2023年上海證券從業(yè)資格證券交易第五章考試試題

20２３年上海證券從業(yè)資格《證券交易》第五章考試試題一、單項選擇題(共25題，每題２分,每題的備選項中,只有1個事最符合題意）1、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展他的__業(yè)務(wù)。Ａ.政策性B.投融資Ｃ．保值D．公開市場操作2、封閉式基金協(xié)議生效的條件之一是基金份額總額要達成核準規(guī)模的__以上。A.6０%B.70％C．80%D．90%3、股票發(fā)行的_＿規(guī)定發(fā)行人在發(fā)行證券過程中,不僅要公開披露有關(guān)信息,并且必須符合一系列實質(zhì)性的條件。A.注冊制B．審查制C.監(jiān)管制D．核準制４、可轉(zhuǎn)換債券是指持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件可將債券轉(zhuǎn)換成__的證券。Ａ．基金B(yǎng)．優(yōu)先股Ｃ．任意證券D．普通股５、_＿是指中央銀行在金融市場上公開買賣有價證券，以此來調(diào)節(jié)市場貨幣供應(yīng)量的政策行為。A．再貼現(xiàn)率B.直接信用控制C.法定存款準備金率D．公開市場業(yè)務(wù)6、我國《證券法》規(guī)定,收購要約的期限不得__。A．少于3０日,并不得超過45日B．少于3０日，并不得超過6０日C.少于30日，并不得超過75日D．少于6０日,并不得超過９０日7、某投資者購買了一張面值１０00元，期限18０天,年貼現(xiàn)率為12%的貼現(xiàn)債券。則此貼現(xiàn)債券的發(fā)行價格為__。Ａ.880元B.900元C.9４0元D.1000元8、＿_規(guī)定用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進行回歸計算。A．特雷諾指數(shù)B．夏普指數(shù)Ｃ．信息比率Ｄ.詹森指數(shù)9、單個投資管理人管理的公司年金基金財產(chǎn),投資于一家公司所發(fā)行的證券或單只證券投資基金,按市場價計算，不得超過該公司所發(fā)行證券或該基金份額的_＿。A．5％Ｂ.１0%C．15%Ｄ.20%10、根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定,單個公司年金計劃通常最多可以開立的證券賬戶數(shù)目是__個。Ａ.5B.１0C.1５D.2０

11、我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是__。A．證券營業(yè)部自辦資金存取B．委托登記結(jié)算機構(gòu)辦理資金存?。?委托銀行代理資金存取D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取12、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會,其成員＿_。A．必須多于2人B．不得少于2人Ｃ.必須多于3人Ｄ．不得少于３人13、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，運用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動__。A.情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng)．情節(jié)嚴重的，處5年以上2023以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.情節(jié)嚴重的，處５年以上２02３以下有期徒刑,單處違法所得1倍以上5倍以下罰金D.情節(jié)特別嚴重的，處５年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得１倍以上5倍以下罰金１4、對未能按規(guī)定披露信息的公司、相關(guān)中介機構(gòu)及負有直接責(zé)任的董事、高級管理人員和其他直接負責(zé)人員,情節(jié)嚴重的，交易商協(xié)會可建議中國人民銀行給予__。A．紀律處分B.民事處罰C．行政處罰D.刑事處罰1５、客戶分析的重點是__。Ａ．客戶基本情況分析B.家庭資產(chǎn)狀況分析Ｃ．資產(chǎn)負債分析D.投資風(fēng)險收益特性分析16、投資者規(guī)定開辦網(wǎng)上委托應(yīng)向（)提出申請。A．中國證券業(yè)協(xié)會&nbｓp;B．證券交易所＆ｎbsp;C.證券登記結(jié)算公司&nbsｐ;D．具有資格的證券公司17、具有法人資格的國有企、事業(yè)及其他單位,以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份,可稱為__。Ａ.國家股B．國有法人股C．非流通股D．發(fā)起人股1８、基金頭寸是指基金＿_的所有鈔票類賬戶的資金金額。A.交易前B.交易后C.交易進行1日后D.交易進行1日前19、2023年財政部頒布了新的公司會計準則體系,根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行<公司會計準則>的告知》，證券投資基金擬在__起實行新準則。A．202３年７月１日B.2023年8月1日C.２0２3年9月１日Ｄ．2０23年1０月1日20、向不特定對象公開募集股份，發(fā)行價格應(yīng)（）。Ａ.不低于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價B．不高于公告招股意向書前2０個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價C.不低于公告招股意向書前2０個交易日公司股票均價或前１個交易日的均價Ｄ．不高于公告招股意向書前1５個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價21、對于優(yōu)先股，下列表述對的的有＿_。A．優(yōu)先股票兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先擬定一種固定的股息率,就像債券的利息率事先固定同樣B．優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書,代表著對公司的所有權(quán)，這點與普通股票同樣,但優(yōu)先股股東又不具有普通股股東所具有的基本權(quán)利,它的有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制C．對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，減輕公司利潤的分派承擔(dān),避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散D.對投資者而言,風(fēng)險相對較大2２、B股托管銀行最遲須在T+3日_＿之前向中國結(jié)算公司發(fā)送結(jié)算交收指令。A.9:00B.１1：0０C．１3:00D．１5:0023、假如證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作,其也許受到的最嚴厲的處罰是＿_。A．警告B．罰款C．沒收非法所得Ｄ.撤消相關(guān)業(yè)務(wù)許可24、因交易對手無法準時付款或交割而帶來損失的也許性，是金融衍生工具的＿_。A．信用風(fēng)險B．市場風(fēng)險Ｃ．法律風(fēng)險D.結(jié)算風(fēng)險25、證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的,應(yīng)當_＿。A.按照《反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報告義務(wù)B．直接沒收該資產(chǎn)Ｃ．追究其刑事責(zé)任D．對其進行罰款二、多項選擇題（共2５題，每題2分,每題的備選項中,有２個或２個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得０.5分）１、證券公司應(yīng)建立以_＿為核心的風(fēng)險控制指標體系。A．凈資產(chǎn)B．利潤率C.凈資本Ｄ．總資產(chǎn)２、當公司賺錢較少時，可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股的投資者通常_＿轉(zhuǎn)換請求權(quán)。A．行使B.不行使C．保存D.轉(zhuǎn)讓3、交易所交易的衍生工具指的是_＿。A．在外匯交易所交易的外匯B．在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品C．在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約D．在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的期權(quán)合約４、基金將眾多投資者的資金集中起來,委托基金管理人進行共同投資,表現(xiàn)出__的特點。Ａ.集合理財Ｂ.專業(yè)管C．組合投資D.利益共享5、一般情況下，對于個人投資者而言,影響資產(chǎn)配置的最重要因素是__。A.個人的生命周期B.投資者的資產(chǎn)負債狀況Ｃ．投資者的財務(wù)變動狀況與趨勢D．投資者的財富凈值6、世界上第一個股票交易所于162023在__成立。A.荷蘭的阿姆斯特丹B.英國的倫敦C.美國的紐約Ｄ．德國的柏林7、申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的,中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起＿_日內(nèi),向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。A.7B．１5C．30D．4５８、下列關(guān)于ＥTＦ的說法對的的是＿_。Ａ.ETF既可以進行基金份額的申購和贖回,也可以在證券交易所上市交易Ｂ.ＥTＦ采用指數(shù)化投資策略C.ETF與標的化指數(shù)偏離較小D．EＴF代表的是一攬子股票的組合E.EＴF既可以用一攬子股票組合進行交易，也可以使用鈔票交易9、在證券公司自營業(yè)務(wù)中，_＿是投資運作的最高管理機構(gòu)。Ａ.自營業(yè)務(wù)部門B.投資決策機構(gòu)C．董事會Ｄ.投資專業(yè)委員會10、在考慮個人所得稅時，假如個人債券投資者的稅后債務(wù)資本所得與相應(yīng)發(fā)行公司的稅后債務(wù)資本成本相等,則公司價值__。A.因計稅而減少B．因負債而升高C．不受資本結(jié)構(gòu)的影響Ｄ．無法比較?11、對發(fā)行人而言，存托憑證的優(yōu)點有_＿。A．市場容量大、籌資能力強B.上市手續(xù)相對簡樸、發(fā)行成本低Ｃ.上市交易的存托憑證須經(jīng)美國證監(jiān)會注冊，有助于保障投資者利益Ｄ．避開直接發(fā)行股票與債券的法律規(guī)定12、一般而言,匯率減少通常意味著本幣貶值，其也許帶來的影響是_＿。Ａ.國外的本幣持有人會加快從國內(nèi)市場購買商品的速度Ｂ．國外對國內(nèi)的進口增長C．國外對本幣的需求增大D．會縮減國內(nèi)總需求13、標的證券除息的,行權(quán)價格公式為__。A．新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標的證券除息日參考價÷除息前一日標的證券開盤價）B.新行權(quán)價格=行權(quán)價格×(標的證券除息日參考價÷除息前一日標的證券收盤價)C．新行權(quán)價格＝原行權(quán)價格×（標的證券除權(quán)日參考價÷除權(quán)前一日標的證券收盤價)D.新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標的證券除息日參考價÷除息前一日標的證券收盤價)1４、下列關(guān)于保本基金的說法中,對的的有__。A．保本基金一般都有保本期B.保本基金在本質(zhì)上屬于混合基金C.“保本”的性質(zhì)限制了基金收益的上升空間D.保本型基金無法回避通貨膨脹風(fēng)險15、下列不是專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是__。A.集合性B.綜合性C．特定性D．通過專門賬戶經(jīng)營運作16、投資者作為委托協(xié)議的另一方，在享受權(quán)利時也必須承擔(dān)下列相應(yīng)的義務(wù)：＿_。A．規(guī)定經(jīng)紀商為自己辦理受托業(yè)務(wù)B．了解交易風(fēng)險，明確買賣方式C．履行交割清算義務(wù)D．采用對的的委托手段17、下列各項不屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是＿＿。Ａ.綜合性B．特定性C．通過專門賬戶經(jīng)營運作D.證券公司于客戶必須是一對一１8、根據(jù)加權(quán)平均法的算法,每股凈利潤的計算公式為__。A．每股凈利潤=全年凈利潤/（發(fā)行前的總股本+本次公開發(fā)行股本數(shù)）Ｂ．每股凈利潤＝全年凈利潤/(發(fā)行前的總股本＋本次公開發(fā)行股本數(shù)×發(fā)行月份÷12)C.每股凈利潤=全年凈利潤／(發(fā)行前的總股本+本次公開發(fā)行股本數(shù)×(12-發(fā)行月份）÷12）Ｄ.以上都不對19、保險公司證券投資的資金來源涉及＿＿。A．自有資金B(yǎng).保險準備金C.保險收入D.受托管理的公司年金２0、關(guān)于報告期內(nèi)重要產(chǎn)品的原材料和能源及其供應(yīng)情況，發(fā)行人應(yīng)披露＿＿。A.重要原材料和能源的價格變動趨勢Ｂ.重要原材料和能源占成本的比重C．報告期內(nèi)各期向前3名供應(yīng)商合計的采購額占當期采購總額的比例D．如向單個供應(yīng)商的采購比例超過總額的３0％或嚴重依賴于少數(shù)供應(yīng)商的，應(yīng)披露其名稱及采購比例２1、目前,最大的衍生交易品種為＿_。A．按名義金額計算的互換交易B.按實際金額計算的互換交易C.遠期利率協(xié)議D．金融期貨合約2２、市場利率變化影響股票價格的途徑涉及_＿。A.利率下降，利息承擔(dān)減輕,公司凈賺錢和股息增長,股票價格上升Ｂ.利率下降,對固定收益證券的需求減少,資金流向股票市場,對股票的需求增長,股票價格上升C.利率下降,其他投資工具收益相應(yīng)增長，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具,對股票需求減少,股價下降D．利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增長融資和對股票的需求，股票價格上漲23、普通股籌資的優(yōu)點不涉及__。A．普通股籌資沒有固定的利息承擔(dān)。公司有盈余，并認為適合分派股利，就分給股東;若公司盈余較少，或雖有盈余但資金短缺或有更有利的投資機會,可不支付或少支付股利B．普通股事實上是對公司總資產(chǎn)的一項看漲期權(quán)，假如一個公司具有良好的收益能力