基金從業(yè)資格《證券投資基金》習(xí)題斃考題9935

基金從業(yè)資格《證券投資基金》習(xí)題及答案2018年基金從業(yè)資格《證券投資基金》優(yōu)選習(xí)題(4)( )作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)上擁有支配地位。。政府金融機(jī)構(gòu)中央銀行居民【答案】B【難度】一般【分析】金融機(jī)構(gòu)作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)上擁有支配地位。以下對(duì)于管理層合規(guī)責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。公正對(duì)待所有股東對(duì)于企業(yè)為股東供給擔(dān)保的，應(yīng)該予以抵制，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告不得將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或許其余機(jī)構(gòu)和人員接受董事長(zhǎng)的指示，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行決議【答案】D【難度】一般【分析】經(jīng)理層人員應(yīng)該保護(hù)企業(yè)的一致性和完好性，在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決議，不受別人干涉。3.基金管理人更改基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)該在更改前將更改方案報(bào)( )存案?；饦I(yè)協(xié)會(huì)工商注冊(cè)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C【難度】一般【分析】基金管理人更改基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)該在更改前將更改方案報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)存案。4.以下對(duì)于QDII基金的申購(gòu)和贖回的表述，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。幣種為人民幣，基金管理人能夠接受其余幣種的申購(gòu)和贖回經(jīng)過(guò)基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站進(jìn)行申購(gòu)和贖回開(kāi)放日為證券交易所的變易日基金管理企業(yè)在T+1日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)【答案】D【難度】一般【分析】一般狀況下，基金管理企業(yè)會(huì)在

T+2

日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。5.公然召募基金的基金管理人因違紀(jì)違規(guī)、違犯基金合同樣原由給基金財(cái)富或許基金份額擁有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)該擔(dān)當(dāng)補(bǔ)償責(zé)任的，能夠優(yōu)先使用( )予以補(bǔ)償。固有財(cái)富基金財(cái)富風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金銀行貸款【答案】C【難度】一般【分析】公然召募基金的基金管理人因違紀(jì)違規(guī)、違犯基金合同樣原由給基金財(cái)富或許基金份額擁有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)該擔(dān)當(dāng)補(bǔ)償責(zé)任的，能夠優(yōu)先使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金予以補(bǔ)償。( )是基金業(yè)協(xié)會(huì)的履行機(jī)構(gòu)。會(huì)員大會(huì)理事會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)【答案】B【難度】一般【分析】基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是基金業(yè)協(xié)會(huì)的履行機(jī)構(gòu)。在控制活動(dòng)方面，基金企業(yè)應(yīng)該成立完美的( )。財(cái)富分別制度崗位分別制度重要業(yè)務(wù)部門和崗位的物理隔絕以上說(shuō)法都正確【答案】D【難度】一般【分析】在控制活動(dòng)方面，基金企業(yè)應(yīng)該成立完美的財(cái)富分別制度，基金財(cái)富與企業(yè)財(cái)富、不一樣基金的財(cái)富和其余拜托財(cái)富要推行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。企業(yè)應(yīng)該成立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分別制度，明確區(qū)分各崗位職責(zé)，投資和交易、交易和清理、基金會(huì)計(jì)和企業(yè)會(huì)計(jì)等重要崗位不得有人員的重疊，重要業(yè)務(wù)部門和崗位應(yīng)該進(jìn)行物理隔絕。在證券市場(chǎng)交易中，( )是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)。信息不對(duì)稱道德風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展價(jià)錢預(yù)期【答案】A【難度】一般【分析】在證券市場(chǎng)交易中，信息不對(duì)稱是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)。9.基金管理人應(yīng)該成立清楚的報(bào)告系統(tǒng)，表現(xiàn)了內(nèi)部控制中( )的重要性?？刂骗h(huán)境內(nèi)部監(jiān)控控制活動(dòng)信息交流【答案】D【難度】一般【分析】基金管理人應(yīng)該成立清楚的報(bào)告系統(tǒng)，表現(xiàn)了內(nèi)部控制中信息交流的重要性。若某投資者投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)南方保本基金，假定該筆認(rèn)購(gòu)依據(jù)100%比率所有予以確認(rèn)，并并擁有到保本期到期，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.0%。假定召募時(shí)期產(chǎn)生的利息為累計(jì)分成0.08元/基金份額。則認(rèn)購(gòu)份額為( )份。

50元，擁有時(shí)期基金A.99009.9B.99059.9990.1100000【答案】B【難度】一般【分析】?jī)粽J(rèn)購(gòu)金額購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額份額

=認(rèn)購(gòu)金額÷(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)=100000÷(1+1.0%)=99009.90(元);認(rèn)購(gòu)花費(fèi)=認(rèn)=10