2016年海南期貨從業(yè)資格：期權(quán)及其特點和基本類型考試試題

2016年海南省期貨從業(yè)資格：期權(quán)及其特點和基本類型考

試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應當在（）前通知所有會員。6月15日6月18日6月20日6月22日2、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生3、關(guān)于開盤價與收盤價，正確的說法是_。A.開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生B.開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生C.都由集合競價產(chǎn)生D.都由連續(xù)競價產(chǎn)生4、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X,同時產(chǎn)生損失Y,則下列說法正確的是（）。A.企業(yè)承擔損失Y,期貨公司承擔費用XB.期貨公司承擔費用X和損失丫C.企業(yè)承擔費用X,期貨公司承擔損失YD.企業(yè)承擔費用X和損失Y5、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。51020306、期貨交易和交割的時間順序是_。A.同步進行B.通常交易在前，交割在后C.通常交割在前，交易在后D.無先后順序7、下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應當定期向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告事項的是（）。A.非結(jié)算會員名單及其變化情況B.金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況C.非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細D.金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況8、期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是（）。A.服務周到B.技能熟練C.誠實信用D.小心謹慎9、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應當補償客戶（）。10萬元14萬元15萬元12萬元10、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。A.期貨公司B.期貨公司營業(yè)部C.小王D.期貨公司和小王11、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A.中國工商行政管理總局B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.中國期貨業(yè)協(xié)會12、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交（）等申請材料。A.身份證復印件并加蓋推薦公司公章B.學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章C.3名推薦人的書面推薦意見D.資質(zhì)測試合格證明13、假定年利率為8%,年指數(shù)股息率為1.5%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費為0.2個指數(shù)點，市場沖擊成本為0.2個指數(shù)點;買賣股票的手續(xù)費為成交金額的0.5%,買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%,則4月1日時的無套利區(qū)間是_。[1606,1646][1600,1640][1616,1656][1620,1660]14、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A.交易所規(guī)定標準B.經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準C.證監(jiān)會規(guī)定的標準D.期貨公司規(guī)定的標準15、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指_。A.雙向指令B.止損指令C.套利指令D.市價指令16、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。2005016024017、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A.交易完成15日B.交易完成30日C.收到結(jié)算報告的當天D.期貨經(jīng)紀合同約定的時間18、美元較歐元貶值，此時最佳策略為_。A.賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨B.買入歐元期貨，同時買入美元期貨C.賣出美元期貨，同時買入歐元期貨D.買入美元期貨，同時賣出歐元期貨19、下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。A.期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C.期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管D.期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令調(diào)整有關(guān)部門負責人員20、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.期貨公司D.非期貨公司結(jié)算會員21、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。27101522、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A.資產(chǎn)B.營業(yè)成本C.資本金D.負債23、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A.理事會B.董事會C.會員大會D.職工代表大會24、由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經(jīng)濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢_。A.相反B.一般相同C.不一定D.完全相同25、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A.變更注冊資本B.變更公司形式C.破產(chǎn)D.變更3%以上的股權(quán)二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應當具備的條件包括（）。A.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準B.具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃C.控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定2、未決仲裁等或有負債的（）。A.性質(zhì)B.涉及金額C.可能發(fā)生的損失D.預計損失的會計處理情況3、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應當履行下列（）職責。A.研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B.研究制定風險管理、內(nèi)部控制制度C.審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D.審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度4、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A.中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B.中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示C.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D.中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用5、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A.高于客戶指令價格賣出B.高于客戶指令價格買入C.低于客戶指令價格賣出D.低于客戶指令價格買入6、跨期套利的策略包括_。A.正向市場牛市套利B.正向市場熊市套利C.反向市場牛市套利D.反向市場熊市套利7、期權(quán)按照標的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是。 A.利率期貨B.股票指數(shù)期權(quán)C.外匯期權(quán)D.能源期權(quán)8、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。A.甲取得學士學位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年B.乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格9、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。A.從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納B.從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納C.按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納D.按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負責營業(yè)部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A.甲.乙C.丙D.T10、期貨從業(yè)人員應當具備（）。A.投資經(jīng)驗B.專業(yè)知識C.職業(yè)道德D.專業(yè)技能11、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括（）。A.會員資格的取得條件B.會員資格的終止條件C.對會員的監(jiān)督管理D.會員資格的取得程序12、在我國，交割倉庫不得有（）行為。A.出具虛假倉單B.違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易13、期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例C.負債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求14、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應該（）。A.向中國證監(jiān)會報告B.移交司法機關(guān)追究刑事責任C.直接對其進行刑事處罰D.對其進行行政處罰后再移交司法機關(guān)處理15、交易所對會員結(jié)算完成后，將向會員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括_,期貨經(jīng)紀公司會員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。A.會員當日平倉盈虧表B.會員當日成交合約表C.會員當日持倉表D.會員資金結(jié)算表16、商品投資基金的類型有_。A.公募期貨基金B(yǎng).私募期貨基金C.個人管理期貨賬戶D.集體管理期貨賬戶17、在面對—形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A.V形B.雙重頂（底）C.三重頂（底）D.矩形18、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A.交易B.結(jié)算C.交割D.價格19、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。A.擬定風險準備金的使用方案B.決定結(jié)算擔保金的使用C組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作D.決定期貨交易所機構(gòu)設置方案20、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A.依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B.無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理C中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理21、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是_。A.掌握限制損失和滾動利潤B.金字塔式買入賣出C.靈活運用止損指令D.制訂交易的計劃22、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A.信貸資金B(yǎng).財政資金C.自有資金D.銀行資金23、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手