2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)押題練習(xí)試題B卷含答案

2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)押題練習(xí)試題B卷含答案單選題（共60題）1、期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)【答案】A2、（2018年真題）境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報(bào)（）批準(zhǔn)后實(shí)施。A.國務(wù)院B.全國人大常委會(huì)C.全國人民代表大會(huì)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A3、小張于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是小張依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進(jìn)一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)B.是正確的C.不信任小張D.辭退小張【答案】A4、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。A.1/2B.3/4C.2/3D.1/3【答案】C5、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A.董事長B.總經(jīng)理C.董事會(huì)秘書D.董事【答案】C6、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項(xiàng)是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì).內(nèi)部控制制度C.保證金的管理和使用制度D.期貨交易.結(jié)算和交割制度【答案】B7、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。A.誠實(shí)信用B.謹(jǐn)慎C.公開、公平、公正D.適當(dāng)性【答案】A8、取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過（）向中國期貨從業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。A.協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.其所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)D.其本人【答案】C9、《期貨交易管理?xiàng)l例》所涉及的商品期貨合約是指（）。A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約C.以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約【答案】D10、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)。據(jù)此回答以下問題：A.5個(gè)B.7個(gè)C.10個(gè)D.20個(gè)【答案】C11、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）A.期貨公司B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】B12、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（）日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。A.3B.5C.7D.15【答案】A13、在我國，期貨交易應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)進(jìn)行。A.商品交易市場(chǎng)B.期貨交易所C.買賣雙方約定的場(chǎng)所D.交割倉庫【答案】B14、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（）從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.銀行B.期貨公司C.期貨交易所D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)【答案】C15、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事委托代表出席理事會(huì)會(huì)議的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確B.只能委托其他理事代為出席會(huì)議C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會(huì)議D.理事會(huì)討論重大事項(xiàng)的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席【答案】D16、證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對(duì)客戶承擔(dān)。A.期貨公司B.證券公司C.居間人D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)【答案】A17、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.期貨公司監(jiān)事會(huì)D.期貨公司董事會(huì)【答案】D18、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。A.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ築.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D19、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任【答案】A20、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)()的期貨從業(yè)人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B.期貨公司C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B21、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時(shí)問在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級(jí)管理人員的時(shí)問在（）年以上。A.5B.4C.3D.2【答案】C22、下列關(guān)于期貨公司的高級(jí)管理人員的表述中，正確的是（）。A.期貨公司的董事長.首席風(fēng)險(xiǎn)官之間可以存在近親屬關(guān)系B.期貨公司應(yīng)建立崗位責(zé)任制度，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離C.期貨公司可以直接解聘高級(jí)管理人員的職務(wù)，不需向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D.期貨公司不可以設(shè)立獨(dú)立董事【答案】B23、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。A.5個(gè)B.7個(gè)C.10個(gè)D.15個(gè)【答案】C24、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A25、《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí),提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D26、下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況【答案】D27、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券登記結(jié)算公司C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨交易所【答案】C28、某公司要選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，其主要判斷標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D29、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年（）前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。A.10個(gè)；1月31日B.20個(gè)；1月20日C.10個(gè)；1月20日D.20個(gè)；1月31日【答案】C30、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C31、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求【答案】A32、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。A.每日B.每周C.每半個(gè)月D.每個(gè)月【答案】A33、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】A34、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》【答案】A35、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新（）。A.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶服務(wù)等信息B.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績等信息C.從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息D.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績等信息【答案】C36、期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任.賠償額不超過損失的80％B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任C.賠償額不超過損失的30％D.不承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】A37、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請(qǐng)求該證券公司為其開戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.拒絕王某，因?yàn)槎呔哂欣﹃P(guān)系B.將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)C.將其期貨賬戶信息報(bào)期貨公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)D.將其期貨賬戶信息報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)【答案】B38、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任【答案】C39、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理B.期貨公司營業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立【答案】B40、單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按其規(guī)定為其辦理證券（）等手續(xù)。A.質(zhì)押B.抵押C.非交易過戶D.轉(zhuǎn)讓【答案】C41、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系。A.親屬B.近親屬C.親戚D.朋友【答案】B42、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿20周歲C.具有大專以上文化程度D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上【答案】A43、某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所D.以上都不是【答案】C44、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（）審核。A.注冊(cè)制B.登記制C.實(shí)名制D.資料一致登記【答案】C45、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。A.事前B.事后C.逐步D.無需【答案】A46、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉所在地D.客戶住所地【答案】B47、王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說法錯(cuò)誤的是（）。?A.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提前通知王某B.董事會(huì)應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報(bào)告公司股東大會(huì)C.王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況D.董事會(huì)在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選【答案】B48、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。A.會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持B.會(huì)員大會(huì)有3／4以上會(huì)員參加方為有效C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事D.理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持【答案】C49、期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D50、丙公司是上海期貨交易所會(huì)員，計(jì)劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價(jià)格的5％，該會(huì)員需要繳納3250萬元的保證金。會(huì)員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬元；另外，丙會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元。那么，該會(huì)員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。A.3200萬元B.3000萬元C.2800萬元D.3100萬元【答案】C51、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】B52、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法，不正確的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過選舉產(chǎn)生【答案】B53、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場(chǎng)需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導(dǎo)致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進(jìn)一步擴(kuò)大至1000萬元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說法中正確的是（）。A.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某800萬元B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某600萬元C.王某承擔(dān)主要責(zé)任。自行承擔(dān)800萬元D.期貨公司沒有盡到責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任【答案】A54、法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B55、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)和（）等信息。A.考試成績B.誠信記錄C.工作業(yè)績D.客戶服務(wù)【答案】B56、某期貨公司期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負(fù)債(不含客戶所有者權(quán)益)為1000萬元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假設(shè)其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負(fù)債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。A.7300B.4700C.3700D.6000【答案】B57、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于()。A.繳納國家稅款B.發(fā)放工作人員的工資和福利C.擴(kuò)大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模D.保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善【答案】D58、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。A.交易所B.客戶C.國家D.公司【答案】B59、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。A.各期貨交易所B.期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司【答案】A60、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,以下選項(xiàng)中屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是（）。A.負(fù)債與資產(chǎn)的比例B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例C.注冊(cè)資本與凈資產(chǎn)的比例D.凈資產(chǎn)【答案】B多選題（共30題）1、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有（）。A.研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理B.制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)C.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形式適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容D.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)新資資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示【答案】ABCD2、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，符合（）條件時(shí)，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。A.以期貨公司名義B.有期貨公司的表面授權(quán)C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實(shí)有效性D.交易方在主觀上是善意的且無過錯(cuò)【答案】ABCD3、期貨公司對(duì)客戶開戶進(jìn)行實(shí)名制審核的內(nèi)容包括（）。A.核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶B.核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶C.確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致D.確保組織機(jī)構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照是否真?zhèn)蜤【答案】ABC4、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（）。A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).代理客戶從事期貨交易C.收付期貨保證金D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)【答案】ABC5、出現(xiàn)（）等情況，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A.保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.保障基金總額達(dá)到5億元人民幣C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】ACD6、期貨公司（）的，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。A.設(shè)立B.變更分支機(jī)構(gòu)C.分支機(jī)構(gòu)終止D.營業(yè)部虧損【答案】ABC7、小李開立期貨賬戶時(shí)，期貨公司的下列做法中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請(qǐng)表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風(fēng)險(xiǎn)官批準(zhǔn)后，為其開立賬戶B.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料C.實(shí)時(shí)采集并保存小李頭部正面照和身份證反正面掃描件的影像資料D.對(duì)照有效身份證文件，核實(shí)小李是否本人親自開戶【答案】AB8、下列主體中應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定的是（）。A.客戶B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員C.期貨公司D.期貨保證金存管銀行【答案】ABCD9、從業(yè)人員有（）情形的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。A.拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的B.獲取不正當(dāng)利益的C.向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的【答案】ABCD10、期貨交易所為債務(wù)人，可以請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的有（）。A.期貨交易所自有賬戶中的資金B(yǎng).期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；C.期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券D.期貨交易所自有的有價(jià)證券【答案】AD11、期貨從業(yè)人員必須遵守的有（）。A.遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定B.遵守中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則C.不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為【答案】ABCD12、王某是一名外企工作人員，近期對(duì)期貨投資比較感興趣，隨機(jī)準(zhǔn)備去甲期貨公司開立期貨保證金賬戶，申請(qǐng)交易編碼。王某在辦理開戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存（）的影像資料。A.王某的頭部正面照B.王某身份證反面掃描件C.王某和其客戶經(jīng)理的合影D.王某的開戶錄音【答案】AB13、設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。A.會(huì)員制B.合伙制C.公司制D.個(gè)人獨(dú)資制【答案】AC14、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為（）。A.存取期貨保證金B(yǎng).劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.收付期貨保證金D.代理客戶從事期貨交易【答案】ABCD15、期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)包括（）。A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)管、檢査B.對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢査C.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告D.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)立即向公司監(jiān)事會(huì)報(bào)告E【答案】ABC16、期貨交易所實(shí)行的風(fēng)險(xiǎn)警示制度包括（）。A.要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況B.談話提醒C.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函D.向市場(chǎng)發(fā)布持倉量信息【答案】ABC17、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給（）。A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司B.非結(jié)算會(huì)員C.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司D.客戶【答案】AB18、某公司擬注冊(cè)期貨公司，注冊(cè)資本為1億元，其中包括人民幣7000萬元和3000萬元的其他公司股權(quán)。根據(jù)以上事實(shí)，下列選擇中正確的有（）。A.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于最低限額B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例低于標(biāo)準(zhǔn)C.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本必須全部是貨幣資本D.方案不符合規(guī)定，股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣資本【答案】BD19、以下選項(xiàng)中，屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范圍的有（）。A.期權(quán)B.期貨C.證券投資基金D.股票【答案】ABCD20、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)該具備下列()條件。A.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人B.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人C.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于5人D.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于10人【答案】AB21、依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，一般法人投資者申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與金融期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，其中，操作流程應(yīng)當(dāng)明確()。A.業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)B.崗位職責(zé)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.相應(yīng)的制衡機(jī)制【答案】ABD22、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事