2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題練習(xí)試卷A卷附答案

2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題練習(xí)試卷A卷附答案單選題（共50題）1、注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市外資股是（）。A.A股B.S股C.B股D.L股【答案】B2、公司債券公開(kāi)發(fā)行的條件之一是。公司債券上市前，發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券1年利息的()倍。A.1B.1.5C.2D.5【答案】B3、貨幣期貨又稱（）。A.股票期貨B.外匯期貨C.債券期貨D.利率期貨【答案】B4、（）方法適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的金融機(jī)構(gòu)，因?yàn)檫@類公司的資產(chǎn)賬面價(jià)值更加接近市場(chǎng)價(jià)值。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.市銷率倍數(shù)法D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法【答案】B5、（）作為一種金融風(fēng)險(xiǎn)度量工具，可以給風(fēng)險(xiǎn)管理者提供頻率分布中最壞區(qū)域平均損失大小的準(zhǔn)確信息。A.期望損失模型B.VaR模型C.波動(dòng)性分析D.置信水平【答案】A6、下列不屬于金融期貨交易制度的是（）。A.逐日盯市制度B.連續(xù)交易制度C.限倉(cāng)制度D.保證金制度【答案】B7、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入同一證券的時(shí)間間隔不得少于（）個(gè)交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】C8、我國(guó)國(guó)內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時(shí)由()嘗試發(fā)行金融債券。Ⅰ．中國(guó)人民銀行Ⅱ．中國(guó)工商銀行Ⅲ．中國(guó)銀行Ⅳ．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C9、按照《證券法》的規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該行使下列（）職責(zé)。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】B10、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有（）A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B11、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》發(fā)行企業(yè)債券的條件要求發(fā)行方在發(fā)行企業(yè)債券前（）。A.一年盈利B.連續(xù)兩年盈利C.連續(xù)三年盈利D.連續(xù)五年盈利【答案】C12、（）指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、IVD.I、Ⅱ【答案】C13、債券與股票的相同點(diǎn)體現(xiàn)在()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A14、按照《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)＜2018—2020年儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理辦法>的通知》下面關(guān)于2018年至2020年儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B15、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，可以分為（）等類別。A.①②B.①③④C.②③④D.③④【答案】D16、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B17、下列全球金融體系參與者中屬于存款吸收機(jī)構(gòu)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B18、下列關(guān)于信用公司債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.所有公司都可以發(fā)行信用公司債券B信用公司債券的發(fā)行人實(shí)際上是將公司信譽(yù)作為擔(dān)保B.信用公司債券可以附有某些限制性條款C.信用公司債券屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇【答案】A19、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)證券投資基金行業(yè)的自律性組織，按照（）的有關(guān)規(guī)定，對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員實(shí)施自律管理，制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B20、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的滯后性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A21、《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A22、倫敦證券交易所主板上市按照板塊不同，可以劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C23、以下債券不需要進(jìn)行債券評(píng)級(jí)的有（）。A.①②B.①③④C.①②③D.②③④【答案】A24、在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債券的主要?jiǎng)右蚴???)A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設(shè)立和轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司B.擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，并可避免股份過(guò)度集中C.增強(qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金D.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)【答案】C25、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件包括：財(cái)務(wù)公司設(shè)立（）以上。A.—年B.半年C.兩年D.三年【答案】A26、關(guān)于證券公司債券信息披露的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司債券募集資金的用途應(yīng)當(dāng)在債券募集說(shuō)明書(shū)中披露B.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為公開(kāi)發(fā)行證券公司債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場(chǎng)公布兩次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告C.證券公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券自律組織的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)D.公開(kāi)發(fā)行公司債券的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)披露債券募集說(shuō)明書(shū)【答案】B27、關(guān)于我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程，下列說(shuō)法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、中國(guó)香港的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B29、下列能夠影響股價(jià)變動(dòng)的因素有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、中國(guó)資本市場(chǎng)體系的主板市場(chǎng)包括（）。（中國(guó)資本市場(chǎng)指中國(guó)內(nèi)地）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、保薦制度主要內(nèi)容包括（）A.①②B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D32、經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段如何增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C33、債券報(bào)價(jià)的主要方式不包括（）A.公開(kāi)報(bào)價(jià)B.對(duì)話報(bào)價(jià)C.雙邊報(bào)價(jià)D.大額報(bào)價(jià)【答案】D34、根據(jù)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為()、A.記名股票B.優(yōu)先股票C.無(wú)記名股票D.記名股票或無(wú)記名股票【答案】A35、根據(jù)金融學(xué)對(duì)企業(yè)價(jià)值的定義，作為未來(lái)現(xiàn)金流貼現(xiàn)值之和的價(jià)值受（）因素影響。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B36、在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價(jià)格和數(shù)量上達(dá)成一致。這一程序必須遵循特殊的原則，又被稱為競(jìng)價(jià)原則。這種競(jìng)價(jià)原則的主要內(nèi)容是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A37、以下關(guān)于公募基金的說(shuō)法不正確的有（）。、A.公募基金投資金額要求高B.公募基金面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售C.公募基金的募集對(duì)象不固定D.公募基金適合中小投資者參與【答案】A38、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A39、按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為（）。A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)【答案】A40、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)包括（）A.①②③④B.②③C.①②D.③④【答案】C41、（2019年真題）下列關(guān)于債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券B.實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券C.我國(guó)的憑證式國(guó)債券面上不印刷票面金額D.發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬【答案】A42、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名。開(kāi)展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.5、3B.5、2C.3、2D.3、1【答案】B43、跟據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、政府債券的舉債主體包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、可以對(duì)將來(lái)的經(jīng)濟(jì)狀況提供預(yù)示性信息的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】A46、封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在（）以上。A.10年B.2年C.15年D.5年【答案】D47、以下（）不是1981年后我國(guó)發(fā)行的其他類型國(guó)債的種類。A.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券B.財(cái)政債券C.普通債券D.保值債券【答案】C48、下列關(guān)于公司債券發(fā)行方式的說(shuō)法中正確的是（）。A.公開(kāi)發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次注冊(cè)，分期發(fā)行B.公開(kāi)發(fā)行公司債券的中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的決定自作出之日起三年內(nèi)有效C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在注冊(cè)決定有效期內(nèi)發(fā)行公司債券，由證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)行時(shí)點(diǎn)D.公司債券只能公開(kāi)發(fā)行【答案】