海南省期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易考試試卷

海南省期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。A無權代理B職務代理越權代理D表見代理2、某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A不準許該副總經理兼職B可以批準該副總經理兼職無權批準該副總經理兼職D可以助其以調用的形式進行兼職3、以下關于期貨的結算說法，錯誤的是__。A期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果B客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數額，則客戶可以將超過部分提現;當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終數額之差4、由于某一特定商品的期貨價格和現貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢__。A相反B一般相同不一定D完全相同5、申請設立期貨公司，以期貨公司經營必需的非貨幣財產出資的，非貨幣財產出資占注冊資本的比例（）。A不得低于B不得高于不得低于D不得高于6、某公司購入50噸0小麥，價格為130元0/噸，為避免價格風險，該公司以133元0/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后，該公司以126元0/噸的價格將該批小麥賣出，同時以127元0/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結果（其他費用忽略）為__。TOC\o"1-5"\h\zA虧損元B贏利元虧損元D贏利元7、當看漲期權的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，該期權為__。A實值期權B虛值期權平值期權D市場期權8、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A期貨交易所B中國證監(jiān)會期貨投資者保障基金D風險準備金9、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是_。_A共同基金B(yǎng)對沖基金商品投資基金D套利基金10、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。A期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利B國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業(yè)整頓期貨公司出現重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其進行接管D期貨公司出現嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令調整有關部門負責人員11、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。［根據上述資料，請回答以下問題。］有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是__。A期貨公司會員B期貨業(yè)協會期貨交易所D證監(jiān)會12、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監(jiān)會報告。3、下面關于投機說法錯誤的是_。_．投機者承擔了價格風險．投機的目的是獲取較大的利潤C投機者主要獲取價差收益D投機交易主要在期貨與現貨兩個市場進行操作14、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指_。_A雙向指令B止損指令套利指令D市價指令15、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A心理分析B技術分析基本分析?價值分析16、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A資產B營業(yè)成本資本金D負債17、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據規(guī)定，甲的任職資格還要經過（）的批準。A中國證監(jiān)會B期貨業(yè)協會中國證監(jiān)會派出機構D期貨交易所18、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。19、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協會和期貨交易所代表組成，這體現的是__。A分類評價申訴機制B分類評價“一票降級”制度分類結果的披露和使用D分類評審的集體決策制度20、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應當（）。A在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動B參加協會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓自我反省，公開道歉D向期貨業(yè)協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為21、某投資者在5月份以4.美5元/盎司的權利金買入一張執(zhí)行價格為40美0元/盎司的6月份黃金看跌期權，結果最后交割日的價格上漲為45美0元/盎司，則該投資者損失__。A美兀盎司B美兀盎司美兀盎司D美兀盎司22、某投資者以26美7分/蒲式耳的權利金買入執(zhí)行價格為45美0分/蒲式耳的看漲期權，當標的物期貨合約價格上漲為47美0分/蒲式耳時，則該看漲期權的時間價值為_。_A美分蒲式耳B美分蒲式耳美分蒲式耳D美分蒲式耳23、假定年利率為8，%年指數股息率為1.，56%月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月1日的現貨指數為160點0。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費為0.個2指數點，市場沖擊成本為0.個2指數點；買賣股票的手續(xù)費為成交金額的0.5，買%賣股票的市場沖擊成本為0.6；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.，5則%4月1日時的無套利區(qū)間是__。24、假定年利率為8，%年指數股息率為1.，5%6月30日是6月指數期貨合約的交割日。月15日的現貨指數為145點0，則4月15日的指數期貨理論價格是__。A1459點.64．B1460點.64．c1469點.64．D1470點.64．25、在我國，有1/以3上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A理事會B董事會會員大會D職工代表大會二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、轉移外匯風險的手段主要有_。_A分散籌資B外匯期貨交易遠期外匯交易D外匯期權交易2、對基差作用的理解不正確的有__。A基差的存在為人們的套期保值提供Y可能B基差是套期保值者成功與否的關鍵C基差的存在是期貨價格的基礎D基差的存在是人們進行套期保值的原因所在3、期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業(yè)協會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A訓誡B公開譴責暫停從業(yè)資格D撤銷從業(yè)資格4、在下列國家中，_有_玉米期貨交易。A日本B阿根廷法國D南非5、期貨交易所的職責包括（）。A提供交易的場所B設計期貨合約監(jiān)督期貨交易D按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理6、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。.信貸資金B(yǎng)財政資金自有資金D銀行資金7、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。A向協會申訴B對協會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D可以向仲裁機構提起仲裁8、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。?波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期B每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行每個周期都是由上升或下降的個過程和下降或上升的個過程組成D艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律9、關于侵權行為責任的正確描述有（）。A期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%D期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任10、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A期貨公司不得混碼交易B期貨公司混碼交易但能證明E按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易后果期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼D期貨公司應按照規(guī)定為客戶申請交易編碼11、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__A本國順差擴大B降低本幣利率本國逆差擴大D提高本幣利率12、證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應建立健全與介紹業(yè)務相關的（）等制度。A風險隔離B合規(guī)檢查內部控制D業(yè)務規(guī)則13、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：如果期貨公司在經營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業(yè)務達年B乙取得博士學位，曾經在銀行工作年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試丙大專畢業(yè)，曾經在某公司擔任年的會計DT本科畢業(yè)，此前從事了年的律師工作，現已具有期貨從業(yè)人員資格14、下列關于基差的說法，正確的有__。A套期保值的效果主要由基差的變化決定B基差期貨價格現貨價格.特定的交易者可以擁有自己特定的基差D正向市場中，基差為正值15、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為（）。A對當日所有持倉的確認B對該日之前所有持倉的確認對當日交易結算結果的確認D對該日之前交易結算結果的確認16、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。A詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明B查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統17、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列（）職責。A研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B研究制定風險管理、內部控制制度審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D審議并決定風險管理、內部控制制度18、期貨交易所不得從事（）。.信托投資B股票投資非自用不動產投資D間接參與期貨交易19、以下說法錯誤的有（）。A不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則B期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律20、期貨從業(yè)人員不得從事或協同從事（）等行為。A編造并傳播有關期貨交易的虛假信息B欺詐客戶內幕交易D操縱期貨交易價格21、期權按照標的物不同，可以分為金融期權和商品期權，下列屬于金融期權的是__。A利率期貨B股票指數期權外匯期權D能源期權22、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未