國(guó)際貿(mào)易理論與政策-02古典自由貿(mào)易體系

第一章古典自由貿(mào)易理論學(xué)習(xí)目標(biāo)：1．掌握斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論；2．理解和掌握李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)論；3．掌握相互需求論的基本概念；第一節(jié)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論一、產(chǎn)生背景（一）背景1．18世紀(jì)60年代英國(guó)原始積累完成，向大機(jī)器工業(yè)過(guò)渡的第一次產(chǎn)業(yè)革命時(shí)期。2．工業(yè)資本實(shí)力增強(qiáng)要求貿(mào)易自由。3．貿(mào)易保護(hù)政策，不適合經(jīng)濟(jì)和工業(yè)資本的要求。4．適應(yīng)時(shí)代要求，產(chǎn)生了自由貿(mào)易思想。（二）提出1776年發(fā)表了《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》提出了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論。標(biāo)志著國(guó)際貿(mào)易理論的產(chǎn)生。亞當(dāng)·斯密二、絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論的主要內(nèi)容（一）對(duì)重商主義的批判

1.金銀貨幣是唯一財(cái)富的觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的，認(rèn)為商品和服務(wù)都是財(cái)富。2.只有國(guó)家干預(yù)才能增強(qiáng)國(guó)家力量的觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的，主張自由貿(mào)易。3.根據(jù)“價(jià)格-鑄幣流動(dòng)機(jī)制”理論，認(rèn)為通過(guò)順差來(lái)為本國(guó)積累金銀的想法是錯(cuò)誤的。

（二）絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論

1.絕對(duì)優(yōu)勢(shì)是分工和貿(mào)易的基礎(chǔ)（1）絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論。國(guó)際貿(mào)易原因是各國(guó)間勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對(duì)差異。各國(guó)生產(chǎn)同種商品中會(huì)有不同的勞動(dòng)生產(chǎn)率，使一國(guó)生產(chǎn)某種商品的生產(chǎn)效率絕對(duì)高或勞動(dòng)成本絕對(duì)低于他國(guó)，各國(guó)生產(chǎn)具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)商品并進(jìn)行交換，對(duì)貿(mào)易雙方都有利。

(2)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)是指一國(guó)生產(chǎn)某種商品的勞動(dòng)生產(chǎn)效率絕對(duì)高，從而勞動(dòng)成本絕對(duì)低。(3)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源一是自然稟賦優(yōu)勢(shì);二是獲得性優(yōu)勢(shì)2．絕對(duì)優(yōu)勢(shì)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)分工生產(chǎn)并出口具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，進(jìn)口具有絕對(duì)劣勢(shì)的產(chǎn)品。3．絕對(duì)優(yōu)勢(shì)與貿(mào)易利益(1）各國(guó)按絕對(duì)優(yōu)勢(shì)分工和貿(mào)易，各國(guó)都能獲益。（2）分工和貿(mào)易能提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，增加財(cái)富.第一，技巧不斷提高；第二，避免不同工作轉(zhuǎn)移造成的時(shí)間損失；第三，改良工具和發(fā)明機(jī)械。采用由個(gè)人和家庭推及整個(gè)國(guó)家的辦法，論證了國(guó)際分工的合理性。

（3）提出了“剩余產(chǎn)品出口”說(shuō)。4．政策：自由貿(mào)易。（三）絕對(duì)優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論的模型

1．理論分析的基本假設(shè)(1）兩個(gè)國(guó)家和兩種產(chǎn)品；(2)生產(chǎn)成本是勞動(dòng)；（3）生產(chǎn)要素在兩國(guó)之間不流動(dòng)，在一國(guó)范圍內(nèi)自由流動(dòng)。（4）兩國(guó)資源得到充分利用，資源一部門轉(zhuǎn)移到另一部門時(shí)，機(jī)會(huì)成本不變。（5）沒(méi)有運(yùn)輸成本或其他交易成本，產(chǎn)品在各國(guó)間自由流動(dòng)。（6）進(jìn)出口的價(jià)值相等。（7）生產(chǎn)和交換在完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下進(jìn)行。2．生產(chǎn)和貿(mào)易模式以及貿(mào)易所得（1）各國(guó)應(yīng)該專門生產(chǎn)并出口其具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，不生產(chǎn)并進(jìn)口具有絕對(duì)劣勢(shì)的產(chǎn)品。

（2）絕對(duì)優(yōu)勢(shì)美國(guó)：小麥英國(guó)：棉布

國(guó)家商品美國(guó)英國(guó)小麥（公斤/工時(shí)）棉布（尺/工時(shí)）6415（3）生產(chǎn)效率。分工后，勞動(dòng)生產(chǎn)率提高了。

國(guó)家商品美國(guó)英國(guó)小麥（公斤/工時(shí)）棉布（尺

/工時(shí)）6+6=12005+5=10（4）貿(mào)易利益。按照1∶1交換小麥和棉布，

國(guó)家商品美國(guó)英國(guó)小麥（公斤/工時(shí)）棉布（匹/工時(shí)）66-4=25-1=45四、絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論的評(píng)價(jià)（一）貢獻(xiàn)1．第一次從生產(chǎn)領(lǐng)域闡述了國(guó)際貿(mào)易原因，為科學(xué)的國(guó)際貿(mào)易理論建立做出了貢獻(xiàn)。2．首次論證了貿(mào)易互利思想。國(guó)際貿(mào)易可以是一個(gè)“雙贏”的局面而不是一個(gè)“零和游戲”。3.為英國(guó)產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級(jí)反對(duì)貴族地主和重商主義，發(fā)展資本主義提供了理論支持。4.絕對(duì)優(yōu)勢(shì)來(lái)源于自然稟賦或獲得性優(yōu)勢(shì)的分析，對(duì)發(fā)展中國(guó)家有重要啟示。

（二）不足之處1．分工由交換引起，交換是人類固有的本能；2．沒(méi)有說(shuō)明沒(méi)有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家是否參加國(guó)際分工和貿(mào)易，是否獲利。2．絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論斯密認(rèn)為，各個(gè)國(guó)家的自然稟賦或獲得性優(yōu)勢(shì)不同，一國(guó)在生產(chǎn)某種商品時(shí)勞動(dòng)成本會(huì)絕對(duì)地低于他國(guó)而具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。各國(guó)生產(chǎn)具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品并進(jìn)行交換，對(duì)交易雙方都有利。第二節(jié)比較優(yōu)勢(shì)理論一、產(chǎn)生背景和提出（一）產(chǎn)生背景

1.19世紀(jì)初，英國(guó)完成工業(yè)革命，生產(chǎn)力得以迅猛發(fā)展，成為“世界工廠”。2.英國(guó)工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)和地主貴族圍繞著是否廢除《谷物法》展開(kāi)激烈斗爭(zhēng)。（二）比較優(yōu)勢(shì)理論的提出李嘉圖在1817年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》中，闡述了比較優(yōu)勢(shì)理論。

大衛(wèi)·李嘉圖（David,Ricardo，1772-1823年）著名英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家二、比較優(yōu)勢(shì)理論的主要內(nèi)容（一）比較優(yōu)勢(shì)理論

1.比較優(yōu)勢(shì)理論。認(rèn)為，國(guó)際分工與貿(mào)易的基礎(chǔ)是勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的相對(duì)差異。即使一國(guó)與另一國(guó)相比，在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)上占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)或劣勢(shì)國(guó)際貿(mào)易仍可發(fā)生，因?yàn)槊總€(gè)國(guó)家都生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)最大或劣勢(shì)最小的商品，按“兩優(yōu)取重，兩劣取輕”的原則，進(jìn)行進(jìn)行分工和貿(mào)易，對(duì)各國(guó)都有利。2.比較優(yōu)勢(shì)，是指一國(guó)生產(chǎn)某種產(chǎn)品的生產(chǎn)效率相對(duì)高，從而勞動(dòng)成本相對(duì)低于另一國(guó)。3.李嘉圖由個(gè)人推及國(guó)家，認(rèn)為國(guó)家間也應(yīng)按“兩優(yōu)取其重，兩劣取其輕”的比較優(yōu)勢(shì)原則進(jìn)行分工和貿(mào)易。

（二）比較優(yōu)勢(shì)理論模型1.基本假設(shè)（1）兩個(gè)國(guó)家，兩種產(chǎn)品，一種生產(chǎn)要素（2×2×1）。（2）生產(chǎn)成本僅為勞動(dòng)成本。（3）世界市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的。（4）充分就業(yè)，生產(chǎn)要素國(guó)內(nèi)自由流動(dòng)，國(guó)外不能流動(dòng)。（5）勞動(dòng)生產(chǎn)率保持不變。（6）沒(méi)有運(yùn)輸費(fèi)用和其他交易費(fèi)用。（7）貿(mào)易方式是物物交換，沒(méi)有貨幣媒介。

2.貿(mào)易模型（1）比較優(yōu)勢(shì):英國(guó)：毛呢葡萄牙：酒表2-3比較優(yōu)勢(shì)理論投入產(chǎn)出分析表

國(guó)家酒產(chǎn)量勞動(dòng)投入（單位)（人／年）毛呢產(chǎn)量勞動(dòng)投入（單位）（人／年）分工前英國(guó)葡萄牙11201801100190分工后英國(guó)葡萄牙

2.1251702.2220國(guó)際交換英國(guó)葡萄牙11.1251.21（2）生產(chǎn)效率。分工后，勞動(dòng)生產(chǎn)率提高了。

（3）貿(mào)易利益。交換比例為1∶1，英國(guó)多獲0.2單位毛呢;葡萄牙多獲0.125單位酒。三、機(jī)會(huì)成本與國(guó)際貿(mào)易1．機(jī)會(huì)成本的含義

哈伯勒在1936年出版的《國(guó)際貿(mào)易理論》一書(shū)中提出的。哈伯勒用機(jī)會(huì)成本理論解釋了比較優(yōu)勢(shì)理論。所謂機(jī)會(huì)成本是指把既定資源用于生產(chǎn)某種產(chǎn)品時(shí)所放棄的另一種產(chǎn)品的數(shù)量，或者說(shuō)是利用既定資源得到某種收入時(shí)所必須放棄的另一種收入。機(jī)會(huì)成本越小，則表示選擇該物品的經(jīng)濟(jì)合理性越高；反之，則越低。哈伯勒認(rèn)為，當(dāng)一國(guó)在一種商品生產(chǎn)上具有較低的機(jī)會(huì)成本時(shí)，該國(guó)在該種商品生產(chǎn)上就具有比較優(yōu)勢(shì)，而在另一種商品生產(chǎn)上具有比較劣勢(shì)。四、比較優(yōu)勢(shì)理論的評(píng)價(jià)

（一）貢獻(xiàn)及現(xiàn)實(shí)意義（1）為國(guó)際貿(mào)易奠定了更加廣泛的基礎(chǔ)。（2）為自由貿(mào)易提供了理論基礎(chǔ)，促進(jìn)了當(dāng)時(shí)英國(guó)的資本積累和生產(chǎn)力發(fā)展。（3）為發(fā)展中國(guó)家積極參與國(guó)際分工和貿(mào)易提供了理論根據(jù)。（二）不足之處（1）是一種靜態(tài)的優(yōu)勢(shì)觀念。（2）忽視了其他生產(chǎn)要素在國(guó)際分工和貿(mào)易中作用。（3）忽視了對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的分析。第三節(jié)相互需求論一、相互需求理論的提出1.比較優(yōu)勢(shì)理論沒(méi)說(shuō):貿(mào)易利益有多大？雙方各占多少？貿(mào)易條件變動(dòng)由什么決定？相互需求理論回答了這些問(wèn)題。2.由約翰·穆勒首先提出，阿弗里德·馬歇爾作了進(jìn)一步的分析和闡述。3.穆勒在1848年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理及其在社會(huì)哲學(xué)上的應(yīng)用》（簡(jiǎn)稱《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》）中提出。二、穆勒的相互需求理論（一）互惠貿(mào)易的范圍兩國(guó)國(guó)內(nèi)商品交換的交換比例決定了國(guó)際交換比例的變化范圍，即雙方獲利的范圍。表2.4比較優(yōu)勢(shì)比較表商品美國(guó)英國(guó)小麥（公斤/）棉布（尺/工時(shí)）6412介于美、英國(guó)內(nèi)交換比例之間，1公斤小麥交換2/3尺棉布和1公斤小麥交換2尺棉布之間（1∶2/3～1∶2），兩國(guó)都能獲益。

（二）貿(mào)易利益的分配國(guó)際貿(mào)易利益的大小取決于兩國(guó)交換比例（貿(mào)易條件）。兩國(guó)交換比例越接近本國(guó)國(guó)內(nèi)交換比例，獲得的貿(mào)易利益越小，反之亦－然。（三）相互需求法則貿(mào)易條件由兩國(guó)相互需求對(duì)方產(chǎn)品的強(qiáng)度決定。一國(guó)對(duì)另一國(guó)出口商品需求愈強(qiáng)，則貿(mào)易條件對(duì)該國(guó)愈不利；反之，則貿(mào)易條件對(duì)該國(guó)愈有利，這就是相互需求法則。例子：交換比例美國(guó)英國(guó)供給小麥需求棉布供給棉布需求小麥1:1.710000170001700010000800013600100001:1.8900016200162009000（四）穆勒相互需求理論的評(píng)價(jià)約翰·穆勒的相互需求理論補(bǔ)充和發(fā)展了比較優(yōu)勢(shì)理論，它解決了國(guó)際貿(mào)易為參加方帶來(lái)利益的范圍、雙方如何分配利益、貿(mào)易條件的變動(dòng)等問(wèn)題。二、馬歇爾的相互需求論（一）互惠貿(mào)易的范圍(貿(mào)易雙方獲利的范圍)兩國(guó)國(guó)內(nèi)交換比例上下限之間。美國(guó)不貿(mào)易區(qū)互惠貿(mào)易區(qū)英國(guó)不貿(mào)易區(qū)美國(guó)內(nèi)交換比率：1:2/3英國(guó)內(nèi)交換比率：1:2小麥棉布QYQX1:11:4/31:5/3商品交換比例越接近于對(duì)方國(guó)內(nèi)交換比例，本國(guó)貿(mào)易利益越多。（二）相互需求均衡決定貿(mào)易條件

提供曲線是表示一國(guó)貿(mào)易條件的曲線。它表示一個(gè)國(guó)家為了進(jìn)口某一數(shù)量的產(chǎn)品而愿意出口的產(chǎn)品數(shù)量。

小麥棉布GBB′E′ExY（三）馬歇爾相互需求理論的評(píng)價(jià)馬歇爾的相互需求理論補(bǔ)充和完善了穆勒的相互需求理論。馬歇爾引入幾何分析的方法來(lái)說(shuō)明貿(mào)易條件的決