(dǎo)致工期管理不符合規(guī)范要求。T高C03項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)《工期保證措施》進(jìn)行審核,審核關(guān)注人員配備和物資供應(yīng)是否充足及其他各方面措施是否合理、全面,工程進(jìn)度能否保證工程結(jié)算的及時(shí)性。關(guān)鍵事前人工隨時(shí)《工期保證措施》項(xiàng)目經(jīng)理T04確保對(duì)工期進(jìn)展實(shí)施監(jiān)督。R04未能對(duì)工期進(jìn)度進(jìn)行事中監(jiān)督,可能導(dǎo)致工期落后僅能開展事后補(bǔ)救,無法事中監(jiān)控。T高C04項(xiàng)目總工定期對(duì)工期完成情況進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià),檢查現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)度是否與計(jì)劃工期進(jìn)度相符,評(píng)估實(shí)際進(jìn)度對(duì)總工期的影響。關(guān)鍵事中人工隨時(shí)《工期檢查評(píng)價(jià)表》項(xiàng)目總工C05一般事中人工隨時(shí)《工期進(jìn)度分析記錄》相關(guān)人員C06項(xiàng)目總工復(fù)核分析記錄,復(fù)核關(guān)注是否與實(shí)際工程進(jìn)度一致,是否與檢查評(píng)價(jià)一致,是否有待更進(jìn)一步提高的地方。一般事中人工隨時(shí)《工期進(jìn)度分析記錄》項(xiàng)目總工C07項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)分析記錄進(jìn)
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