2023年河南省證券從業(yè)資格考試證券與證券市場試題

河南省證券從業(yè)資格考試:證券與證券市場試題本卷共分為１大題５0小題，作答時間為180分鐘,總分10０分,６0分及格。一、單項選擇題(共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意)１．反映證券市場容量的重要指標(biāo)是＿_(dá)。

A．證券市場指數(shù)?B.證券市值/GＮP?C．證券市值/GDP

D.ＧDP/證券市值??

2．在間隔專項復(fù)核報告出具日至少（）后，方可向同一發(fā)行人提供審計服務(wù)及相關(guān)服務(wù)。

A.3個月?B.6個月

C．9個月?Ｄ．1個完整的會計年度

??3.申請創(chuàng)新活動試點的經(jīng)紀(jì)類證券公司必須符合的規(guī)定之一是，最近一年對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的＿_(dá)，因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。?A．10%?B.20%?C．30％?D．４0%

?

4．股票網(wǎng)上競價發(fā)行的重要優(yōu)點不涉及__。?A．經(jīng)濟(jì)性

B.高效性?C．低風(fēng)險性

D．市場性?

5.下列選項中,_＿是依據(jù)工程項目建設(shè)總進(jìn)度計劃和批準(zhǔn)的設(shè)計文獻(xiàn)進(jìn)行編制的。?A.工程項目進(jìn)度平衡表?B.工程項目年度計劃

C．投資計劃年度分派表?Ｄ．工程項目總進(jìn)度計劃

6.證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷給投資者,發(fā)行人推銷證券的方式不涉及_＿。

A．直銷

B.自銷

Ｃ.包銷?D．代銷

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7.我國《證券法》規(guī)定,證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人,其產(chǎn)生方式是_＿。

A.由理事會任免

B．由會員大會選舉產(chǎn)生?C.由理事會選舉產(chǎn)生

D．由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免

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8.建立基金品牌最重要的因素是__。?A.基金營銷

B．基金產(chǎn)品和服務(wù)的能見度

Ｃ.基金業(yè)績?D.基金個性

?９．2０23年財政部多次發(fā)行特別國債，下列說法對的的是__。?Ａ.特別國債是為了特定的政策目的而發(fā)行的國債?B.2０２3年８月財政部在全國銀行問債券市場向境內(nèi)商業(yè)銀行發(fā)行6０00億元、２０23期、票面利率為4.3％的第一期特別國債?Ｃ．２0２3年９月至１2月，財政部通過銀行問債券市場和試點商業(yè)銀行柜臺向社會各類投資者發(fā)行第二、三、四、五、六、七期特別國債,期限為2023或2023,票面利率在4.41%~４．６9%之間

D．２023年12月，財政部通過全國銀行間債券市場向境內(nèi)商業(yè)銀行發(fā)行7500億元、2０２3期、票面利率為4.45％的第八期國債

??10．__采用股價平均法,用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值。

Ａ．股價平均數(shù)?Ｂ.股價指數(shù)

Ｃ．股票上漲率

D．修正股價平均數(shù)?

11.套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的__。?Ａ.看不見手原理

B．一價定律

Ｃ．報酬邊際遞減規(guī)律

Ｄ．完全競爭市場理論?

12.產(chǎn)婦在胎盤娩出前嚴(yán)禁使用的藥物是(）?Ａ．麥角新堿注射液?B.乳糖酸紅霉素注射液

C.頭孢唑啉鈉注射液

D.5％葡萄糖注射液

E．氨甲苯酸注射液

１3.占有國有資產(chǎn)的單位設(shè)立擬發(fā)行上市公司時,資產(chǎn)評估報告應(yīng)報送()。?A．國家發(fā)改委

B．國家商務(wù)部?Ｃ.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)?D.中國證監(jiān)會

?

1４．辦理權(quán)證代理結(jié)算須向中國結(jié)算深圳分公司提交的材料中,不涉及__。?A.證券交收賬戶開立申請表

Ｂ.權(quán)證交收履約保證金賬戶申請表

Ｃ.代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議

Ｄ.代理雙方共同提交的代理結(jié)算申請?

?１5．某公司想運用4個月期的S＆P5００股票指數(shù)期貨合約來對沖某個價值為２100000美元的股票組合,當(dāng)時的指數(shù)期貨價格為300點，該組合的”值為１.50。一份S&P５00股指期貨合約的價值為:３00×500美元=15000０美元。因而應(yīng)賣出的指數(shù)期貨合約數(shù)目為()張。

Ａ．10?Ｂ.1４

C.2１

Ｄ．２8

１6.被重組方重組前一個會計年度末的資產(chǎn)總額或前一個會計年度的營業(yè)收入或利潤總額達(dá)成或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項目10０%的,(）。?Ａ．發(fā)行人重組完畢后就可以申請發(fā)行?B.保薦機構(gòu)和發(fā)行人律師應(yīng)將被重組方納入盡職調(diào)查范圍并發(fā)表相關(guān)意見

C．發(fā)行人重組運營后三年內(nèi)不得申請發(fā)行?D．發(fā)行人重組后運營一個會計年度后方可申請發(fā)行?

?１7.對稱三角形情況出現(xiàn)之后，表達(dá)原有的趨勢暫時處在休整階段，之后最大的也許會__。

A.出現(xiàn)與原趨勢反方向的走勢

B.隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動

C．繼續(xù)盤整格局

D．不能做出任何判斷???１8.關(guān)于國內(nèi)生產(chǎn)總值與國民生產(chǎn)總值,以下說法對的的是__。?A．GDＰ=GNP-本國居民在國外的收入+外國居民在本國的收入

B.GDP=GNＰ+本國居民在國外的收入－外國居民在本國的收入

C.ＣNP=GDP-本國居民在國外的收入+外國居民在本國的收入?D.GNP=C+I+G+(X－

?

19.基金賣出股票按照_＿的稅率征收證券(股票)交易印花稅。

A．3%?Ｂ．１.5%。

C．1%

D.０.５%???20.貼現(xiàn)債券到期時按__償還。?A.發(fā)行價格?B．市場價格?C．票面金額?D.本息總額??

21.某股東擁有1000股股票,該公司要選出11名董事,在累積投票制情況下,對甲候選人,該股東最多可以投__票。?A.11000?B．111０

C.110?D.1１?

?22.注冊會議召開前，辦公室應(yīng)至少提前_＿個工作日，將通過初審的公司注冊文獻(xiàn)和初審意見送達(dá)參會委員。

A．１

B.２

C．3?D.５??

23.融券賣出的申報價格不得低于該證券的__。

A．收盤價?B.前一日平均收盤價?C.最新成交價?D.凈值??

24.關(guān)于在上海證券交易所開立的證券賬戶,說法錯誤的是（）。

A.Ｂ股賬戶專門用于買賣人民幣特種股票&nｂsp；

B．證券投資基金賬戶既可買賣上市基金,也可買賣上市的國債&nbsｐ；?C.機構(gòu)A股賬戶只能買賣A股&nｂsp;

D.個人Ａ股賬戶可買賣A股、債券和上市基金

?25．某公司想運用4個月期的Ｓ&Ｐ500股票指數(shù)期貨合約來對沖某個價值為21０000０美元的股票組合,當(dāng)時的指數(shù)期貨價格為300點，該組合的”值為1.５0。一份S＆P５００股指期貨合約的價值為:３０0×500美元=150００0美元。因而應(yīng)賣出的指數(shù)期貨合約數(shù)目為()張。

Ａ.１0

B．1４?C．21

D．２8?

?26．中央政府債券的發(fā)行主體是（）。

A．證監(jiān)會

Ｂ．國務(wù)院

Ｃ．中央銀行

Ｄ．財政部

??2７．《前次募集資金使用情況專項報告》是上市公司__的必備申請文獻(xiàn)。

Ａ.公司債券發(fā)行?B.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行

Ｃ.初次公募股票并上市?D．新股發(fā)行??

28.封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的__應(yīng)按投資者出資比例分派。

A.基金總資產(chǎn)

B.基金資本?Ｃ．未分派收益?D．基金凈資產(chǎn)?

２9.基于連續(xù)整理形態(tài)的是__?A.菱形

B.鉆石形

C.旗形

D.W形態(tài)

30.按照（)劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易規(guī)模&nbｓp;

B．交易對象 ?C.交易性質(zhì)&nbsｐ;

D．交易場合???３1.我國研制的流行性出血熱細(xì)胞培養(yǎng)滅活疫苗有

A．6種?Ｂ．3種?Ｃ．5種

Ｄ.2種?E．1種??

32．證券營業(yè)部提供的征詢不涉及__。

A．介紹技術(shù)分析軟件的使用?B．提醒人市風(fēng)險及防范措施

C．介紹投資者開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項

Ｄ．推薦近期業(yè)績比較優(yōu)良的股票?

3３.下列各項屬于資產(chǎn)評估報告正文的內(nèi)容的是(）。

A．資產(chǎn)評估匯總表

B．評估方法和計價標(biāo)準(zhǔn)?C.評估機構(gòu)和評估人員資格證明文獻(xiàn)的復(fù)印件

D.資產(chǎn)評估明細(xì)表

?34.召開股東大會的上市公司要提前__天刊登公告。?A．10

B．15

C．20?D．３0?

35.混合基金是指__。?A．同時以股票、債券為投資對象的基金

Ｂ.既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的一類基金?C.以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目的的基金?D．以追求資本增值為基本目的,較少考慮當(dāng)期收入的基金

?

36．以下關(guān)于個人簡歷的說法不對的的是_＿。?Ａ．一般都有嚴(yán)格、統(tǒng)一的規(guī)格

Ｂ.有助于求職者充足進(jìn)行自我表達(dá)

Ｃ.在招聘過程中作用不大

D．一般可以系統(tǒng)、全面地提供公司所關(guān)注的所有信息???37.市盈率是一個重要的分析指標(biāo)，它的計算方法是__?A．每股凈資產(chǎn)除以每股市價?B.每股價格除以每股收益

C．每股凈資產(chǎn)除以每股收益?D.每股市價除以每股凈資產(chǎn)?

?3８.關(guān)于境外上市外資股的闡述，下列錯誤的是_＿。?A．采用記名股票形式?B.以外幣標(biāo)明面值?C．以外幣認(rèn)購

D．在境外上市時，可以采用境外存股憑證形式或者股票的其他派生形式?

?39.根據(jù)資產(chǎn)配置調(diào)整的依據(jù)不同,可以將資產(chǎn)配置的動態(tài)調(diào)整過程分為四種類型,以下不對的的是（)。?A.買入并持有策略?B．投資組合保險策略：

C．恒定分散策略?D.動態(tài)資產(chǎn)配置策略??

4０.對在6個月內(nèi)_____＿被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構(gòu),在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起_＿＿_(dá)＿_(dá)日后，方可使用。__

Ａ．連續(xù)兩次5

Ｂ.連續(xù)三次5?C.連續(xù)兩次１0

D.連續(xù)三次１0??

4１.以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為__。

A．指數(shù)基金

Ｂ．基金中的基金?Ｃ．傘型基金?D.信托投資單位

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４2.深圳證券交易所規(guī)定的EＴF申購、贖回清單不涉及_＿。

A.可以替代部分的鈔票占申購、贖回市值的鈔票比例上限

Ｂ．必須用鈔票替代的各組合證券種類及替代金額

C.最小申購、贖回單位中的預(yù)估鈔票部分

D.前一交易日的基金份額凈值?

４3.完全預(yù)期理論認(rèn)為,下降的收益率曲線意味著市場預(yù)期短期利率水平會在未來__。?A．上升

B.下降?C．無關(guān)?Ｄ.保持不變

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44.參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)不涉及__。

Ａ．存券銀行?Ｂ．評級公司

C．托管銀行?D.中央存托公司?

?45.上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，則在__日，刊登配股說明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告。

A.T－３?B．Ｔ－2

Ｃ.Ｔ-1?D.T+3

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46.下列說法錯誤的有()。

A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場?Ｂ.發(fā)達(dá)的發(fā)行市場不可以沖破地區(qū)限制,為發(fā)行者擴(kuò)大籌資范圍和對象?Ｃ．證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機構(gòu)三部分組成

Ｄ.證券發(fā)行市場通過市場機制選擇發(fā)行證券的主體???４７.下列不是證券投資基金的別稱的是＿_(dá)。?A．交易所交易基金?B.證券投資信托基金

Ｃ．單位信托基金

D.共同基金??

4８.下列選項中，不屬于享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)股東的選擇的是_＿。

A．行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的普通股票?Ｂ．將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給別人，從中獲得一定的報酬

C．必須行使此權(quán)利而不讓其過期失效?