2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識考試題庫

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識考試題庫單選題（共50題）1、（2017年真題）某政府引導基金以參股方式投資了一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，下列關于該政府引導基金的說法中，正確的是（）。A.作為唯一出資人，直接對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行管理B.不對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行直接管理，而由專業(yè)管理團隊進行管理C.作為單一最大股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權D.作為控股股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權【答案】B2、有限責任公司的清算組，由（）組成，股份有限公司的清算組由（）組成。A.股東，董事或者股東大會確定的人員B.股東，證監(jiān)會確定的人員C.股東，證券業(yè)協(xié)會確定的人員D.股東，基金業(yè)協(xié)會確定的人員【答案】A3、下列不屬于對股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他相關服務機構及其從業(yè)人員的行政處罰處理方式的是（）。A.警告B.暫?；饛臉I(yè)資格C.罰款D.出具警示函【答案】D4、（2016年真題）關于股權投資母基金的運作模式、特點和作用，下列描述錯誤的是（）。A.分散風險：股權投資母基金通常投資于多只股權投資基金，投資者可以有效地實現(xiàn)風險分散B.直接投資：股權投資母基金直接進行股權投資，對其投資的股權投資基金的每個項目都進行跟投C.投資機會：基于股權投資母基金的專業(yè)、資源等優(yōu)勢，對于優(yōu)秀的股權投資基金具有更好的投資機會D.專業(yè)管理：股權投資母基金管理人通常擁有全面的股權投資知識、人脈和資源，能更好地作出投資決策【答案】B5、為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，“創(chuàng)投國十條”提出了16項具體措施不包括（）A.大力培育和發(fā)展合格投資者B.完善創(chuàng)業(yè)投資稅收政策C.研究鼓勵長期投資的政策措施D.鼓勵境外有實力的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)積極穩(wěn)妥“走進來”【答案】D6、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來源于（）。A.因管理增值帶來的股權增值B.同時買入股權偏低與賣出股權價值偏高的股票C.所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權増值D.股息和債券利息收益【答案】C7、我國股權投資基金行業(yè)發(fā)展的探索與起步階段主要沿著（）兩條主線進行。A.I、IIB.I、IVC.II、IIID.I、III【答案】A8、項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、關于協(xié)議轉讓并購退出的步驟，以下表述錯誤的是（）。A.受讓方可按照股權轉讓意向書的約定，對目標公司進行盡職調查B.轉讓方與受讓方協(xié)商達成初步意向后，應當簽署股權轉讓意向書C.轉讓協(xié)議簽署完成后，由目標公司、轉讓方、受讓方共同配合完成股權交割與登記事宜D.受讓方盡職調査完成后，轉讓方與受讓方即可立即簽署轉讓協(xié)議，約定股權轉讓事宜【答案】D10、假設某股權基金已投三個股權項目A、B、C，三個項目的投資成本分別為1億元、1億元、2億元，當前，根據(jù)項目公允價值確定，A、B、C項目分別增值1億元、1.5億元及0.5億元，除此之外，基金資產還包括0.5億元銀行存款及0.5億元應收賬款，基金應承擔費用金額1億元，無其它負債，則當前的基金資產凈值為（）。A.8B.5C.7D.6【答案】C11、在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標，投資者會獲得一定補償，以彌補其由于企業(yè)的實際價值降低所受的損失。這個被稱為（）。A.觸發(fā)機制B.調整機制C.對賭安排D.補償安排【答案】C12、按照募集主體機構的不同，股權投資基金的募集分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B13、政府監(jiān)管對（）具有重大意義。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、有限責任公司型和有限合伙型股權投資基金投資者人數(shù)不超過（）人，股份有限公司型和信托（契約）型股權投資基金投資者人數(shù)不超過（）人。A.50；100B.100；50C.50；200D.200；50【答案】C15、（2018年真題）關于股權投資基金，正確的說法是（）。A.專業(yè)性較差B.投資期限一般較長，流動性較差C.投資風險比貨幣市場基金低D.股權投資基金的收益較為穩(wěn)定【答案】B16、基金合同應當約定給投資者設置一定時間的投資（），募集機構在該期限內不得主動聯(lián)系投資者。A.靜默期B.冷靜期C.觀察期D.等待期【答案】B17、私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金（），并將協(xié)議中關于私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）的附件。A.銷售協(xié)議、基金合同B.銷售協(xié)議、基金招募說明書C.托管協(xié)議、基金合同D.托管協(xié)議、基金招募說明書【答案】A18、（2020年真題）股權投資基金運作期間基金的費率發(fā)生變化相應信息披露正確的做法是（）。A.無需進行披露B.無需臨時披露,只需在半年報或者年報進行披露C.基金管理人自主決定披露時間D.盡快進行臨時披露【答案】D19、監(jiān)管活動具有強制性是指有關股權投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，具有強制性規(guī)范的性質，監(jiān)管機構依法行使審批權、檢查權、禁止權、撤銷權、行政處罰權和行政處分權等監(jiān)管權，均具有（），具有強制性。A.法律效力B.權威性C.合法性D.規(guī)律性【答案】A20、（2021年真題）股權投資基金為被投資企業(yè)提供增值服務，以下表述錯誤的是（）A.對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，增值服務側重在資源導入、兼并收購、上市推動等方面B.對于早期階段的被投資企業(yè)，增值服務側重在規(guī)范管理、業(yè)務開拓、后續(xù)再融資等方面C.主要目的是提升被投資企業(yè)的價值，降低投資風險，最終實現(xiàn)投資機構對被投資項目的順利退出D.協(xié)助被投資企業(yè)進行后續(xù)再融資工作，以便投資機構能夠參與被投資企業(yè)的后續(xù)輪次融資【答案】D21、私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）工作日內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.15個B.20個C.25個D.30個【答案】B22、在我國，基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的（）擔任。A.證券公司B.政策性銀行C.商業(yè)銀行D.信托公司【答案】C23、在公司型基金合同中，需要規(guī)定基金的組織形式為有限責任公司或（）。A.非盈利組織B.股份有限公司C.合伙企業(yè)D.有限合伙企業(yè)【答案】B24、基金管理人從事股權投資基金業(yè)務時，禁止的行為包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、（2018年真題）從募集主體機構的角度看，我國股權投資基金的募集方式包括（）。A.上市募集B.公開募集C.廣告募集D.自行募集【答案】D26、私募基金管理人應當建立完善的財產分離制度，私募基金財產與私募基金管理人固有財產之間、不同私募基金財產之間、私募基金財產和其他財產之間要實行（）。A.合并運作、分別核算B.合并運作、合并核算C.獨立運作、合并核算D.獨立運作、分別核算【答案】D27、（），中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，該辦法自發(fā)布之日起施行。A.2014年10月B.2013年8月C.2014年8月D.2013年10月【答案】C28、下列關于股權投資基金政府管理主體職責的描述，錯誤的是（）。A.財務部和國家發(fā)展改革委負責政府投資基金的管理和規(guī)范工作B.商務部和國家外匯管理局對跨境股權投資基金活動承擔相應監(jiān)管職責C.國務院國資委和各地方國資委原負責中央和地方國有企業(yè)參與控股投資基金的監(jiān)督管理D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責對股權投資基金募集、投資等不合規(guī)行為實施行政監(jiān)管措施、行政處罰【答案】D29、關于境外上市，以下描述錯誤的是（）A.境外直接上市方式路徑相對簡單，但由于嚴格的財務狀況要求，此模式更適用于大型國有企業(yè)B.對接受美元基金投資的境內企業(yè)而言，通常采取境外間接上市的方式登陸資本市場C.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式D.我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向境外證券交易所提出申請【答案】D30、下列關于股權投資基金托管人的表述中，錯誤的是（）。A.基金托管人應確?；鹭敭a本金安全返還給基金份額持有人B.基金托管人不得從事?lián)p害基金財產和基金份額持有人利益的活動C.基金托管人應確?；鹭敭a的完整與獨立D.基金托管人應為基金份額持有人利益履行基金托管職責【答案】A31、（）要求基金信息披露必須對所有與基金相關的重要事項進行披露，不得有選擇性地披露，不得遺漏與基金投資者相關的重要事項。A.公平披露原則B.真實性原則C.準確性原則D.完整性原則【答案】D32、股權的轉讓往往面臨（）等障礙。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C33、借殼上市屬于上市公司（）形式之一。A.資產配置B.資產重組C.破產清算D.企業(yè)解散【答案】B34、投資后管理中，對處于擴張階段的企業(yè)，（）不能反應出企業(yè)的成長速度。A.銷售增長率B.營業(yè)網(wǎng)點開設C.新擴展市場區(qū)域D.應收賬款金額【答案】D35、僅就盡職調查本身而言，最為重要的部分為()A.制定調查計劃B.設計投資方案C.起草盡職調查與風險控制報告D.收集與分析材料【答案】D36、自愿鎖定是指在強制鎖定的基礎上，為了提升投資者信心，公司實際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事或高管自愿承諾在（）內不對外轉讓其持有的上市公司股份。A.1個月內B.半年內C.幾個月內D.一定時間【答案】D37、在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示（），并與投資者簽署風險揭示書。A.未來收益B.基金風險C.基金要素D.到期收益率【答案】B38、以下選項中，可用于解決股權投資人在目標企業(yè)再次融資后，股權被攤薄問題的措施為（）。A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法B.重置成本法C.完全棘輪法D.清算價值法【答案】C39、某股權投資基金所投資的企業(yè)F公司由于經營不善，已經進入破產清算程序，該股權投資基金所占的企業(yè)股權比例為20％，企業(yè)賬面資產總值10億元，負債、利息和破產費用合計8．5億元，實收資本4億元，累計虧損2億元。經法院拍賣資產，資產變現(xiàn)總值為10．8億元，則持有F公司的股權估值為（）億元。A.0.2B.0.34C.0.46D.0.68【答案】C40、下列描述委托募集正確的一項是（）。A.基金管理人委托有資格的基金銷售機構為其設立的股權投資基金募集資金B(yǎng).基金管理人應當委托具有合格基金銷售資質和專業(yè)基金銷售服務團隊的機構代為募集C.代銷機構簽署合同，要求其嚴格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定D.履行對投資者的評估和投資者風險默認程序【答案】B41、以下關于信托（契約）型股權投資基金的清算說法正確的是（）A.信托（契約）型股權投資基金的清算由基金管理人負責B.信托（契約）型股權投資基金清算小組由基金投資者負責組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關中介服務機構組成C.信托（契約）型股權投資基金的清算分配方案由基金投資者、基金管理人進行約定D.清算小組應編制清算報告，并向基金投資者進行披露【答案】D42、某股權投資基金認繳總額為20億元且于設立時全部實繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績基金管理人，90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式，門檻收益率設定為每年8%,按單利計算。基金在運行8年后完成了所有投資項目的退出，清算后可分配總額為40億元。假設基金運營期間未進行分配。假設該基金收益分配條款中未設定追趕機制，則基金管理人與基金投資者獲得的分配金額分別為（）A.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為39.28億元B.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為38.16億元C.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為18.16億元D.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為19.28億元【答案】A43、(2016年)關于政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項不屬于常見方式的是（）。A.直接股權投資B.參股C.融資擔保D.跟進投資【答案】A44、（），是指股權投資基金選擇合適的時機，將其在被投資企業(yè)的股權變現(xiàn)，由股權形態(tài)轉化為具有流動性的現(xiàn)金收益，以實現(xiàn)資本增值，或及時避免和降低財產損失。A.股份轉讓B.掛牌轉讓C.項目退出D.股權轉讓【答案】C45、關于股權投資基金管理人業(yè)務環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是（）。A.股權投資基金管理人不能同時管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權投資基金B(yǎng).股權投資基金管理人應當建立資金募集、投資運作、信息披露、合規(guī)風控、業(yè)務外包、會計核算、投資者適當性管理等各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度C.股權投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度，還要有效實施D.股權投資基金管理人應當加強對關聯(lián)機構和分支機構的管理【答案】A46、下列選項中，屬于財務指標的是（）。A.資產負債表重大改變B.重大經營管理問題C.經營風險控制情況D.銷售額增長【答案】A47、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并（）計算投資者人數(shù)。A.分別B.合并C.不需要D.依具體情況【答案】B48、股權投資基金管理人內部控制的信息與溝通要素是指（）。A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內部和外部信息，確保信息在內部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通B.及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在內部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通C.及時、準確地收集、加工和傳遞基金