合同管理講稿

公路工程合同管理2010年元月培訓(xùn)與探討河北科技大學(xué)趙全勝目錄一、工程項(xiàng)目管理模式簡介二、公路工程合同管理三、傳統(tǒng)平行發(fā)包模式合同管理要點(diǎn)四、設(shè)計(jì)施工總承包項(xiàng)目管理模式研究試點(diǎn)五、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)六、公路工程工程量清單改革簡介一、工程項(xiàng)目管理模式（一）平行發(fā)包（DBB）項(xiàng)目管理模式（二）設(shè)計(jì)－建造（Design-Build）模式（三）設(shè)計(jì)－采購－施工交鑰匙（EPCTurnkey）模式（四）項(xiàng)目管理型承包模式（PMC,MC)（五）BOT（Build-Operate-Transfer）模式一、工程項(xiàng)目管理模式簡介（一）傳統(tǒng)的平行發(fā)包項(xiàng)目管理模式設(shè)計(jì)—招標(biāo)—建造模式（Design-Bid-Build）DBB

（亦稱施工承包模式）

在國際上最為通用，世行和亞行貸款項(xiàng)目以及采用FIDIC施工合同條件99年第一版）的項(xiàng)目均采用這種模式，傳統(tǒng)模式招標(biāo)文件中一般采用FIDIC“紅皮書”或“新紅皮書”。發(fā)包人設(shè)計(jì)院監(jiān)理工程師承包商1承包商1承包商1。。。。。傳統(tǒng)平行發(fā)包模式（DBB)的優(yōu)點(diǎn)由于這種模式長期的、廣泛的在世界各地采用，因而管理方法較成熟，各方對(duì)有關(guān)程序都很熟悉；發(fā)包人可自由選擇咨詢?cè)O(shè)計(jì)人員，可控制設(shè)計(jì)要求；可采用各方均熟悉的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，有利于合同管理和風(fēng)險(xiǎn)管理。傳統(tǒng)模式（DBB)的缺點(diǎn)和問題：項(xiàng)目設(shè)計(jì)－招投標(biāo)－建造的周期較長；設(shè)計(jì)的可施工性差；管理和協(xié)調(diào)工作較復(fù)雜；總造價(jià)不易控制，變更時(shí)容易引起較多的索賠；出現(xiàn)質(zhì)量事故時(shí)設(shè)計(jì)和施工雙方易互相推諉責(zé)任；承包商常從設(shè)計(jì)文件中尋找差錯(cuò)引發(fā)索賠；設(shè)計(jì)圖紙供應(yīng)不及時(shí)易導(dǎo)致索賠。（二）設(shè)計(jì)－建造（Design-Build）DB模式

設(shè)計(jì)施工總承包（工程總承包模式之一）業(yè)主監(jiān)理工程師進(jìn)行項(xiàng)目可行性研究，確定項(xiàng)目采購策略的專業(yè)咨詢公司設(shè)計(jì)－建造總承包商供應(yīng)商供應(yīng)商供應(yīng)商分包商分包商分包商設(shè)計(jì)單位合同關(guān)系協(xié)調(diào)關(guān)系

設(shè)計(jì)施工總承包模式（DB)主要優(yōu)點(diǎn)1、由一個(gè)承包商對(duì)整個(gè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)，有利于在項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段預(yù)先考慮施工因素，避免了設(shè)計(jì)和施工的脫節(jié)，可減少由于設(shè)計(jì)錯(cuò)誤引起的變更以及對(duì)設(shè)計(jì)文件解釋引發(fā)的爭端；另外，承包單位可以最大限度優(yōu)化設(shè)計(jì)。

2、在選定承包商時(shí)，把設(shè)計(jì)方案的優(yōu)劣作為主要的評(píng)標(biāo)因素，可保證發(fā)包人得到高質(zhì)量的工程設(shè)計(jì)；同時(shí)合同承包商在設(shè)計(jì)的早期階段已介入項(xiàng)目，能把自己的施工工藝、降低成本、縮短工期等方面的技術(shù)知識(shí)體現(xiàn)在設(shè)計(jì)文件中，減少施工中出現(xiàn)問題的可能性。

3、合同關(guān)系簡化，發(fā)包人由管理設(shè)計(jì)、施工兩家變?yōu)楣芾砜偘桃患?，?zé)權(quán)界面清晰，避免設(shè)計(jì)施工扯皮。發(fā)包人只與一個(gè)單位打交道，便于合同雙方協(xié)調(diào)

；4、總價(jià)包干，發(fā)包人可得到早期的成本保證，總承包商在控制成本、質(zhì)量等方面都有獨(dú)特的優(yōu)勢，使固定價(jià)格的合約的實(shí)現(xiàn)成為可能；5、可對(duì)分包采用階段發(fā)包方式，縮短了工期，既可提交完整地施工圖設(shè)計(jì)也可根據(jù)工程進(jìn)度要求邊設(shè)計(jì)邊施工，項(xiàng)目可以提早投產(chǎn)，發(fā)包人能節(jié)約費(fèi)用，減少利息及價(jià)格上漲的影響；

設(shè)計(jì)施工總承包模式（DB)主要缺點(diǎn)1、競爭性降低，可選擇的承包人較少；2、發(fā)包人無法參與設(shè)計(jì)人員（單位）的選擇；3、發(fā)包人對(duì)最終設(shè)計(jì)和細(xì)節(jié)的控制能力降低；4、由于造價(jià)包干，承包人可能因關(guān)注設(shè)計(jì)方案的經(jīng)濟(jì)性而舍棄最優(yōu)方案，可能影響設(shè)計(jì)質(zhì)量和安全生產(chǎn)；5、風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與量化比較困難，發(fā)包人與總承人的風(fēng)險(xiǎn)加大；6、目前階段缺乏配套的法規(guī)、合同范本及工程總承包管理經(jīng)驗(yàn)。湖北滬蓉西（宜昌至恩施）高速公路總承包項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)1、項(xiàng)目簡介

滬蓉國道主干線湖北滬蓉西（宜昌至恩施）高速公路全長181.05公里，為山嶺重丘區(qū)高速公路，2004年選擇技術(shù)最為復(fù)雜、施工難度最大的六座特長隧道和八座高墩大跨特大橋共13個(gè)合同段（累計(jì)長度48公里）的控制性工程作為試點(diǎn)段。概算總規(guī)模41.8991億元。支井河特大橋魏家洲特大橋龍?zhí)端淼缞A活巖隧道

八字嶺隧道

發(fā)生問題與原因1、初步設(shè)計(jì)深度與準(zhǔn)確性2、合同條款設(shè)置不合理3、聯(lián)合體模式設(shè)置不正確4、承包人投標(biāo)對(duì)施工組織和風(fēng)險(xiǎn)考慮不足5、各方缺乏總承包的管理理論與經(jīng)驗(yàn)(三）設(shè)計(jì)－采購－施工交鑰匙模式（EPC)

（Engineering-Procure-Construct,

Turnkey

工程總承包模式之二）業(yè)主發(fā)包人代表確定項(xiàng)目原則的專業(yè)咨詢公司EPC交鑰匙承包商供應(yīng)商供應(yīng)商供應(yīng)商分包商分包商分包商咨詢?cè)O(shè)計(jì)分公司EPC指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、采購、施工、安裝和調(diào)試、試運(yùn)行服務(wù)等工作，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)。

特點(diǎn)：發(fā)包人接受工程后，就能開始運(yùn)營；風(fēng)險(xiǎn)大只有一個(gè)承包商，責(zé)任明確，招標(biāo)時(shí)間短；有的還承擔(dān)設(shè)施運(yùn)營人員的事前培訓(xùn)；甚至承包商還承擔(dān)項(xiàng)目融資服務(wù)，擴(kuò)展承包內(nèi)涵。EPCTurnkey模式下發(fā)包人方的風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)咨詢公司對(duì)項(xiàng)目前期的可行性研究不深入，立項(xiàng)不正確咨詢工程師（或發(fā)包人代表）不稱職發(fā)包人不能自如的控制設(shè)計(jì)報(bào)價(jià)可能較高（四）項(xiàng)目管理型承包模式

1.項(xiàng)目管理承包（ProjectmanagementcontractingPMC）施工承包商施工承包商工料測量師規(guī)劃建筑師結(jié)構(gòu)工程師設(shè)備工程師管理承包商供應(yīng)商分包商設(shè)備租賃商施工承包商發(fā)包人分包商設(shè)備租賃商供應(yīng)商分包商設(shè)備租賃商供應(yīng)商PMC要負(fù)責(zé)組織/或完成基礎(chǔ)設(shè)計(jì)，確定所有技術(shù)方案、專業(yè)設(shè)計(jì)方案；確定設(shè)備、材料的規(guī)格與數(shù)量；作出相當(dāng)準(zhǔn)確的估算(正負(fù)10%），并編制出工程設(shè)計(jì)、采購和建設(shè)的招標(biāo)書，最終確定工程中各個(gè)項(xiàng)目的總承包商（EPC或EP+C），這就是所謂的定義階段和定義工作。第二階段稱之為執(zhí)行階段，在這個(gè)階段里，由中標(biāo)的總承包商負(fù)責(zé)執(zhí)行詳細(xì)設(shè)計(jì)、采購和建設(shè)工作。PMC在這個(gè)階段里，要代發(fā)包人負(fù)起全部項(xiàng)目的管理協(xié)調(diào)和監(jiān)理作用，直到項(xiàng)目完成。在各個(gè)階段，PMC應(yīng)及時(shí)向發(fā)包人報(bào)告工作，發(fā)包人則派出少量人員對(duì)PMC的工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。PMC是發(fā)包人的延伸，并與發(fā)包人充分合作，確保項(xiàng)目目標(biāo)的完成。2、建設(shè)管理模式CM模式（ConstructionManagement)發(fā)包人規(guī)劃師建筑師CM經(jīng)理施工承包商分包商1分包商n供應(yīng)商……CM模式的含義項(xiàng)目的設(shè)計(jì)過程被看作一個(gè)由發(fā)包人和設(shè)計(jì)人員共同連續(xù)地進(jìn)行項(xiàng)目決策的過程。這些決策從粗到細(xì)，設(shè)計(jì)項(xiàng)目的各個(gè)方面，而某個(gè)方面的主要決策一經(jīng)確定，即可進(jìn)行這部分工程的施工。CM可分為“代理型”和“風(fēng)險(xiǎn)型”。主要特點(diǎn)：1、邊設(shè)計(jì)邊施工，縮短工期；2、項(xiàng)目組工作提高了項(xiàng)目各參與方的協(xié)調(diào)性；3、CM經(jīng)理早期即介入設(shè)計(jì)管理，因而設(shè)計(jì)者可聽取CM經(jīng)理的建議，預(yù)先考慮施工因素，以改進(jìn)設(shè)計(jì)的可建造性（Buildability），還可運(yùn)用價(jià)值工程以節(jié)省投資。項(xiàng)目公司用戶政府項(xiàng)目股東（股本金）各債權(quán)人（貸款）總承包商(設(shè)計(jì)－建造)工程監(jiān)理

公司項(xiàng)目發(fā)起人保險(xiǎn)公司設(shè)計(jì)、咨詢公司分包商供應(yīng)商顧問機(jī)構(gòu)（法律、財(cái)務(wù)等）各綜合開發(fā)公司各種金融機(jī)構(gòu)各種投資者股票、債券各種基金商業(yè)銀行出口信貸（收費(fèi)）（移交）特許權(quán)協(xié)議經(jīng)營開發(fā)公司（運(yùn)營）

BOT模式的典型結(jié)構(gòu)框架（五）BOT（Build-Operate-Transfer）模式BOT定義詳解：政府(中央或地方政府/部門)通過特許權(quán)協(xié)議，授權(quán)項(xiàng)目發(fā)起人(主要是民營/外商，也可是法人國企)聯(lián)合其他公司/股東為某個(gè)項(xiàng)目(主要是自然資源開發(fā)和基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目)成立專門的項(xiàng)目公司，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的融資、設(shè)計(jì)、建造、運(yùn)營和維護(hù)，在規(guī)定的特許期內(nèi)向該項(xiàng)目(產(chǎn)品/服務(wù))的使用者收取適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用，由此回收項(xiàng)目的投資、經(jīng)營和維護(hù)等成本，并獲得合理的回報(bào)；特許期滿后，項(xiàng)目公司將項(xiàng)目(一般免費(fèi))移交給政府。二、公路工程合同管理1、重要性是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的必然要求，是經(jīng)濟(jì)體制改革的重要內(nèi)容是公路工程項(xiàng)目管理的基礎(chǔ)核心糾正重技術(shù)輕管理（項(xiàng)目管理、合同管理）的觀念2、公路工程合同類型（1）按建設(shè)階段分

?？辈煸O(shè)計(jì)合同監(jiān)理合同施工合同物質(zhì)采購合同咨詢檢測合同固定總價(jià)合同成本加成本百分比合同成本加固定費(fèi)合同（2）按計(jì)價(jià)方式分成本加酬金合同單價(jià)合同可變總價(jià)合同（3）按發(fā)包方式分施工承包合同設(shè)計(jì)施工總承包合同EPC承包合同項(xiàng)目管理承包合同BOT合同3、施工承包合同內(nèi)容合同協(xié)議書通用條款合同的核心內(nèi)容專用條款合同履行中的協(xié)議書、合同修改協(xié)議簡明合同格式施工合同條件生產(chǎn)設(shè)備與設(shè)計(jì)施工合同條件設(shè)計(jì)采購施工交鑰匙合同條件雇主作設(shè)計(jì)直接作施工⒋國際工程FIDIC合同條件與項(xiàng)目管理模式承包商作設(shè)計(jì)、施工/或較高的不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)固定價(jià)格、雇主較少介入，低風(fēng)險(xiǎn)研究商定新合同不不不不三、傳統(tǒng)施工承包模式合同管理要點(diǎn)1、公路現(xiàn)行合同條款與FIDIC合同條件1999年發(fā)布施行了《公路工程國內(nèi)招標(biāo)文件范本》2003年進(jìn)行了修訂。

2007年底九部委聯(lián)合發(fā)布了《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》2009年交通運(yùn)輸部頒布《公路工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》

FIDIC條款（1999版紅皮書）現(xiàn)行公路標(biāo)準(zhǔn)施工合同條款條款號(hào)條款內(nèi)容條款號(hào)條款內(nèi)容1一般規(guī)定1一般約定2發(fā)包人2發(fā)包人義務(wù)

3工程師3監(jiān)理人4承包商4承包人5指定分包商5材料和工程設(shè)備6職員與勞工6施工設(shè)備和臨時(shí)設(shè)施7工程設(shè)備、材料和工藝7交通運(yùn)輸8開工、延誤及暫停8測量放線9竣工檢驗(yàn)9施工安全和環(huán)境保護(hù)10發(fā)包人的接收10進(jìn)度計(jì)劃11缺陷責(zé)任11開工和竣工12計(jì)量與估價(jià)12暫停施工13變更與調(diào)整13工程質(zhì)量FIDIC條款（1999版紅皮書）現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)施工合同條款條款號(hào)條款內(nèi)容條款號(hào)條款內(nèi)容14合同價(jià)格與支付14試驗(yàn)和檢驗(yàn)

15發(fā)包人提出終止15變更16承包商提出暫停與終止16價(jià)格調(diào)整17風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任17計(jì)量與支付18保險(xiǎn)18竣工驗(yàn)收19不可抗力19缺陷責(zé)任與保修責(zé)任20索賠、爭端與仲裁20保險(xiǎn)21不可抗力22違約23索賠24爭議的解決2、合同價(jià)格調(diào)整計(jì)算方法（1）調(diào)值公式法①首先確定參與價(jià)格調(diào)整的因素（或指標(biāo)）。②確定各成本因素（或指標(biāo)）的權(quán)重系數(shù)以及固定因子的權(quán)重系數(shù)。③確定各成本因素(或指標(biāo))的基期指數(shù)(價(jià)格)和當(dāng)期指數(shù)(價(jià)格)。④采用調(diào)價(jià)公式法計(jì)算價(jià)格調(diào)整金額:

(2)主材調(diào)差法對(duì)永久性工程的水泥、鋼筋、鋼絞線、瀝青等主要材料進(jìn)行價(jià)格調(diào)整。建議事項(xiàng)：①瀝青和水泥等材料是按定額消耗量；②像水泥等材料消耗是不是按有涉及到水泥的項(xiàng)目都要調(diào)價(jià)呢？

如防護(hù)排水工程砂漿；③建立每個(gè)計(jì)量單元主材消耗數(shù)據(jù)庫

序號(hào)項(xiàng)目名稱單位瀝青（kg）水泥（kg）鋼筋(kg)柴油（kg）1開挖土方m3///132利用挖方m3///73借土填筑m3///204借土運(yùn)輸m3///215Ф1.5m圓管涵m/78053/64*2.2箱型通道m(xù)/3908591/7路面底基層m2/82/1858路面基層m2/181/359瀝青面層m276//2710Ф1.0m鉆孔灌注樁m/396/2611Ф1.2m鉆孔灌注樁m/571/2912Ф1.5m鉆孔灌注樁m/892/3113C20混凝土m3/298/614C30混凝土m3/387/715C40混凝土m3/485/916C50混凝土m3/550/1017鋼筋t//1025218鋼絞線t//1025119水泥攪拌樁km/5000049788903、單價(jià)合同中期計(jì)量控制點(diǎn)的設(shè)置

計(jì)量支付管理工作在合同管理中占很大的比重,計(jì)量工作如果控制不當(dāng)會(huì)產(chǎn)生很多“隱性”費(fèi)用，“隱性”費(fèi)用增加往往存在于以下項(xiàng)目/環(huán)節(jié)：202清表、伐樹、拆舊204-1路基填筑204-1-d借方超運(yùn)不確定工程量的認(rèn)證（薄弱環(huán)節(jié)）計(jì)量方法圖紙法實(shí)測法如路面工程量，橋梁工程量等如伐樹、拆除舊結(jié)構(gòu)物，清除垃圾、摻灰處理路基等有據(jù)可依且可追溯，一般來說執(zhí)行的較好202項(xiàng)清表、伐樹、拆舊:實(shí)行單項(xiàng)包干，投標(biāo)人在詳細(xì)現(xiàn)場考察后，報(bào)價(jià)單位為總額（LS）204-項(xiàng)路基填筑:修訂計(jì)量規(guī)則，改為原地面計(jì)量基準(zhǔn)線采用施工圖原地面高程下降一定清表碾壓的數(shù)值的方法，將實(shí)測法修改為圖紙計(jì)量法。204-1-d借方超運(yùn):借方超運(yùn)量的確定，以路線縱向集方圖、土坑位置及取土量，進(jìn)行全標(biāo)段合理調(diào)配，以路線中心至土場重心的距離和借方量，計(jì)算出超運(yùn)量現(xiàn)場不確定工程量:按組織管理角度設(shè)立多層監(jiān)督認(rèn)證機(jī)制，在合同中規(guī)定“不確定工程量”認(rèn)證程序，規(guī)定在計(jì)量金額在一定數(shù)額以下，計(jì)量需駐地和總監(jiān)辦兩級(jí)監(jiān)理到場認(rèn)證，超過這一數(shù)額，還需發(fā)包人到場四方共同認(rèn)證監(jiān)理工程師熟讀合同文件，并嚴(yán)格掌握，發(fā)包人及時(shí)監(jiān)督

圖測法較易影響計(jì)量的準(zhǔn)確性及費(fèi)用控制。4、新版公路工程標(biāo)準(zhǔn)范本中工程變更估價(jià)方法的討論工程變更表現(xiàn)形式因設(shè)計(jì)變更而使得某些工程內(nèi)容被取消

因設(shè)計(jì)變更或工程規(guī)模變化而引起的工程量增減

因設(shè)計(jì)變更或技術(shù)規(guī)范改變而導(dǎo)致的工程質(zhì)量、性質(zhì)或類型的改變

因設(shè)計(jì)變更而導(dǎo)致的工程任何部分的標(biāo)高、基線、位置、尺寸的改變完成本工程所必需的任何種類的附加工作工作

改變工程任何分項(xiàng)工程規(guī)定施工順序或時(shí)間安排

因設(shè)計(jì)文件或技術(shù)規(guī)范修改而引起的合同變更。

公路工程標(biāo)準(zhǔn)施工合同條件中工程變更估價(jià)條款新版條件中給出了確定變更單價(jià)的基本原則，但在工程實(shí)踐中大量出現(xiàn)的是第三條的情況，應(yīng)用難度相對(duì)很大，而第一和第二種情況又有一定的靈活性，所以新版條款確定變更單價(jià)的條款僅是原則而不是具體操作，具體執(zhí)行中要依賴單價(jià)管理人員的造價(jià)及合同管理水平和素質(zhì)，以及決策者的“長官意識(shí)”。項(xiàng)目管理者對(duì)工程變更的估價(jià)認(rèn)識(shí)還有一定的誤區(qū)。工程變更估價(jià)方法流程適用范圍控制措施控制措施控制措施適用范圍適用范圍適用范圍1.細(xì)化單價(jià)構(gòu)成2.限制不平衡報(bào)價(jià)現(xiàn)象工程變更估價(jià)方法采用清單單價(jià)合同中有相應(yīng)計(jì)價(jià)項(xiàng)目時(shí)控制條件以清單價(jià)為基礎(chǔ)調(diào)整單價(jià)情形1情形2情形3單價(jià)報(bào)價(jià)過高報(bào)價(jià)適中，利潤率較低采用不平衡報(bào)價(jià)，單價(jià)為虧損價(jià)由于規(guī)模效益增加，成本降低，原有合同單價(jià)應(yīng)予以降低。單價(jià)可維持不變對(duì)超出原設(shè)計(jì)部分采用預(yù)算價(jià)加權(quán)。合同中無相應(yīng)計(jì)價(jià)項(xiàng)目時(shí)以計(jì)日工方式計(jì)價(jià)協(xié)商確定新價(jià)情形1情形2情形3以合同價(jià)格為基礎(chǔ)議價(jià)以概預(yù)算方法為基礎(chǔ)定價(jià)合同價(jià)與預(yù)算價(jià)格加權(quán)定價(jià)法適用于原單價(jià)合理的情況下適用于新增工程的定價(jià)適用于原有合同工程作設(shè)計(jì)修改（尺寸修改）時(shí)的定價(jià)適用于小型變更工程（一）設(shè)計(jì)施工總承包的概念設(shè)計(jì)施工總承包是指在工程可行性研究報(bào)告或初步設(shè)計(jì)批復(fù)之后，根據(jù)工程的不同性質(zhì)和復(fù)雜程度，將工程的設(shè)計(jì)（一般為施工圖設(shè)計(jì)，也可以是初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)）以及施工一起委托給具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)、施工總承包商或聯(lián)合體完成，最終達(dá)到合同約定的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)目標(biāo)的工程承包模式。分為兩種類型：施工圖設(shè)計(jì)＋施工總承包模式這種方式要求發(fā)包人委托一家專門的設(shè)計(jì)單位先完成初步設(shè)計(jì)。適用于地質(zhì)條件比較復(fù)雜的特長隧道（山區(qū)高速）項(xiàng)目或技術(shù)比較復(fù)雜的獨(dú)立特大橋項(xiàng)目。四、設(shè)計(jì)施工總承包項(xiàng)目管理模式試點(diǎn)研究初步設(shè)計(jì)＋施工圖設(shè)計(jì)＋施工總承包模式這種方式要求工程可行性研究報(bào)告的深度接近初步設(shè)計(jì)水平，在工可批復(fù)之后隨即啟動(dòng)下一步的設(shè)計(jì)施工總承包。適用于平原地區(qū)、技術(shù)條件、地質(zhì)條件、工程環(huán)境等均不復(fù)雜且工程風(fēng)險(xiǎn)較小的項(xiàng)目。鑒于目前中國的國情，市場發(fā)育和政策法規(guī)在項(xiàng)目的審批和建設(shè)程序上還有待修訂，所以目前比較適合采用第一種設(shè)計(jì)施工總承包模式，（二）DB模式管理流程可行性研究報(bào)告批復(fù)選擇DB模式試點(diǎn)標(biāo)段控制初步設(shè)計(jì)深度DB資格預(yù)審DB招標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)DB模式施工圖設(shè)計(jì)管理DB模式施工期管理竣工驗(yàn)收傳統(tǒng)模式與DB模式管理程序比較（二）DB管理模式與傳統(tǒng)模式管理程序的不同點(diǎn)1、無需完成全部設(shè)計(jì)文件，發(fā)包人在初步設(shè)計(jì)甚至工可批復(fù)后就可進(jìn)行DB發(fā)包，縮短項(xiàng)目實(shí)施周期。2、評(píng)標(biāo)程序和辦法不同，DB模式通常采用綜合評(píng)估法，重點(diǎn)進(jìn)行施工圖總體設(shè)計(jì)方案評(píng)審。3、計(jì)量支付結(jié)算方法不同，DB模式一般采用總價(jià)包干合同，采用計(jì)量工程量參考，按進(jìn)度比例支付的方法。發(fā)包人對(duì)清單工程量的審核由精細(xì)化管理轉(zhuǎn)變?yōu)榇址判凸芾怼?、項(xiàng)目管理的側(cè)重點(diǎn)變化，要求發(fā)包人對(duì)設(shè)計(jì)階段的管理強(qiáng)化，尤其是初步設(shè)計(jì)深度和準(zhǔn)確性的控制，后續(xù)施工圖設(shè)計(jì)和設(shè)計(jì)變更及優(yōu)化管理。5、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)不同，由承包商承擔(dān)一般設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。（三）DB合同模式下發(fā)包人管理的關(guān)鍵點(diǎn)和措施研究1、設(shè)計(jì)施工總承包試點(diǎn)合同段的選擇技術(shù)難度較小的合同段

工程量相對(duì)確定，設(shè)計(jì)和施工單位能夠通過緊密結(jié)合，在配套成熟的技術(shù)措施中選擇最適合于總承包單位的施工方法，使施工單位的優(yōu)勢充分發(fā)揮。

發(fā)包人和總包商風(fēng)險(xiǎn)最小。技術(shù)難度較大的合同段

工程量變化相對(duì)較大，設(shè)計(jì)施工總承包的建設(shè)體制能夠充分調(diào)動(dòng)設(shè)計(jì)和施工單位雙方的潛能，通過雙方的不斷技術(shù)論證，能夠優(yōu)化、完善設(shè)計(jì)方案，設(shè)計(jì)單位可以為施工單位提供很好的建議，反過來，施工單位也可以根據(jù)經(jīng)驗(yàn)指導(dǎo)設(shè)計(jì)，相輔相成，推動(dòng)工程向既安全可靠又高效經(jīng)濟(jì)的方向發(fā)展。發(fā)包人和總包商風(fēng)險(xiǎn)加大。不宜采用DB工程總承包模式的情形:1、新型結(jié)構(gòu)橋梁。這類項(xiàng)目一般都有較高的要求，同時(shí)結(jié)構(gòu)形式的選擇和處理有許多不確定因素，無論對(duì)設(shè)計(jì)者還是對(duì)施工者可能都缺乏這方面的經(jīng)驗(yàn)。在發(fā)包人招標(biāo)的項(xiàng)目功能描述甚至最終承包合同中都無法清楚準(zhǔn)確的描述。如果采用總承包方式，發(fā)包人和承包商的風(fēng)險(xiǎn)都很大。2、項(xiàng)目定位及最終要求未能完全確定的項(xiàng)目項(xiàng)目已經(jīng)立項(xiàng)并開始實(shí)施后還沒有項(xiàng)目的準(zhǔn)確定位和要求的現(xiàn)象，導(dǎo)致項(xiàng)目在實(shí)施過程中定位及相關(guān)設(shè)計(jì)方案經(jīng)常變更。3、在實(shí)施過程中可能受到外界干擾過多的項(xiàng)目對(duì)于一些受政策性風(fēng)險(xiǎn)和地方干擾較大的項(xiàng)目和具有規(guī)模大、工期長、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、發(fā)包人對(duì)項(xiàng)目功能、性能、質(zhì)量等難以清楚的描述等特點(diǎn)且由承包商設(shè)計(jì)可能導(dǎo)致設(shè)計(jì)質(zhì)量不高的項(xiàng)目，由于其實(shí)施過程中隨意性及大規(guī)模變更可能性大，不宜采用總承包模式。

2、DB模式對(duì)初步設(shè)計(jì)的深度要求要注意前期工作的深度。初步設(shè)計(jì)文件應(yīng)根據(jù)批準(zhǔn)的工程可行性研究報(bào)告，合理選定設(shè)計(jì)方案，認(rèn)真測算工程數(shù)量及主要材料數(shù)量。要保證初步設(shè)計(jì)文件必要的編制時(shí)間，努力提高設(shè)計(jì)深度，做精做細(xì)，保證設(shè)計(jì)質(zhì)量。為使設(shè)計(jì)施工總承包投標(biāo)人深入了解項(xiàng)目情況，保證投標(biāo)質(zhì)量，初步設(shè)計(jì)宜達(dá)到技術(shù)設(shè)計(jì)深度。初設(shè)的深度和精準(zhǔn)是保障DB模式成敗的關(guān)鍵因素。措施：①初設(shè)階段就要引進(jìn)設(shè)計(jì)監(jiān)理，初勘要進(jìn)行監(jiān)理旁站。

②勘察設(shè)計(jì)合同應(yīng)增加問責(zé)條款，對(duì)由于初步設(shè)計(jì)深度不足引發(fā)的設(shè)計(jì)變更，要追究初步設(shè)計(jì)單位的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。3、總承包單位的選擇在招投標(biāo)階段選擇好的總承包單位是DB模式順利實(shí)施的另一關(guān)鍵因素。重點(diǎn)考察總承包聯(lián)合體的類似工程經(jīng)歷、綜合實(shí)力及設(shè)計(jì)與施工雙方的配合關(guān)系，避免發(fā)包人施工期陷入聯(lián)合體內(nèi)部協(xié)調(diào)中。鑒于目前同時(shí)具備勘察設(shè)計(jì)甲級(jí)和總承包特級(jí)的法人企業(yè)很少，為避免聯(lián)合體的松散結(jié)合，減少聯(lián)合體的糾紛，宜選擇有過DB聯(lián)合體配合經(jīng)歷的同一集團(tuán)下的設(shè)計(jì)與施工聯(lián)合體單位。建議：①資格預(yù)審中資質(zhì)要求可考慮以上條件。②目前階段聯(lián)合體宜以施工單位為龍頭（主辦方）

4、招投標(biāo)程序與評(píng)標(biāo)辦法：目前多采用單階段雙信封評(píng)標(biāo)流程工程設(shè)計(jì)方案包括內(nèi)容：（1）設(shè)計(jì)人員名單；（2）施工圖總體設(shè)計(jì)方案:重點(diǎn)難點(diǎn)分析及處理措施;比較優(yōu)化方案（含經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、工程量指標(biāo)、用地指標(biāo)對(duì)比）；初設(shè)批復(fù)意見的落實(shí)情況；設(shè)計(jì)新理念落實(shí)情況；設(shè)計(jì)年限和質(zhì)量承諾；對(duì)發(fā)包人的建議等；（3）施工圖總體設(shè)計(jì)方案圖紙；（4）工程量指標(biāo)表；（5）經(jīng)濟(jì)指標(biāo)表；（6）用地指標(biāo)表；（7）初步施工圖預(yù)算。DB模式評(píng)標(biāo)辦法

采用技術(shù)標(biāo)與財(cái)務(wù)標(biāo)結(jié)合的綜合評(píng)估法。技術(shù)標(biāo)占30%-40%權(quán)重，評(píng)標(biāo)重點(diǎn)是施工圖總體設(shè)計(jì)方案。重點(diǎn)評(píng)審總體設(shè)計(jì)思路；設(shè)計(jì)方案對(duì)初步設(shè)計(jì)批復(fù)意見的落實(shí)情況；設(shè)計(jì)方案對(duì)交通部設(shè)計(jì)新理念（包括生態(tài)、環(huán)保、節(jié)能等）的落實(shí)情況；對(duì)本項(xiàng)目難點(diǎn)、重點(diǎn)的技術(shù)分析、處理措施以及優(yōu)化方案等。最后推選技術(shù)標(biāo)與財(cái)務(wù)標(biāo)相加得分最高者中標(biāo)。

國外兩階段招標(biāo)評(píng)標(biāo)法簡介5、項(xiàng)目專用條款的編制目前國家并未出臺(tái)設(shè)計(jì)施工總承包管理模式的招標(biāo)文件范本，因此設(shè)計(jì)施工總承包合同文本的編制通常需要在現(xiàn)行《公路工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》合同條款的基礎(chǔ)上，編制適用的項(xiàng)目專用條款。編制原則：（1）合同條款設(shè)置要合理，清晰界定工程實(shí)施中存在的各類風(fēng)險(xiǎn)（包括地質(zhì)情況變化的風(fēng)險(xiǎn)、原材料價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)等等），合理分擔(dān)發(fā)包人和總承包單位之間的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，制定化解風(fēng)險(xiǎn)的措施，做到超前管理和科學(xué)預(yù)防。（2）招標(biāo)文件可以適當(dāng)增加激勵(lì)條款，鼓勵(lì)總承包單位在確保工程質(zhì)量和安全的前提下，采用新技術(shù)、新材料和新工藝，充分挖掘潛力。（3）對(duì)于設(shè)計(jì)施工總承包項(xiàng)目而言，重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)發(fā)包人對(duì)最終產(chǎn)品（即工程項(xiàng)目）的要求：包括工期、質(zhì)量、費(fèi)用、文明施工、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)目標(biāo)，在項(xiàng)目專用條款中應(yīng)該詳細(xì)闡述。

主要條款包括：

發(fā)包人和承包商的風(fēng)險(xiǎn)劃分、承包人的設(shè)計(jì)職責(zé)、施工圖設(shè)計(jì)審查條款、設(shè)計(jì)優(yōu)化和變更條款及程序、計(jì)量支付條款、變更工程的價(jià)格確定、價(jià)格調(diào)整、工程延期、不可預(yù)見的現(xiàn)場地質(zhì)和水文條件、有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的變更、發(fā)包人風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)及激勵(lì)條款等等。6、發(fā)包人對(duì)總承包模式的管理思路轉(zhuǎn)變（l）發(fā)包人要轉(zhuǎn)變管理觀念，積極探索新型項(xiàng)目管理方式，避免沿襲傳統(tǒng)單價(jià)承包管理思路。例如，發(fā)包人應(yīng)將設(shè)計(jì)單位和施工單位視為利益的共同體，總承包商有權(quán)優(yōu)化設(shè)計(jì)，對(duì)于工程實(shí)施過程中發(fā)生的一般設(shè)計(jì)變更，可簡化變更程序，充分發(fā)揮總承包單位優(yōu)化設(shè)計(jì)的積極性和主動(dòng)性。（2）在合同履行過程中，應(yīng)給予承包商按他選擇的方式進(jìn)行工作的自由，只要最終結(jié)果能夠滿足發(fā)包人規(guī)定的功能標(biāo)準(zhǔn)即可。因而發(fā)包人對(duì)承包商的工作只應(yīng)進(jìn)行有限的控制，一般不應(yīng)進(jìn)行干預(yù)。

（3）發(fā)包人和承包商之間平衡分配風(fēng)險(xiǎn)的原則，對(duì)雙方都有益，一方面發(fā)包人按較低價(jià)格簽訂合同，僅在最終實(shí)際發(fā)生特殊的非正常風(fēng)險(xiǎn)情況下，才增加進(jìn)一步費(fèi)用，而另一方面承包商避免了對(duì)此類難以估計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估價(jià)。

7、施工期設(shè)計(jì)變更發(fā)包人管理思路首先發(fā)包人應(yīng)轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)模式對(duì)設(shè)計(jì)變更的管理觀念，發(fā)包人應(yīng)將設(shè)計(jì)單位和施工單位視為利益的共同體，總承包商有權(quán)優(yōu)化設(shè)計(jì)，對(duì)于工程實(shí)施過程中發(fā)生的一般設(shè)計(jì)變更，可簡化變更程序，充分發(fā)揮總承包單位優(yōu)化設(shè)計(jì)的積極性和主動(dòng)性。發(fā)包人應(yīng)把設(shè)計(jì)變更的控制重點(diǎn)放在由地方提出的設(shè)計(jì)變更等由發(fā)包人負(fù)擔(dān)費(fèi)用的設(shè)計(jì)變更。另外，發(fā)包人重點(diǎn)控制管理總包商降低設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和使用功能的不合理設(shè)計(jì)變更方面。

五、DB管理模式項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析施工總承包管理模式，對(duì)于承包風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與量化比較困難：總承包項(xiàng)目由于要識(shí)別眾多階段的風(fēng)險(xiǎn)，涉及范圍廣、預(yù)測時(shí)間長，風(fēng)險(xiǎn)要比傳統(tǒng)模式復(fù)雜得多，風(fēng)險(xiǎn)也大得多。因此風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別便成了總承包項(xiàng)目的重點(diǎn)和難點(diǎn)。

（一）、發(fā)包人新增風(fēng)險(xiǎn)分析1、前期工作不足，即初步設(shè)計(jì)深度與初勘（或祥勘）準(zhǔn)確性風(fēng)險(xiǎn)（含設(shè)計(jì)概算準(zhǔn)確性）2、承包人聯(lián)合體配合風(fēng)險(xiǎn)3、水文、地質(zhì)變化過大的外界障礙風(fēng)險(xiǎn)4、施工圖質(zhì)量偏低的風(fēng)險(xiǎn)5、發(fā)包人項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)（二）、承包人風(fēng)險(xiǎn)分析1、投標(biāo)報(bào)價(jià)失誤的風(fēng)險(xiǎn)（往往由于對(duì)現(xiàn)場條件估計(jì)不足）2、發(fā)包人提供的設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料不準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)3、設(shè)計(jì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)4、承包人管理風(fēng)險(xiǎn)（含合作風(fēng)險(xiǎn)）5、物價(jià)上漲、匯率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)6、合同風(fēng)險(xiǎn)7、現(xiàn)場條件風(fēng)險(xiǎn)8、地方問題與社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（三）、風(fēng)險(xiǎn)劃分序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)主要內(nèi)容建議由何方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)1設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)初步設(shè)計(jì)不足的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)包人和初設(shè)單位施工圖設(shè)計(jì)不足的風(fēng)險(xiǎn)（包括施工圖設(shè)計(jì)文件中的錯(cuò)誤、遺漏等缺陷）承包人初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)規(guī)模以外的設(shè)計(jì)變更或新增的建設(shè)內(nèi)容發(fā)包人施工圖設(shè)計(jì)變更承包人2地質(zhì)和水文條件風(fēng)險(xiǎn)由于現(xiàn)場地質(zhì)和水文條件難以預(yù)測而造成的工程費(fèi)用增加或工期延長發(fā)包人3技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變更的風(fēng)險(xiǎn)由于施工中采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化而造成工程費(fèi)用的增加發(fā)包人4工期延長的風(fēng)險(xiǎn)由于變更、發(fā)包人原因、當(dāng)局延誤等其他因素而造成的工期延長發(fā)包人承包人原因造成實(shí)際工程進(jìn)度過緩承包人5暫時(shí)停工的風(fēng)險(xiǎn)由于依據(jù)發(fā)包人指示而并不是承包人原因造成的暫時(shí)停工發(fā)包人6適用法律變化的風(fēng)險(xiǎn)由于基準(zhǔn)日期以后法律改變而造成的合同價(jià)格的增加和工期的延長發(fā)包人7成本上漲的風(fēng)險(xiǎn)由于投入工程