2021-2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)精選試題及答案一

2021-2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)精選試題及答案一單選題（共85題）1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A2、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】B3、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B4、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。A.不能通過B.可以通過C.可以通過，但必須補充一些材料D.不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會集體討論【答案】A5、客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失，（）。A.由期貨公司承擔(dān)B.由客戶承擔(dān)C.期貨交易所承擔(dān)D.期貨業(yè)協(xié)會承擔(dān)【答案】B6、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A7、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)D.期貨公司【答案】D8、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)倉單B.可流通的國債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】D9、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。A.給予其訓(xùn)誡.公開譴責(zé)B.進(jìn)行調(diào)查.給予紀(jì)律懲戒C.采取責(zé)令改正.監(jiān)管談話等措施D.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由【答案】C10、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A11、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）。A.六類B.五類C.四類D.三類【答案】B12、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A.2B.3C.5D.10【答案】B13、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A14、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。A.各期貨交易所B.期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】A15、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)關(guān)系的表述，錯誤的是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送信息【答案】A16、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。A.A市所在地中級人民法院B.B市所在地高級人民法院C.B市所在地中級人民法院D.A市所在地任一基層人民法院【答案】C17、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B18、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員B.期貨交易所自營會員中的工作人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員D.期貨公司的管理人員【答案】B19、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。A.資本B.凈資本C.凈資產(chǎn)D.流動資產(chǎn)【答案】C20、按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于人民幣()萬元。A.2000B.3000C.1500D.1000【答案】B21、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.以本人或者他人名義從事期貨交易B.代理客戶從事期貨交易C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時。充分揭示期貨交易風(fēng)險D.為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧作出承諾或保證【答案】C22、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付。A.其他客戶資金和自有資金B(yǎng).自有資金C.風(fēng)險準(zhǔn)備金和其他客戶資金D.風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金【答案】D23、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.20日B.30日C.3個月D.2個月【答案】A24、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進(jìn)行約定，A期貨公司認(rèn)為小李默認(rèn)當(dāng)前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔(dān)賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償這100萬元（）。A.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應(yīng)全額賠償B.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％C.不應(yīng)當(dāng)賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進(jìn)行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無責(zé)任D.不應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當(dāng)日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔(dān)【答案】B25、（）可以對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人B.首席風(fēng)險官C.總經(jīng)理D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)【答案】D26、在使用期貨投資者保障基金前，應(yīng)當(dāng)先以（）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。A.風(fēng)險準(zhǔn)備金B(yǎng).保障基金C.自有資金D.交易費用【答案】C27、作為機(jī)構(gòu)投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規(guī)則進(jìn)行補償。A.個人投資者B.機(jī)構(gòu)投資者C.個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者D.保證金損失的50％【答案】B28、申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B29、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險官（）不參加培訓(xùn)或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.兩次B.連續(xù)兩次C.三次D.連續(xù)三次【答案】B30、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A.不得以他人名義參與期貨交易B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)【答案】D31、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。A.及時向中國證監(jiān)會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉D.對該非結(jié)算會員的公開譴責(zé)【答案】C32、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）類。A.2B.3C.4D.5【答案】D33、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。A.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告真實、準(zhǔn)確和完整C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算【答案】C34、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事C.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】A35、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。A.住所地的期貨交易所B.住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B36、期貨公司的股東及實際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)通知期貨公司。A.2B.3C.20D.30【答案】B37、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險B.審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征D.輔導(dǎo)投資者完成金融期貨基礎(chǔ)知識的適當(dāng)性測試【答案】D38、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生【答案】B39、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會【答案】A40、（2018年真題）境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準(zhǔn)后實施。A.國務(wù)院B.全國人大常委會C.全國人民代表大會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A41、設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊，并經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.期貨交易所B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院【答案】B42、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,以下選項中屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的是（）。A.負(fù)債與資產(chǎn)的比例B.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例C.注冊資本與凈資產(chǎn)的比例D.凈資產(chǎn)【答案】B43、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時問在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員的時問在（）年以上。A.5B.4C.3D.2【答案】C44、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認(rèn)定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】C45、期貨交易所設(shè)監(jiān)事會成員至少需要()人。A.5B.3C.2D.1【答案】B46、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過60％的賠償責(zé)任【答案】A47、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.1B.2C.3D.6【答案】C48、根據(jù)《證券期資經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時，資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止（）.A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接B.集合資戶管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接D.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的【答案】C49、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司C.期貨公司D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B50、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。A.保證投資者滿意B.最大限度維護(hù)投資者利益C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益D.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益【答案】C51、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】D52、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.6000萬元【答案】B53、中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.5B.10C.20D.30【答案】C54、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時，錯誤的做法是（）A.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令B.先向客戶出示風(fēng)險說明書C.與客戶簽訂書面合同D.要求客戶在風(fēng)險說明書上簽字確認(rèn)【答案】A55、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）。A.六類B.五類C.四類D.三類【答案】B56、申請設(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B57、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述，正確的是()。A.期貨交易所的總經(jīng)理由董事會任免B.會員大會由總經(jīng)理主持C.理事會由會員理事和非會員理事組成D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持【答案】C58、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國銀監(jiān)會D.商務(wù)部【答案】B59、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A60、對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B61、中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)（）。A.積極配合B.對不實舉報不予理睬C.拒絕接受調(diào)查D.用理由回避調(diào)查【答案】A62、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款A(yù).2B.1C.5D.3【答案】D63、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】A64、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月【答案】D65、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監(jiān)事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人【答案】D66、作為機(jī)構(gòu)投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規(guī)則進(jìn)行補償。A.個人投資者B.機(jī)構(gòu)投資者C.個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者D.保證金損失的50％【答案】B67、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上7倍以下C.1倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】A68、會員制期貨交易所（）以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。A.1/4B.1/3C.1/5D.1/6【答案】B69、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。A.2B.3C.5D.7【答案】C70、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%【答案】D71、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.期貨公司D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】B72、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A73、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶【答案】D74、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進(jìn)行調(diào)查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A.3個月至6個月B.6個月至12個月C.1年D.2年【答案】B75、國有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)遵循（）原則，嚴(yán)格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的規(guī)定。A.謹(jǐn)慎B.客觀C.結(jié)算D.套期保值【答案】D76、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。A.3年內(nèi)B.6個月至12個月C.3年內(nèi)或永久性D.永久性【答案】A77、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D78、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A.參股的期貨公司B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司C.控股的期貨公司D.任何期貨公司【答案】C79、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯誤的是（）。A.以營利為目的B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理C.以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D.負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免【答案】A80、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查C.審議期貨公司的對外投資計劃D.期貨公司的日常經(jīng)營管理【答案】B81、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元。該公司期末凈資本為()萬元。A.2900B.2700C.2100D.2800【答案】D82、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監(jiān)事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人【答案】D83、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得（）．A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)B.降低風(fēng)檢管理要求C.降低手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)D.提高手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)【答案】B84、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過C.選舉和更換會員理事D.決定專門委員會的設(shè)置【答案】C85、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。A.會員大會或者股東大會決定解散B.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量C.總經(jīng)理決定解散D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】A多選題（共38題）1、首席風(fēng)險官有不履行職責(zé)行為的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.監(jiān)管談話B.出具警示函C.責(zé)令更換D.免職【答案】ABC2、期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的材料和信息包括（）。A.風(fēng)險揭示書B.客戶承諾書C.投資策略D.實施方案【答案】ABCD3、期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時應(yīng)當(dāng)（）。A.避免以研究人員個人角度形成獨立意見B.提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險C.向客戶明示有無利益沖突D.就市場行情做出肯定判斷【答案】BC4、對于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）事項。A.期貨公司客戶保證金安全存管制度B.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形C.在通知客戶追加保證金、客戶出入金等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險D.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則【答案】ABCD5、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列()情形，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷B.主動提出注銷申請C.成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形【答案】ABCD6、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.公司尚未公開發(fā)布的相關(guān)信息【答案】ABC7、下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有（）A.某事業(yè)單位的工作人員B.未能提供開戶證明材料的單位C.某國家機(jī)關(guān)D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員【答案】ABCD8、中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采?。ǎ┑缺匾娘L(fēng)險處置措施。A.延遲開市B.暫停交易C.提前閉市D.凍結(jié)資金【答案】ABC9、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的（）。A.認(rèn)定B.管理C.撤銷D.監(jiān)督【答案】ABC10、根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，下列人員中，不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有（）。A.無民事行為能力人B.限制民事行為能力人C.期貨公司的工作人員及其配偶D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所的工作人員及其配偶E【答案】ABCD11、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定的，下列人員或機(jī)構(gòu)中可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報的有（）。A.投資者B.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)C.其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)D.其他期貨從業(yè)人員【答案】ABCD12、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行（）檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A.定期B.不定期C.半年D.1年【答案】AB13、下列（）情形下，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動D.利用職務(wù)之便牟取私利【答案】ABCD14、某期貨公司想要調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，該公司應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（）報告。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】AD15、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）。A.對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶B.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料C.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風(fēng)險官批準(zhǔn)后，為其開立賬戶【答案】CD16、某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶號報100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正明的是（）．A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰陳某C.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任D.擅自交易的行力是陳基的個人行為，有關(guān)贈償責(zé)任由陳某獨立承擔(dān)【答案】ABC17、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失。A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.財政部【答案】AB18、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列行為產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)（）A.期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為B.期貨公司從業(yè)人員以個人名義從事的期貨交易行為C.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法規(guī)定的表見代理條件D.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司名義從事的期貨交易行為【答案】ACD19、王某是某期貨公司客戶，在期貨交易期間，王某全權(quán)委托該期貨公司工作人員進(jìn)行操作。期末，王某發(fā)現(xiàn)自己虧損了100萬元，于是提起了訴訟。根據(jù)上述內(nèi)容，下列說法中正確的有（）。A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.王某承擔(dān)主要賠償責(zé)任C.王某最多可以獲賠80萬元D.王某最多可以獲賠60萬元【答案】AC20、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)報（）備案。A.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】AB21、普通投資者，可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。申請轉(zhuǎn)化流程是（）。A.填寫轉(zhuǎn)化申請書，確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提交符合轉(zhuǎn)化條件的證明材料B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者提供的資料進(jìn)行審核，通過追加了解投資者信息、開展投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進(jìn)行審慎評估，確認(rèn)其符合轉(zhuǎn)化要求C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)同意投資者轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)向其說明對普通投資者和專業(yè)投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)不同意投資者轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)告知其評估結(jié)果及理由【答案】ABCD22、小李一直從事餐飲業(yè)，其資金儲備較為豐富，現(xiàn)打算投資期貨。在辦理開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并保存（）的影像資料。A.小李的頭部正面照B.小李的身份證正反面掃描件C.小李和其客戶經(jīng)理的合影D.小李的開戶錄音【答案】AB23、在組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置上，會員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點有（）。A.會員制期貨交易所設(shè)會員大會，而公司制期貨交易所設(shè)股東大會B.會員制期貨交易所設(shè)理事會，而公司制期貨交易所設(shè)董事會C.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理D.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)監(jiān)事會【答案】ABC24、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》，首席風(fēng)險官在履行職務(wù)時，不得()。A.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)C.利用職務(wù)之便牟取私利D.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)【答案】ABCD25、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告（）。A.真實B.準(zhǔn)確C.完整D.公開【答案】ABC26、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)之前，應(yīng)當(dāng)事前了解()等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A.客戶的身份B.財務(wù)狀況C.投資經(jīng)驗D.投資意愿【答案】ABCD27、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中所稱金融資產(chǎn)包括下列（）等。A.股票B.資產(chǎn)管理計劃C