2023年證券知識競賽考試參考題庫大全-上（500題）

PAGEPAGE1252023年證券知識競賽考試參考題庫大全-上（500題）一、單選題1.以下（）不屬于基金定投的好處。A、分散風(fēng)險B、積少成多C、定期投資D、無風(fēng)險答案：D2.深交所規(guī)定的基金份額交易申報價最小變動單位是（）A、0.001元B、0.01元C、0.1元D、1元答案：A3.投資者在以下哪些方面不享有特別保護?A、收益保證B、充分告知金融產(chǎn)品和服務(wù)的基本信息C、充分提示投資風(fēng)險D、充分告知金融產(chǎn)品和服務(wù)的費用標(biāo)準(zhǔn)答案：A4.（）依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。A、證監(jiān)會B、證券交易所C、證券業(yè)協(xié)會D、銀保監(jiān)會答案：A5.指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價格指數(shù)變動（）A、反方向B、同方向C、相關(guān)性低D、無關(guān)答案：B6.創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板股票發(fā)行實行的以下（）發(fā)行制度。A、核準(zhǔn)制B、審核制C、注冊制答案：C7.深圳證券交易所規(guī)定（）的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。A、基金交易B、B股交易C、債券質(zhì)押式回購交易D、A股交易答案：D8.主板股票交易里面通常說的一“手”是指（）股。A、100B、200C、2000D、1000答案：A9.證券訴訟代表人變更訴訟請求應(yīng)向法院（）申請。A、提交書面B、口頭答案：A10.一般公司的市場占有率越高，表示其經(jīng)營能力和競爭力（）A、越強B、越弱答案：A11.證券發(fā)行人不包括（）。A、政府及其機構(gòu)B、企業(yè)(公司)C、金融機構(gòu)D、個別自然人答案：D12.中國首單特別代表人訴訟的代表人是（）A、投服中心B、投?；餋、證券交易所答案：A13.上市公司最遲應(yīng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)公告中期報告。A、一年B、二個月答案：B14.北交所上市公司的審計委員會的召集人應(yīng)當(dāng)為（）專業(yè)人士。A、法律B、會計C、金融D、證券答案：B15.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行（）的監(jiān)督管理。A、分散B、集中統(tǒng)一答案：B16.上市公司的實控人轉(zhuǎn)讓其持有的本公司股份時，不得違反關(guān)于（）的規(guī)定。A、持有期限B、賣出時間、數(shù)量、方式C、信息披露D、以上三項答案：D17.黃金ETF是指絕大部分基金財產(chǎn)以（）為基礎(chǔ)資產(chǎn)進行投資的ETF。A、黃金B(yǎng)、國債C、股票D、短融答案：A18.使用虛構(gòu)的證券公司名稱,變相從事非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)屬于（）。A、合法證券活動B、合法經(jīng)營行為C、合法發(fā)行行為D、非法證券活動答案：D19.根據(jù)基金的資金來源和用途不同，可以將基金分為（）和離岸基金。A、股票型基金B(yǎng)、債券型基金C、貨幣型基金D、在岸基金答案：D20.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過內(nèi)部控制保障基金銷售適用性在基金銷售（）的實施。A、各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)B、一些業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)答案：A21.上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制，標(biāo)志著（）階段。A、注冊制改革進入啟動實施B、中國進入發(fā)達國家行列答案：A22.注冊制下交易所審核督促（），中介機構(gòu)“核清楚”，使投資者“看清楚”。A、發(fā)行人“講清楚”B、投資者“講清楚”答案：A23.ETF的走勢與（）類似。A、上證綜指B、基準(zhǔn)指數(shù)C、A股市場答案：B24.下列選項中，關(guān)于非法證券活動的特點，描述錯誤的是（）。A、涉案地域范圍廣、金額大、情況復(fù)雜B、資產(chǎn)易被轉(zhuǎn)移、證據(jù)易被銷毀、人員易潛逃C、花樣不斷翻新，隱蔽性強、欺騙性大D、僅針對資產(chǎn)充足的投資者群體答案：D25.圍繞健全上市公司退市機制，以下哪些說法正確?A、健全上市公司退市機制是全面深化資本市場改革的重要制度安排B、堅持市場化、法治化方向，完善退市標(biāo)準(zhǔn)，簡化退市程序C、拓寬多元退出渠道，嚴格退市監(jiān)管，完善常態(tài)化退出機制D、以上三項答案：D26.公司股票售價為16元，每股盈利2元，該公司的市盈率為（）。A、16B、8C、32答案：B27.以下不適用《證券法》監(jiān)管“證券"品種的是（）。A、公司債券B、存托憑證C、資產(chǎn)支持證券D、股票期權(quán)答案：D28.（）是有固定交易場所的證券市場。A、基金市場B、有形市場C、無形市場D、衍生產(chǎn)品市場答案：B29.（）是引起股市周期變動的根本原因。A、經(jīng)濟政策變動B、經(jīng)濟周期變動C、投資周期波動D、對外貿(mào)易波動答案：B30.上市公司可向（）申請停牌，但不得損害投資者合法權(quán)益。A、證監(jiān)會B、證券交易所C、證券公司D、保薦人答案：B31.股票交易一般遵循（）原則。A、價格優(yōu)先、時間優(yōu)先B、成本優(yōu)先答案：A32.（）是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所。A、主板B、科創(chuàng)板C、創(chuàng)業(yè)板D、四板答案：A33.（）是投資的正確心態(tài)。A、追漲殺跌B、盲目跟風(fēng)C、價值投資D、過度自信答案：C34.股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的（）A、期限性B、風(fēng)險性C、永久性D、流動性答案：D35.債券ETF的申購贖回對價會在哪里披露?A、申購贖回清單B、基金招募說明書C、基金合同D、年報季報答案：A36.屬于滬市上市公司重組發(fā)生重大變化的情形有（）A、更換、增加、減少交易標(biāo)的B、更換獨立財務(wù)顧問等證券服務(wù)機構(gòu)C、配套融資方案、交易作價出現(xiàn)重大調(diào)整D、以上三項答案：D37.上市公司投資者關(guān)系管理活動中不得出現(xiàn)（）等情形。A、對公司證券價格作出預(yù)測或承諾B、歧視﹑輕視等不公平對待中小股東或者造成不公平披露的行為C、違反公序良俗，損害社會公共利益D、以上三項答案：D38.基金管理公司應(yīng)在年度報告（）作出關(guān)于年報信披質(zhì)量的重要提示。A、顯要位置B、隱蔽位置答案：A39.從產(chǎn)品類型來看，上證50ETF屬于（）A、單市場股票ETFB、跨市場股票ETFC、債券ETFD、貨幣ETF答案：A40.下列（）不是投服中心的主要業(yè)務(wù)。A、買賣證券B、持股行權(quán)C、糾紛調(diào)解D、維權(quán)訴訟答案：A41.證監(jiān)會派出機構(gòu)包括（）A、計劃單列市監(jiān)管局B、駐各省、自治區(qū)、直轄市監(jiān)管局C、以上兩項答案：C42.注冊制要求建立（）的新股發(fā)行承銷機制。A、商業(yè)化B、市場化答案：B43.股票換手率高表明（）A、股票風(fēng)險小B、股票流動性好C、股票價格穩(wěn)定答案：B44.發(fā)行人申請科創(chuàng)板發(fā)行上市的招股說明書中，投資者可獲取到發(fā)行人的（）A、核心技術(shù)人員兼職情況B、監(jiān)事簽定的對投資者投資決策影響重大的協(xié)議C、董事所持股份被質(zhì)押的情況D、以上三項答案：D45.股東在潛在的股票上行和下行風(fēng)險中都（）影響。A、直接受到B、間接受到C、不會受到答案：A46.資產(chǎn)負債表中，現(xiàn)金屬于（）A、流動資產(chǎn)B、固定資產(chǎn)C、流動負債D、長期負債答案：A47.連續(xù)（）個交易日股票收盤價均低于1元的科創(chuàng)板上市公司,將被退市。A、10B、20答案：B48.ETF份額申購和贖回的程序不包括（）A、申購和贖回申請的提出B、申購和贖回申請的確認與通知C、申購和贖回的清算交收與登記D、申購和贖回申請的場所答案：D49.以下屬于權(quán)益類證券的是（）A、股票B、支票C、國庫券D、票據(jù)答案：A50.科創(chuàng)板上市公司合作各方僅達成意向性協(xié)議，（）在業(yè)務(wù)合作公告中明確提示。A、應(yīng)當(dāng)B、可以不用答案：A51.屬于證券發(fā)行申請文件內(nèi)容的要求是（）A、充分披露投資者作出價值判斷和投資決策必需的信息B、真實C、準(zhǔn)確D、以上三項答案：D52.對證券市場作出虛假陳述行為的個人和機構(gòu)有權(quán)作出行政處罰的機關(guān)不包括（）A、證券交易所B、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)答案：A53.上市公司在年報中披露的董事等人員的情況，不包括（）A、學(xué)習(xí)經(jīng)歷B、姓名、年齡及性別等基本情況C、專業(yè)背景、工作經(jīng)歷和主要職責(zé)等D、年度報酬情況答案：A54.上交所、深交所對轉(zhuǎn)板公司的（）等所持股份的限售期作出規(guī)定。A、控股股東B、實控人C、董監(jiān)高D、以上三項答案：D55.投資者可以在任意一家（）的證券公司現(xiàn)場開立證券賬戶。A、合法B、朋友介紹C、贈送禮品D、承諾收益答案：A56.股票換手率高表明（）A、流動性好B、風(fēng)險較小C、股價起伏不大D、投機性小答案：A57.中證指數(shù)有限公司以（）業(yè)務(wù)為核心。A、指數(shù)B、基金C、證券答案：A58.“爆倉”是什么意思?A、就是平倉B、虧損大于保證金C、虧空可不補足D、持倉量過多答案：B59.股票的清算價格一般會（）股票的賬面價值。A、高于B、等于C、低于答案：C60.以下以盈利為目的的銀行是（）。A、中國人民銀行B、中國進出口銀行C、中國銀行D、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行答案：C61.投服中心以（）身份,行使股東權(quán)利,保護中小投資者的合法權(quán)益。A、監(jiān)管者B、中介C、優(yōu)先股股東D、普通股股東答案：D62.連續(xù)擲硬幣，前10次均為正面，第11次（）。A、出現(xiàn)正面的概率更大B、出現(xiàn)反面的概率更大C、出現(xiàn)正反面的概率一樣大答案：C63.投服中心舉辦投教活動，幫助投資者識別（）等違法違規(guī)行為。A、內(nèi)幕交易B、市場操縱C、違規(guī)經(jīng)營、違規(guī)信披D、以上三項答案：D64.1990年，中國大陸第一家證券交易所誕生于（）。A、貴州B、上海C、山西D、重慶答案：B65.ESG投資中的E是指（）A、環(huán)境B、社會C、公司治理答案：A66.禁止任何單位和個人（），擾亂證券市場。A、編造虛假信息B、傳播虛假信息C、編造、傳播誤導(dǎo)性信息D、以上三項答案：D67.北交所是按照申報（）順序?qū)Τ山淮_認申報和定價申報進行確認成交的。A、數(shù)量大小B、時間先后答案：B68.國民經(jīng)濟可以分為（）產(chǎn)業(yè)，金融業(yè)屬于（）產(chǎn)業(yè)。A、三個，第一B、三個，第三C、二個，第二D、三個，第二答案：B69.以下哪個股票代號前三位屬于科創(chuàng)板?A、300B、0C、688答案：C70.以下不屬于“黑錢”來源的是（）A、投資股票的收益B、毒品交易C、恐怖活動D、走私收入答案：A71.滬市股票進入退市整理期的，公司相關(guān)信息披露義務(wù)人（）A、仍應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)義務(wù)B、暫停履行相關(guān)義務(wù)C、禁止履行相關(guān)義務(wù)答案：A72.滬市主板*ST股票價格的漲跌幅限制為（）。A、2%B、5%C、6%答案：B73.（）指將持有的一只開放式基金轉(zhuǎn)換為相同管理人的其他基金。A、基金下折B、基金轉(zhuǎn)換C、基金分紅D、基金上折答案：B74.證券經(jīng)營機構(gòu)可以將普通投資者按其風(fēng)險承受能力等級至少劃分為五級，為（）。A、A1-A5B、B1-B5C、C1-C5D、D1-D5答案：C75.不屬于可能對上市交易公司債券價格產(chǎn)生較大影響的重大事件的是（）A、公司分配股利B、公司發(fā)生上年末凈資產(chǎn)2%的損失C、公司減資、合并、分立D、公司控股股東涉嫌犯罪被依法采取強制措施答案：B76.若股票ETF標(biāo)的指數(shù)既含滬市股票又含深市股票，則稱為（）股票ETF。A、單市場B、跨市場C、跨境答案：B77.目前，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)有幾個層級?A、1B、2C、3D、4答案：B78.通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種（）的投資品種。A、高風(fēng)險、高收益B、低風(fēng)險、低收益C、風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健D、基本沒有風(fēng)險答案：C79.不屬于政府債券優(yōu)點的是（）A、安全性高B、收益穩(wěn)定C、穩(wěn)賺不賠D、免稅答案：C80.與傳統(tǒng)金融工具相比，下列不屬于金融衍生品特征的是（）A、杠桿比例高B、定價復(fù)雜C、低風(fēng)險性D、全球化程度高答案：C81.投資者可向（）轉(zhuǎn)讓其集合資管計劃份額。A、合格投資者B、任意投資者答案：A82.以下關(guān)于投資與投機的說法,正確的是（）。A、投機是違規(guī)行為B、投機是長期行為C、股票絕對是投機D、投資是長期行為答案：D83.通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的基金是指（）A、契約型基金B(yǎng)、公司型基金C、開放式基金D、封閉式基金答案：A84.（），證監(jiān)會設(shè)立的投資者保護機構(gòu)持有該公司股份的，可提起股東代表訴訟。A、發(fā)行人的董監(jiān)高執(zhí)行公司職務(wù)時違法違規(guī)給公司造成損失B、發(fā)行人的控股股東侵害公司合法權(quán)益給公司造成損失C、發(fā)行人的實控人侵害公司合法權(quán)益給公司造成損失D、以上三項答案：D85.下列（）不是投服中心的主要業(yè)務(wù)。A、持股行權(quán)B、糾紛調(diào)解C、安排證券交易D、維權(quán)訴訟答案：C86.中國首單特別代表人訴訟判決金額是（）億元。A、24.59B、30C、15答案：A87.證監(jiān)會初步建立了（）的注冊制實施架構(gòu)。A、“—個核心、兩個環(huán)節(jié)、三個市場化安排”B、三個定位C、三個核心答案：A88.科創(chuàng)板上市公司披露新業(yè)務(wù)的風(fēng)險提示時，應(yīng)披露（）等風(fēng)險。A、經(jīng)營風(fēng)險B、財務(wù)風(fēng)險C、新業(yè)務(wù)風(fēng)險D、以上三項答案：D89.人民幣普通賬戶簡稱（）A、A股賬戶B、B股賬戶C、上海證券賬戶D、深圳證券賬戶答案：A90.在投服中心證券支持訴訟中，投資者需自行承擔(dān)的是（）等費用。A、案件受理費B、訴訟代理費答案：A91.下面哪一項不是股票的特征?A、收益性B、返還性C、風(fēng)險性D、流動性答案：B92.盤后固定價格交易適用于（）A、滬市主板B、科創(chuàng)板C、深市主板答案：B93.滬市股票自退巿整理期開始之日起，在風(fēng)險警示板交易多少個交易日?A、5B、10C、15D、30答案：C94.投資者首次申購基金公司產(chǎn)品是否需要進行風(fēng)險承受能力測評（）A、需要B、不需要答案：A95.實行有限責(zé)任公司制的證券交易所設(shè)（）、董事會、總經(jīng)理和監(jiān)事會。A、會員大會B、股東大會C、理事會答案：B96.投資者沒有按照要求提供適當(dāng)性相關(guān)的信息，期貨經(jīng)營機構(gòu)（）提供相應(yīng)服務(wù)?A、能夠拒絕B、不能拒絕答案：A97.以下ETF中，可以在T日買入T日賣出的是（）。A、上證50ETFB、滬深300ETFC、醫(yī)藥50ETFD、黃金ETF答案：D98.以下關(guān)于成立北交所的原因正確的是（）A、宏觀經(jīng)濟發(fā)展的需求B、中國資本市場的發(fā)展的需求C、解決中小企業(yè)融資難、融資貴的核心問題D、以上三項答案：D99.投服中心接受作為代表人參加特別代表人訴訟需受至少（）投資者委托。A、50名B、40名答案：A100.科創(chuàng)板上市公司持股（）以上股東質(zhì)押股份，應(yīng)在2個交易日內(nèi)通知公司。A、5%B、1%答案：A101.某可轉(zhuǎn)換債券面值為500元，轉(zhuǎn)換比例為20，則其轉(zhuǎn)換價格為（）A、25元/股B、20元/股C、12.5元/股答案：A102.特別代表人訴訟中投資者的授權(quán)是（）。A、特別授權(quán)B、一般授權(quán)答案：A103.下列（）時間點，不能進行創(chuàng)業(yè)板連續(xù)競價。A、9:10B、10:10C、13:20D、14:55答案：A104.按證券的募集方式分類，有價證券可分為（）與私募證券。A、公募基金B(yǎng)、公募證券C、高收益?zhèn)疍、定向募集債券答案：B105.符合規(guī)定的專業(yè)投資者，可以（）經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者。A、書面告知B、口頭告知C、電話告知D、語音告知答案：A106.以下哪個機構(gòu)不屬于我國現(xiàn)行金融體系的監(jiān)管機構(gòu)?A、銀保監(jiān)會B、中國人民銀行C、保監(jiān)會D、證監(jiān)會答案：C107.未了結(jié)相關(guān)融券交易前，投資者融券賣出所得可用于()A、買券還券B、償還融資融券相關(guān)利息、費用C、買入或申購高流動性證券D、以上三項答案：D108.創(chuàng)業(yè)板股票上市后前幾個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制?A、11B、14C、5D、9答案：C109.ETF的優(yōu)勢可以簡單的概括為“四省”，即省力、省心、省錢、（）A、量大B、迅捷C、貼心D、省時答案：D110.每個交易日的（）為科創(chuàng)板盤后固定價格交易時間。A、14:00-15:05B、15:00-15:13C、9:30-11:30D、15:05-15:30答案：D111.投資者通過盤后固定價格交易買賣科創(chuàng)板股票，提交的委托指令應(yīng)包括（）等。A、證券賬戶號碼B、證券代碼C、買賣方向D、以上三項答案：D112.我國股票市場主板設(shè)有日內(nèi)（）的漲跌幅限制。A、0.05B、0.1C、0.15D、0.2答案：B113.可能對公募基金份額持有人權(quán)益或基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的事件包括（）A、基金份額持有人大會的召開B、基金合同終止C、基金擴募D、以上三項答案：D114.封閉式基金只能采用（）分紅。A、基金B(yǎng)、債券C、現(xiàn)金D、支票答案：C115.以下哪只ETF不屬于跨境ETF?A、H股ETFB、標(biāo)普500ETFC、滬深300ETFD、中概互聯(lián)ET答案：C116.貨幣市場基金是否會面臨利率風(fēng)險、信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險?A、會B、不會答案：A117.投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用（）。A、滬市A股證券賬戶B、滬市B股證券賬戶C、融資融券賬戶D、場內(nèi)基金證券賬戶答案：A118.（）普遍具有面向行業(yè)前沿、商業(yè)模式新穎的特點。A、科創(chuàng)板上市公司B、傳統(tǒng)企業(yè)C、競爭格局答案：A119.張三因參與非法集資活動被騙20萬，該損失應(yīng)由誰承擔(dān)?A、張三B、公安機關(guān)C、當(dāng)?shù)厝嗣裾鸢福篈120.券商（）允許他人以其名義直接參與證券集中交易。A、必須B、可以C、不得答案：C121.以下不進入滬市退巿整理期交易的股票有（）A、交易類強制退市公司股票B、財務(wù)類強制退市公司股票C、規(guī)范類強制退市公司股票D、重大違法類強制退市公司股票答案：A122.北交所發(fā)行人的募集資金暫時閑置的，可以投資于（）A、安全性高、流動性好、可以保障投資本金安全的理財產(chǎn)品B、風(fēng)險較高但相應(yīng)收益也較高的金融衍生產(chǎn)品答案：A123.上市公司董監(jiān)高轉(zhuǎn)讓其持有的本公司股份時，不得違反關(guān)于（）的規(guī)定。A、持有期限B、賣出時間、數(shù)量、方式C、信息披露D、以上三項答案：D124.上市公司股東行使表決權(quán)的途徑包括（）A、股東大會現(xiàn)場B、券商交易軟件投票平臺C、滬深交易所、中國結(jié)算提供的網(wǎng)絡(luò)投票平臺D、以上三項答案：D125.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi)報送年度報告并予公告。A、1個月B、2個月C、3個月D、4個月答案：D126.公募基金應(yīng)當(dāng)公開披露的基金信息包括（）A、基金份額持有人大會決議B、基金管理人的重大人事變動C、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁D、以上三項答案：D127.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后的前（）不設(shè)價格漲跌幅限制。A、10個交易日B、5個交易日答案：B128.投服中心制定的規(guī)范參加特別代表人訴訟的制度為（）。A、《中證中小投資者服務(wù)中心特別代表人訴訟業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》B、《中證中小投資者服務(wù)中心證券支持訴訟業(yè)務(wù)規(guī)則》C、《證券支持訴訟費用管理辦法》答案：A129.滬市上市公司從事套期保值業(yè)務(wù)的期貨品種應(yīng)限于（）。A、與公司生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的產(chǎn)品或所需的原材料B、投機為目的的衍生品答案：A130.金融市場按輻射地域分為（）。A、貨幣市場和資本市場B、債權(quán)市場和權(quán)益市場C、一級市場和二級市場D、國際金融市場和國內(nèi)金融市場答案：D131.滬市上市公司內(nèi)幕信息知情人的姓名或名稱（）內(nèi)幕信息知情人檔案內(nèi)容。A、屬于B、不屬于答案：A132.注冊制要求構(gòu)建（）審核注冊機制。A、公開透明可預(yù)期的B、私密計劃隨機性的答案：A133.基金募集機構(gòu)對專業(yè)投資者進行細化分類，需向投資者提供（）A、風(fēng)險測評問卷B、專業(yè)投資者申請書答案：A134.為購買高風(fēng)險基金，投資者是否可以損害社會公共利益?A、可以B、不可以答案：B135.投服中心自主發(fā)起的首例股東訴訟(“海利生物”案)在（）開庭。A、上海B、深圳C、廣州D、北京答案：A136.打新股是什么意思?A、購買新上市的股票基金B(yǎng)、用資金參與新股申購C、購買新上市的彩票D、購買重新上市的股票答案：B137.2009年到2021年披露ESG報告的A股公司從371家增長至（）家。A、500B、800C、1112答案：C138.中國境內(nèi)目前有幾家交易所可以提供股票上市服務(wù)?A、1家B、2家C、3家D、4家答案：C139.下列（）不屬于小額速調(diào)機制的特點優(yōu)勢。A、能大幅提高調(diào)解成功率B、能大幅提高糾紛化解的效率C、有利于增強調(diào)解公信力及權(quán)威性D、能充分體現(xiàn)對中小投資者的傾斜保護答案：A140.同時具有債權(quán)和股權(quán)性質(zhì)的是（）A、優(yōu)先股B、可轉(zhuǎn)換債券C、永續(xù)債D、普通股答案：B141.發(fā)行人申請在北交所公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)（）能力，財務(wù)狀況良好。A、盈利B、經(jīng)營答案：B142.創(chuàng)業(yè)板股票競價交易漲跌幅限制比例為（）。A、1%B、5%C、20%答案：C143.除員工持股計劃外，向特定對象發(fā)行證券累計超（），為公開發(fā)行。A、60人B、160人C、200人答案：C144.金融市場分為一級市場和二級市場的劃分依據(jù)是（）A、交割方式B、組織方式C、金融資產(chǎn)的到期期限D(zhuǎn)、金融資產(chǎn)的發(fā)行和流通方式答案：D145.投資者在證券投資中因產(chǎn)品本身價值變化造成的損失應(yīng)（）A、自行負擔(dān)B、主張發(fā)行人承擔(dān)C、主張證券公司承擔(dān)答案：A146.上市公司的()等應(yīng)督促上市公司規(guī)范使用募集資金。A、董事B、監(jiān)事C、高級管理人員D、以上三項答案：D147.非法獲取內(nèi)幕信息的人從事內(nèi)幕交易，沒有違法所得的，（）A、就不處罰款B、最高處500萬元罰款答案：B148.注冊制的基本內(nèi)涵是（），真正把選擇權(quán)交給市場。A、處理好政府與市場的關(guān)系B、處理好人民內(nèi)部矛盾答案：A149.北交所股票（）采取競價交易的交易方式。A、可以B、不得答案：A150.1990年，中國首家證券交易所誕生于（）A、北京B、上海答案：B151.以下（）是證券服務(wù)機構(gòu)對待投資者信息的合法行為。A、非法公開B、信息保密C、非法提供D、非法買賣答案：B152.（）為滬市上市公司投資者說明會的具體負責(zé)人。A、獨立董事B、董事長C、董事會秘書答案：C153.滬市上市公司應(yīng)當(dāng)明確持股（）以上股東相關(guān)重大信息的范圍和通報流程。A、1%B、2%C、3%D、5%答案：D154.哪條指數(shù)反映滬深市場環(huán)保產(chǎn)業(yè)相關(guān)上市公司證券的整體表現(xiàn)?A、中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)B、中證滬港深新消費指數(shù)答案：A155.以下哪種金融活動學(xué)習(xí)，安全靠譜?A、與炒現(xiàn)貨美女交流B、境外原始股推薦C、投教基地學(xué)習(xí)D、交高額會員費薦股答案：C156.下列不屬于股票特征的是（）A、收益性B、風(fēng)險性C、保本性D、流動性答案：C157.貨幣市場基金幾乎與（）同樣便利。A、活期儲蓄B、大額存單C、債券D、股票答案：A158.受益人享有信托財產(chǎn)的（）A、擔(dān)保權(quán)B、處分權(quán)C、分配權(quán)D、收益權(quán)答案：D159.以下不屬于投資者保護機構(gòu)的是（）。A、證券投資者保護基金公司B、中證中小投資者服務(wù)中心C、中國銀行間市場交易商協(xié)會答案：C160.證券投資者分為個人投資者和（）A、機構(gòu)投資者B、普通投資者C、專業(yè)投資者D、合格投資者答案：A161.若某只股票折算率為0.7，則100萬元該股票可充抵的保證金是（）A、70萬元B、80萬元C、50萬元D、100萬元答案：A162.證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律法規(guī)，禁止（）行為。A、欺詐B、內(nèi)幕交易C、操縱證券市場D、以上三項答案：D163.公開征集時（）投資者申請并委托的，投服中心公告終止特別代表人訴訟。A、不足五十名B、超過一百名答案：A164.—般公司的市場占有率越高，表示其銷售和利潤水平（）A、越低B、越高答案：B165.投資者風(fēng)險承受能力由低到高分為五級，關(guān)于風(fēng)險承受能力高低說法正確的是（）A、C3>C4B、C3<C2C、C4>C2D、C5<C1答案：C166.反映企業(yè)資產(chǎn)運用能力的指標(biāo)是（）A、凈利率B、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率C、權(quán)益乘數(shù)D、流動比率答案：B167.無論是網(wǎng)上現(xiàn)金認購還是網(wǎng)下現(xiàn)金認購，在基金成立前產(chǎn)生的利息，都（）A、不會計入基金財產(chǎn)B、會計入基金財產(chǎn)答案：B168.上市公司董事會應(yīng)保證內(nèi)幕信息知情人檔案（）。A、真實B、完整C、準(zhǔn)確D、以上三項答案：D169.交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件對發(fā)行人的要求包括（）A、公司治理B、誠信記錄C、最低公開發(fā)行比例D、以上三項答案：D170.跨境ETF采用什么模式進行申購贖回?A、實物B、現(xiàn)金答案：B171.科創(chuàng)板上市公司出現(xiàn)（）等情形的，上交所將終止上市。A、連續(xù)20個交易日股票收盤價均低于1元B、連續(xù)20個交易日股票收盤市值均低于3億元C、連續(xù)20個交易日股東數(shù)量均低于400人D、以上三項答案：D172.發(fā)行人股票在科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審核。A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、北京證券交易所答案：A173.（）是科創(chuàng)板上市公司長遠發(fā)展目標(biāo)。A、短期規(guī)劃B、戰(zhàn)略規(guī)劃答案：B174.期貨交易活動應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的規(guī)定，禁止（）行為。A、欺詐B、操縱市場C、內(nèi)幕交易D、以上三項答案：D175.（）對損害投資者利益的行為，可以支持投資者提起訴訟。A、投資者保護機構(gòu)B、中介機構(gòu)C、證監(jiān)會派出機構(gòu)答案：A176.下列投資風(fēng)險由低到高排列正確的是（）A、債券、基金、股票B、基金、股票、債券C、股票、基金、債券D、股票、債券、基金答案：A177.以網(wǎng)站博客等為平臺，散布非法信息，提供證券投資預(yù)測，收取咨詢費屬于（）A、合法證券活動B、合法經(jīng)營行為C、合法發(fā)行行為D、非法證券活動答案：D178.科創(chuàng)板上市公司主要產(chǎn)品或核心技術(shù)喪失競爭優(yōu)勢時（）。A、需及時披露原因及對公司的影響B(tài)、不需要及時披露原因及對公司的具體影響答案：A179.貨幣衍生工具是指以（）為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。A、各種貨幣B、股票或股票指數(shù)C、利率或利率的載體D、基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險答案：A180.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的（）A、產(chǎn)權(quán)B、債券C、物權(quán)D、所有權(quán)答案：D181.證券交易所應(yīng)當(dāng)保證投資者（），并有平等的交易機會。A、有平等機會獲取證券市場的交易行情和其他公開披露的信息B、有差別地獲取證券市場的交易行情和其他公開披露的信息答案：A182.（）是《證券法》規(guī)定的確認特別代表人訴訟權(quán)利人的證券登記結(jié)算機構(gòu)。A、中國結(jié)算B、上交所C、深交所D、投服中心答案：A183.ETF都是被動管理的嗎?A、不是B、是C、絕大部分是,但有個別例外答案：C184.哪條指數(shù)選取滬深300指數(shù)樣本中屬于房地產(chǎn)行業(yè)的全部證券?A、中證消費驅(qū)動100全收益指數(shù)B、滬深300地產(chǎn)等權(quán)重指數(shù)答案：B185.股票型基金的主要投資對象為（）。A、債券B、股票C、其他基金D、貨幣市場工具答案：B186.集合競價是指對一段時間內(nèi)接受的買賣申報（）的競價方式。A、一次性集中撮合B、分批次撮合C、逐筆連續(xù)撮合答案：A187.公開征集上市公司股東權(quán)利是指（）A、公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會并行使權(quán)利的行為B、采用非公開方式獲得上市公司股東委托C、未主動征集情況下受到上市公司股東委托答案：A188.可能對上市交易公司債券價格產(chǎn)生較大影響的重大事件包括（）A、公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查B、公司的控股股東涉嫌犯罪被依法采取強制措施C、公司的實控人涉嫌犯罪被依法采取強制措施D、以上三項答案：D189.在我國，（）的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金。A、80%以上B、70%以上C、60%以上D、100%答案：D190.（）認為證券價格的波動是沒有規(guī)律的。A、道氏理論B、波浪理論C、江恩理論D、隨機漫步理論答案：D191.公司制證券交易所章程應(yīng)當(dāng)包括（）。A、對會員的紀律處分B、資本和財務(wù)事項答案：B192.科創(chuàng)板上市公司內(nèi)幕信息知情人知悉內(nèi)幕信息方式主要包括（）A、會談B、電話C、書面報告D、以上三項答案：D193.北交所上市公司董監(jiān)高應(yīng)保證中期報告內(nèi)容的（）A、真實B、準(zhǔn)確C、完整D、以上三項答案：D194.滬市交易日早間披露時段為（）。A、11:30-12:30B、7:30-8:30C、15:30-19:00D、15:30-17:00答案：B195.下列不屬于內(nèi)幕交易行為的是（）。A、根據(jù)證券報紙的信息進行證券買賣B、內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券C、內(nèi)幕信息知情人向他人透露內(nèi)幕信息D、非法獲取內(nèi)幕信息利用內(nèi)幕信息買賣證券答案：A196.投機交易（）套期保值交易轉(zhuǎn)移的風(fēng)險。A、承擔(dān)了B、加大了C、無法承擔(dān)答案：A197.流動性風(fēng)險主要是用于衡量投資者持有債券（）的難易程度。A、變現(xiàn)B、上市C、付息答案：A198.（）不屬于新證券法對信息披露的要求。A、誤導(dǎo)性陳述B、真實、準(zhǔn)確、完整C、簡明清晰D、通俗易懂答案：A199.發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛時，普通投資者申請調(diào)解的，證券公司可以拒絕嗎?A、可以B、不可以，證券公司不得拒絕答案：B200.股價因風(fēng)險事件發(fā)生波動,考慮到（）增大，宜將股票拋出并換成債券。A、流動性B、期限性C、收益性D、風(fēng)險性答案：D201.北交所上市公司應(yīng)建立并執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度，（）信息披露的透明度。A、保持B、降低C、增強答案：C202.貨幣市場基金主要投資于（）A、銀行存款等B、債券C、股票D、大部分投資于股票答案：A203.上市公司應(yīng)當(dāng)在何時披露年度報告?A、每個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)B、每個會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)C、每個會計年度結(jié)束之日起2個月內(nèi)答案：A204.除控股股東外，持股至少（）以上的股東也屬于大股東的范疇。A、0.01B、0.05C、0.1D、0.15答案：B205.（）指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用。A、基金運作費B、基金托管費C、基金管理費D、基金交易費答案：D206.以下哪個產(chǎn)品可以做到“剛性兌付”?A、P2PB、銀行理財C、信托產(chǎn)品D、以上三項都不正確答案：D207.證監(jiān)會執(zhí)法期間，發(fā)現(xiàn)公職人員涉嫌職務(wù)違法的，應(yīng)當(dāng)依法移送（）。A、法院B、監(jiān)察機關(guān)C、檢察院D、投資者保護機構(gòu)答案：B208.安全性最高的有價證券是（）。A、股票B、國債C、公司債券D、企業(yè)債券答案：B209.哪條指數(shù)反映滬深市場醫(yī)療主題上市公司證券的整體表現(xiàn)?A、中證醫(yī)療指數(shù)B、中證中期信用債流動性100指數(shù)答案：A210.2021年中央經(jīng)濟工作會議提出全面實行股票發(fā)行（）。A、注冊制B、審核制C、核準(zhǔn)制答案：A211.哪一個不是新三板競價交易時間?A、14:55至15:00B、9:30至11:30C、11:30至13:00D、13:00至14:55答案：C212.中國證監(jiān)會投資者維權(quán)服務(wù)熱線是（）A、12386B、12315C、12348D、12309答案：A213.權(quán)益價值=資產(chǎn)價值（）負債價值。A、加B、減C、乘D、除答案：B214.溫和的、穩(wěn)定的通貨膨脹對股價的影響（）A、較大B、較小答案：B215.下列屬于貴金屬大宗商品的是（）A、鐵B、黃金C、銅D、油答案：B216.相對于其他流動資產(chǎn)來說，存貨的流動性（）A、較好B、較差C、一樣答案：B217.（）指一家公司首次將它的股份向公眾出售。A、IPOB、CDSC、CDO答案：A218.普通股股東可以通過（）等途徑行使重大決議參與權(quán)。A、購買優(yōu)先股股票B、優(yōu)先分紅C、參與股東大會、行使表決權(quán)D、優(yōu)先配股權(quán)答案：C219.投服中心接受作為代表人參加特別代表人訴訟需受至少（）投資者委托。A、50名B、40名C、30名D、20名答案：A220.基金合同期限內(nèi)基金份額總額固定不變的是（）A、封閉式基金B(yǎng)、開放式基金答案：A221.投保機構(gòu)在權(quán)利登記公告期間受五十名以上權(quán)利人（）可作為代表人參加訴訟。A、一般授權(quán)B、特別授權(quán)C、以上都不正確答案：B222.在下列證券中，投資風(fēng)險最低的是（）A、國庫券B、金融債券C、國際機構(gòu)債券D、公司債券答案：A223.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》適用于（）A、主板B、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板C、新三板D、以上三項答案：D224.下列（）屬于操縱證券市場行為。A、利用虛假的重大信息，誘導(dǎo)投資者進行交易B、利用不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進行交易C、對證券公開作出投資建議，并進行反向證券交易D、以上三項答案：D225.下列選項中，（）不是中小投資者通過自發(fā)訴訟維權(quán)具備的特點。A、訴訟期間長B、成本高C、成本低D、取證難答案：C226.證券組合理論認為，證券組合的風(fēng)險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而（）A、降低B、上升C、不變D、無規(guī)律答案：A227.投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達（）A、限價指令B、止損指令C、市價指令答案：C228.新三板設(shè)置的市場層級不包括（）A、基礎(chǔ)層B、科技層C、創(chuàng)新層答案：B229.下列哪些滬巿退市公司股票沒有退市整理期?A、交易類強制退市公司股票和主動退市公司股票B、財務(wù)類強制退市公司股票C、重大違法類強制退市公司股票D、規(guī)范類強制退市公司股票答案：A230.深交所首次公開發(fā)行的股票上市首日價格漲跌幅限制為（）A、10%B、20%C、不設(shè)限制答案：C231.金融市場交易者可進行套期保值操作，這體現(xiàn)了金融市場（）功能A、價格發(fā)現(xiàn)B、風(fēng)險管理C、提供流動性D、資金融通答案：B232.個人投資者參與創(chuàng)業(yè)板交易需具備多少資產(chǎn)+多久交易經(jīng)驗?A、55萬+24個月B、50萬+12個月C、10萬+24個月D、10萬+12個月答案：C233.（）基金主要投資于成長型公司的股票。A、保本型B、平衡型C、積極成長型D、收入型答案：C234.科創(chuàng)板上市公司（）最終將形成新的產(chǎn)品或者服務(wù)。A、技術(shù)研發(fā)B、產(chǎn)品研發(fā)答案：B235.基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利和義務(wù)在（）中約定。A、上市交易公告書B、招募說明書C、基金合同D、成立公告答案：C236.信息披露義務(wù)人實施多個相互獨立的虛假陳述的，人民法院應(yīng)（）其揭露日。A、合并認定B、分別認定答案：B237.依法拓寬資金入市渠道，禁止（）A、資金違規(guī)流入股市B、投資者違規(guī)利用財政資金買賣證券C、投資者違規(guī)利用銀行信貸資金買賣證券D、以上三項答案：D238.公用事業(yè)由于投資（）建設(shè)周期（）投資回收（）政府可能較多的干預(yù)。A、大、短、慢B、少、短、慢C、大、長、慢D、少、長、慢答案：C239.下列不屬于操縱股價的手法的是（）。A、對證券作出投資建議，并進行反向證券交易B、對公司經(jīng)營情況作出樂觀積極的評價C、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易D、通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣答案：B240.有限責(zé)任公司的權(quán)力機構(gòu)是（）。A、監(jiān)事會B、理事會C、股東會D、董事會答案：C241.其他條件不變，可充抵保證金的證券折算率（）會導(dǎo)致保證金可用余額減少。A、上升B、下降C、不變答案：B242.債券持有人有權(quán)自行召集債券持有人會議嗎?A、可以，需滿足一定條件B、任何情況都不可以答案：A243.對北交所上市公司發(fā)行證券申請予以注冊，（）作出保證。A、不表明證監(jiān)會和北交所對申請文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性B、表明證監(jiān)會和北交所對申請文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性答案：A244.滬市上市公司在關(guān)聯(lián)交易審議過程中應(yīng)嚴格實施（）回避表決制度。A、關(guān)聯(lián)董事B、關(guān)聯(lián)股東C、以上兩項答案：C245.《證券法》中投資者保護機構(gòu)是指（）A、投服中心B、投?；餋、以上兩項答案：C246.深交所主板上市公司董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在辭職報告中說明（）等情況。A、辭職原因B、辭職后是否繼續(xù)在上市公司及其控股子公司任職C、辭職時間D、以上三項答案：D247.投服中心證券支持訴訟案件,由此產(chǎn)生的律師費用、差旅費用由（）承擔(dān)。A、被告公司B、投資者C、投服中心D、當(dāng)?shù)卣鸢福篊248.僅投資于貨幣市場工具的為（）A、股票B、貨幣市場基金C、債券D、混合基金答案：B249.（）應(yīng)依法為投資者的信息保密。A、證券交易場所、證券公司及其工作人員B、證券服務(wù)機構(gòu)及其工作人員C、證券登記結(jié)算機構(gòu)及其工作人員D、以上三項答案：D250.ETF二級市場的交易單位1手為（）份的基金份額。A、10份B、100份C、1000份答案：B251.公司股票被實施退市風(fēng)險警示的，股票簡稱前冠以（）A、“*ST”B、“ST”答案：A252.—般情況下，中央銀行采取緊縮性貨幣政策將導(dǎo)致（）A、股價水平下降B、股價水平上升答案：A253.T日買入的黃金ETF最早哪一天可以賣出?A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日答案：A254.滬市上市公司股票交易持續(xù)出現(xiàn)異常（）履行信息披露義務(wù)。A、不需要B、需要答案：B255.基金認購的價格一般為（）元每份。A、1B、10C、100答案：A256.我國的證券行業(yè)自律性組織的是（）。A、證券公司B、證券登記結(jié)算公司C、證券業(yè)協(xié)會D、證券評級公司答案：C257.因利率變化而產(chǎn)生的投資產(chǎn)品價值的不確定性的風(fēng)險是（）A、利率風(fēng)險B、購買力風(fēng)險C、政策風(fēng)險答案：A258.以下哪個板塊已實行注冊制?A、滬市主板B、深市主板C、科創(chuàng)板答案：C259.股票的發(fā)行價格高于面值，稱為（）。A、平價發(fā)行B、折價發(fā)行C、溢價發(fā)行D、市價發(fā)行答案：C260.信息披露義務(wù)人應(yīng)將信息披露（）報送上市公司注冊地證監(jiān)局。A、僅將公告文稿B、僅將備查文件C、將公告文稿和相關(guān)備查文件D、僅將公告文稿及其電子版本答案：C261.深交所每個交易日的（）為收盤集合競價時間。A、9:15～9:20B、9:20～9:35C、13:00～15:00D、14:57~15:00答案：D262.以下哪一個產(chǎn)品不屬于股票型ETF?A、中證500ETFB、上證10年期國債ETF答案：B263.可能引發(fā)創(chuàng)業(yè)板上市公司強制退市的情形有哪些?A、重大違法強制退市B、交易類強制退市C、財務(wù)類強制退市和規(guī)范類強制退市D、以上三項答案：D264.小明想申購主板新股，需要在T-2日（含)前20個交易日日均市值達到（）A、兩百萬元(含）以上B、一萬元（含）以上答案：B265.連續(xù)20個交易日股東數(shù)量均低于（）人的科創(chuàng)板上市公司，將被退市。A、400B、500C、600D、1000答案：A266.企業(yè)擁有或控制的沒有實物形態(tài)的可辨認非貨幣性資產(chǎn)是（）。A、流動資產(chǎn)B、固定資產(chǎn)C、有形資產(chǎn)D、無形資產(chǎn)答案：D267.下列不屬于基金銷售機構(gòu)的是（）。A、商業(yè)銀行B、證券公司C、專業(yè)基金銷售機構(gòu)D、中證協(xié)答案：D268.科創(chuàng)板上市公司自愿披露的信息包括（）A、研發(fā)信息B、業(yè)務(wù)信息C、行業(yè)信息D、以上三項答案：D269.有限責(zé)任公司的權(quán)力機構(gòu)是（）。A、董事會B、股東會C、總經(jīng)理D、監(jiān)事會答案：B270.資產(chǎn)證券化起源于（）。A、希臘B、英國C、德國D、美國答案：D271.向證券公司借入證券直接賣出的行為是（）。A、小額借貸B、融資交易C、證券出借交易D、融券交易答案：D272.基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的（）A、監(jiān)管機構(gòu)B、自律性組織C、自律管理者答案：B273.向不特定合格投資者公開發(fā)行的股票在北交所上市交易首日（）。A、股票交易無價格漲跌幅限制B、股票交易施行價格漲跌幅限制答案：A274.資產(chǎn)證券化起源于（）。A、希臘B、英國C、美國D、德國答案：C275.在我國，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A、80%B、70%C、60%D、50%答案：A276.關(guān)于洗錢，以下說法不正確的是（）A、將非法所得合法化B、源于二十世紀初C、掩蓋其原始來源D、是一種合法行為答案：D277.（）應(yīng)保證上市公司年度報告中財務(wù)報告的真實、準(zhǔn)確、完整。A、公司負責(zé)人B、會計機構(gòu)負責(zé)人C、主管會計工作負責(zé)人D、以上三項答案：D278.以下不是《證券投資基金法》立法宗旨的是（）A、規(guī)范證券投資基全活動B、保護投資人合法權(quán)益C、促進證券投資基全健康發(fā)展D、規(guī)范證券市場違法犯罪行為答案：D279.上市公司公開發(fā)行股票，其財務(wù)狀況應(yīng)良好，符合（）A、會計基礎(chǔ)工作規(guī)范B、資產(chǎn)質(zhì)量良好C、經(jīng)營成果真實，現(xiàn)金流量正常D、以上三項答案：D280.1997年東南亞金融危機，首先在哪一個國家爆發(fā)?A、新加坡B、泰國C、馬來西亞D、韓國答案：B281.依據(jù)投服中心特別代表人訴訟業(yè)務(wù)規(guī)則，投服中心案件預(yù)研報告內(nèi)容包括（）A、公司基本信息及經(jīng)營情況B、適格原告投資者范圍等法律爭點C、違法事實及被處罰內(nèi)容D、以上三項答案：D282.設(shè)立信托，應(yīng)當(dāng)采取（）形式。A、書面B、口頭答案：A283.掛牌公司是指股票在（）掛牌公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司。A、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B、證券交易市場答案：A284.北交所上市公司定向發(fā)行應(yīng)按（）原則在認購邀請書中事先約定選擇發(fā)行對象。A、保密B、適當(dāng)公開C、最有利于發(fā)行D、公正、透明答案：D285.投資者可在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行（）公開發(fā)行的股票的交易。A、上市公眾公司B、非上市公眾公司C、有限責(zé)任公司答案：B286.“融資”是投資者向證券公司借入（）。A、基金B(yǎng)、債券C、股票D、資金答案：D287.公司改變公開發(fā)行股票所募集資金用途，須經(jīng)（）作出決議。A、股東大會B、總經(jīng)理答案：A288.個人投資者開通創(chuàng)業(yè)板交易需滿足參與證券交易多少個月?A、12個月B、24個月答案：B289.證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循（）原則。A、公開B、公平C、公正D、以上三項答案：D290.上市公司當(dāng)年稅后利潤在補虧及提取公積金后有盈余，（）A、按董事會決議分配現(xiàn)金股利B、應(yīng)當(dāng)按章程分配現(xiàn)金股利C、按監(jiān)事會意見分配現(xiàn)金股利D、隨意分配現(xiàn)金股利答案：B291.私募集合資管計劃的投資者不得超過（）。A、30人B、50人C、100人D、200人答案：D292.印制和發(fā)行人民幣的銀行是（）A、中國交通銀行B、中國人民銀行C、中國建設(shè)銀行D、中國工商銀行答案：B293.投保機構(gòu)作為訴訟代表人，其訴訟機制特點可概括為（）A、明示加入、默示退出B、默示加入、默示退出C、明示加入、明示退出D、默示加入、明示退出答案：D294.股票市場價格與每股凈資產(chǎn)之比叫做（）。A、市盈率B、市凈率C、市銷率答案：B295.下面（）級別的普通投資者風(fēng)險承受能力更高。A、C1B、C2答案：B296.市場流動性越高，沖擊成本越（）A、高B、低答案：B297.對涉嫌證券違法、違規(guī)行為，（）有權(quán)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)舉報。A、僅證券從業(yè)人員B、僅開戶的投資者C、任何單位和個人答案：C298.（）是指信披義務(wù)人在規(guī)定要求的時間內(nèi)，以指定的方式披露。A、真實性原則B、完整性原則C、準(zhǔn)確性原則D、及時性原則答案：D299.哪條指數(shù)反映滬深市場高紅利上市公司證券的整體表現(xiàn)?A、中證滬港深500指數(shù)B、中證紅利指數(shù)答案：B300.科創(chuàng)板設(shè)立在（）。A、深交所B、上交所C、新三板D、北交所答案：B301.投資者如已有A股證券賬戶，則（）單獨開立專門賬戶進行ETF交易。A、需要B、不需要答案：B302.下列選項中（）不屬于上市公司股權(quán)激勵的對象。A、董事B、高級管理人員C、核心技術(shù)人員D、獨立董事和監(jiān)事答案：D303.關(guān)于投資者風(fēng)險承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級描述正確的是（）A、匹配的，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與投資者簽署確認適當(dāng)性匹配結(jié)果B、不匹配的，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)應(yīng)當(dāng)與投資者簽署確認風(fēng)險警示C、以上兩項答案：C304.哪條指數(shù)反映酒類相關(guān)上市公司證券的整體表現(xiàn)?A、中證酒指數(shù)B、中證全球電子竟技主題港元全收益指數(shù)答案：A305.首次委托買入科創(chuàng)板股票的投資者，（）形式簽署科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險揭示書。A、可紙面或電子B、不可電子C、只可紙面D、不可紙面答案：A306.滬市上市公司股東大會上，同一表決權(quán)重復(fù)進行表決的，以（）A、第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)B、最后一次投票結(jié)果為準(zhǔn)答案：A307.-般情況下，市場利率上升將導(dǎo)致（）。A、股價水平下降B、股價水平上升答案：A308.上證50ETF跟蹤的指數(shù)為（）A、上證50指數(shù)B、滬深300指數(shù)C、中證500指數(shù)D、上證綜指答案：A309.證券交易內(nèi)幕信息的知情人在內(nèi)幕信息公開前，不得（）A、泄露該信息B、買賣該證券C、建議他人買賣該證券D、以上三項答案：D310.在我國，承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)的是（）A、證監(jiān)會B、證券投資基金業(yè)協(xié)會C、基金公司會員部D、證券交易所答案：B311.投保機構(gòu)受（）名以上投資者委托，可作為代表人參加訴訟。A、五十名B、四十四名C、三十三名D、二十二名答案：A312.基金管理公司年報應(yīng)（）披露實收資本在報告期的變動情況。A、詳細B、簡略答案：A313.適當(dāng)性自查的內(nèi)容（）適當(dāng)性管理制度建設(shè)及落實、人員培訓(xùn)及考核。A、包括但不限于B、僅包括答案：A314.金融機構(gòu)作為受托人與受益人訂立的含有保證本息回報等條款的合同（）。A、有效B、無效C、效力待定D、視條款具體約定情況而定答案：B315.以下哪種ETF風(fēng)險等級最低?A、杠桿ETFB、反向ETFC、黃金ETFD、貨幣ETF答案：D316.在衍生品交易中，由合約中的一方違約所造成的風(fēng)險稱為（）A、信用風(fēng)險B、流動性風(fēng)險C、操作風(fēng)險D、結(jié)算風(fēng)險答案：A317.證券投資基金集中投資人的資金，由（）加以管理和運用。A、基金管理人B、基金托管人C、基金份額持有人答案：A318.投資者不少于（）時方可能使集合資管計劃成立。A、2人B、3人C、4人D、5人答案：A319.股票是一種（）。A、無價證券B、有價證券C、合同D、無形證券答案：B320.普通投資者在（）等方面享有特別保護。A、產(chǎn)品測評B、信息保密C、投資經(jīng)驗測評D、信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配答案：D321.中證銀行指數(shù)的樣本一般從（）行業(yè)中選取。A、證券B、保險C、銀行答案：C322.中期報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)編制完成并披露。A、半個月B、一個月C、二個月D、三個月答案：C323.投資者在接受證券投資顧問服務(wù)后能否要求本金不受損失（）A、可以，但需要雙方簽訂協(xié)議B、不可以，機構(gòu)不能以任何方式向投資者作出承諾答案：B324.證券業(yè)和銀行業(yè)實行（）。A、分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理B、混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理C、分業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理D、混業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理答案：A325.分散化減少投資組合的總體風(fēng)險但（）減少期望收益。A、不一定B、一定答案：A326.（）是以貨幣形式發(fā)放給股東的利潤。A、現(xiàn)金股利B、股票股利C、資本公積金D、財產(chǎn)股利答案：A327.對上市公司現(xiàn)場檢查時，檢查對象應(yīng)對提供的文件資料的（）作出書面承諾。A、真實性B、準(zhǔn)確性C、完整性D、以上三項答案：D328.基金進行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值（）A、不變化B、上升C、下降D、影響不確定答案：C329.套利的英文是（）A、BidB、AskC、ArbitrageD、Hedging答案：C330.非法證券投資咨詢的表現(xiàn)形式包括（）A、以私募基金、內(nèi)幕消息為幌子從事非法證券投資咨詢B、以代客理財、坐莊操盤、收益分成等名義從事非法證券投資咨詢C、通過假冒或仿冒合法證券經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)之名從事非法證券投資咨詢D、以上三項答案：D331.上市公司信息披露文件包括（）。A、招股說明書B、定期報告C、臨時報告D、以上三項答案：D332.指數(shù)基金標(biāo)的指數(shù)許可使用費由（）承擔(dān)。A、基金管理人B、基金托管人C、基金份額持有人答案：A333.股東大會是股份公司的權(quán)力機構(gòu),由（）組成。A、持股5%以上的股東B、全體股東C、公司高級管理人員D、全體員工答案：B334.以下屬于證券業(yè)從業(yè)人員禁止行為的是（）A、買賣法律明文禁止買賣的證券B、違規(guī)向客戶做出投資不受損失的承諾C、違規(guī)向客戶做出保證最低收益的承諾D、以上三項答案：D335.面向社會公眾公開發(fā)行股票的行為屬于（）A、公開發(fā)行B、定向發(fā)行C、非公開發(fā)行D、定向募集答案：A336.證券在投資者之間的買賣活動體現(xiàn)出證券的（）特征。A、風(fēng)險性B、流動性C、收益性D、市場性答案：B337.1990年，新中國首家證券交易所誕生于（）。A、北京B、上海C、深圳D、廣州答案：B338.上市公司編制的重組預(yù)案包括（）等內(nèi)容。A、交易標(biāo)的基本情況B、本次交易存在其他重大不確定性因素C、上市公司的控股股東及其一致行動人對本次重組的原則性意見D、以上三項答案：D339.基金按照資產(chǎn)配置可以劃分為（）等。A、封閉式基金B(yǎng)、開放式基金C、成長型基金D、偏股型基金答案：D340.私募基金應(yīng)向（）募集。A、社會公眾B、任意投資者C、合格投資者答案：C341.普通投資者和專業(yè)投資者的區(qū)別因素不包括（）A、財產(chǎn)狀況B、金融資產(chǎn)狀況C、教育狀況D、投資知識和經(jīng)驗答案：C342.（）是將上期利息并入本金一并計算利息的一種方法。A、單利B、復(fù)利答案：B343.下列不屬于操縱股價的手法的是（）。A、對公司經(jīng)營情況作出樂觀積極的評價B、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易C、不以成交為目的﹐頻繁或者大量申報并撤銷申報D、利用虛假的重大信息﹐誘導(dǎo)投資者進行證券交易答案：A344.下列屬于資本市場的是（）A、股票市場B、銀行同業(yè)拆借市場C、商業(yè)票據(jù)市場D、逆回購市場答案：A345.《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》中明確提出（）。A、推進股票發(fā)行注冊制改革B、推進創(chuàng)業(yè)板改革答案：A346.（）是通貨膨脹的必然結(jié)果。A、物價總水平上漲B、物價總水平下降C、失業(yè)率增加D、失業(yè)率減少答案：A347.社會保險不包括下列哪一項?A、養(yǎng)老保險B、失業(yè)保險C、人壽保險D、醫(yī)療保險答案：C348.北交所上市公司定向發(fā)行應(yīng)采用（）,但董事會提前確定全部發(fā)行對象的除外。A、包銷方式B、代銷方式答案：B349.投資者向券商提供的材料，內(nèi)容需確保（）A、真實、準(zhǔn)確、完整B、詳細、有利于通過審核答案：A350.新三板是哪一年揭牌運營的?A、2006年B、2009年C、2013年D、2019年答案：C351.ETF的技術(shù)風(fēng)險的來源可能是（）A、基金管理公司B、投資者個人答案：A352.非公開募集基金不得向（）宣傳推介。A、不特定對象B、特定對象C、專門對象D、某一對象答案：A353.普通代表人訴訟中，人民法院指定代表人時，應(yīng)將（）等作為考量因素。A、投票情況B、訴訟能力C、利益訴求份額D、以上三項答案：D354.以下不適用《證券法》監(jiān)管“證券”品種的是（）。A、公司債券B、存托憑證C、資產(chǎn)支持證券D、股票期權(quán)答案：D355.北交所上市公司董事會對（）負責(zé)。A、董事長B、股東大會C、控股股東D、實際控制人答案：B356.一個投資者只能申請開立（）個一碼通賬戶。A、1B、2C、3D、不限答案：A357.以下適用《證券法》監(jiān)管品種的是()A、資產(chǎn)支持證券B、資產(chǎn)管理產(chǎn)品C、政府債券D、以上三項答案：D358.滬市醫(yī)藥制造行業(yè)上市公司（）在年報中披露主要藥品開展一致性評價的情況。A、需要B、可以不用答案：A359.證券市場最廣泛的投資者是（）A、金融機構(gòu)類投資者B、個人投資者C、企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者D、基金類投資者答案：B360.《證券法》的制定，目的包括（）A、規(guī)范證券發(fā)行B、保護投資者合法權(quán)益C、維護社會經(jīng)濟秩序D、以上三項答案：D361.新證券法的投資者適當(dāng)性要求不包括（）。A、財產(chǎn)狀況B、專業(yè)能力C、畢業(yè)院校D、投資知識答案：C362.證券投資者保護基金是保護（）的資金。A、證券投資者利益B、證券經(jīng)營機構(gòu)利益C、證券服務(wù)機構(gòu)利益D、證券監(jiān)管機構(gòu)利益答案：A363.北交所上市公司經(jīng)營與收益的變化，由（）負責(zé)。A、北交所上市公司自行B、北京證券交易所負責(zé)C、北交所投資者答案：A364.內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前負有（）義務(wù)。A、保密B、保護C、報告D、注意答案：A365.證券投資基金的投資人是指（）A、基金管理人B、基金托管人C、基金份額持有人答案：C366.貨幣市場基金以（）為投資對象。A、股票B、債券C、貨幣市場工具D、其他證券投資基金答案：C367.上市公司變更股票簡稱和聯(lián)系電話，不用立即披露?A、錯誤B、正確答案：A368.上市公司年度報告的目錄應(yīng)當(dāng)編排在（）位置。A、特殊B、任意C、顯著D、封面答案：C369.以成份證券同時包括滬深交所上市證券的指數(shù)為跟蹤標(biāo)的的ETF被稱作（）。A、跨市場ETFB、跨境ETFC、單市場ETF答案：A370.上交所規(guī)定上市公司董事因故不能出席會議的，應(yīng)（）其他董事代為出席。A、書面委托B、口頭委托C、電話委托答案：A371.屬于長期資金市場的是（）。A、拆借巿場B、貼現(xiàn)市場C、股票市場D、回購市場答案：C372.投資者一般分為專業(yè)投資者和（）A、中小投資者B、機構(gòu)投資者C、普通投資者答案：C373.以“薦股軟件"形式，散布非法證券活動信息屬于（）A、合法證券活動B、合法經(jīng)營行為C、合法發(fā)行行為D、非法證券活動答案：D374.金融市場交易者可進行套期保值操作，這體現(xiàn)了金融市場（）功能。A、價格發(fā)現(xiàn)B、風(fēng)險管理C、提供流動性D、資金融通答案：B375.關(guān)于貨幣ETF的說法，正確的是（）A、可以投資于股票B、主要投資于貨幣市場工具C、完全沒有風(fēng)險D、不能在交易所買賣答案：B376.北交所上市公司（）直接或通過利益相關(guān)方向發(fā)行對象提供財務(wù)資助。A、可以B、不得答案：B377.若通貨膨脹率是負數(shù)，今天100元所代表的購買力比明年的100元要（）A、大B、小C、一樣D、不確定答案：B378.上市公司年報封面應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括（）A、公司的中文名稱B、“年度報告”字樣C、公司英文名稱D、報告期年份答案：C379.投資者可以通過黃金ETF進行融資融券交易嗎?A、可以B、不可以答案：A380.下列關(guān)于風(fēng)險的說法錯誤的是（）。A、風(fēng)險是結(jié)果的不確定性B、風(fēng)險是損失發(fā)生的可能性C、風(fēng)險是結(jié)果對期望的偏離，是波動性D、風(fēng)險是一定發(fā)生的損失答案：D381.由H股、N股、S股等構(gòu)成的是（）A、境外上市外資股B、境內(nèi)上市外資股C、社會公眾股D、紅籌股答案：A382.以下哪項屬于國債ETF主要的投資標(biāo)的?（）A、貨幣市場工具B、4-7年期國債C、地方政府債D、信用債答案：B383.證券經(jīng)營機構(gòu)工作人員不得以明示的方式（）投資者，影響填寫結(jié)果。A、誘導(dǎo)B、誤導(dǎo)C、欺騙D、以上三項答案：D384.根據(jù)（）的不同，可以將ETF分為股票型、債券型、商品型ETF等。A、ETF跟蹤某一標(biāo)的市場指數(shù)B、復(fù)制方法答案：A385.（）可受50人以上投資者委托作為代表人參加虛假陳述等民事賠償訴訟。A、投資者保護機構(gòu)B、證券公司C、證券交易所D、證監(jiān)會答案：A386.提高上市公司治理水平，應(yīng)（）A、規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制B、提升信息披露質(zhì)量C、以上兩項答案：C387.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以為（）設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃。A、1人B、100人C、300人D、500人答案：B388.證監(jiān)會堅持尊重注冊制基本內(nèi)涵、借鑒國際最佳實踐、（）三個原則。A、體現(xiàn)中國特色和發(fā)展階段特征B、體現(xiàn)當(dāng)代民族精神答案：A389.風(fēng)險與收益的關(guān)系是（）A、高收益伴隨高風(fēng)險B、低風(fēng)險伴隨高收益C、高風(fēng)險伴隨低收益D、高收益伴隨低風(fēng)險答案：A390.各類媒體應(yīng)積極履行社會責(zé)任，（）登載非法集資廣告。A、拒絕B、可以C、鼓勵D、少量答案：A391.知悉投服中心特別代表人訴訟未公開信息的單位和個人，負有（）義務(wù)。A、保密B、公開C、傳播答案：A392.ETF的中文稱為（）A、大額定期存單B、交易型開放式指數(shù)基金C、中期借貸便利D、電子證券化證券投資基金答案：B393.公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)（）A、注冊B、備案C、審批答案：A394.滬深交易所每個交易日開盤集合競價開始時間為（）A、9:15B、9:25答案：A395.切實加強投資者特別是中小投資者保護，有利于（）A、有效維護公眾公司股權(quán)平等B、防止股東權(quán)利濫用C、實現(xiàn)市場交易公平D、以上三項答案：D396.“有利于促進場內(nèi)債券市場交易的活躍”（）我國推出債券ETF的意義之一。A、是B、不是答案：A397.根據(jù)北交所規(guī)則，高級管理人員（）財務(wù)負責(zé)人。A、包括B、不包括答案：A398.委托指令根據(jù)（），分為買進委托和賣出委托。A、委托時效限制B、買賣證券的方向C、委托價格限制D、委托訂單的數(shù)量答案：B399.證券糾紛特別代表人訴訟案件（）案件受理費。A、預(yù)交B、不預(yù)交答案：B400.某股份公司因經(jīng)營不善破產(chǎn)，清算時，其償付對象的最高優(yōu)先級是（）A、債權(quán)人B、優(yōu)先股股東C、普通股股東D、公司管理者答案：A401.ESG指數(shù)基金的投資收益是（）。A、波動的B、保本的C、遞增的答案：A402.特別代表人訴訟的代表人是（）A、律師B、投保機構(gòu)C、投資者答案：B403.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)（）相互抵消。A、不得B、可以答案：A404.上市交易股票的復(fù)牌由（）依規(guī)決定。A、證監(jiān)會B、證券交易所C、證券公司D、上市公司答案：B405.依據(jù)北交所相關(guān)規(guī)定，投資者可以撤銷委托的（）部分。A、未成交B、已成交答案：A406.哪條指數(shù)反映滬深市場白酒生產(chǎn)業(yè)務(wù)相關(guān)上市公司證券的整體表現(xiàn)?A、中證全指證券公司指數(shù)B、中證白酒指數(shù)答案：B407.京滬深三家證交所錯位發(fā)展，（）定位服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)。A、上交所B、深交所C、北交所答案：C408.金融機構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源（）A、減少B、增加C、不變答案：B409.進入實行會員制的證券交易所參與集中交易的，（）是證券交易所的會員。A、必須B、不得答案：A410.ETF做市商是為了提高ETF的（）。A、價格B、流動性答案：B411.期貨公司在投資咨詢業(yè)務(wù)中如與客戶有利益沖突，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A、客戶利益優(yōu)先B、公平對待C、客戶利益最大化D、公司損失最小化答案：A412.（）不屬于新《證券法》規(guī)定的適用范圍。A、存托憑證B、債券C、股票D、期權(quán)答案：D413.關(guān)于基金銷售機構(gòu)的法定業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。A、應(yīng)向投資人充分揭示投資風(fēng)險B、根據(jù)投資人的風(fēng)險承擔(dān)能力銷售不同風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品C、不得泄露與基金份額持有人相關(guān)的非公開信息D、在未了解投資者的風(fēng)險承擔(dān)能力時就向其推薦基金產(chǎn)品答案：D414.滬市上市公司連續(xù)20個交易日收盤總市值均低于人民幣3億元（）A、觸發(fā)交易類強制退市B、觸發(fā)財務(wù)類強制退市C、觸發(fā)規(guī)范類強制退市D、觸發(fā)重大違法類強制退市答案：A415.下列屬于非法證券活動常用手段的是（）A、口頭虛假承諾高收益B、假冒證監(jiān)會工作人員招攬業(yè)務(wù)C、要求投資者將“咨詢費”等打入個人銀行賬戶D、以上三項答案：D416.ETF的漲跌幅限制為（）A、10%B、7%答案：A417.信息披露義務(wù)人可以以答記者問的形式代替應(yīng)履行的報告、公告義務(wù)么?A、可以B、不可以答案：B418.因匯率變動而產(chǎn)生的投資產(chǎn)品價值的不確定性的風(fēng)險是（）A、購買力風(fēng)險B、政策風(fēng)險C、匯率風(fēng)險答案：C419.出借自己的證券賬戶從事證券交易的，可以處（）以下罰款。A、101萬元B、330萬元C、50萬元D、220萬元答案：C420.投資者買賣證券成交的，（）按規(guī)定向會員交納傭金。A、應(yīng)當(dāng)B、無須答案：A421.ETF的中文含義是（）A、交易所交易基金B(yǎng)、封閉式基金C、開放式基金D、基金中的基金答案：A422.向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)，不包括以下哪項義務(wù)?（）A、制定專門的工作程序B、告知特別的風(fēng)險點C、增加回訪頻次D、給予普通投資者更少的考慮時間答案：D423.強制退市分為交易類、財務(wù)類、規(guī)范類和（）四類情形。A、重大違法類B、非法類C、風(fēng)險類D、重大遺漏類答案：A424.“T+O”套利又稱為（）A、事件套利B、融資融券套利C、日內(nèi)套利D、ETF產(chǎn)品之間組合套利答案：C425.可以兩人共用一個期貨賬戶嗎?A、可以B、不可以答案：B426.（）不能擔(dān)任基金管理人。A、依法成立的公司B、依法成立的合伙企業(yè)C、自然人答案：C427.目前，世界范圍內(nèi)ETF產(chǎn)品數(shù)量及規(guī)模最大的國家為（）A、美國B、德國C、英國D、澳大利亞答案：A428.金融市場按交易組織方式分為（）A、貨幣市場和資本市場B、債權(quán)市場和權(quán)益市場C、—級市場和二級市場D、交易所市場和場外交易市場答案：D429.期貨經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的原則是（）A、根據(jù)客戶的要求提供服務(wù)B、將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者答案：B430.全體受益人放棄信托受益權(quán)的，信托（）A、終止B、繼續(xù)存續(xù)答案：A431.同一證券賬戶多次參與同一只滬市新股申購的，以（）申購為有效申購。A、全部B、第一筆答案：B432.可轉(zhuǎn)債持有人行使權(quán)利，轉(zhuǎn)換成股票后，債券形態(tài)（）A、不復(fù)存在B、與股票形態(tài)并存C、過段時間消失D、依然存在答案：A433.哪條指數(shù)反映養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)相關(guān)上市公司證券的整體表現(xiàn)?A、中證養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)指數(shù)B、中證酒主題指數(shù)答案：A434.混合型基金的風(fēng)險和預(yù)期收益（）股票型基金，（）債券型基金。A、高于;高于B、低于;低于C、高于;低于D、低于;高于答案：D435.受國家產(chǎn)業(yè)政策扶持的行業(yè)，投資風(fēng)險（）。A、較小B、中等C、較大答案：A436.投資者為了填補缺乏小型價值股的投資組合的不足，可選擇投資哪類ETF?（）A、小型價值股B、中型價值股C、大型價值股答案：A437.滬市上市公司董事因故不能親自出席董事會會議的，（）A、應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他董事代為出席B、可以以口頭形式委托其他董事代為出席答案：A438.上市公司股票被實施其他風(fēng)險警示的，在簡稱前冠以（）A、*ST”字樣B、“ST”字樣答案：B439.我國《證券法》最近于（）進行了較大修訂。A、2019年B、2006年C、2004年D、2003年答案：A440.滬市上市公司披露行業(yè)經(jīng)營性信息時引用內(nèi)容的要求不包括（）A、充分可靠B、客觀權(quán)威C、必須有利于上市公司D、注明其來源答案：C441.投資者與發(fā)行人發(fā)生糾紛的，雙方可向（）申請調(diào)解。A、證監(jiān)會B、證券交易所C、投資者保護機構(gòu)答案：C442.滬深300指數(shù)有多少個樣本（）A、100B、300C、500答案：B443.以下各類型基金，屬于行業(yè)型股票型基金的有（）A、國內(nèi)股票型基金B(yǎng)、資源類股票型基金C、成長型基金D、QDIl答案：B444.以下不得成為創(chuàng)業(yè)板上市公司激勵對象的是（）A、核心技術(shù)人員B、核心業(yè)務(wù)人員C、最近十二個月被證券交易所認定為不適當(dāng)人選D、董事答案：C445.根據(jù)上交所規(guī)定，（）年凈利潤為負且營收低于1億元的上市公司將被*ST。A、1B、7答案：A446.2019年7月22日，首批適用（）的25家企業(yè)在科創(chuàng)板上市交易。A、審核制B、核準(zhǔn)制C、注冊制答案：C447.科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務(wù)往往嚴重依賴（）A、核心項目B、核心技術(shù)人員C、少數(shù)供應(yīng)商D、以上三項答案：D448.下列屬于貨幣市場工具的是（）A、公司債B、金融債券C、股票D、短期國債答案：D449.以下哪種情況會被交易所終止其股票上市?A、連續(xù)20個交易日的每日收盤價均低于人民幣1元B、連續(xù)9個交易日的每日收盤價均低于人民幣1元答案：A450.僅從證券的市場行為來分析證券價格未來變化趨勢的分析方法稱為（）A、基本分析B、技術(shù)分析答案：B451.基金管理人應(yīng)當(dāng)堅持（）利益優(yōu)先的原則。A、國家B、基金托管人C、基金份額持有人答案：C452.上市交易股票的停牌由（）依規(guī)決定。A、證監(jiān)會B、證券交易所C、證券公司D、上市公司答案：B453.2009年10月，中國的（）市場在深圳正式啟動。A、科