2023年江蘇省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試題

江蘇省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試題一、單項選擇題(共2５題，每題2分。每題的備選項中,只有一個最符合題意）１、期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是(）。?A.服務(wù)周到?B．技能純熟?Ｃ.誠實信用

Ｄ．小心謹慎2、期貨交易所應(yīng)當向（）報送財務(wù)會計報告。?A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)?C．期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會員3、成交量和持倉量等,對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。?A.心理分析?Ｂ.技術(shù)分析

Ｃ．基本分析

D.價值分析4、分立的說法,不對的的是(）。

A.期貨交易所采用吸取合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

B.期貨交易所采用新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼?Ｃ.期貨交易所采用吸取合并的，合并各方的債務(wù)免去?D.期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼5、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的,必須是（）。

A．自然人?B．國有公司?Ｃ.投機客戶?D.期貨交易所會員6、手續(xù)費等費用）

A．2０23元/噸?B.2023元/噸?C.202３元／噸?D.2025元／噸7、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手10０0元價格賣出白糖合約1０手,但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金局限性，小王向營業(yè)部經(jīng)理報告后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金30０0元。次日,該白糖合約價格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300０元歸還。當天，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假如丁某要提起訴訟,應(yīng)當以()為被告。

A.期貨公司?Ｂ．期貨公司營業(yè)部

Ｃ.小王?D.期貨公司和小王８、6月5日,某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手,成交價為２220元/噸，當天結(jié)算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為＿_。

Ａ.４4６00元?B．22200元?C.44４00元

Ｄ．2230０元9、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法,錯誤的是＿＿。

A．期貨的結(jié)算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結(jié)算價與客戶開倉價比較的結(jié)果，在此之后,平倉之前,客戶天天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價與當天結(jié)算價比較的結(jié)果?Ｂ．客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出?Ｃ．期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度,客戶在持倉階段天天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處在贏利狀態(tài)時,只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額,則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當處在虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金,否則就會被強制平倉?D.客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差10、假定年利率為8％，年指數(shù)股息率為1.５%,6月3０日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1６０0點。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費為０．２個指數(shù)點，市場沖擊成本為0.2個指數(shù)點;買賣股票的手續(xù)費為成交金額的0.5%,買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買,借貸利率為成交金額的０．5%，則4月１日時的無套利區(qū)間是＿_。

A.［1606，１6４６]

B．[1600，1６4０]

C．［1６16,1656]?D．[1620，1660]?１1、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。

Ａ.交易所規(guī)定標準

B．經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準?C．證監(jiān)會規(guī)定的標準

D.期貨公司規(guī)定的標準12、某一期權(quán)標的物市價是９5.４５點，以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率（EUBIBOR)期貨合約，6月20日該投機者以95．4０點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下,該投機者的凈收益是＿_。?A.1250美元?B．－1250美元?C．12500美元?D.-12５00美元13、某套利者以63２00元/噸的價格買入1手(5噸／手)10月份銅期貨合約，同時以630０0元／噸的價格賣出１２月１手銅期貨合約。過了一段時間后,將其持有頭寸同時平倉,平倉價格分別為63１5０元/噸和6285０元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。?A.價差擴大了１0０元／噸,贏利500元?B.價差擴大了2０0元／噸，贏利1０0０元?C．價差縮小了1０0元/噸,虧損５0０元?D.價差縮小了200元／噸，虧損1000元1４、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。?A．資產(chǎn)?B．營業(yè)成本

C.資本金

Ｄ.負債15、我國期貨交易所會員必須是()。?A．自然人?B．事業(yè)單位

Ｃ．境內(nèi)公司法人

D.境外公司法人16、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當在()內(nèi)向期貨公司提出書面異議。

A．交易完畢15日

B.交易完畢3０日

C．收到結(jié)算報告的當天

Ｄ．期貨經(jīng)紀協(xié)議約定的時間１７、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元,則該會員有價證券抵沖保證金的金額不得高于（）萬元。?A.200?B．50

C．160

Ｄ.2４0１8、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格,應(yīng)當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請,并提交()等申請材料。

A.身份證復印件并加蓋推薦公司公章

B.學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章?C.3名推薦人的書面推薦意見

D．資質(zhì)測試合格證明19、下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不對的的是____＿_。

A.會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格

B.會員由期貨公司會員組成

C.期貨交易所對會員結(jié)算?D.會員對其受托的客戶結(jié)算20、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存()年。

Ａ.20?B．１5?Ｃ.10?D．５21、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（)備案。?A．中國期貨業(yè)協(xié)會?Ｂ．本交易所會員大會?C.本交易所理事會?D．中國證監(jiān)會22、客戶保證金未足額追加的,期貨公司(）。?Ａ．應(yīng)當按照公司標準計算保證金

Ｂ．可以只在報表附注中說明

C．應(yīng)當按照分類和流動性進行風險調(diào)整?D．應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減凈資本23、期貨公司辦理()事項,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2０日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。?A．變更注冊資本?Ｂ．變更公司形式

Ｃ.破產(chǎn)?D.變更３%以上的股權(quán)２４、湯某是某期貨公司的首席風險官,任職期間，由于過度操勞,身體狀況欠佳,于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定,湯某應(yīng)當提前(）日向董事會提出。

A．10

Ｂ．15

C．3０

D.６0２5、某公司委托期貨公司為其辦理期貨交易。該公司在某交易日后保證金局限性,且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金,也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該公司意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法對的的是(）。?Ａ．公司承擔損失Y，期貨公司承擔費用X

Ｂ．期貨公司承擔費用X和損失Y?Ｃ.公司承擔費用Ｘ,期貨公司承擔損失Y

D．公司承擔費用X和損失Ｙ二、多項選擇題(共2５題，每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意)1、從事期貨交易活動，應(yīng)當()。

A．公平

Ｂ．公開?C．公正?D．誠實信用2、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)涉及__。

Ａ.證券交易委員會

B．全國證券商協(xié)會?C．全國期貨業(yè)協(xié)會

D.商品期貨交易委員會3、期貨公司應(yīng)當按照()的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。?A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)?B．中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D．財政部門４、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題:期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時,發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)運用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此,期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當()。

Ａ.向中國證監(jiān)會報告?Ｂ.移交司法機關(guān)追究刑事責任

C.直接對其進行刑事處罰?D．對其進行行政處罰后再移交司法機關(guān)解決５、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具有的條件涉及（）。

A.申請日前２個月的風險監(jiān)管指標連續(xù)符合規(guī)定的標準?B．具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的具體計劃

Ｃ.控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元?Ｄ．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定6、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧抵沖機制,以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。?Ａ.品種相同或相關(guān)?B.數(shù)量相等或相稱?C.方向相同

D.月份相同或相近7、期貨公司風險監(jiān)管指標涉及()。

Ａ．凈資本與凈資產(chǎn)的比例?B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例

Ｃ.負債與凈資產(chǎn)的比例?D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金規(guī)定８、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5０００萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元,負債調(diào)整值為2０0萬元,有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達成１0０0萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為1０億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù),回答下列問題:甲期貨公司的情況符合下列(）風險監(jiān)管指標。?A.凈資本最低限額

B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例?Ｃ.凈資本與凈資產(chǎn)的比例?D．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額9、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、４年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴大，達成1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題:假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中,不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對此,期貨公司應(yīng)當(）。

A．在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢?B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢

C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

Ｄ.公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)１0、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具有（)條件。?A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準

C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定?D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行?11、期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的職業(yè)行為規(guī)范涉及（)。?Ａ．誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽?B．以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密,維護客戶的合法權(quán)益?C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時,充足揭示期貨交易風險，不得作出不妥承諾或者保證

D．當自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則12、客戶對當天交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為（）。

A.對當天所有持倉的確認?Ｂ.對該日之前所有持倉的確認?C．對當天交易結(jié)算結(jié)果的確認?D．對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認13、在我國,()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

Ａ．國有公司?B.國有控股公司

Ｃ．金融機構(gòu)

Ｄ．事業(yè)單位14、期貨交易所的工作人員履行職務(wù),碰到與（)有利害關(guān)系的情形時,應(yīng)當回避。

A.本人?B．父母

C.配偶

D.子女15、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法,對的的是__。

A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出,在一個大周期之中也許存在一些小周期,而小的周期又可以再細提成更小的周期

Ｂ．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行?C.每個周期都是由上升（或下降)的５個過程和下降（或上升）的3個過程組成

D.艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷反復的啟示,試圖找出其上升和下降的規(guī)律16、下列關(guān)于期貨交易所的說法，對的的有（）。

A.期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準?B.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度?Ｃ．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成

D.期貨交易所會員不能是個人17、期貨公司辦理()等事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A．公司停業(yè)?Ｂ.變更業(yè)務(wù)范圍?C.參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)

Ｄ.控股股東發(fā)生變化18、潔身自好的有（)。?A.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙投資者行為時,為其保守秘密

B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對市場嚴重不負責任時,及時向有關(guān)部門反映或舉報?Ｃ．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽?Ｄ．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應(yīng)當及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告19、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令導致客戶損失，()。

Ａ.客戶有權(quán)不予認可

B．客戶可以予以追認?C.非受托人承擔補償責任，期貨公司承擔一般補償責任?Ｄ.期貨公司承擔補償責任,非受托人承擔連帶責任20、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中對的的有(）。?A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理?Ｂ.無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理?D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)