內(nèi)審員培訓(xùn)教材講解

內(nèi)審員培訓(xùn)教程深圳市康達(dá)信管理顧問(wèn)有限公司第一章審核總論審核的定義審核的范疇審核的類型審核的目的審核的特點(diǎn)審核的基本程序年度審核進(jìn)度的支配

審核

定義（GB/T19000--ISO9000:2000)為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程審核的范疇質(zhì)量管理體系審核環(huán)境管理體系審核環(huán)境標(biāo)記審核清潔生產(chǎn)審核環(huán)境行為符合性審核應(yīng)負(fù)責(zé)任審核職業(yè)健康平安管理體系審核產(chǎn)品平安審核質(zhì)量管理體系審核為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定質(zhì)量管理體系滿足質(zhì)量管理體系審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程環(huán)境管理體系審核客觀地獲得審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以推斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的的系統(tǒng)化驗(yàn)證過(guò)程，包括將這一過(guò)程的結(jié)果呈報(bào)托付方職業(yè)健康平安管理體系審核客觀地獲得審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以推斷一個(gè)組織的職業(yè)健康平安管理體系是否符合所規(guī)定的職業(yè)健康平安管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的的系統(tǒng)化驗(yàn)證過(guò)程，包括將這一過(guò)程的結(jié)果呈報(bào)托付方審核類型外部審核其次方審核第三方審核內(nèi)部審核第一方審核其次方審核供應(yīng)選擇、評(píng)價(jià)和認(rèn)可供方/合作方的論據(jù)幫助供方/合作方改進(jìn)其質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安管理體系增加雙方對(duì)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安要求的相互了解第三方審核建立公司應(yīng)達(dá)到的最低標(biāo)準(zhǔn)獲得注冊(cè)證書削減顧客與供方不必要的開(kāi)支有助于增加公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力尋求專業(yè)的幫助第一方審核使質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安體系滿足標(biāo)準(zhǔn)和/或其它約定的文件（如合同要求、法律法規(guī)要求）作為一種重要的管理手段在其次、三方審核前訂正不足維持、改進(jìn)和完成環(huán)境/職業(yè)健康平安體系的須要審核的特點(diǎn)正規(guī)性系統(tǒng)性獨(dú)立性審核是一個(gè)抽樣的過(guò)程審核的正規(guī)性審核依據(jù)正式特定的要求進(jìn)行審核只能由有資格的人員進(jìn)行審核必需按正式程序進(jìn)行審核必需依據(jù)客觀證據(jù)作出推斷審核結(jié)果必需有正式報(bào)告和記錄審核的依據(jù)合同要求質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安體系文件和規(guī)定ISO9001/ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)法律、法規(guī)

審核的人員接受正式的專業(yè)培訓(xùn)具備參與審核的閱歷不應(yīng)審核自己的工作經(jīng)資格確認(rèn)審核的系統(tǒng)性按規(guī)定的程序全面的審核和評(píng)價(jià)與審

核對(duì)象有關(guān)的各項(xiàng)活動(dòng)和結(jié)果全部審核部分審核后續(xù)審核全部審核必需對(duì)全部相關(guān)部門進(jìn)行定期審核至少每年一次包括標(biāo)準(zhǔn)全部適用的要求部分審核例行審核之外，下列因素也可能導(dǎo)致進(jìn)行內(nèi)部審核：組織變更、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變更市場(chǎng)反饋重大質(zhì)量、環(huán)境事故/投訴、職業(yè)健康平安事故審核范圍審核涉及的活動(dòng)或區(qū)域包括：組織機(jī)構(gòu)（職責(zé)和權(quán)限）管理、運(yùn)作和質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安體系的程序（是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求）人員、設(shè)備和材料資源（是否滿足體系有效運(yùn)行）工作區(qū)域和過(guò)程（是否得到確定和有效限制）工作產(chǎn)生的記錄（是否能證明體系有效運(yùn)行）文件、報(bào)告和記錄的保管（是否符合標(biāo)準(zhǔn)和程序要求）審核的程序?qū)徍藴?zhǔn)備40%審核實(shí)施40%審核報(bào)告10%審核的跟蹤10%年度內(nèi)審進(jìn)度支配確定年度審核的頻次和形式集中式審核的進(jìn)度支配分散式審核的進(jìn)度支配年度審核的頻次和形式每年至少一次，覆蓋標(biāo)準(zhǔn)全部要求集中式---集中某一段時(shí)間完成對(duì)全部相關(guān)部門的審核分散式---分部門在不同時(shí)間進(jìn)行審核集中式審核進(jìn)度的支配在程序文件中明確大致時(shí)間具體時(shí)間用通知或?qū)徍藢?shí)施支配形式通知相關(guān)部門可不必編制年度內(nèi)部審核進(jìn)度支配分散式審核的進(jìn)度支配編制年度內(nèi)部審核進(jìn)度支配對(duì)支配進(jìn)行滾動(dòng)修改年度內(nèi)審進(jìn)度支配受審核部門預(yù)料的審核月份滾動(dòng)修改的狀態(tài)年度內(nèi)部審核進(jìn)度支配已支配已審核已制定措施措施已實(shí)施已驗(yàn)證其次章審核準(zhǔn)備確定審核組編制審核實(shí)施支配制訂檢查表審核前溝通（了解被審核部門狀況/尋求專業(yè)幫助）審核組的確定管理者代表任命審核組長(zhǎng)及成員審核組長(zhǎng)的選定A)資格B)專業(yè)實(shí)力、相關(guān)技術(shù)學(xué)問(wèn)C)工作閱歷D)組織實(shí)力、整體推斷實(shí)力審核員的選定A)資格B)業(yè)務(wù)范圍C)專業(yè)學(xué)問(wèn)（行業(yè)技術(shù)學(xué)問(wèn)、法律法規(guī)學(xué)問(wèn)、

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安學(xué)問(wèn)）D)工作中的協(xié)調(diào)E)為受審核部門所接受審核實(shí)施支配確定審核的目的和范圍確定審核的方法確定審核的時(shí)間支配確定審核組人員的支配審核的方法按部門--考慮涉及的主要質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安職能和活動(dòng)及涉及的相關(guān)條款按條款--考慮涉及的部門按環(huán)境因素/職業(yè)健康平安風(fēng)險(xiǎn)--以重要環(huán)境因素/職業(yè)健康平安風(fēng)險(xiǎn)為審核線索，貫穿全部體系要素，審核環(huán)境因素/職業(yè)健康平安風(fēng)險(xiǎn)的管理方案、限制程序、運(yùn)行狀況、限制狀況及其結(jié)果審核的目的和范圍審核目的--第三方認(rèn)證（準(zhǔn)備）--調(diào)查重大不符合的緣由（內(nèi)部管理）--外部的檢查（準(zhǔn)備）--定期的審核（檢查體系運(yùn)行的符合性和有效性）審核范圍--全公司范圍--某一個(gè)或幾個(gè)部門--標(biāo)準(zhǔn)的部分條款要求--公司全部/部分質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安管理體系文件的要求審核實(shí)施支配的內(nèi)容審核的目的和范圍審核依據(jù)的文件審核組成員審核具體的日程支配1)首次會(huì)議/末次會(huì)議時(shí)間2)審核組人員的支配3)受審核部門及具體時(shí)間4)主要的審核要點(diǎn)擬制/批準(zhǔn)人的簽字通知(發(fā)放)的相關(guān)部門（必要時(shí)）檢查表的編寫檢查表的作用編制的準(zhǔn)備檢查表的基本內(nèi)容檢查表的要求檢查表的作用指導(dǎo)審核整個(gè)過(guò)程的路途圖明確審核要點(diǎn)和方法確保審核的覆蓋面削減組員之間不必要的重復(fù)保持審核的方向和節(jié)奏體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性作為審核的記錄檔案編制的準(zhǔn)備了解審核的范圍確定審核的重點(diǎn)確定審核的策略文件收集和審查審核的范圍審核涉及的活動(dòng)或區(qū)域包括：組織機(jī)構(gòu)管理、運(yùn)作和質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安體系的程序人員、設(shè)備和材料資源工作區(qū)域和過(guò)程工作產(chǎn)生的記錄文件、報(bào)告和記錄的保管明確審核的重點(diǎn)公司的管理重點(diǎn)已出現(xiàn)的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安問(wèn)題合同特殊要求標(biāo)準(zhǔn)要求的重點(diǎn)上次審核的信息審核的策略審核的方法a按部門--考慮涉及的主要質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安職能和活動(dòng)及涉及的相關(guān)條款b按條款--考慮涉及的部門審核的路途a自上而下b自下而上c隨機(jī)審核路途（1）某一部門審核路途前臺(tái)預(yù)訂接待服務(wù)入住服務(wù)退房自上而下自下而上審核路途（2）運(yùn)作體系審核的路途簽訂合同選購(gòu) 制造檢驗(yàn)入庫(kù)交付服務(wù)自上而下自下而上審核路途（3）某個(gè)活動(dòng)的審核路途制定演習(xí)支配批準(zhǔn)組織實(shí)施效果評(píng)價(jià)、記錄自上而下自下而上文件的收集與審查與被審核范圍相關(guān)的文件審核要點(diǎn)中涉及的記錄和文件檢查表的要求明確部門與條款的關(guān)系依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安管理體系文件要求選擇主要的工作內(nèi)容考慮薄弱環(huán)節(jié)及部門接口抽樣具有代表性留意可操作性檢查表的基本內(nèi)容依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)條款依據(jù)的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安管理體系文件審核區(qū)域/部門檢查要點(diǎn)驗(yàn)證方法抽樣數(shù)驗(yàn)證結(jié)果(記錄)檢查表的四要素去哪里地點(diǎn)找誰(shuí)被審核人查什么檢查要點(diǎn)如何檢查驗(yàn)證方法檢查表案例看什么(LOOKAT)--要點(diǎn)員工培訓(xùn)檔案找什么(LOOKFOR)--驗(yàn)證內(nèi)容是否存在，是否包括全部相關(guān)人員看什么(LOOKAT)--要點(diǎn)消防演習(xí)擋案找什么(LOOKFOR)--驗(yàn)證內(nèi)容是否制定支配、是否經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)、是否總結(jié)分析

現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表（示例）

受審核單位：受審核部門：鍋爐房審核時(shí)間：審核員：備注檢查或跟蹤記錄程序/作業(yè)指導(dǎo)書標(biāo)準(zhǔn)要素提問(wèn)值班人員是否了解本崗位職責(zé)查環(huán)境清單,確認(rèn)重要環(huán)境因素?zé)o遺漏了解作業(yè)人員的培訓(xùn),查培訓(xùn)記錄對(duì)照鍋爐作業(yè)指導(dǎo)書提問(wèn)工人根據(jù)文件規(guī)定，查相關(guān)的信息交流記錄查相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書是否齊全、是否為現(xiàn)行版本、是否為受控版本；查運(yùn)行記錄確認(rèn)規(guī)定已被執(zhí)行，確認(rèn)SO2、煙塵及黑度等控制標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)法規(guī)的要求；現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)急程序規(guī)定的要求是否已實(shí)施；查監(jiān)測(cè)記錄；查內(nèi)審記錄，了解內(nèi)審是否審核過(guò)現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否已按要求糾正。檢查事項(xiàng)及檢查方法4.4.14.3.14.4.24.4.24.4.34.4.54.4.6/4.5.14.4.74.5.14.5.5/4.5.312345678910審核依據(jù)序號(hào)檢查表示例一：審核前溝通提前通知受審核部門審核組內(nèi)部會(huì)議（必要時(shí)）a）審核準(zhǔn)備狀況b）探討疑難問(wèn)題c）提出留意事項(xiàng)第三章審核的實(shí)施首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核不合格/不符合報(bào)告審核組會(huì)議末次會(huì)議首次會(huì)議審核簽到介紹審核組成員介紹審核目的和范圍審核支配支配的確認(rèn)介紹審核的方法和程序問(wèn)題澄清確認(rèn)末次會(huì)議時(shí)間現(xiàn)場(chǎng)審核組長(zhǎng)限制審核的全過(guò)程審核路途的綻開(kāi)檢查表的運(yùn)用審核技術(shù)與訣竅審核的抽樣審核的驗(yàn)證做好檢查筆記不確定問(wèn)題的處理不合格/不符合的處理審核過(guò)程的限制執(zhí)行支配保持進(jìn)度協(xié)調(diào)氣氛保持客觀審定結(jié)果審核路途的綻開(kāi)

記錄 實(shí)施記錄相關(guān)文件實(shí)施記錄相關(guān)活動(dòng)相關(guān)文件實(shí)施記錄部門職責(zé)相關(guān)活動(dòng)相關(guān)文件實(shí)施記錄相關(guān)活動(dòng)相關(guān)文件實(shí)施記錄相關(guān)文件實(shí)施記錄 實(shí)施記錄記錄

檢查表的運(yùn)用依據(jù)檢查表并考慮靈敏性標(biāo)準(zhǔn)要求文件要求檢查表(問(wèn)題)回答\事實(shí)\記錄結(jié)果結(jié)論(合格、不合格/不符合)檢查表(答案)現(xiàn)場(chǎng)審核(面談\提問(wèn)\視察\抽樣\驗(yàn)證)技術(shù)與訣竅詢問(wèn)適當(dāng)?shù)膯?wèn)題驗(yàn)證對(duì)問(wèn)題的回答視察實(shí)際發(fā)生的事情審核的面談選擇合適的面談對(duì)象被審核區(qū)域/部門的負(fù)責(zé)人干脆責(zé)任人/操作者提問(wèn)策略提出恰當(dāng)?shù)膯?wèn)題正確的提問(wèn)方式提問(wèn)與傾聽(tīng)(1)提出恰當(dāng)?shù)膯?wèn)題WHATWHYWHEREWHENWHOHOW

提問(wèn)與傾聽(tīng)(2)正確的提問(wèn)方式開(kāi)放型說(shuō)到污水處理的限制，你們是如何校準(zhǔn)所運(yùn)用的PH檢測(cè)儀的？你是如何參與職業(yè)健康平安事務(wù)的？封閉型這份文件是你的嗎？引導(dǎo)型你是按主管的要求進(jìn)行這項(xiàng)工作的，是這樣的嗎？審核的抽樣隨機(jī)抽樣適當(dāng)數(shù)量（檢查表）審核員親自抽樣征得被審核人員同意審核的驗(yàn)證依據(jù)客觀證據(jù)面談所的信息應(yīng)再驗(yàn)證責(zé)任人的談話可作客觀證據(jù)非責(zé)任人的信息只作線索客觀證據(jù)實(shí)際（客觀）存在的不受心情或偏見(jiàn)左右的可以闡述的可以形成文件（書面表達(dá)）的可以是定量的可以是定性的與質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安有關(guān)的可驗(yàn)證的審核筆記的作用便于下一部門調(diào)查同事之間參閱須要時(shí)查閱審核筆記的內(nèi)容審核不合格/不符合的證據(jù)

文件名稱、編號(hào)、版次產(chǎn)品/服務(wù)名稱、標(biāo)識(shí)區(qū)域/工位設(shè)備名稱/所在區(qū)域記錄名稱/標(biāo)識(shí)/時(shí)間不合格/不符合事實(shí)審核線索不確定問(wèn)題的處理立刻跟蹤登記來(lái)，稍后跟蹤忽視，不考慮不合格/不符合的處理記錄不合格/不符合事實(shí)留意相關(guān)事項(xiàng)同被審核方負(fù)責(zé)人確認(rèn)不合格/不符合報(bào)告不合格/不符合的確定不合格/不符合的定義不合格/不符合的確定不合格/不符合的推斷不合格/不符合的描述不合格/不符合報(bào)告不合格/不符合的確定什么是不合格/不符合？--沒(méi)有滿足要求A）合同要求B）ISO9001/ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)C）公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安體系文件和有關(guān)規(guī)定D）法律、法規(guī)及其他要求不合格/不符合的確定體系性不合格/不符合質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安體系文件與選定的標(biāo)準(zhǔn)、合同要求或有關(guān)法律法規(guī)不符實(shí)施性不合格/不符合實(shí)際操作與體系文件描述不符有效性不合格/不符合按規(guī)定要求進(jìn)行實(shí)施，但效果未能達(dá)到規(guī)定要求不合格/不符合的確定依據(jù)不合格/不符合的程度，可分為：嚴(yán)峻不合格/不符合略微不合格/不符合嚴(yán)峻不合格/不符合質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安體系與約定的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安體系標(biāo)準(zhǔn)或指定的要求不符造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)峻失效的不合格/不符合（可能由多個(gè)略微不合格/不符合說(shuō)明）可造成嚴(yán)峻后果的不合格/不符合（如對(duì)人生平安、環(huán)境等造成嚴(yán)峻危害）略微不合格/不符合孤立的人為錯(cuò)誤文件間或未被遵守，造成的后果不嚴(yán)峻對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生重要影響不合格/不符合的推斷依據(jù)客觀證據(jù)確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款確定不符合相關(guān)的文件要求不合格/不符合推斷是不是孤立次要的問(wèn)題？這項(xiàng)不合格/不符合是否過(guò)于常見(jiàn)的發(fā)生是嚴(yán)峻的還是略微的？是否有足夠的事實(shí)支持我的發(fā)覺(jué)？須要實(shí)行什么樣的訂正措施？提出這樣的問(wèn)題對(duì)受審核方有多大的幫助？不合格/不符合的描述事實(shí)的精確視察（推斷）在哪里發(fā)覺(jué)（地點(diǎn)）發(fā)覺(jué)了什么（事實(shí)）為什么不合格/不符合（緣由）誰(shuí)在場(chǎng)（職位）接受專業(yè)術(shù)語(yǔ)（正規(guī)）要便于查找（追溯）利于的改進(jìn)（幫助）不合格/不符合的描述留意事項(xiàng)--描述文件的標(biāo)識(shí)/名稱--描述記錄的標(biāo)識(shí)/名稱--描述相關(guān)職位/工位（不要指出姓名）--描述設(shè)備的編號(hào)/名稱--描述相關(guān)的區(qū)域--描述不符合的緣由--描述不符合標(biāo)準(zhǔn)條款和文件不合格/不符合描述（例一）不完整的描述：A.工作區(qū)域的測(cè)量設(shè)備有部?jī)x表超出了校準(zhǔn)日期,不符合ISO14001/OHSAS18001之4.5.1條。不合格/不符合描述（例一）完整的描述：B.放在環(huán)境平安處的設(shè)備編號(hào)為EO17上的一部噪聲測(cè)試儀已超過(guò)校準(zhǔn)日期,表上標(biāo)簽注明校準(zhǔn)有效期為6個(gè)月,現(xiàn)已超出兩個(gè)月,不符合ISO14001/OHSAS18001之4.5.1條。不合格/不符合描述（例二）不完整的描述:A.詢問(wèn)環(huán)境平安處的林海得知，公司體系運(yùn)行以來(lái)，沒(méi)有對(duì)運(yùn)行活動(dòng)進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測(cè)。假如缺少監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，怎么能證明公司的環(huán)境績(jī)效！不合格/不符合描述（例二）完整的描述:B.詢問(wèn)環(huán)境平安處的處長(zhǎng)得知，公司體系運(yùn)行以來(lái)，沒(méi)有對(duì)運(yùn)行活動(dòng)進(jìn)行過(guò)環(huán)境監(jiān)測(cè)。不符合ISO14001:19964.5.1的要求。不合格/不符合描述（例三）不完整的描述:A.保全處從來(lái)沒(méi)有組織過(guò)消防演習(xí)，違反