CFA金融學(xué)專業(yè)本科人才培養(yǎng)方案

CFA金融學(xué)專業(yè)本科人才培養(yǎng)方案一、培養(yǎng)目標(biāo)

本專業(yè)培養(yǎng)具備扎實的金融學(xué)基礎(chǔ)與開闊的國際視野，具有CFA資格、國際最前沿金融理論和技術(shù)、全面體現(xiàn)人才培養(yǎng)國際化要求的、能在國內(nèi)外著名的銀行、證券公司、基金公司、資產(chǎn)管理公司、金融控股集團等金融機構(gòu)從事投資分析、銀行業(yè)務(wù)、保險營銷與管理等工作的高素質(zhì)復(fù)合型金融人才。

二、專業(yè)特色及實現(xiàn)途徑

本專業(yè)適應(yīng)國家經(jīng)濟發(fā)展和金融國際化的需要，結(jié)合學(xué)校和自身優(yōu)勢，以培養(yǎng)高素質(zhì)復(fù)合型金融人才為目標(biāo)，打造國際化和“金融+科技”等兩大專業(yè)特色。本專業(yè)按照“寬口徑、厚基礎(chǔ)、重能力、求創(chuàng)新”的培養(yǎng)原則，以扎實的辦學(xué)基礎(chǔ)、強大的師資隊伍和較好的實驗實訓(xùn)條件為支撐，構(gòu)建理論教學(xué)與實踐教學(xué)并重的課程體系，加強對學(xué)生實踐和應(yīng)用能力的培養(yǎng)與考核，提升學(xué)生的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力。

（一）專業(yè)主要特色

1.國際化特色。

本專業(yè)是國內(nèi)本科學(xué)歷教育與國際職業(yè)資格教育有機結(jié)合的創(chuàng)新模式，具有完善的國際化金融課程體系；公平一致的考試標(biāo)準(zhǔn)；認(rèn)證和學(xué)位相互補充；超高的就業(yè)率及光明的就業(yè)前景；申請國內(nèi)外金融碩士無縫對接；全球化師資保證一流的教學(xué)質(zhì)量；優(yōu)秀的金融機構(gòu)實習(xí)與暑假實踐項目為就業(yè)帶來可靠保證。

2.“金融+科技”特色。云計算、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)及監(jiān)管科技等新一輪科技革命與金融業(yè)深度融合，將對傳統(tǒng)意義的金融產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、組織和服務(wù)等方面產(chǎn)生深刻的影響。為適應(yīng)這一趨勢，我校的金融學(xué)專業(yè)依據(jù)我校在相關(guān)領(lǐng)域的師資、實踐條件優(yōu)勢，優(yōu)化課程設(shè)置，著力構(gòu)建校企互動、師資共享的特色辦學(xué)模式，突出學(xué)生金融科技能力的培養(yǎng)。

（二）實現(xiàn)途徑

1.主動適應(yīng)我國經(jīng)濟發(fā)展、金融投資行業(yè)發(fā)展趨勢，堅實推進金融學(xué)專業(yè)綜合改革，實現(xiàn)通識教育與專業(yè)教育有機融合，校內(nèi)與校外教育相結(jié)合，強化實習(xí)與實訓(xùn)環(huán)節(jié)，創(chuàng)新金融學(xué)專業(yè)人才培養(yǎng)體制機制。

2.以就業(yè)市場需求為導(dǎo)向推進產(chǎn)學(xué)研融合、校企合作，整合課程資源，合理劃分專業(yè)核心課程群和特色課程群，提升實踐教學(xué)比重和質(zhì)量，專注培養(yǎng)學(xué)生完整的知識體系和較強的專業(yè)實踐能力及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力。

3.依托省級、校級科研平臺，校級教學(xué)團隊和特色專業(yè)建設(shè)，實現(xiàn)專業(yè)建設(shè)與學(xué)科建設(shè)協(xié)同，促進科學(xué)研究、社會服務(wù)與人才培養(yǎng)協(xié)同互促，提升學(xué)生綜合素質(zhì)。

4.CFA課程與金融學(xué)本科專業(yè)課程深度融合，合理安排，確保學(xué)生在三年二期能夠達到CFA一級水平并參加CFA一級考試。

5、開設(shè)“金融+科技”相關(guān)的理論、實踐課程，引進或打造高質(zhì)量慕課、微課及精品在線開放課程，創(chuàng)新教學(xué)方式與手段，加強考試方法改革，改革完善教學(xué)管理制度，有效提升教學(xué)水平與效果。

6.大力開展“第二課堂”活動，積極組織學(xué)生參與“挑戰(zhàn)壞”、“創(chuàng)青春”、“互聯(lián)網(wǎng)+”等高等級創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽。鼓勵并組織學(xué)生參與、“全國大學(xué)生金融精英挑戰(zhàn)賽”、“‘中金所杯’高校大學(xué)生金融及衍生品知識競賽”、“CFA投資分析大賽”等高水平學(xué)科競賽，完善學(xué)生知識和能力體系。

7.本專業(yè)與CFA專門培訓(xùn)機構(gòu)-融仕天下國際教育科技（北京）有限公司合作開辦。該公司在國際化金融人才培養(yǎng)方面有著強大實力和豐富經(jīng)驗。

三、培養(yǎng)要求與保障措施

（一）培養(yǎng)要求

1.樹立中國特色社會主義的道路自信、理論自信、制度自信和文化自信，自覺踐行社會主義核心價值觀，社會責(zé)任感強,遵守法律法規(guī)、社會公德和職業(yè)操守。

2.人格健全，具有良好的心理素質(zhì)、競爭意識、團隊合作意識和國際化視野，兼具科學(xué)精神和人文精神。

3.了解金融學(xué)科的理論前沿和發(fā)展動態(tài)，系統(tǒng)掌握經(jīng)濟學(xué)與金融學(xué)基本理論與知識，具備較強的業(yè)務(wù)操作和管理能力、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力和一定的科學(xué)研究能力，具有敏銳觀察能力和獨立思考能力。

4.熟悉國家有關(guān)經(jīng)濟與金融的方針、政策和法律法規(guī)，具有投資管理、跨界經(jīng)營、風(fēng)險研判、行業(yè)分析、架構(gòu)重建等綜合能力。

5.具有較強的語言表達能力、溝通協(xié)調(diào)能力和綜合寫作能力，具備一定聽、說、讀、寫、譯的英語應(yīng)用能力和良好的計算機應(yīng)用能力、金融數(shù)據(jù)分析能力。

6.具有良好的耐壓能力和健康的生活習(xí)慣，身心健康，積極向上，樂于奉獻，團隊協(xié)作能力強。

（二）保障措施

本專業(yè)培養(yǎng)要求可以通過下列實現(xiàn)矩陣得到充分保障。

序號

培養(yǎng)要求（指標(biāo)點）

能力實現(xiàn)的教學(xué)過程

1

樹立中國特色社會主義的道路自信、理論自信、制度自信和文化自信，自覺踐行社會主義核心價值觀，社會責(zé)任感強,遵守法律法規(guī)、社會公德和職業(yè)操守。

課程：馬克思主義基本原理、毛澤東思想和中國特色社會主義理論體系概論、中國近現(xiàn)代史綱要、思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)、形勢與政策、大學(xué)生職業(yè)生涯規(guī)劃、CFA職業(yè)道德

實踐（第二課堂）：認(rèn)知實習(xí)、生態(tài)文明實踐（創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育）、就業(yè)指導(dǎo)與實踐

2

人格健全，具有良好的心理素質(zhì)、競爭意識、團隊合作意識和國際化視野，兼具科學(xué)精神和人文精神。

課程：心理健康教育、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基礎(chǔ)、CFA金融與證券基礎(chǔ)知識、CFA職業(yè)道德

實踐（第二課堂）：金融實務(wù)實習(xí)、軍事訓(xùn)練與安全教育、軍事理論與實踐、心理健康教育實踐課、生態(tài)文明實踐（創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育）、就業(yè)指導(dǎo)與實踐

3

了解金融學(xué)科的理論前沿和發(fā)展動態(tài)，系統(tǒng)掌握經(jīng)濟學(xué)與金融學(xué)基本理論與知識，具備較強的業(yè)務(wù)操作和管理能力、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力和一定的科學(xué)研究能力，具有敏銳觀察能力和獨立思考能力，體現(xiàn)國際化特色。

課程：微觀經(jīng)濟學(xué)、宏觀經(jīng)濟學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)、政治經(jīng)濟學(xué)、計量經(jīng)濟學(xué)、金融學(xué)、證券投資學(xué)、商業(yè)銀行經(jīng)營學(xué)、國際金融、CFA經(jīng)濟學(xué)、CFA定量分析、CFA公司金融、CFA權(quán)益投資、CFA固定收益、CFA衍生品、CFA財務(wù)分析報告、CFA組合管理與其他類投資

實踐（第二課堂）：專業(yè)實驗課程、金融專題講座、畢業(yè)論文、各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目、研究性學(xué)習(xí)項目

4

熟悉國家有關(guān)經(jīng)濟與金融的方針、政策和法律法規(guī)，具有投資管理、跨界經(jīng)營、風(fēng)險研判、行業(yè)分析、架構(gòu)重建等綜合能力。

課程：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)、計量經(jīng)濟學(xué)、金融學(xué)、證券投資學(xué)、商業(yè)銀行經(jīng)營學(xué)、國際金融、CFA經(jīng)濟學(xué)、CFA定量分析、CFA公司金融、CFA權(quán)益投資、CFA固定收益、CFA衍生品、CFA財務(wù)分析報告、CFA組合管理與其他類投資

實踐（第二課堂）：專業(yè)實驗課程、金融實務(wù)實習(xí)、金融系統(tǒng)計算機軟件實習(xí)、畢業(yè)實習(xí)、各類學(xué)科競賽活動

5

具有較強的語言表達能力、溝通協(xié)調(diào)能力和綜合寫作能力，具備一定聽、說、讀、寫、譯的英語應(yīng)用能力和良好的計算機應(yīng)用能力、金融數(shù)據(jù)分析能力，體現(xiàn)“金融+科技”特色。

課程：應(yīng)用文寫作、大學(xué)英語精讀、大學(xué)英語高級選修課程、CFA英語；計算機基礎(chǔ)、VisualBasic程序設(shè)計、數(shù)據(jù)庫技術(shù)及應(yīng)用；高等數(shù)學(xué)、線性代數(shù)、概率論與數(shù)理統(tǒng)計、統(tǒng)計學(xué)原理、計量經(jīng)濟學(xué)、CFA定量分析

實踐（第二課堂）：計算機基礎(chǔ)實驗、VisualBasic程序設(shè)計實驗、數(shù)據(jù)庫技術(shù)及應(yīng)用實驗、計量經(jīng)濟學(xué)實驗、金融大數(shù)據(jù)分析實習(xí)、大學(xué)英語自主學(xué)習(xí)聽說訓(xùn)練課、鼓勵學(xué)生參加各類英語水平測試、計算機等級考試及各類學(xué)科競賽

6

具有良好的耐壓能力和健康的生活習(xí)慣，身心健康，積極向上，樂于奉獻，團隊協(xié)作能力強。

課程：心理健康教育、體育、體育選項課

實踐（第二課堂）：心理健康教育實踐課、軍事訓(xùn)練與安全教育、軍事理論與實踐、運動會及各類體育競賽活動

四、主干學(xué)科

應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)

五、學(xué)習(xí)年限

標(biāo)準(zhǔn)學(xué)習(xí)年限4年，彈性學(xué)習(xí)年限3～6年。

六、主要課程

政治經(jīng)濟學(xué)、微觀經(jīng)濟學(xué)、宏觀經(jīng)濟學(xué)、金融學(xué)、國際金融學(xué)、統(tǒng)計學(xué)原理、計量經(jīng)濟學(xué)、證券投資學(xué)、商業(yè)銀行經(jīng)營學(xué)、金融風(fēng)險管理、CFA固定收益、CFA經(jīng)濟學(xué)、CFA定量分析、CFA公司金融、CFA財務(wù)報告與分析。

七、畢業(yè)學(xué)分

184.5學(xué)分

八、授予學(xué)位

經(jīng)濟學(xué)學(xué)士學(xué)位

九、主要集中實踐教學(xué)環(huán)節(jié)

認(rèn)識實習(xí)（金融學(xué)），CFA財務(wù)報表分析大賽，CFA投資分析大賽，金融系統(tǒng)計算機軟件實習(xí)，金融大數(shù)據(jù)分析實習(xí)，金融實務(wù)實習(xí)，畢業(yè)實習(xí)，畢業(yè)論文。

（一）認(rèn)識實習(xí)

該實習(xí)安排在一年二期，1周時間。

（二）CFA財務(wù)報表分析大賽

該實習(xí)安排在二年一期，1周時間。

（三）CFA投資分析大賽

該實習(xí)安排在三年一期，1周時間。

（四）金融系統(tǒng)計算機軟件實習(xí)

該實習(xí)安排在三年一期，4周時間。實習(xí)內(nèi)容包括銀行模擬軟件、證券模擬軟件和計量經(jīng)濟學(xué)軟件的操作及運用。

（五）金融大數(shù)據(jù)分析實習(xí)

該實習(xí)安排在三年二期，2周時間。實習(xí)內(nèi)容包括運行EXCEL軟件、Matlab軟件進行大數(shù)據(jù)處理、分析。

（六）金融實務(wù)實習(xí)

該實習(xí)安排在三年二期，6周時間。

（七）畢業(yè)實習(xí)

該課程旨在幫助學(xué)生加深對實際工作的了解，積累工作經(jīng)驗，增強社會適應(yīng)能力和職業(yè)適應(yīng)能力，提高就業(yè)競爭能力，并為畢業(yè)論文的寫作開展調(diào)查研究。

（八）畢業(yè)論文

該課程旨在使學(xué)生初步掌握科學(xué)研究的基本方法，訓(xùn)練學(xué)生的科學(xué)研究能力，培養(yǎng)和提高學(xué)生綜合運用所學(xué)知識，認(rèn)識問題、分析問題、解決實際問題的能力。

十、第二課堂活動要求

學(xué)生必須修完第二課堂規(guī)定的全部課程并取得學(xué)分，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)學(xué)分可通過多種形式（第二課堂中符合專業(yè)特點并能夠認(rèn)定學(xué)分的情形）完成。

十一、課程設(shè)置、學(xué)分學(xué)時分配和畢業(yè)學(xué)分要求

本專業(yè)學(xué)生應(yīng)修滿下表規(guī)定的各類課程的基本學(xué)分，方可準(zhǔn)予畢業(yè)。

課程設(shè)置、學(xué)分學(xué)時分配和畢業(yè)學(xué)分表

課程類別

學(xué)分

理論學(xué)時

實踐學(xué)時

備注

通識教育課程

公共必修課

41.5

528

228

公共選修課

5

8

藝術(shù)類、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)類課程必選，共計3學(xué)分

專業(yè)教育課程

基礎(chǔ)與學(xué)科基礎(chǔ)必修課

49

752

56

專業(yè)必修課

35.5

552

16

學(xué)科基礎(chǔ)選修課

10

160

專業(yè)選修課

11.5

184

小計

152.5

2184

300

實踐教學(xué)

集中實踐教學(xué)

13

208

畢業(yè)實習(xí)

2

32

畢業(yè)設(shè)計（論文）

10

160

素質(zhì)拓展課程（第二課堂）

7

262

小計

32

662

合

計

184.5

2184

962

總計3146學(xué)時。其中,實踐962學(xué)時，百分比為44%

畢業(yè)學(xué)分要求

必修學(xué)分

163

-

-

限選學(xué)分

21.5

-

-

任選學(xué)分

-

-

藝術(shù)類課程2學(xué)分、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)類課程1學(xué)分

注：1周按16學(xué)時計算，下同。

十二、本科專業(yè)指導(dǎo)性教學(xué)進程計劃

表一至表四。

表一

金融學(xué)專業(yè)指導(dǎo)性教學(xué)進程計劃（必修課）

課程

類別

課程

編碼

課

程

名

稱

學(xué)分

總

學(xué)

時

其中

考核

方式

開課

學(xué)期

理論

實踐

公共課（通識教育課）

思想道德修養(yǎng)和法律基礎(chǔ)

3

48

42

6

考試

2

馬克思主義基本原理

3

48

42

6

考試

1

毛澤東思想和中國特色社會主義理論體系概論

5

80

70

10

考試

3

中國近現(xiàn)代史綱要

3

48

42

6

考試

4

形勢與政策Ⅰ

0.5

8

6

2

考查

1

形勢與政策Ⅱ

0.5

8

8

考查

2

形勢與政策Ⅲ

0.5

8

6

2

考查

3

形勢與政策Ⅳ

0.5

8

8

考查

4

大學(xué)英語精讀Ⅰ

2

32

32

考試

1

大學(xué)英語精讀Ⅱ

2

32

32

考試

2

大學(xué)英語閱讀與寫作I

3

48

48

考試

1

大學(xué)英語閱讀與寫作II

3

48

48

考試

2

計算機基礎(chǔ)

1

16

16

考試

1

計算機基礎(chǔ)實驗

1

24

24

考查

1

應(yīng)用文寫作

1.5

24

24

考試

1

體育

1

32

32

考查

1

體育選項課Ⅰ

1

32

32

考查

2

體育選項課Ⅱ

1

32

32

考查

3

體育選項課Ⅲ

1

32

32

考查

4

大學(xué)生職業(yè)生涯規(guī)劃

1

20

16

4

考查

2

心理健康教育Ⅰ

0.5

8

8

考查

1

心理健康教育Ⅱ

0.5

8

8

考查

2

生態(tài)文明導(dǎo)論

1

16

16

考查

2

創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基礎(chǔ)1

2

32

24

8

考查

1

VisualBasic程序設(shè)計

2

32

32

考試

2

VisualBasic程序設(shè)計實驗

1

32

32

考查

2

小

計

41.5

756

528

228

基礎(chǔ)與學(xué)科基礎(chǔ)課

金融學(xué)導(dǎo)論

1

16

16

考查

1

高等數(shù)學(xué)3（上）

4

64

64

考試

1

高等數(shù)學(xué)3（下）

4

64

64

考試

2

線性代數(shù)

2.5

40

40

考試

2

概率論與數(shù)理統(tǒng)計

3

48

48

考試

3

數(shù)據(jù)庫技術(shù)及應(yīng)用

2

32

32

考試

3

數(shù)據(jù)庫技術(shù)及應(yīng)用實驗

1

32

32

考試

3

管理學(xué)原理

2

32

32

考查

1

會計學(xué)原理1

3

48

48

考試

2

市場營銷學(xué)3

2

32

32

考試

3

CFA金融與證券基礎(chǔ)知識

1.5

24

24

考試

2

政治經(jīng)濟學(xué)

2

32

32

考試

1

微觀經(jīng)濟學(xué)1

3

48

48

考試

2

宏觀經(jīng)濟學(xué)4

3.5

56

56

考試

3

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)2

2.5

40

40

考試

3

CFA定量分析（1）

2

32

32

考試

3

金融學(xué)2

2.5

40

40

考試

3

統(tǒng)計學(xué)原理（雙語）

3

48

40

8

考試

3

計量經(jīng)濟學(xué)

2.5

40

40

考試

4

計量經(jīng)濟學(xué)實驗

0.5

16

16

考查

4

CFA定量分析（2）

1.5

24

24

考試

4

小

計

49

808

752

56

CFA公司金融（1）

1.5

24

24

考試

3

CFA權(quán)益投資（1）

2

32

32

考試

3

CFA財務(wù)報告與分析（1）

3.5

56

56

考試

3

證券投資學(xué)

3

48

40

8

考試

4

國際金融學(xué)2

2.5

40

40

考試

4

CFA固定收益（1）

3

48

48

考試

4

CFA衍生品（1）

1.5

24

24

考試

4

金融風(fēng)險管理

2

32

32

考試

5

商業(yè)銀行經(jīng)營學(xué)

2.5

40

32

8

考試

5

CFA一級總復(fù)習(xí)(I)

8

128

128

6

CFA一級總復(fù)習(xí)(Ⅱ)

6

96

96

6

CFA一級總復(fù)習(xí)

(視頻贈送)

*

*

6

CFA二級總復(fù)習(xí)（視頻）

*

*

8

小

計

35.5

568

552

16

合

計

126

2132

1832

300

表二

金融學(xué)專業(yè)指導(dǎo)性教學(xué)進程計劃（選修課）

課程

類別

課程

編碼

課

程

名

稱

學(xué)分

總

學(xué)

時

其中

考核

方式

開課

學(xué)期

理論

實踐

公

共

選修課

5

80

80

考查

2-8

小

計

5

80

80

學(xué)科基礎(chǔ)選修課

CFA英語

2

32

32

考試

2

CFA經(jīng)濟學(xué)（1）

3

48

48

考試

2

CFA經(jīng)濟學(xué)（2）

２

32

32

考試

4

CFA職業(yè)道德

3

48

48

考試

5

銀行信貸管理學(xué)

２

32

32

考查

5

資本經(jīng)營

2

32

32

考查

5

國際金融函電（雙語）

２

32

32

考查

5

金融企業(yè)會計1

２

32

32

考查

5

小計(需選課程)

10

160

160

專業(yè)選修課

CFA組合管理與其他類投資（1）

2

32

32

考試

5

CFA公司金融（2）

1.5

24

24

考試

5

CFA權(quán)益投資（2）

1.5

24

24

考試

5

CFA固定收益（2）

2

32

32

考試

5

CFA財務(wù)報告與分析（2）

3

48

48

考試

5

CFA衍生品（2）

1.5

24

24

考試

7

金融營銷

２

32

32

考查

7

政府投資學(xué)

２

32

32

考查

7

房地產(chǎn)金融與投資

２

32

32

考查

7

金融監(jiān)管學(xué)

２

32

32

考查

7

EXCEL金融建模

２

32

32

考查

7

小計(需選課程)

11.5

184

184

合

計

26.5

424

424

表三

金融學(xué)專業(yè)指導(dǎo)性教學(xué)進程計劃（集中實踐教學(xué)）

課程

編碼

課

程

名

稱

學(xué)分

周數(shù)

考核

方式

開課

學(xué)期

認(rèn)識實習(xí)（金融學(xué)）

１

１周

考查

2

CFA財務(wù)報表分析大賽

１

1周

考查

3

CFA投資分析大賽

１

1周

考查

5

金融系統(tǒng)計算機軟件實習(xí)

４

４周

考查

5

金融大數(shù)據(jù)分析實習(xí)

１

1周

考查

6

金融實務(wù)實習(xí)

5

5周

考查

6

畢業(yè)實習(xí)(