注冊監(jiān)理建設(shè)工程理論與法規(guī)精選講義

2011監(jiān)理工程師考試?yán)碚撆c法規(guī)精選講義復(fù)習(xí)1第一章

建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法規(guī)制度第一節(jié)

建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念一、建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景從新中國成立直至20世紀(jì)80年代，我國固定資產(chǎn)投資基本上是由國家統(tǒng)一安排計(jì)劃(包括具體的項(xiàng)目計(jì)劃)，由國家統(tǒng)一財(cái)政撥款。在我國當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱、建設(shè)投資和物資短缺的條件下，這種方式對(duì)于國家集中有限的財(cái)力、物力、人力進(jìn)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)，迅速建立我國的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟(jì)體系起到了積極作用。

80年代我國進(jìn)入了改革開放的新時(shí)期，國務(wù)院決定在基本建設(shè)和建筑業(yè)領(lǐng)域采取一些重大的改革措施，例如，投資有償使用(即“撥改貸”)、投資包干責(zé)任制、投資主體多元化、工程招標(biāo)投標(biāo)制等。在這種情況下，改革傳統(tǒng)的建設(shè)工程管理形式，已經(jīng)勢在必行。否則，難以適應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革開放新形勢的要求。

通過對(duì)我國幾十年建設(shè)工程管理實(shí)踐的反思和總結(jié)，并對(duì)國外工程管理制度與管理方法進(jìn)行了考察，認(rèn)識(shí)到建設(shè)單位的工程項(xiàng)目管理是一項(xiàng)專門的學(xué)問，需要一大批專門的機(jī)構(gòu)和人才，建設(shè)單位的工程項(xiàng)目管理應(yīng)當(dāng)走專業(yè)化、社會(huì)化的道路。在此基礎(chǔ)上，建設(shè)部于1988年發(fā)布了“關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設(shè)監(jiān)理制度。建設(shè)監(jiān)理制作為工程建設(shè)領(lǐng)域的一項(xiàng)改革舉措，旨在改變陳舊的工程管理模式，建立專業(yè)化、會(huì)化的建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)，協(xié)助建設(shè)單位做好項(xiàng)目管理工作，以提高建設(shè)水平和投資效益。建設(shè)工程監(jiān)理制于1988年開始試點(diǎn)，5年后逐步推開，1997年《中華人民共和國建筑法》(以下簡稱《建筑法》)以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度，從而使建設(shè)工程監(jiān)理在全國范圍內(nèi)進(jìn)入全面推行階段。2011監(jiān)理工程師考試?yán)碚撆c法規(guī)精選講義復(fù)習(xí)2第一章

建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法規(guī)制度

第一節(jié)

建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念二、建設(shè)工程監(jiān)理的概念

(一)定義：所謂建設(shè)工程監(jiān)理，是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設(shè)單位的委托，承擔(dān)其項(xiàng)目管理工作，并代表建設(shè)單位對(duì)承建單位的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)控的專業(yè)化服務(wù)活動(dòng)。

例題（04題）：我國的建設(shè)工程監(jiān)理是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設(shè)單位的委托并代表建設(shè)單位對(duì)承建單位的(

)。

A．建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)控的專業(yè)化服務(wù)活動(dòng)

B．工程質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格的檢驗(yàn)與驗(yàn)收

C．建設(shè)活動(dòng)進(jìn)行全過程、全方位的系統(tǒng)控制

D．施工過程進(jìn)行監(jiān)督與管理

答案：A

(二)監(jiān)理概念要點(diǎn)

1．建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)，這是我國建設(shè)工程監(jiān)理制度的一項(xiàng)重要規(guī)定。建設(shè)工程監(jiān)理不同于建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是政府部門，它具有明顯的強(qiáng)制性，是行政性的監(jiān)督管理，它的任務(wù)、職責(zé)、內(nèi)容不同于建設(shè)工程監(jiān)理。同樣，總承包單位對(duì)分包單位的監(jiān)督管理也不能視為建設(shè)工程監(jiān)理。

2．建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施的前提

建設(shè)工程監(jiān)理的實(shí)施需要建設(shè)單位的委托和授權(quán)。工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)根據(jù)委托監(jiān)理合同和有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定實(shí)施監(jiān)理。建設(shè)工程監(jiān)理只有在建設(shè)單位委托的情況下才能進(jìn)行。只有與建設(shè)單位訂立書面委托監(jiān)理合同，明確了監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等，工程監(jiān)理企業(yè)才能在規(guī)定的范圍內(nèi)行使管理權(quán)，合法地開展建設(shè)工程監(jiān)理。工程監(jiān)理企業(yè)在委托監(jiān)理的工程中擁有一定的管理權(quán)限，能夠開展管理活動(dòng)，是建設(shè)單位授權(quán)的結(jié)果。承建單位根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定和它與建設(shè)單位簽訂的有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定接受工程監(jiān)理企業(yè)對(duì)其建設(shè)行為進(jìn)行的監(jiān)督管理，接受并配合監(jiān)理是其履行合同的一種行為。

3．建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)包括工程建設(shè)文件、有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同。

例題：建設(shè)工程監(jiān)理工作應(yīng)有明確的依據(jù)，除《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》中提及的監(jiān)理依據(jù)外，還包括(

)。P60

A．有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

B．設(shè)計(jì)文件

C．工程承包合同

D．委托監(jiān)理合同

答案：D

4．建設(shè)工程監(jiān)理的范圍建設(shè)工程監(jiān)理范圍可以分為監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)理的建設(shè)階段范圍。

(1)工程范圍。

為了有效發(fā)揮建設(shè)工程監(jiān)理的作用，加大推行監(jiān)理的力度，根據(jù)《建筑法》，國務(wù)院公布的《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》對(duì)實(shí)行強(qiáng)制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性的規(guī)定，建設(shè)部又進(jìn)一步在《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》中對(duì)實(shí)行強(qiáng)制性監(jiān)理的工程范圍作了具體規(guī)定。下列建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理：

1)國家重點(diǎn)建設(shè)工程：依據(jù)《國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》所確定的對(duì)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有重大影響的骨干項(xiàng)目。

2)大中型公用事業(yè)工程：項(xiàng)目總投資額在3000萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項(xiàng)目；科技、教育、文化等項(xiàng)目；體育、旅游、商業(yè)等項(xiàng)目；衛(wèi)生、社會(huì)福利等項(xiàng)目；其他公用事業(yè)項(xiàng)目。

3)成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程：建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設(shè)工程。

4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：包括使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項(xiàng)目；使用國外政府及其機(jī)構(gòu)貸款資金的項(xiàng)目；使用國際組織或者國外政府援助資金的項(xiàng)目。

5)國家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程：項(xiàng)目總投資額在3000萬元以上關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的交通運(yùn)輸、水利建設(shè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、信息產(chǎn)業(yè)、能源等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，以及學(xué)校、影劇院、體育場館項(xiàng)目。

(2)階段范圍。

建設(shè)工程監(jiān)理可以適用于工程建設(shè)投資決策階段和實(shí)施階段，但目前主要是建設(shè)工程施工階段。

2011監(jiān)理工程師考試?yán)碚撆c法規(guī)精選講義復(fù)習(xí)3第一章

建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法規(guī)制度第一節(jié)

建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念三、建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)1．服務(wù)性

建設(shè)工程監(jiān)理具有服務(wù)性，是從它的業(yè)務(wù)性質(zhì)方面定性的。建設(shè)工程監(jiān)理的主要手段是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)，主要任務(wù)是控制建設(shè)工程的投資、進(jìn)度和質(zhì)量，最終應(yīng)當(dāng)達(dá)到的基本目的是協(xié)助建設(shè)單位在計(jì)劃的目標(biāo)內(nèi)將建設(shè)工程建成投入使用。在工程建設(shè)中，監(jiān)理人員利用自己的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)、信息以及必要的試驗(yàn)、檢測手段，為建設(shè)單位提供管理服務(wù)。工程監(jiān)理企業(yè)不能完全取代建設(shè)單位的管理活動(dòng)。它不具有工程建設(shè)重大問題的決策權(quán)，它只能在授權(quán)范圍內(nèi)代表建設(shè)單位進(jìn)行管理。

2．科學(xué)性科學(xué)性是由建設(shè)工程監(jiān)理要達(dá)到的基本目的決定的。

科學(xué)性主要表現(xiàn)在：工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)由組織管理能力強(qiáng)、工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn)豐富的人員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)；應(yīng)當(dāng)有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和應(yīng)變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊(duì)伍；要有一套健全的管理制度；要有現(xiàn)代化的管理手段；要掌握先進(jìn)的管理理論、方法和手段；要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)資料和數(shù)據(jù)；要有科學(xué)的工作態(tài)度和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，要實(shí)事求是、創(chuàng)造性地開展工作。

3．獨(dú)立性《建筑法》明確指出，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》要求工程監(jiān)理企業(yè)按照“公正

獨(dú)立、自主”原則開展監(jiān)理工作。按照獨(dú)立性要求，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格地按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、工程建設(shè)文件、工程建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同、有關(guān)的建設(shè)工程合同等的規(guī)定實(shí)施監(jiān)理；在委托監(jiān)理的工程中，與承建單位不得有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系；在開展工程監(jiān)理的過程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計(jì)劃、程序、流程、方法、手段，根據(jù)自己的判斷，獨(dú)立地開展工作。

4．公正性公正性是社會(huì)公認(rèn)的職業(yè)道德準(zhǔn)則，是監(jiān)理行業(yè)能夠長期生存和發(fā)展的基本職業(yè)道德準(zhǔn)則。在開展建設(shè)工程監(jiān)理的過程中，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)排除各種干擾，客觀、公正地對(duì)待監(jiān)理的委托單位和承建單位。2011監(jiān)理工程師考試?yán)碚撆c法規(guī)精選講義復(fù)習(xí)4四、建設(shè)工程監(jiān)理的作用(一)有利于提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平

工程監(jiān)理企業(yè)可協(xié)助建設(shè)單位選擇適當(dāng)?shù)墓こ套稍儥C(jī)構(gòu)，管理工程咨詢合同的實(shí)施，并對(duì)咨詢結(jié)果(如項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告)進(jìn)行評(píng)估，提出有價(jià)值的修改意見和建議；或者直接從事工程咨詢工作，為建設(shè)單位提供建設(shè)方案。這工程監(jiān)理企業(yè)參與或承擔(dān)項(xiàng)目決策階段的監(jiān)理工作，有利于提高項(xiàng)目投資決策的科學(xué)化水平，避免項(xiàng)目投資決策失誤，也為實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程投資綜合效益最大化打下了良好的基礎(chǔ)。

(二)有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為

在建設(shè)工程實(shí)施過程中，工程監(jiān)理企業(yè)可依據(jù)委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同對(duì)承建單位的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)督管理。由于這種約束機(jī)制貫穿于工程建設(shè)的全過程，采用事前、事中和事后控制相結(jié)合的方式，因此可以有效地規(guī)范各承建單位的建設(shè)行為，最大限度地避免不當(dāng)建設(shè)行為的發(fā)生。即使出現(xiàn)不當(dāng)建設(shè)行為，也可以及時(shí)加以制止，最大限度地減少其不良后果。應(yīng)當(dāng)說，這是約束機(jī)制的根本目的。另一方面，由于建設(shè)單位不了解建設(shè)工程有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、管理程序和市場行為準(zhǔn)則，也可能發(fā)生不當(dāng)建設(shè)行為。在這種情況下，工程監(jiān)理單位可以向建設(shè)單位提出適當(dāng)?shù)慕ㄗh，從而避免發(fā)生建設(shè)單位的不當(dāng)建設(shè)行為，這對(duì)規(guī)范建設(shè)單位的建設(shè)行為也可起到一定的約束作用，當(dāng)然，要發(fā)揮上述約束作用，工程監(jiān)理企業(yè)首先必須規(guī)范自身的行為，并接受政府的監(jiān)督管理。

(三)有利于促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全在加強(qiáng)承建單位自身對(duì)工程質(zhì)量管理的基礎(chǔ)上，由工程監(jiān)理企業(yè)介入建設(shè)工程生產(chǎn)過程的管理，對(duì)保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全有著重要作用。

(四)有利于實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程投資效益最大化建設(shè)工程投資效益最大化有以下三種不同表現(xiàn)：

(1)在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的前提下，設(shè)投資額最少；

(2)在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的前提下，建設(shè)工程壽命周期費(fèi)用(或全壽命費(fèi)用)最少；

(3)建設(shè)工程本身的投資效益與環(huán)境、社會(huì)效益的綜合效益最大化。2011監(jiān)理工程師考試?yán)碚撆c法規(guī)精選講義復(fù)習(xí)5第二節(jié)

建設(shè)工程監(jiān)理理論和發(fā)展趨勢一、建設(shè)工程監(jiān)理的理論基礎(chǔ)

我國的建設(shè)工程監(jiān)理是專業(yè)化、社會(huì)化的建設(shè)單位項(xiàng)目管理，所依據(jù)的基本理論和方法來自建設(shè)項(xiàng)目管理學(xué)。需要說明的是，、我國提出建設(shè)工程監(jiān)理制構(gòu)想時(shí)，還充分考慮了FIDIC合同條件。20世紀(jì)80年代中期，在我國接受世界銀行貸款的建設(shè)工程上普遍采用了FIDIC土木工程施工合同條件，這些建設(shè)工程的實(shí)施效果都很好，受到有關(guān)各方的重視。而FIDIC合同條件中對(duì)工程師作為獨(dú)立、公正的第三方的要求及其對(duì)承建單位嚴(yán)格、細(xì)致的監(jiān)督和檢查被認(rèn)為起到了重要的作用，因此，在我國建設(shè)工程監(jiān)理制中也吸收了對(duì)工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師獨(dú)立、公正的要求，以保證在維護(hù)建設(shè)單位利益的同時(shí)，不損害承建單位的合法權(quán)益。同時(shí)，強(qiáng)調(diào)了對(duì)承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗(yàn)收。

二、現(xiàn)階段建設(shè)工程監(jiān)理的特點(diǎn)

(一)建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對(duì)象具有單一性

工程監(jiān)理企業(yè)只接受建設(shè)單位的委托，即只為建設(shè)單位服務(wù)。它不能接受承建單位的委托為其提供管理服務(wù)。從這個(gè)意義上看，可以認(rèn)為我國的建設(shè)工程監(jiān)理就是為建設(shè)單位服務(wù)的項(xiàng)目管理。

(二)建設(shè)工程監(jiān)理屬于強(qiáng)制推行的制度

(三)建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能

我國監(jiān)理工程師在質(zhì)量控制方面的工作所達(dá)到的深度和細(xì)度，應(yīng)當(dāng)說遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過國際上建設(shè)項(xiàng)目管理人員的工作深度和細(xì)度，這對(duì)保證工程質(zhì)量起了很好的作用。

(四)市場準(zhǔn)入的雙重控制

我國對(duì)建設(shè)工程監(jiān)理的市場準(zhǔn)人采取了企業(yè)資質(zhì)和人員資格的。

雙重控制。要求專業(yè)監(jiān)理工程師以上的監(jiān)理人員要取得監(jiān)理工程師資格證書，不同資質(zhì)等級(jí)的工程監(jiān)理企業(yè)至少要有一定數(shù)量的取得監(jiān)理工程師資格證書并經(jīng)注冊的人員。

三、建設(shè)工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢(一)加強(qiáng)法制建設(shè)，走法制化的道路

(二)以市場需求為導(dǎo)向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展

(三)適應(yīng)市場需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu)

應(yīng)當(dāng)通過市場機(jī)制和必要的行業(yè)政策引導(dǎo)，在工程監(jiān)理行業(yè)逐步建立起綜合性監(jiān)理企業(yè)與專業(yè)性監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合、大中小型監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的合理的企業(yè)結(jié)構(gòu)。按工作內(nèi)容分，建立起能承擔(dān)全過程、全方位監(jiān)理任務(wù)的綜合性監(jiān)理企業(yè)與能承擔(dān)某一專業(yè)

監(jiān)理任務(wù)(如招標(biāo)代理、工程造價(jià)咨詢)的監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的企業(yè)結(jié)構(gòu)。按工作階段分，建立起能承擔(dān)工程建設(shè)全過程監(jiān)理的大型監(jiān)理企業(yè)與能承擔(dān)某一階段工程監(jiān)理任務(wù)的中型監(jiān)理企業(yè)和只提供旁站監(jiān)理勞務(wù)的小型監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的企業(yè)結(jié)構(gòu)。

(四)加強(qiáng)培訓(xùn)工作，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì)

(五)與國際慣例接軌，走向世界

我國的監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)做好充分準(zhǔn)備，不僅要迎接國外同行進(jìn)入我國后的競爭挑戰(zhàn)，而且也要把握進(jìn)入國際市場的機(jī)遇，敢于到國際市場與國外同行競爭。在這方面，大型、綜合素質(zhì)較高的工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)率先采取行動(dòng)。2011監(jiān)理工程師考試?yán)碚撆c法規(guī)精選講義復(fù)習(xí)6第三節(jié)

建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章(一)建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章體系1．建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章的制定機(jī)關(guān)和法律效力

建設(shè)工程法律是指由全國人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)通過的規(guī)范工程建設(shè)活動(dòng)的法律規(guī)范，由國家主席簽署主席令予以公布。

建設(shè)工程行政法規(guī)是指由國務(wù)院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工程建設(shè)活動(dòng)的各項(xiàng)法規(guī)，由總理簽署國務(wù)院令予以公布。

建設(shè)工程部門規(guī)章是指建設(shè)部按照國務(wù)院規(guī)定的職權(quán)范圍，獨(dú)立或同國務(wù)院有關(guān)部門聯(lián)合根據(jù)法律和國務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令，制定的規(guī)范工程建設(shè)活動(dòng)的各項(xiàng)規(guī)章。屬于建設(shè)部制定的由部長簽署建設(shè)部令予以公布。

法律的效力高于行政法規(guī)，行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章。

例題（04題）：開展建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)包括行政法規(guī)，以下屬于建設(shè)行政法規(guī)的是(

)。

A

中華人民共和國建筑法

B．建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例

C．建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定

D．建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定

答案：B

例題：法律法規(guī)規(guī)章的效力順序[

]

A、建設(shè)工程部門規(guī)章

B、建設(shè)工程行政法規(guī)

C、建設(shè)工程法律

D、合同

E、文件

答案：C、

B、A、

解析：

律的效力高于行政法規(guī)，行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章。

2．與建設(shè)工程監(jiān)理有關(guān)的建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章一覽(見教材)

監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)了解和熟悉我國建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章體系，并熟悉和掌握其中與監(jiān)理工作關(guān)系比較密切的法律法規(guī)規(guī)章。

(二)與建設(shè)工程監(jiān)理關(guān)系密切的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范和規(guī)范性文件與建設(shè)工程監(jiān)理關(guān)系密切的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范分別為《建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》和《房屋建筑I程旁站監(jiān)理管理辦法(試行)》。教材中對(duì)它們的內(nèi)容介紹得尚不夠具體，因而考生還必須結(jié)合原文進(jìn)行全面、深入、細(xì)致的學(xué)習(xí)，對(duì)此要予以足夠的重視。2011監(jiān)理工程師考試?yán)碚撆c法規(guī)精選講義復(fù)習(xí)7第四節(jié)

建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度一、建設(shè)程序(一)建設(shè)程序的概念所謂建設(shè)程序是指一項(xiàng)建設(shè)工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設(shè)計(jì)、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個(gè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵循的內(nèi)在規(guī)律?？茖W(xué)的建設(shè)程序應(yīng)當(dāng)在堅(jiān)持“先勘察后設(shè)計(jì)、再施工”的原則基礎(chǔ)上，突出優(yōu)化決策、競爭擇優(yōu)、委托監(jiān)理的原則，從事建設(shè)工程活動(dòng)，必須嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)程序。這是每一位建設(shè)工作者的職責(zé)，更是建設(shè)工程監(jiān)理人員的重要職責(zé)。

新中國建立以來，我國的建設(shè)程序經(jīng)過了一個(gè)不斷完善的過程。目前我國的建設(shè)程序與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期相比較，已經(jīng)發(fā)生了重要變化。其中，關(guān)鍵性的變化一是在投資決策階段，實(shí)行了項(xiàng)目決策咨詢評(píng)估制度，二是實(shí)行了工程招標(biāo)投標(biāo)制度，三是實(shí)行了建設(shè)工程監(jiān)理制度，四是實(shí)行了項(xiàng)目法人責(zé)任制度。

(二)建設(shè)工程各階段工作內(nèi)容1．項(xiàng)目建議書階段

項(xiàng)目建議書是向國家提出建設(shè)某一項(xiàng)目的建議性文件，是對(duì)擬建項(xiàng)目的初步設(shè)想項(xiàng)目建議書的主要作用是通過論述擬建項(xiàng)目的建設(shè)必要性、可行性，以及獲利、獲益的可能性，向國家推薦建設(shè)項(xiàng)目，供國家選擇并確定是否進(jìn)行下一步工作。

項(xiàng)目建議書根據(jù)擬建項(xiàng)目規(guī)模報(bào)送有關(guān)部門審批。

大中型及限額以上項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書應(yīng)先報(bào)行業(yè)歸口主管部門，同時(shí)抄送國家計(jì)委。還要委托具有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢單位評(píng)估后審批。重大項(xiàng)目由國家計(jì)委報(bào)國務(wù)院審批。小型和限額以下項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書，按項(xiàng)目隸屬關(guān)系由部門或地方計(jì)劃委員會(huì)審批。

2．可行性研究階段

’

可行性研究的主要作用是為建設(shè)項(xiàng)目投資決策提供依據(jù)，同時(shí)也為建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、銀行貸款、申請(qǐng)開工建設(shè)、建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目評(píng)估、科學(xué)實(shí)驗(yàn)、設(shè)備制造等提供依據(jù)。批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告是項(xiàng)目最終決策文件。可行性研究報(bào)告經(jīng)有關(guān)部門審查通過，擬建項(xiàng)目正式立項(xiàng)。

例題（04題）：

可行性研究的主要作用是為建設(shè)項(xiàng)目(

)提供依據(jù)。P22

A．項(xiàng)目評(píng)估

B．投資決策

C．項(xiàng)目設(shè)計(jì)

D．效益評(píng)價(jià)

答案：B

3．設(shè)計(jì)階段

一般工程進(jìn)行兩階段設(shè)計(jì)，即初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。有些工程，根據(jù)需要可在兩階段之間增加技術(shù)設(shè)計(jì)。

(1)初步設(shè)計(jì)：是根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告和設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料，對(duì)工程進(jìn)行系統(tǒng)研究，概略計(jì)算，如果初步設(shè)計(jì)提出的總概算超過可行性研究報(bào)告總投資的10%以上，或者其他主要指標(biāo)需要變更時(shí)，應(yīng)重新向原審批單位報(bào)批。

(2)技術(shù)設(shè)計(jì)。

(3)施工圖設(shè)計(jì)。

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)將施工圖設(shè)計(jì)文件報(bào)縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門審查，未經(jīng)審查批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計(jì)文件不得使用。

例題：設(shè)計(jì)階段[

]

A、初步設(shè)計(jì)

B、技術(shù)設(shè)計(jì)

C、施工圖設(shè)計(jì)

D、平面設(shè)計(jì)

E、立面設(shè)計(jì)

答案：A、B、C、、

解析：一般工程進(jìn)行兩階段設(shè)計(jì)，即初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。有些工程，根據(jù)需要可在兩階段之間增加技術(shù)設(shè)計(jì)。來源:考試大-監(jiān)理工程師考試2011監(jiān)理工程師考試?yán)碚撆c法規(guī)精選講義復(fù)習(xí)8二、建設(shè)工程主要管理制度(一)項(xiàng)目法人責(zé)任制為了建立投資約束機(jī)制，規(guī)范建設(shè)單位的行為，建設(shè)工程應(yīng)當(dāng)按照政企分開的原則組建項(xiàng)目法人，實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，即由項(xiàng)目法人對(duì)項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值，實(shí)行全過程負(fù)責(zé)的制度。

1．項(xiàng)目法人：國有單位經(jīng)營性大中型建設(shè)工程必須在建設(shè)階段組建項(xiàng)目法人。項(xiàng)目法人可按《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》的規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司(包括國有獨(dú)資公司)和股份有限公司等。

2．項(xiàng)目法人的設(shè)立：新上項(xiàng)目在項(xiàng)目建議書被批準(zhǔn)后，應(yīng)及時(shí)組建項(xiàng)目法人籌備組，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目法人的籌建工作。項(xiàng)目可行性報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后，正式成立項(xiàng)目法人，并按有關(guān)規(guī)定確保資金按時(shí)到位，同時(shí)及時(shí)辦理公司設(shè)立登記。

3．組織形式和職責(zé)：國有獨(dú)資公司設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)由投資方負(fù)責(zé)組建。有控股或參股的有限責(zé)任公司、股份有限公司設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)由各投資方按照《公司法》的有關(guān)規(guī)定組建。

4．項(xiàng)目法人責(zé)任制與建設(shè)工程監(jiān)理制的關(guān)系

(1)項(xiàng)目法人責(zé)任制是實(shí)行建設(shè)工程監(jiān)理制的必要條件。

(2)建設(shè)工程監(jiān)理制是實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制的基本保障。

(二)工程招標(biāo)投標(biāo)制1．招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)

下列建設(shè)工程包括工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，達(dá)到規(guī)定的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的，必須進(jìn)行招標(biāo)。

(1)大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目；

(2)全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項(xiàng)目；

(3)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項(xiàng)目；

(4)法律或者國務(wù)院規(guī)定的其他項(xiàng)目。

2．招標(biāo)方式和程序

(1)招標(biāo)方式：公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。

(2)招標(biāo)程序：招標(biāo)過程可以分為招標(biāo)準(zhǔn)備階段、招標(biāo)投標(biāo)階段和決標(biāo)成交階段。

3。工程招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)督

招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)及其當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)接受依法實(shí)施的監(jiān)督。有關(guān)行政監(jiān)督部門依法對(duì)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督，依法查處招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中的違法行為。

(三)建設(shè)工程監(jiān)理制1．建設(shè)工程監(jiān)理準(zhǔn)則

“守法、誠信、公正、科學(xué)”

2．建設(shè)工程監(jiān)理主要內(nèi)容

建設(shè)工程監(jiān)理的主要內(nèi)容是控制建設(shè)工程的投資、工期和質(zhì)量；進(jìn)行建設(shè)工程合同管理；協(xié)調(diào)有關(guān)單位的工作關(guān)系。

3．關(guān)于建設(shè)工程監(jiān)理的規(guī)定

4．工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)審批制度(詳見第二章第四節(jié))

5．監(jiān)理工程師資格考試和注冊制度(詳見第二章第二節(jié))

(四)合同管理制

建設(shè)工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、材料設(shè)備采購和建設(shè)工程監(jiān)理都要依法訂立合同。各類合同都要有明確的質(zhì)量要求、履約擔(dān)保和違約處罰條款。違約方要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。合同管理制的實(shí)施對(duì)建設(shè)工程監(jiān)理開展合同管理工作提供了法律上的支持。2011監(jiān)理工程師考試?yán)碚撆c法規(guī)精選講義復(fù)習(xí)9第二章

監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)第一節(jié)

監(jiān)理工程師概述監(jiān)理工程師是指經(jīng)全國監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格統(tǒng)一考試合格，取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書，并經(jīng)注冊從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)的專業(yè)人員。

一、監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點(diǎn)由于建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)是工程管理服務(wù)，是涉及多學(xué)科、多專業(yè)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理等知識(shí)的系統(tǒng)工程，執(zhí)業(yè)資格條件要求較高。因此，監(jiān)理工作需要一專多能的復(fù)合型人才來承擔(dān)。監(jiān)理工程師不僅要有理論知識(shí)，熟悉設(shè)計(jì)、施工、管理，還要有組織、協(xié)調(diào)能力，更重要的是應(yīng)掌握并應(yīng)用合同、經(jīng)濟(jì)、法律知識(shí)，具有復(fù)合型的知識(shí)結(jié)構(gòu)。

二、監(jiān)理工程師的素質(zhì)具體從事監(jiān)理工作的監(jiān)理人員，不僅要有一定的工程技術(shù)或工程經(jīng)濟(jì)方面的專業(yè)知識(shí)、較強(qiáng)的專業(yè)技術(shù)能力，能夠?qū)こ探ㄔO(shè)進(jìn)行監(jiān)督管理，提出指導(dǎo)性的意見，而且要有一定的組織協(xié)調(diào)能力，能夠組織、協(xié)調(diào)工程建設(shè)有關(guān)各方共同完成工程建設(shè)任務(wù)。因此監(jiān)理工程師應(yīng)具備以下素質(zhì)：

1、較高的專業(yè)學(xué)歷和復(fù)合型的知識(shí)結(jié)構(gòu)

2、豐富的工程建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

3、良好的品德

監(jiān)理工程師的良好品德主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(1)熱愛本職工作；(2)具有科學(xué)的工作態(tài)度；(3)具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操；(4)能夠聽取不同方面的意見，冷靜分析問題。

4、健康的體魄和充沛的精力

我國對(duì)年滿65周歲的監(jiān)理工程師不再進(jìn)行注冊，主要就是考慮監(jiān)理從業(yè)人員身體健康狀況的適應(yīng)能力而設(shè)定的條件。

三、監(jiān)理工程師的職業(yè)道德

(1)維護(hù)國家的榮譽(yù)和利益，按照“守法、誠信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則執(zhí)業(yè)；

(2)執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務(wù)和職責(zé)；

(3)努力學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)和建設(shè)監(jiān)理知識(shí)，不斷提高業(yè)務(wù)能力和監(jiān)理水平；

(4)不以個(gè)人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)；

(5)不同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動(dòng)，不在政府部門和施工、材料設(shè)備的生產(chǎn)供應(yīng)等單位兼職；

(6)不為所監(jiān)理項(xiàng)目指定承包商、建筑構(gòu)配件、設(shè)備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法；

(7)不收受被監(jiān)理單位的任何禮金；

(8)不泄露所監(jiān)理工程各方認(rèn)為需要保密的事項(xiàng)；

(9)堅(jiān)持獨(dú)立自主地開展工作。

四、FIDIC道德準(zhǔn)則在國外，監(jiān)理工程師的職業(yè)道德準(zhǔn)則，由其協(xié)會(huì)組織制定并監(jiān)督實(shí)施。國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC)于1991年在慕尼黑召開的全體成員大會(huì)上，討論批準(zhǔn)了FIDIC通用道德準(zhǔn)則。該準(zhǔn)則分別從對(duì)社會(huì)和職業(yè)的責(zé)任、能力、正直性、公正性、對(duì)他人的公正5個(gè)問題計(jì)14個(gè)方面規(guī)定了監(jiān)理工程師的道德行為準(zhǔn)則。目前，國際咨詢工程師協(xié)會(huì)的會(huì)員國家都在認(rèn)真地執(zhí)行這一準(zhǔn)則。（補(bǔ)5個(gè)問題14個(gè)方面）

例題：在FIDIC道德準(zhǔn)則中，“尋求與確認(rèn)的發(fā)展原則相適應(yīng)的解決辦法”屬于(

)的內(nèi)容。P33

A．對(duì)社會(huì)和職業(yè)的責(zé)任

B．正直性

C．公正性

D．對(duì)他人的公正

答案：A2011監(jiān)理工程師考試?yán)碚撆c法規(guī)精選講義復(fù)習(xí)10第二節(jié)

監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試、注冊和繼續(xù)教育一、監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試(一)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度

實(shí)行監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度的意義在于：

(1)促進(jìn)監(jiān)理人員努力鉆研監(jiān)理業(yè)，提高業(yè)務(wù)水平；(2)統(tǒng)一監(jiān)理工程師的業(yè)務(wù)能力標(biāo)準(zhǔn)；(3)有利于公正地確定監(jiān)理人員是否具備監(jiān)理工程師的資格；(4)合理建立工程監(jiān)理人才庫；(5)便于同國際接軌，開拓國際工程監(jiān)理市場。因此，我國要建立監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度。

(二)報(bào)考監(jiān)理工程師的條件

一是要具有一定的專業(yè)學(xué)歷；二是要具有一定年限的工程建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

(三)考試內(nèi)容

由于監(jiān)理工程師的業(yè)務(wù)主要是控制建設(shè)工程的質(zhì)量、投資、進(jìn)度，監(jiān)督管理建設(shè)工程合同，協(xié)調(diào)工程建設(shè)各方的關(guān)系，所以，監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試的內(nèi)容主要是工程建設(shè)監(jiān)理基本理論、工程質(zhì)量控制、工程進(jìn)度控制、工程投資控制、建設(shè)工程合同管理和涉及

工程監(jiān)理的相關(guān)法律法規(guī)等方面的理論知識(shí)和實(shí)務(wù)技能。

(四)考試方式和管理

監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試是一種水平考試，是對(duì)考生掌握監(jiān)理理論和監(jiān)理實(shí)務(wù)技能的抽檢。為了體現(xiàn)公開、公平、公正原則，考試實(shí)行全國統(tǒng)一考試大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一時(shí)間、閉卷考試、分科記分、統(tǒng)一錄取標(biāo)準(zhǔn)的辦法，一般每年舉行一次。

二、監(jiān)理工程師注冊

監(jiān)理工程師注冊制度是政府對(duì)監(jiān)理從業(yè)人員實(shí)行市場準(zhǔn)入控制的有效手段。監(jiān)理人員經(jīng)注冊，即表明獲得了政府對(duì)其以監(jiān)理工程師名義從業(yè)的行政許可，因而具有相應(yīng)工作崗位的責(zé)任和權(quán)力。僅取得《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書》，沒有取得《監(jiān)理工程師注冊證書》

的人員，則不具備這些權(quán)力，也不承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

監(jiān)理工程師的注冊，根據(jù)注冊內(nèi)容的不同分為三種形式，即初始注冊、續(xù)期注冊和變更注冊。按照我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，監(jiān)理工程師只能在一家企業(yè)、按照專業(yè)類別注冊。

三、注冊監(jiān)理工程師的繼續(xù)教育注冊監(jiān)理工程師每年都要接受一定學(xué)時(shí)的繼續(xù)教育。繼續(xù)教育可采取多種不同的方式，如脫產(chǎn)學(xué)習(xí)、集中授課、參加研討會(huì)(班)、撰寫專業(yè)論文等。繼續(xù)教育的內(nèi)容應(yīng)緊密結(jié)合業(yè)務(wù)內(nèi)容，逐年更新。2011監(jiān)理工程師考試?yán)碚撆c法規(guī)精選講義復(fù)習(xí)11第三節(jié)

工程監(jiān)理企業(yè)的組織形式一、工程監(jiān)理企業(yè)工程監(jiān)理企業(yè)是指從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)并取得工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書的經(jīng)濟(jì)組織。它是監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)。

按照我國現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，我國的工程監(jiān)理企業(yè)有可能存在的企業(yè)組織形式包括：公司制監(jiān)理企業(yè)、合伙監(jiān)理企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資監(jiān)理企業(yè)、中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)和中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)。

二、管理體制和經(jīng)營機(jī)制1、設(shè)立有限責(zé)任公司的注冊資本要求：甲級(jí)資質(zhì)≥100萬元；乙級(jí)≥50萬元；丙級(jí)≥10萬元。

2、國有監(jiān)理企業(yè)改制為有限責(zé)任公司的基本步驟：（1）、確定發(fā)起人并成立籌委會(huì)；（2）、形成公司文件（申請(qǐng)、可研等）；（3）、提出改制申請(qǐng)；（4）、資產(chǎn)評(píng)估；（5）、產(chǎn)權(quán)界定；（6）、股權(quán)設(shè)置；（7）、認(rèn)繳出資額；（8）、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記；（9）、簽發(fā)出資證明書。2011監(jiān)理工程師考試?yán)碚撆c法規(guī)精選講義復(fù)習(xí)12第四節(jié)

工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理一、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)范圍(一)

工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)

工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)是企業(yè)技術(shù)能力、管理水平、業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)營規(guī)模、社會(huì)信譽(yù)等綜合性實(shí)力指標(biāo)。對(duì)工程監(jiān)理企業(yè)進(jìn)行資質(zhì)管理的制度是我國政府實(shí)行市場準(zhǔn)人控制的有效手段。

工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照所擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量和工程監(jiān)理業(yè)績等資質(zhì)條件申請(qǐng)資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書后，才能在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事工程監(jiān)理活動(dòng)。

工程監(jiān)理企業(yè)的注冊資本不僅是企業(yè)從事經(jīng)營活動(dòng)的基本條件，也是企業(yè)清償債務(wù)的保證。工程監(jiān)理企業(yè)所擁有的專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量主要體現(xiàn)在注冊監(jiān)理工程師的數(shù)量，這反映企業(yè)從事監(jiān)理工作的工程范圍和業(yè)務(wù)能力。工程監(jiān)理業(yè)績則反映工程監(jiān)理企業(yè)開展監(jiān)理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷和成效。

工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)按照等級(jí)分為甲級(jí)、乙級(jí)和丙級(jí)，按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)分為14個(gè)專業(yè)工程類別，每個(gè)專業(yè)工程類別按照工程規(guī)?；蚣夹g(shù)復(fù)雜程度又分為三個(gè)等級(jí)。工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)包括主項(xiàng)資質(zhì)和增項(xiàng)資質(zhì)。工程監(jiān)理企業(yè)如果申請(qǐng)多項(xiàng)專業(yè)工程資質(zhì)，則其主要選擇的一項(xiàng)為主項(xiàng)資質(zhì)，其余的為增項(xiàng)資質(zhì)。同時(shí)，其注冊資金應(yīng)當(dāng)達(dá)到主項(xiàng)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求，從事增項(xiàng)專業(yè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的注冊監(jiān)理工程師人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合專業(yè)要求。增項(xiàng)資質(zhì)級(jí)別不得高于主項(xiàng)資質(zhì)級(jí)別。

(二)業(yè)務(wù)范圍

各主項(xiàng)資質(zhì)等級(jí)的工程監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍是：甲級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中一、二、三等工程；乙級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中二、三等工程；丙級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)只可監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中三等工程。甲、乙、丙級(jí)資質(zhì)監(jiān)理企業(yè)的經(jīng)營范圍均不受國內(nèi)地域限制。

二、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)申請(qǐng)工程監(jiān)理企業(yè)申請(qǐng)資質(zhì)，一般要到企業(yè)注冊所在地的縣級(jí)以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門辦理有關(guān)手續(xù)。

新設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)申請(qǐng)資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)先到工商行政管理部門登記注冊并取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，才能到建設(shè)行政主管部門辦理資質(zhì)申請(qǐng)手續(xù)。

三、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理為了加強(qiáng)對(duì)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理，保障其依法經(jīng)營業(yè)務(wù)，促進(jìn)建設(shè)工程監(jiān)理事業(yè)

的健康發(fā)展，國家建設(shè)行政主管部門對(duì)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理工作制定了相應(yīng)的管理規(guī)定。

工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理，主要是指對(duì)工程監(jiān)理企業(yè)的設(shè)立、定級(jí)、升級(jí)、降級(jí)、變更、終止等的資質(zhì)審查或批準(zhǔn)以及資質(zhì)年檢工作等。

1．資質(zhì)審批制度（記?。?duì)于工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件符合資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，并且未發(fā)生下列行為的，建設(shè)行政主管部門將向其頒發(fā)相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書》：

(1)與建設(shè)單位或者工程監(jiān)理企業(yè)之間相互串通投標(biāo)，或者以行賄等不正當(dāng)手段謀取中標(biāo)的；

(2)與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的；

(3)將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的；

(4)超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的；

(5)允許其他單位或個(gè)人以本單位的名義承攬工程的；

(6)轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的；

(7)因監(jiān)理責(zé)任而發(fā)生過三級(jí)以上工程建設(shè)重大質(zhì)量事故或者發(fā)生過2起以上四級(jí)工程建設(shè)質(zhì)量事故的；

(8)其他違反法律法規(guī)的行為。

2．資質(zhì)年檢制度對(duì)工程監(jiān)理企業(yè)實(shí)行資質(zhì)年檢，是政府對(duì)監(jiān)理企業(yè)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理的重要手段，目的在于督促企業(yè)不斷加強(qiáng)自身建設(shè)，提高企業(yè)管理水平和監(jiān)理工作業(yè)務(wù)水平。

(1)資質(zhì)年檢程序。對(duì)工程監(jiān)理企業(yè)進(jìn)行資質(zhì)年檢的程序是：

1)工程監(jiān)理企業(yè)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向建設(shè)行政主管部門提交《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢表》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書》、《監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊》以及工程監(jiān)理人員變化情況及其他有關(guān)資料，并交驗(yàn)《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。

2)建設(shè)行政主管部門會(huì)同有關(guān)部門在收到工程監(jiān)理企業(yè)年檢資料后40日內(nèi)，對(duì)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢作出結(jié)論，并記錄在《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書》副本的年檢記錄欄內(nèi)。

(2)資質(zhì)年檢結(jié)論：工程監(jiān)理企業(yè)年檢結(jié)論分為合格、基本合格、不合格三種。

工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件符合資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，并且在過去一年內(nèi)未發(fā)生上述(1)—

(8)行為之一的，年檢結(jié)論為合格。

工程監(jiān)理企業(yè)只有連續(xù)兩年年檢合格，才能申請(qǐng)晉升上一個(gè)資質(zhì)等級(jí)。2011監(jiān)理工程師考試?yán)碚撆c法規(guī)精選講義復(fù)習(xí)13第五節(jié)

工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營管理一、工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)基本準(zhǔn)則工程監(jiān)理企業(yè)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循“守法、誠信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則。

(一)守法守法，即遵守國家的法律法規(guī)。對(duì)于工程監(jiān)理企業(yè)來說，守法即是要依法經(jīng)營，主要體現(xiàn)在：

(1)工程監(jiān)理企業(yè)只能在核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展經(jīng)營活動(dòng)。

工程監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍，是指填寫在資質(zhì)證書中、經(jīng)工程監(jiān)理資質(zhì)管理部門審查確認(rèn)的主項(xiàng)資質(zhì)和增項(xiàng)資質(zhì)。核定的業(yè)務(wù)范圍包括兩方面：一是監(jiān)理業(yè)務(wù)的工程類別；二是承接監(jiān)理工程的等級(jí)。

(2)工程監(jiān)理企業(yè)不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣《資質(zhì)等級(jí)證書》。

(3)建設(shè)工程監(jiān)理合同一經(jīng)雙方簽訂，即具有法律約束力，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)按照合同的約定認(rèn)真履行，不得無故或故意違背自己的承諾。

(4)工程監(jiān)理企業(yè)離開原住所地承接監(jiān)理業(yè)務(wù)，要自覺遵守當(dāng)?shù)厝嗣裾C發(fā)的監(jiān)理法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，主動(dòng)向監(jiān)理工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門備案登記，接受其指導(dǎo)和監(jiān)督管理。

(5)遵守國家關(guān)于企業(yè)法人的其他法律、法規(guī)的規(guī)定。

(二)誠信誠信，即誠實(shí)守信用。這是道德規(guī)范在市場經(jīng)濟(jì)中的體現(xiàn)。它要求一切市場參加者在不損害他人利益和社會(huì)公共利益的前提下，追求自己的利益，目的是在當(dāng)事人之間的利益關(guān)系和當(dāng)事人與社會(huì)之間的利益關(guān)系中實(shí)現(xiàn)平衡，并維護(hù)市場道德秩序。誠信原則的主要作用在于指導(dǎo)當(dāng)事人以善意的心態(tài)、誠信的態(tài)度行使民事權(quán)利，承擔(dān)民事義務(wù)，正確地從事民事活動(dòng)。加強(qiáng)企業(yè)信用管理，提高企業(yè)信用水平，是完善我國工程監(jiān)理制度的重要保證。企業(yè)信用的實(shí)質(zhì)是解決經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中經(jīng)濟(jì)主體之間的利益關(guān)系。它是企業(yè)經(jīng)營理念、經(jīng)營責(zé)任和經(jīng)營文化的集中體現(xiàn)。信用是企業(yè)的一種無形資產(chǎn)，良好的信用能為企業(yè)帶來巨大效益。我國是世貿(mào)組織的成員，信用將成為我國企業(yè)走出去，進(jìn)入國際市場的身份證。它是能給企業(yè)帶來長期經(jīng)濟(jì)效益的特殊資本。監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)樹立良好的信用意識(shí)，使企業(yè)成為講道德、講信用的市場主體。

工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全企業(yè)的信用管理制度。信用管理制度主要有：(1)建立健全合同管理制度；(2)建立健全與業(yè)主的合作制度，及時(shí)進(jìn)行信息溝通，增強(qiáng)相互間的信任感；

(3)建立健全監(jiān)理服務(wù)需求調(diào)查制度，這也是企業(yè)進(jìn)行有效競爭和防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重要手段之一；(4)建立企業(yè)內(nèi)部信用管理責(zé)任制度，及時(shí)檢查和評(píng)估企業(yè)信用的實(shí)施情況，不斷提高企業(yè)信用管理水平。

例題：企業(yè)信用是企業(yè)(

)的集中體現(xiàn)。P47

A．經(jīng)營理念、經(jīng)營責(zé)任和經(jīng)營效益

B．經(jīng)營責(zé)任、經(jīng)營效益和經(jīng)營文化

C．經(jīng)營理念、經(jīng)營效益和經(jīng)營文化

D．經(jīng)營理念、經(jīng)營責(zé)任和經(jīng)營文化

答案：D

(三)公正公正，是指工程監(jiān)理企業(yè)在監(jiān)理活動(dòng)中既要維護(hù)業(yè)主的利益，又不能損害承包商的合法利益，并依據(jù)合同公平合理地處理業(yè)主與承包商之間的爭議。

工程監(jiān)理企業(yè)要做到公正，必須做到以下幾點(diǎn)：

(1)要具有良好的職業(yè)道德；

(2)要堅(jiān)持實(shí)事求是；

(3)要熟悉有關(guān)建設(shè)工程合同條款；

(4)要提高專業(yè)技術(shù)能力；

(5)要提高綜合分析判斷問題的能力。

(四)科學(xué)科學(xué)，是指工程監(jiān)理企業(yè)要依據(jù)科學(xué)的方案，運(yùn)用科學(xué)的手段，采取科學(xué)的方法開展監(jiān)理工作。工程監(jiān)理工作結(jié)束后，還要進(jìn)行科學(xué)的總結(jié)。實(shí)施科學(xué)化管理主要體現(xiàn)在：

1．科學(xué)的方案

工程監(jiān)理的方案主要是指監(jiān)理規(guī)劃。其內(nèi)容包括：工程監(jiān)理的組織計(jì)劃；監(jiān)理工作的程序；各專業(yè)、各階段監(jiān)理工作內(nèi)容；工程的關(guān)鍵部位或可能出現(xiàn)的重大問題的監(jiān)理措施等等。在實(shí)施監(jiān)理前，要盡可能準(zhǔn)確地預(yù)測出各種可能的問題，有針對(duì)性地?cái)M定解決辦法，制定出切實(shí)可行、行之有效的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，使各項(xiàng)監(jiān)理活動(dòng)都納入計(jì)劃管理的軌道。

2．科學(xué)的手段

實(shí)施工程監(jiān)理必須借助于先進(jìn)的科學(xué)儀器才能做好監(jiān)理工作，如各種檢測、試驗(yàn)、化驗(yàn)儀器、攝錄像設(shè)備及計(jì)算機(jī)等。

3．科學(xué)的方法

監(jiān)理工作的科學(xué)方法主要體現(xiàn)在監(jiān)理人員在掌握大量的、確鑿的有關(guān)監(jiān)理對(duì)象及其外部環(huán)境實(shí)際情況的基礎(chǔ)上，適時(shí)、妥帖、高效地處理有關(guān)問題，解決問題要用事實(shí)說話、用書面文字說話、用數(shù)據(jù)說話；要開發(fā)、利用計(jì)算機(jī)軟件輔助工程監(jiān)理。2011監(jiān)理工程師考試?yán)碚撆c法規(guī)精選講義復(fù)習(xí)14二、加強(qiáng)企業(yè)管理強(qiáng)化企業(yè)管理，提高科學(xué)管理水平，是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，也是監(jiān)理企業(yè)提高市場競爭能力的重要途徑。監(jiān)理企業(yè)管理應(yīng)抓好成本管理、資金管理、質(zhì)量管理，增強(qiáng)法

制意識(shí)，依法經(jīng)營管理。

(一)基本管理措施重點(diǎn)做好以下幾方面工作：

(1)市場定位。要加強(qiáng)自身發(fā)展戰(zhàn)略研究，適應(yīng)市場，根據(jù)本企業(yè)實(shí)際情況，合理確定企業(yè)的市場地位，制定和實(shí)施明確的發(fā)展戰(zhàn)略、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，并根據(jù)市場變化適時(shí)調(diào)整。

(2)管理方法現(xiàn)代化。要廣泛采用現(xiàn)代管理技術(shù)、方法和手段，推廣先進(jìn)企業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)，借鑒國外企業(yè)現(xiàn)代管理方法。

(3)建立市場信息系統(tǒng)。要加強(qiáng)現(xiàn)代信息技術(shù)的運(yùn)用，建立靈敏、準(zhǔn)確的市場信息系統(tǒng)，掌握市場動(dòng)態(tài)。

(4)開展貫標(biāo)活動(dòng)。要積極實(shí)行IS09000質(zhì)量管理體系貫標(biāo)認(rèn)證工作，嚴(yán)格按照質(zhì)量手冊和程序文件的要求開展各項(xiàng)工作，防止貫標(biāo)認(rèn)證工作流于形式。貫標(biāo)的作用一是能夠提高企業(yè)市場競爭能力；二是能夠提高企業(yè)人員素質(zhì)；三是能夠規(guī)范企業(yè)各項(xiàng)工作；四是能夠避免或減少工作失誤。

(5)要嚴(yán)格貫徹實(shí)施《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，制定相應(yīng)的《規(guī)范》實(shí)施細(xì)則，組織全員學(xué)習(xí)，在簽訂委托監(jiān)理合同、實(shí)施監(jiān)理工作、檢查考核監(jiān)理業(yè)績、制定企業(yè)規(guī)章制度等各個(gè)環(huán)節(jié)，都應(yīng)當(dāng)以《規(guī)范》為主要依據(jù)。

(二)建立健全各項(xiàng)內(nèi)部管理規(guī)章制度監(jiān)理企業(yè)規(guī)章制度一般包括以下幾方面：

1．組織管理制度

合理設(shè)置企業(yè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)和各機(jī)構(gòu)職能，建立嚴(yán)格的崗位責(zé)任制度，加強(qiáng)考核和督促檢查，有效配置企業(yè)資源，提高企業(yè)工作效率，健全企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督體系，完善制約機(jī)制。

2．人事管理制度

健全工資分配、獎(jiǎng)勵(lì)制度，完善激勵(lì)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)培養(yǎng)和職業(yè)道德教育。

3．勞動(dòng)合同管理制度

推行職工全員競爭上崗，嚴(yán)格勞動(dòng)紀(jì)律，嚴(yán)明獎(jiǎng)懲，充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮職工的積極性、創(chuàng)造性。

4．財(cái)務(wù)管理制度

加強(qiáng)資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)計(jì)劃管理、投資管理、資金管理、財(cái)務(wù)審計(jì)管理等。要及時(shí)編制資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表，真實(shí)反映企業(yè)經(jīng)營狀況，改進(jìn)和加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)核算。

5．經(jīng)營管理制度

制定企業(yè)的經(jīng)營規(guī)劃、市場開發(fā)計(jì)劃。

6．項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)管理制度

7．設(shè)備管理制度

制定設(shè)備的購置辦法、設(shè)備的使用、保養(yǎng)規(guī)定等。

8．科技管理制度

制定科技開發(fā)規(guī)劃、科技成果評(píng)審辦法、科技成果應(yīng)用推廣辦法等。

9．檔案文書管理制度

制定檔案的整理和保管制度，文件和資料的使用、歸檔管理辦法等。有條件的監(jiān)理企業(yè)，還要注重風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)行監(jiān)理責(zé)任保險(xiǎn)制度，適當(dāng)轉(zhuǎn)移責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。2011監(jiān)理工程師考試?yán)碚撆c法規(guī)精選講義復(fù)習(xí)15三、市場開發(fā)

(一)取得監(jiān)理業(yè)務(wù)的基本方式

工程監(jiān)理企業(yè)承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的表現(xiàn)形式有兩種：一是通過投標(biāo)競爭取得監(jiān)理業(yè)務(wù)；二

是由業(yè)主直接委托取得監(jiān)理業(yè)務(wù)。通過投標(biāo)取得監(jiān)理業(yè)務(wù)，是市場經(jīng)濟(jì)體制下比較普遍的形式。我國《招標(biāo)投標(biāo)法》明確規(guī)定，關(guān)系公共利益安全、政府投資、外資工程等實(shí)行監(jiān)理必須招標(biāo)。在不宜公開招標(biāo)的機(jī)密工程或沒有投標(biāo)競爭對(duì)手的情況下，或者是工程規(guī)模比較小、比較單一的監(jiān)理業(yè)務(wù)，或者是對(duì)原工程監(jiān)理企業(yè)的續(xù)用等情況下，業(yè)主也可以直接委托工程監(jiān)理企業(yè)。

(二)工程監(jiān)理企業(yè)投標(biāo)書的核心

工程監(jiān)理企業(yè)向業(yè)主提供的是管理服務(wù)，因此，工程監(jiān)理企業(yè)投標(biāo)書的核心是反映所提供的管理服務(wù)水平高低的監(jiān)理大綱，尤其是主要的監(jiān)理對(duì)策。業(yè)主在監(jiān)理招標(biāo)時(shí)應(yīng)以監(jiān)理大綱的水平作為評(píng)定投標(biāo)書優(yōu)劣的重要內(nèi)容，而不應(yīng)把監(jiān)理費(fèi)的高低當(dāng)作選擇工程監(jiān)理企業(yè)的主要評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。作為工程監(jiān)理企業(yè)，不應(yīng)該以降低監(jiān)理費(fèi)作為競爭的主要手段去承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。

一般情況下，監(jiān)理大綱中主要的監(jiān)理對(duì)策是指：根據(jù)監(jiān)理招標(biāo)文件的要求，針對(duì)業(yè)主委托監(jiān)理工程的特點(diǎn)，初步擬訂的該工程的監(jiān)理工作指導(dǎo)思想，主要的管理措施、技術(shù)措施，擬投入的監(jiān)理力量以及為搞好該項(xiàng)工程建設(shè)而向業(yè)主提出的原則性的建議等。

(三)工程監(jiān)理費(fèi)的計(jì)算方法

1．工程監(jiān)理費(fèi)的構(gòu)成建設(shè)工程監(jiān)理費(fèi)是指業(yè)主依據(jù)委托監(jiān)理合同支付給監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理酬金。它是構(gòu)成工程概(預(yù))算的一部分，在工程概(預(yù))算中單獨(dú)列支。建設(shè)工程監(jiān)理費(fèi)由監(jiān)理直接成本、監(jiān)理間接成本、稅金和利潤四部分構(gòu)成。

(1)直接成本。是指監(jiān)理企業(yè)履行委托監(jiān)理合同時(shí)所發(fā)生的成本。主要包括：

1)監(jiān)理人員和監(jiān)理輔助人員的工資、獎(jiǎng)金、津貼、補(bǔ)助、附加工資等；

2)用于監(jiān)理工作的常規(guī)檢測工器具、計(jì)算機(jī)等辦公沒施的購置費(fèi)和其他儀器、機(jī)械的租賃費(fèi)；

3)用于監(jiān)理人員和輔助人員的其他專項(xiàng)開支，包括辦公費(fèi)、通訊費(fèi)、差旅費(fèi)、書報(bào)費(fèi)、文印費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、醫(yī)療費(fèi)、勞保費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、休假探親費(fèi)等；

4)其他費(fèi)用。

(2)間接成本。間接成本是指全部業(yè)務(wù)經(jīng)營開支及非工程監(jiān)理的特定開支。具體內(nèi)容包括：

1)管理人員、行政人員以及后勤人員的工資、獎(jiǎng)金、補(bǔ)助和津貼；

2)經(jīng)營性業(yè)務(wù)開支，包括為招攬監(jiān)理業(yè)務(wù)而發(fā)生的廣告費(fèi)、宣傳費(fèi)、有關(guān)合同的公證費(fèi)等；

3)辦公費(fèi)，包括辦公用品、報(bào)刊、會(huì)議、文印、上下班交通費(fèi)等；

4)公用設(shè)施使用費(fèi)，包括辦公使用的水、電、氣、環(huán)衛(wèi)、保安等費(fèi)用；

5)業(yè)務(wù)培訓(xùn)費(fèi)、圖書、資料購置費(fèi)；

6)附加費(fèi)，包括勞動(dòng)統(tǒng)籌、醫(yī)療統(tǒng)籌、福利基金、工會(huì)經(jīng)費(fèi)、人身保險(xiǎn)、住房公積金、特殊補(bǔ)助等；

7)其他費(fèi)用。

(3)稅金。稅金是指按照國家規(guī)定，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)交納的各種稅金總額，如營業(yè)稅、所得稅、印花稅等。

(4)利潤。利潤是指工程監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理活動(dòng)收入扣除直接成本、間接成本和各種稅金之后的余額。

2．監(jiān)理費(fèi)的計(jì)算方法監(jiān)理費(fèi)的計(jì)算方法，一般由業(yè)主與工程監(jiān)理企業(yè)協(xié)商確定。監(jiān)理費(fèi)的計(jì)算方法主要有：

(1)按建設(shè)工程投資的百分比計(jì)算法。

(2)工資加一定比例的其他費(fèi)用計(jì)算法。

(3)按時(shí)計(jì)算法。

(4)固定價(jià)格計(jì)算法。

(四)工程監(jiān)理企業(yè)在競爭承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)中應(yīng)注意的事項(xiàng)

(1)嚴(yán)格遵守國家的法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定；遵守監(jiān)理行業(yè)職業(yè)道德，不參與惡性壓價(jià)競爭活動(dòng)，嚴(yán)格履行委托監(jiān)理合同；

(2)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的經(jīng)營范圍承接監(jiān)理業(yè)務(wù)，特殊情況下，承接經(jīng)營范圍以外的監(jiān)理業(yè)務(wù)時(shí)，需向資質(zhì)管理部門申請(qǐng)批準(zhǔn)；

(3)承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的總量要視本單位的力量而定，不得在與業(yè)主簽訂監(jiān)理合同后，把監(jiān)理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包給其他工程監(jiān)理企業(yè)，或允許其他企業(yè)、個(gè)人以本監(jiān)理企業(yè)的名義掛靠承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)；

(4)對(duì)于監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)較大的建設(shè)工程，可以聯(lián)合幾家工程監(jiān)理企業(yè)組成聯(lián)合體共同承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)，以分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。2011監(jiān)理工程師考試?yán)碚撆c法規(guī)精選講義復(fù)習(xí)16第三章

建設(shè)工程目標(biāo)控制

第一節(jié)

目標(biāo)控制概述一、控制流程及其基本環(huán)節(jié)

(一)控制流程：建設(shè)工程的目標(biāo)控制是一個(gè)有限循環(huán)過程,表現(xiàn)為周期性的循環(huán)過程。通常，在建設(shè)工程監(jiān)理的實(shí)踐中，投資控制、進(jìn)度控制和常規(guī)質(zhì)量控制問題的控制周期按周或月計(jì)，而嚴(yán)重的工程質(zhì)量問題和事故，則需要及時(shí)加以控制。目標(biāo)控制也可能包含著對(duì)已采取的目標(biāo)控制措施的調(diào)整或控制。

例題（04題）：建設(shè)工程的目標(biāo)控制通常表現(xiàn)為(

)循環(huán)過程。

A．周期性的無限

B．周期性的有限

C

非周期性的無限

D．非周期性的有限

(二)控制流程的基本環(huán)節(jié)：控制流程可以進(jìn)一步抽象為投入、轉(zhuǎn)換、反饋、對(duì)比、糾正五個(gè)基本環(huán)節(jié)。

1．投入：控制流程的每一循環(huán)始于投人。對(duì)于建設(shè)工程的目標(biāo)控制流程來說，投人首先涉及到

的是傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素，包括人力(管理人員、技術(shù)人員、工人)、建筑材料、工程設(shè)備、施工機(jī)具、資金等；此外還包括施工方法、信息等。要使計(jì)劃能夠正常實(shí)施并達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)，就應(yīng)當(dāng)保證將質(zhì)量、數(shù)量符合計(jì)劃要求的資源按規(guī)定時(shí)間和地點(diǎn)投入到建設(shè)工程實(shí)施過程中去。

2．轉(zhuǎn)換：所謂轉(zhuǎn)換，是指由投入到產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換過程，如建設(shè)工程的建造過程，設(shè)備購置等活動(dòng)。轉(zhuǎn)換過程，通常表現(xiàn)為勞動(dòng)力(管理人員、技術(shù)人員、工人)運(yùn)用勞動(dòng)資料(如施工機(jī)具)將勞動(dòng)對(duì)象(如建筑材料、工程設(shè)備等)轉(zhuǎn)變?yōu)轭A(yù)定的產(chǎn)出品，在轉(zhuǎn)換過程中，計(jì)劃的運(yùn)行往往受到來自外部環(huán)境和內(nèi)部系統(tǒng)的多因素干擾，從而造成實(shí)際狀況偏離預(yù)定的目標(biāo)和計(jì)劃。同時(shí)，由于計(jì)劃本身不可避免地存在一定問題，從而造成實(shí)際輸出與計(jì)劃輸出之間發(fā)生偏差。對(duì)于可以及時(shí)解決的問題，應(yīng)及時(shí)采取糾偏措施，避免“積重難返”。

3．反饋：控制部門和控制人員需要全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地了解計(jì)劃的執(zhí)行情況及其結(jié)果，而這就需要通過反饋信息來實(shí)現(xiàn)。需要設(shè)計(jì)信息反饋系統(tǒng)，預(yù)先確定反饋信息的內(nèi)容、形式、來源、傳遞等，使每個(gè)控制部門和人員都能及時(shí)獲得他們所需要的信息。

信息反饋方式可以分為正式和非正式兩種。正式是指書面的工程狀況報(bào)告，非正式是指口頭形式。對(duì)非正式信息反饋也應(yīng)當(dāng)予以足夠的重視。非正式信息反饋應(yīng)當(dāng)適時(shí)轉(zhuǎn)化為正式信息反饋，才能更好地發(fā)揮其對(duì)控制的作用。

4．對(duì)比：對(duì)比是將目標(biāo)的實(shí)際值與計(jì)劃值進(jìn)行比較，以確定是否發(fā)生偏離。目標(biāo)的實(shí)際值來源于反饋信息。在對(duì)比工作中，要注意以下幾點(diǎn)：

(1)明確目標(biāo)實(shí)際值與計(jì)劃值的內(nèi)涵。從目標(biāo)形成的時(shí)間來看，在前者為計(jì)劃值，在后者為實(shí)際值。

(2)合理選擇比較的對(duì)象。在實(shí)際工作中，最為常見的是相鄰兩種目標(biāo)值之間的比較。在許多建設(shè)工程中，我國業(yè)主往往以批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)概算作為投資控制的總目標(biāo)，這時(shí)，合同價(jià)與設(shè)計(jì)概算、結(jié)算價(jià)與設(shè)計(jì)概算的比較也是必要的。另外，結(jié)算價(jià)以外各種投資值之間的比較都是一次性的，而結(jié)算價(jià)與合同價(jià)(或設(shè)計(jì)概算)的比較則是經(jīng)常性的，一般是定期(如每月)比較。

(3)建立目標(biāo)實(shí)際值與計(jì)劃值之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。目標(biāo)的分解深度、細(xì)度可以不同，但分解的原則、，方法必須相同，從而可以在較粗的層次上進(jìn)行目標(biāo)實(shí)際值與計(jì)劃值的比較。

(4)確定衡量目標(biāo)偏離的標(biāo)準(zhǔn)。要正確判斷某一目標(biāo)是否發(fā)生偏差，就要預(yù)先確定衡量目標(biāo)偏離的標(biāo)準(zhǔn)。

5．糾正：根據(jù)偏差的具體情況，可以分為以下三種情況進(jìn)行糾偏：

(1)直接糾偏。是指在輕度偏離的情況下，不改變原定目標(biāo)的計(jì)劃值，基本不改變原定的實(shí)施計(jì)劃，在下一個(gè)控制周期內(nèi)，使目標(biāo)的實(shí)際值控制在計(jì)劃值范圍內(nèi)。例如，某建設(shè)工程某月的實(shí)際進(jìn)度比計(jì)劃進(jìn)度拖延了一、，二天，則在下個(gè)月中適當(dāng)增加人力、施工機(jī)械的投入量即可使實(shí)際進(jìn)度恢復(fù)到計(jì)劃狀態(tài)。

(2)不改變總目標(biāo)的計(jì)劃值，調(diào)整后期實(shí)施計(jì)劃。這是在中度偏離情況下所采取的對(duì)策。

(3)重新確定目標(biāo)的計(jì)劃值，并據(jù)此重新制定實(shí)施計(jì)劃。這是在重度偏離情況下所采取的對(duì)策。糾偏一般是針對(duì)正偏差(實(shí)際值大于計(jì)劃值)而言，如投資增加、工期拖延。對(duì)于負(fù)偏差的情況，要仔細(xì)分析其原因，排除假象。2011監(jiān)理工程師考試?yán)碚撆c法規(guī)精選講義復(fù)習(xí)17二、控制類型根據(jù)劃分依據(jù)的不同，可將控制分為不同的類型。例如，按照控制措施作用于控制對(duì)象的時(shí)間，可分為事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息的來源，可分為前饋控制和反饋控制；按照控制過程是否形成閉合回路，可分為開環(huán)控制和閉環(huán)控制；按照控制措施制定的出發(fā)點(diǎn)，可分為主動(dòng)控制和被動(dòng)控制?？刂祁愋偷膭澐质侨藶榈?主觀的)，是根據(jù)不同的分析目的而選擇的，而控制措施本身是客觀的。因此，同一控制措施可以表述為不同的控制類型，或者說，不同劃分依據(jù)的不同控制類型之間存在內(nèi)在的同一性。

(一)主動(dòng)控制：是在預(yù)先分析各種風(fēng)險(xiǎn)因素及其導(dǎo)致目標(biāo)偏離的可能性和程度的基礎(chǔ)上，擬訂和采取有針對(duì)性的預(yù)防措施，從而減少乃至避免目標(biāo)偏離。

主動(dòng)控制也可以表述為其他不同的控制類型。

主動(dòng)控制是一種事前控制。它必須在計(jì)劃實(shí)施之前就采取控制措施，以降低目標(biāo)偏離的可能性或其后果的嚴(yán)重程度，起到防患于未然的作用。主動(dòng)控制是一種前饋控制。

主動(dòng)控制通常是一種開環(huán)控制。

主動(dòng)控制是一種面對(duì)未來的控制。

例題（04年題）：從主動(dòng)控制是事前控制的角度來理解，主動(dòng)控制的主要作用在于(

)。

A．防患于未然

B．及時(shí)糾偏

C．避免重蹈覆轍

D．降低目標(biāo)偏離的嚴(yán)重程度

答案：A

(二)被動(dòng)控制

所謂被動(dòng)控制，是從計(jì)劃的實(shí)際輸出中發(fā)現(xiàn)偏差，通過對(duì)產(chǎn)生偏差原因的分析，研究制定糾偏措施，以使偏差得以糾正，工程實(shí)施恢復(fù)到原來的計(jì)劃狀態(tài)，或雖然不能恢復(fù)到計(jì)劃狀態(tài)但可以減少偏差的嚴(yán)重程度。

被動(dòng)控制是一種事中控制和事后控制。被動(dòng)控制是一種反饋控制。被動(dòng)控制是一種閉環(huán)控制。被動(dòng)控制是一種面對(duì)現(xiàn)實(shí)的控制。

(三)主動(dòng)控制與被動(dòng)控制的關(guān)系

在建設(shè)工程實(shí)施過程中，如果僅僅采取被動(dòng)控制措施，難以實(shí)現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)。但是，僅僅采取主動(dòng)控制措施卻是不現(xiàn)實(shí)的，或者說是不可能的。這表明，是否采取主動(dòng)控制措施以及究竟采取什么主動(dòng)控制措施，應(yīng)在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行定量分析的基礎(chǔ)上，通過技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析和比較來決定。在某些情況下，被動(dòng)控制倒可能是較佳的選擇。因此，對(duì)于建設(shè)工程目標(biāo)控制來說，主動(dòng)控制和被動(dòng)控制兩者缺一不可，都是實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程目標(biāo)所必須采取的控制方式，應(yīng)將主動(dòng)控制與被動(dòng)控制緊密結(jié)合起來，要做到主動(dòng)控制與被動(dòng)控制相結(jié)合，關(guān)鍵在于處理好以下兩方面問題：一是要擴(kuò)大信息來源，即不僅要從本工程獲得實(shí)施情況的信息，而且要從外部環(huán)境獲得有關(guān)信息，包括已建同類工程的有關(guān)信息，這樣才能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行定量分析，使糾偏措施有針對(duì)性；二是要把握好輸入這個(gè)環(huán)節(jié)，即要輸人兩類糾偏措施，不僅有糾正已經(jīng)發(fā)生的偏差的措施，而且有預(yù)防和糾正可能發(fā)生的偏差的措施，這樣才能取得較好的控制效果。需要說明的是，雖然在建設(shè)工程實(shí)施過程中僅僅采取主動(dòng)控制是不可能的，有時(shí)是不經(jīng)濟(jì)的，但不能因此而否定主動(dòng)控制的重要性。實(shí)際上，牢固確立主動(dòng)控制的思想，認(rèn)真研究并制定多種主動(dòng)控制措施，尤其要重視那些基本上不需要耗費(fèi)資金和時(shí)間的主動(dòng)控制措施，如組織、經(jīng)濟(jì)、合同方面的措施，并力求加大主動(dòng)控制在控制過程中的比例。2011監(jiān)理工程師考試?yán)碚撆c法規(guī)精選講義復(fù)習(xí)18三、目標(biāo)控制的前提工作(一)目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃首先必須對(duì)目標(biāo)進(jìn)行合理的規(guī)劃并制定相應(yīng)的計(jì)劃。目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃越明確、越具體、越全面，目標(biāo)控制的效果就越好。

1．標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃與目標(biāo)控制的關(guān)系

目標(biāo)規(guī)劃需要反復(fù)進(jìn)行多次。這表明，目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃與目標(biāo)控制的動(dòng)態(tài)性相一致。隨著建設(shè)工程的進(jìn)展，要求目標(biāo)規(guī)劃與之相適應(yīng)，需要在新的條件和情況下不斷深入、細(xì)化，并可能需要對(duì)前一階段的目標(biāo)規(guī)劃。

作出必要的修正或調(diào)整，真正成為目標(biāo)控制的依據(jù)。由此可見，目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃與目標(biāo)控制之間表現(xiàn)出一種交替出現(xiàn)的循環(huán)關(guān)系。

2．目標(biāo)控制的效果在很大程度上取決于目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃的質(zhì)量

應(yīng)當(dāng)說，目標(biāo)控制的效果直接取決于目標(biāo)控制的措施是否得力，是否將主動(dòng)控制與被動(dòng)控制有機(jī)地結(jié)合起來，以及采取控制措施的時(shí)間是否及時(shí)等。但是，目標(biāo)控制的效果雖然是客觀的，而人們對(duì)目標(biāo)控制效果的評(píng)價(jià)卻是主觀的，通常是將實(shí)際結(jié)果與預(yù)定的目標(biāo)和計(jì)劃進(jìn)行比較。如果出現(xiàn)較大的偏差，一般就認(rèn)為控制效果較差；反之，則認(rèn)為控制效果較好。從這個(gè)意義上講，目標(biāo)控制的效果在很大程度上取決于目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃的質(zhì)量。為此，必須做好以下兩方面工作：

一是合理確定并分解目標(biāo)。

二是制定可行且優(yōu)化的計(jì)劃。

計(jì)劃不僅是對(duì)目標(biāo)的實(shí)施，也是對(duì)目標(biāo)的進(jìn)一步論證。計(jì)劃是許多更細(xì)、更具體的目標(biāo)的組合。

制定計(jì)劃首先要保證計(jì)劃的可行性，即保證計(jì)劃的技術(shù)、資源、經(jīng)濟(jì)和財(cái)務(wù)的可行性，還應(yīng)根據(jù)一定的方法和原則力求使計(jì)劃優(yōu)化。對(duì)計(jì)劃的優(yōu)化實(shí)際上是作多方案的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析和比較。計(jì)劃制定得越明確、越完善，目標(biāo)控制的效果就越好。

例題：下列關(guān)于目標(biāo)控制的表述中，正確的是(

)。

A

目標(biāo)控制的效果和對(duì)目標(biāo)控制效果的評(píng)價(jià)都是客觀的；

B．目標(biāo)控制的效果和對(duì)目標(biāo)控制效果的評(píng)價(jià)都是主觀的；

C．目標(biāo)控制的效果是主觀的，對(duì)目標(biāo)控制效果的評(píng)價(jià)是客觀的；

D．目標(biāo)控制的效果是客觀的，對(duì)目標(biāo)控制效果的評(píng)價(jià)是主觀的。

答案：D

(二)組織：目標(biāo)控制的組織機(jī)構(gòu)和任務(wù)分工越明確、越完善，目標(biāo)控制的效果就越好。

為了有效地進(jìn)行目標(biāo)控制，需要做好以下幾方面的組織工作：

(1)設(shè)置目標(biāo)控制機(jī)構(gòu)；(2)配備合適的目標(biāo)控制人員；

(3)落實(shí)目標(biāo)控制機(jī)構(gòu)和人員的任務(wù)和職能分工；(4)合理組織目標(biāo)控制的工作流程和信息流程。編輯推薦：2011監(jiān)理工程師考試?yán)碚撆c法規(guī)精選講義復(fù)習(xí)20來源:第二節(jié)

建設(shè)工程目標(biāo)系統(tǒng)一、建設(shè)工程三大目標(biāo)之間的關(guān)系建設(shè)工程業(yè)主的角度出發(fā)，往往希望該工程的投資少、工期短(或進(jìn)度快)、質(zhì)量好。如果采取某種措施可以同時(shí)實(shí)現(xiàn)其中兩個(gè)要求(如既投資少又工期短)，則該兩個(gè)目標(biāo)之間就是統(tǒng)一的關(guān)系；反之，如果只能實(shí)現(xiàn)其中一個(gè)要求(如工期短)，而另一個(gè)要求不能實(shí)現(xiàn)(如質(zhì)量差)，則該兩個(gè)目標(biāo)(即工期和質(zhì)量)之間就是對(duì)立的關(guān)系。以下就具體分析建設(shè)工程三大目標(biāo)之間的關(guān)系。

1．建設(shè)工程三大目標(biāo)之間的對(duì)立關(guān)系：建設(shè)工程三大目標(biāo)之間的對(duì)立關(guān)系比較直觀，易于理解。不能奢望投資、進(jìn)度、質(zhì)量三大目標(biāo)同時(shí)達(dá)到“最優(yōu)”，即既要投資少，又要工期短，還要質(zhì)量好。

2．建設(shè)工程三大目標(biāo)之間的統(tǒng)一關(guān)系：對(duì)于建設(shè)工程三大目標(biāo)之間的統(tǒng)一關(guān)系，需要從不同的角度分析和理解。

在確定建設(shè)工程目標(biāo)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資、進(jìn)度、質(zhì)量三大目標(biāo)之間的統(tǒng)一關(guān)系進(jìn)行客觀的且盡可能定量的分析。在分析時(shí)要注意以下幾方面問題：

(1)掌握客觀規(guī)律，充分考慮制約因素。(2)對(duì)未來的、可能的收益不宜過于樂觀。(3)將目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃結(jié)合起來。

在對(duì)建設(shè)工程三大目標(biāo)對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系進(jìn)行分析時(shí)，同樣需要將投資、進(jìn)度、質(zhì)量三大目標(biāo)作為一個(gè)系統(tǒng)統(tǒng)籌考慮，同樣需要反復(fù)協(xié)調(diào)和平衡；力求實(shí)現(xiàn)整個(gè)目標(biāo)系統(tǒng)最優(yōu)也就是實(shí)現(xiàn)投資、進(jìn)度、質(zhì)量三大目標(biāo)的統(tǒng)一。

例題（04年題）：功能好、質(zhì)量優(yōu)的工程投入使用后的收益往往較高，這表明(

)。P60

A．質(zhì)量目標(biāo)與進(jìn)度目標(biāo)之間存在統(tǒng)一關(guān)系；

B．質(zhì)量目標(biāo)與進(jìn)度目標(biāo)之間存在對(duì)立關(guān)系；

C．質(zhì)量目標(biāo)與投資目標(biāo)之間存在統(tǒng)一關(guān)系；

D．質(zhì)量目標(biāo)與投資目標(biāo)之間存在對(duì)立關(guān)系。

答案：C編輯推薦：2011監(jiān)理工程師考試?yán)碚撆c法規(guī)精選講義復(fù)習(xí)21【導(dǎo)讀】本著早復(fù)習(xí)、早準(zhǔn)備的思想，考試大監(jiān)理工程師站點(diǎn)編輯為大家整理了2011年監(jiān)理工程師考試?yán)碚撆c法規(guī)精選講義復(fù)習(xí)，以供大家全面復(fù)習(xí)。更多監(jiān)理資料請(qǐng)?jiān)L問考試大監(jiān)理工程師站點(diǎn)。二、建設(shè)工程目標(biāo)的確定(一)建設(shè)工程目標(biāo)確定的依據(jù)：在施工圖設(shè)計(jì)完成之后，目標(biāo)規(guī)劃的依據(jù)比較充分，目標(biāo)規(guī)劃的結(jié)果也比較準(zhǔn)確和可靠。但是，對(duì)于施工圖設(shè)計(jì)完成以前的各個(gè)階段來說，建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫具有十分重要的作用，應(yīng)予以足夠的重視。

(1)按照一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)建設(shè)工程進(jìn)行分類。通常按使用功能分類較為直觀，也易于為人接受和記憶。

(2)對(duì)各類建設(shè)工程所可能采用的結(jié)構(gòu)體系進(jìn)行統(tǒng)一分類。

(3)數(shù)據(jù)既要有一定的綜合性又要能足以反映建設(shè)工程的基本情況和特征。

建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫對(duì)建設(shè)工程目標(biāo)確定的作用，在很大程度上取決于數(shù)據(jù)庫中與擬建工程相似的同類工程的數(shù)量。因此，建立和完善建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫需要經(jīng)歷較長的時(shí)間，在確定數(shù)據(jù)庫的結(jié)構(gòu)之后，數(shù)據(jù)的積累、分析就成為主要任務(wù)，也可能在應(yīng)用過程中對(duì)已確定的數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)和內(nèi)容還要作適當(dāng)?shù)恼{(diào)整、修正和補(bǔ)充。

例題（04年題）：在確定建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫的結(jié)構(gòu)之后，建立建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫的主要任務(wù)是數(shù)據(jù)的(

)。

A．積累和分析；

B．分類和分析；

C．編碼和分析；

D．整理和分析。

答案：A

(二)建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫的應(yīng)用要確定某一擬建工程的目標(biāo)，首先必須大致明確該工程的基本技術(shù)要求，如工程類型、結(jié)構(gòu)體系、基礎(chǔ)形式、建筑高度、主要設(shè)備、主要裝飾要求等。然后，在建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫中檢索并選擇盡可能相近的建設(shè)工程(可能有多個(gè))，將其作為確定該擬建工程目標(biāo)的參考對(duì)象。由于建設(shè)工程具有多樣性和單件生產(chǎn)的特點(diǎn)，有時(shí)很難找到與擬建工程基本相同或相似的同類工程，因此，在應(yīng)用建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫時(shí)，往往要對(duì)其中的數(shù)據(jù)進(jìn)行適當(dāng)?shù)木C合處理，必要時(shí)可將不同類型工程的不同分部工程加以組合。另外，建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)都是歷史數(shù)據(jù)，由于擬建工程與已建工程之間存在“時(shí)間差”，因而對(duì)建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫中的有些數(shù)據(jù)不能直接應(yīng)用，而必須考慮時(shí)間因素和外部條件的變化，采取適當(dāng)?shù)姆绞郊右哉{(diào)整。

由以上分析可知，建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)表面上是靜止的，實(shí)際上是動(dòng)態(tài)的(不斷得到充實(shí))；表面上是孤立的，實(shí)際上內(nèi)部有著非常密切的聯(lián)系。因此，建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫的應(yīng)用并不是一項(xiàng)簡單的復(fù)制工作。要用好、用活建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫，關(guān)鍵在于客觀分析擬建工程的特點(diǎn)和具體條件，并采用適當(dāng)?shù)姆绞郊右哉{(diào)整，這樣才能充分發(fā)揮建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫對(duì)合理確定擬建工程目標(biāo)的作用。

2011監(jiān)理工程師考試?yán)碚撆c法規(guī)精選講義復(fù)習(xí)21【導(dǎo)讀】本著早復(fù)習(xí)、早準(zhǔn)備的思想，考試大監(jiān)理工程師站點(diǎn)編輯為大家整理了2011年監(jiān)理工程師考試?yán)碚撆c法規(guī)精選講義復(fù)習(xí)，以供大家全面復(fù)習(xí)。更多監(jiān)理資料請(qǐng)?jiān)L問考試大監(jiān)理工程師站點(diǎn)。三、建設(shè)工程目標(biāo)的分解為了在建設(shè)工程實(shí)施過程中有效地進(jìn)行目標(biāo)控制，僅有總目標(biāo)還不夠，還需要將總目標(biāo)進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆纸狻?/p>

(一)目標(biāo)分解的原則，建設(shè)工程目標(biāo)分解應(yīng)遵循以下幾個(gè)原則：

(1)能分能合。這要求建設(shè)工程的總目標(biāo)能夠自上而下逐層分解，也能夠根據(jù)需要自下而上逐層綜合。這一原則實(shí)際上是要求目標(biāo)分解要有明確的依據(jù)并采用適當(dāng)?shù)姆绞剑苊饽繕?biāo)分解的隨意性。

(2)按工程部位分解，而不按工種分解。這是因?yàn)榻ㄔO(shè)工程的建造過程也是工程實(shí)體的形成過程，這樣分解比較直觀，而且可以將投資、進(jìn)度、質(zhì)量三大目標(biāo)聯(lián)系起來，也便于對(duì)偏差原因進(jìn)行分析。

(3)區(qū)別對(duì)待，有粗有細(xì)。根據(jù)建設(shè)工程目標(biāo)的具體內(nèi)容、作用和所具備的數(shù)據(jù)，目標(biāo)分解的粗細(xì)程度應(yīng)當(dāng)有所區(qū)別。對(duì)不同工程內(nèi)容目標(biāo)分解的層次或深度，不必強(qiáng)求一律，要根據(jù)目標(biāo)控制的實(shí)際需要和可能來確定。

(4)有可靠的數(shù)據(jù)來源。目標(biāo)分解本身不是目的而是手段，是為目標(biāo)控制服務(wù)的。目標(biāo)分解的結(jié)果是形成不同層次的分目標(biāo)，這些分目標(biāo)就成為各級(jí)目標(biāo)控制組織機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行目標(biāo)控制的依據(jù)。如果數(shù)據(jù)來源不可靠，分目標(biāo)就不可靠，就不能作為目標(biāo)控制的依據(jù)。因此，目標(biāo)分解所達(dá)到的深度應(yīng)當(dāng)以能夠取得可靠的數(shù)據(jù)為原則，并非越深越好。

(5)目標(biāo)分解結(jié)構(gòu)與組織分解結(jié)構(gòu)相對(duì)應(yīng)。如前所述，目標(biāo)控制必須要有組織加以保障，要落實(shí)到具體的機(jī)構(gòu)和人員，因而就存在一定的目標(biāo)控制組織分解結(jié)構(gòu)。只有使目標(biāo)分解結(jié)構(gòu)與組織分解結(jié)構(gòu)相對(duì)應(yīng)，才能進(jìn)行有效的目標(biāo)控制。當(dāng)然，一般而言，目標(biāo)分解結(jié)構(gòu)較細(xì)、層次較多，而組織分解結(jié)構(gòu)較粗、層次較少，目標(biāo)分解結(jié)構(gòu)在較粗的層次上應(yīng)當(dāng)與組織分解結(jié)構(gòu)一致。

(二)目標(biāo)分解的方式建設(shè)工程的總目標(biāo)可以按照不同的方式進(jìn)行分解。對(duì)于建設(shè)工程投資、進(jìn)度、質(zhì)量三個(gè)目標(biāo)來說，目標(biāo)分解的方式并不完全相同，其中，進(jìn)度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)的分解方式較為單—，而投資目標(biāo)的分解方式較多。

按工程內(nèi)容分解建設(shè)工程目標(biāo)分解最基本的方式，適用于投資、進(jìn)度、質(zhì)量三個(gè)目標(biāo)的分解，但是，三個(gè)目標(biāo)分解的深度不一定完全一致。一般來說，將投資、進(jìn)度、質(zhì)量三個(gè)目標(biāo)分解到單項(xiàng)工程和單位工程是比較容易辦到的，其結(jié)果也是比較合理和可靠的。在施工圖設(shè)計(jì)完成之前，目標(biāo)分解至少都應(yīng)當(dāng)達(dá)到這個(gè)層次。至于是否分解到分部工程和分項(xiàng)工程，一方面取決于工程進(jìn)度所處的階段、資料的詳細(xì)程度、設(shè)計(jì)所達(dá)到的深度等，另一方面還取決于目標(biāo)控制工作的需要。

建設(shè)工程的投資目標(biāo)還可以按總投資構(gòu)成內(nèi)容和資金使用時(shí)間(即進(jìn)度)分解。

例題（04年題）：建設(shè)工程目標(biāo)分解最基本的方式是按(

)分解。

A．總投資構(gòu)成內(nèi)容；

B．工程內(nèi)容；

C

資金使用時(shí)間

；

D．工程進(jìn)度。

答案：B2011監(jiān)理工程師考試?yán)碚撆c法規(guī)精選講義復(fù)習(xí)22【導(dǎo)讀】本著早復(fù)習(xí)、早準(zhǔn)備的思想，考試大監(jiān)理工程師站點(diǎn)編輯為大家整理了2011年監(jiān)理工程師考試?yán)碚撆c法規(guī)精選講義復(fù)習(xí)，以供大家全面復(fù)習(xí)。更多監(jiān)理資料請(qǐng)?jiān)L問考試大監(jiān)理工程師站點(diǎn)。第三節(jié)建設(shè)工程目標(biāo)控制的含義一、建設(shè)工程投資控制的含義1．建設(shè)工程投資控制的目標(biāo)：就是通過有效的投資控制工作和具體的投資控制措施，在滿足進(jìn)度和質(zhì)量要求的前提下，力求使工程實(shí)際投資不超過計(jì)劃投資。投資控制的目標(biāo)的三種表現(xiàn)：

(1)在投資目標(biāo)分解的各個(gè)層次上，實(shí)際投資均不超過計(jì)劃投資。這是最理想的情況，是投資控制追求的最高目標(biāo)。

(2)在投資目標(biāo)分解的較低層次上，實(shí)際投資在有些情況下超過計(jì)劃投資，在大多數(shù)情況下不超過計(jì)劃投資，因而在投資目標(biāo)分解的較高層次上，實(shí)際投資不超過計(jì)劃投資。

(3)實(shí)際總投資未超過計(jì)劃總投資，在投資目標(biāo)分解的各個(gè)層次上，都出現(xiàn)實(shí)際投資超過計(jì)劃投資的情況，但在大多數(shù)情況下實(shí)際投資未超過計(jì)劃投資。

后兩種情況雖然存在局部的超投資現(xiàn)象，但建設(shè)工程的實(shí)際總投資未超過計(jì)劃總投資，因而仍然是令人滿意的結(jié)果。何況，出現(xiàn)這種現(xiàn)象，除了投資控制工作和措施存在一定的問題、有待改進(jìn)和完善之外，還可能是由于投資目標(biāo)分解不盡合理所造成的，而投資目標(biāo)分解絕對(duì)合理又是很難做到的。

2．系統(tǒng)控制：目標(biāo)規(guī)劃時(shí)對(duì)投資、進(jìn)度、質(zhì)量三大目標(biāo)進(jìn)行了反復(fù)協(xié)調(diào)和平衡，力求實(shí)現(xiàn)整個(gè)目標(biāo)系統(tǒng)最優(yōu)。如果在投資控制的過程中破壞了這種平衡，也就破壞了整個(gè)目標(biāo)系統(tǒng)，即使投資控制的效果看起來較好或很好，但其結(jié)果肯定不是目標(biāo)系統(tǒng)最優(yōu)。

從這個(gè)基本思想出發(fā)，當(dāng)采取某項(xiàng)投資控制措施時(shí)，如果某項(xiàng)措施會(huì)對(duì)進(jìn)度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)產(chǎn)生不利的影響，就要考慮是否還有別的更好的措施，要慎重決策。例如，采用限額設(shè)計(jì)進(jìn)行投資控制時(shí)，一方面要力爭使整個(gè)工程總的投資估算額控制在投資限額之內(nèi)，同時(shí)又要保證工程預(yù)定的功能、使用要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。又如，當(dāng)發(fā)現(xiàn)實(shí)際投資已經(jīng)超過計(jì)劃投資之后，為了控制投資，不能簡單地刪減工程內(nèi)容或降低設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，即使不得已而這樣做，也要慎重選擇被刪減或降低設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的具體工程內(nèi)容，力求使減少投資對(duì)工程質(zhì)量的影響減少到最低程度。這種協(xié)調(diào)工作在投資控制過程中是絕對(duì)不可缺少的。簡而言之，系統(tǒng)控制的思想就是要實(shí)現(xiàn)目標(biāo)規(guī)劃與目標(biāo)控制之間的統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)三大目標(biāo)控制的統(tǒng)一。

3．全過程控制：主要是指建設(shè)工程實(shí)施的全過程，也可以是工程建設(shè)全過程。建設(shè)工程的實(shí)施階段包括設(shè)計(jì)階段(含設(shè)計(jì)準(zhǔn)備)、招標(biāo)階段、施工階段以及竣工驗(yàn)收和保修階段。在這幾個(gè)階段中都要進(jìn)行投資控制，但從投資控制的任務(wù)來看，主要集中在前三個(gè)階段。

雖然建設(shè)工程的實(shí)際投資主要發(fā)生在施工階段，但節(jié)約投資的可能性卻主要在施工以前的階段，尤其是在設(shè)計(jì)階段。在明確全過程控制的前提下，還要特別強(qiáng)調(diào)早期控制的重要性，越早進(jìn)行控制，投資控制的效果越好，節(jié)約投資的可能性越大。如果能實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)全過程投資控制，效果應(yīng)當(dāng)更好。

4．全方位控制：對(duì)投資目標(biāo)進(jìn)行全方位控制，包括兩種含義：一是對(duì)按工程內(nèi)容分解的各項(xiàng)投資進(jìn)行控制，即對(duì)單項(xiàng)工程、單位工程，乃至分部分項(xiàng)工程的投資進(jìn)行控制；二是對(duì)按總投資構(gòu)成內(nèi)容分解的各項(xiàng)費(fèi)用進(jìn)行控制，即對(duì)建筑安裝工程費(fèi)用、設(shè)備和工器具購置費(fèi)用以及工程建設(shè)其他費(fèi)用等都要進(jìn)行控制。通常，投資目標(biāo)的全方位控制主要是指上述第二種含義。因?yàn)閱雾?xiàng)工程和單位工程的投資同時(shí)也要按總投資構(gòu)成內(nèi)容分解。

在對(duì)建設(shè)工程投資進(jìn)行全方位控制時(shí)，應(yīng)注意以下幾個(gè)問題：

一是要認(rèn)真分析建設(shè)工程及其投資構(gòu)成的特點(diǎn)，了解各項(xiàng)費(fèi)用的變化趨勢和影響因素。

二是要抓主要矛盾、有所側(cè)重。三是要根據(jù)各項(xiàng)費(fèi)用的特點(diǎn)選擇適當(dāng)?shù)目刂品绞?011監(jiān)理工程師考試?yán)碚撆c法規(guī)精選講義復(fù)習(xí)23【導(dǎo)讀】本著早復(fù)習(xí)、早準(zhǔn)備的思想，考試大監(jiān)理工程師站點(diǎn)編輯為大家整理了2011年監(jiān)理工程師考試?yán)碚撆c法規(guī)精選講義復(fù)習(xí)，以供大家全面復(fù)習(xí)。更多監(jiān)理資料請(qǐng)?jiān)L問考試大監(jiān)理工程師站點(diǎn)。二、建設(shè)工程進(jìn)度控制的含義1．建設(shè)工程進(jìn)度控制的目標(biāo)：通過有效的進(jìn)度控制工作和具體的進(jìn)度控制措施，在滿足投資和質(zhì)量要求的前提下，力求使工程實(shí)際工期不超過計(jì)劃工期。但是，進(jìn)度控制往往更強(qiáng)調(diào)對(duì)整個(gè)建設(shè)工程計(jì)劃