基金投資合同協(xié)議書

文件管理序列號(hào)：[K8UY-K9IO69-O6M243-OL889-F88688]合同編號(hào)：本協(xié)議由以下各方于201年月日于北京市簽訂。甲方：住所：法定代表人：乙方：基金管理有限公司住所：法定代表人：丙方：身份證號(hào)碼：住所：丁方：身份證號(hào)碼住所：戊方：注冊(cè)地址：法定代表人：以上丙、丁、戊方統(tǒng)稱為“原股東方”。鑒于：甲方為于（）年（）月（）日在市（區(qū)）工商行政管理局依法注冊(cè)設(shè)立，并有效存續(xù)至今的有限責(zé)任公司。截至（）年（）月（）日，甲方注冊(cè)資本為人民幣萬元。丙方、丁方、戊方為甲方現(xiàn)有股東，其中，丙方出資萬元，持有甲方%股權(quán)，丁方出資萬元，持有甲方%股權(quán)，戊方出資萬元，持有甲方%股權(quán)。甲方為擴(kuò)大企業(yè)開發(fā)規(guī)模，擬吸收財(cái)務(wù)投資人；乙方有能力募集資金向甲方投入；丙、丁、戊三方作為甲方公司原有股東，同意乙方作為財(cái)務(wù)投資人向目標(biāo)公司投資。有鑒于此，甲、乙、丙、丁、戊各方根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》等相關(guān)法律、法規(guī)，本著平等互利、公平、自愿的原則，經(jīng)過多次友好協(xié)商，就本次投資事宜達(dá)成如下協(xié)議，以資共同信守。第一條投資事項(xiàng)乙方以其募集資金萬元人民幣，以增資方式對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行投資。各方確認(rèn)，目標(biāo)公司經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估后凈資產(chǎn)為萬元人民幣，乙方以萬元人民幣投資，持有目標(biāo)公司%股權(quán)。因此，該萬元投資中，萬元作為增資款項(xiàng)，其余萬元記入目標(biāo)公司資本公積金，在乙方增資手續(xù)辦理完畢后（）工作日內(nèi)，轉(zhuǎn)增為目標(biāo)公司注冊(cè)資本。增資完成后，目標(biāo)公司注冊(cè)資本為萬元，股東為丙、乙、丁、戊四方，各方對(duì)目標(biāo)公司的出資額及持股比例為：丙方出資萬元，持股%；乙方出資萬元，持股%；丁方出資萬元，持股%；戊方出資萬元，持股%。4、4、算。如本協(xié)議各方協(xié)商一致，此投資期限可延長一年，各方應(yīng)就投資期限延長事宜在原期限屆滿前簽署書面協(xié)議。本協(xié)議涉及增資的工商變更登記手續(xù)，應(yīng)由甲方在乙方實(shí)際增資之日起（）日內(nèi)辦理完畢，其他各方配合。6、預(yù)期回報(bào)甲方年支付給乙方的預(yù)期收益不低于投資金額的%。第一年預(yù)期收益分配期限為年月日。第二年預(yù)期收益分配期限為年月日。7、退出方式乙方以股權(quán)交易的方式，溢價(jià)出讓乙方所持有的甲方股權(quán)。溢價(jià)回購股權(quán)，回購方案根據(jù)本合同的規(guī)定執(zhí)行。第二條投資回報(bào)與退出1、乙方向“”項(xiàng)目投資總計(jì)人民幣元，共計(jì)占總股份的%。2、甲方同意，乙方投資后每個(gè)投資年度結(jié)束前五個(gè)工作日內(nèi)，股東會(huì)及董事會(huì)均應(yīng)決議進(jìn)行收益分配，且分配額度不低于乙方投資總額的%（即元的%，元人民幣）。乙方享有優(yōu)先分配權(quán)，在乙方獲得的分配額達(dá)到乙方投資總額的%（即元的%，元人民幣）之前，原股東或甲方的其他股東不享有分配權(quán)。3、乙方投資期限屆滿之日起（5）個(gè)工作日內(nèi)，丙方與乙方簽署購買乙方所持甲方%股權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格為乙方投資總額及投資總額的收益之和（收益率按%減去投資期間乙方已通過甲方利潤分配方式取得的

收益），即股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格=元+（%）－乙方已取得的收益），即股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格=元+（%）－乙方已取得的收益。4、在每個(gè)投資年度結(jié)束時(shí)，甲方凈利潤率超過預(yù)期收益率，超出部分按%的比率分配給乙方。5、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的工商變更登記手續(xù)由甲方、丙方辦理，其他各方配合。第三條投資收益保障1、為保證乙方投資收益，原股東同意將其所持目標(biāo)公司的股權(quán)質(zhì)押給乙方，該股權(quán)質(zhì)押協(xié)議應(yīng)于乙方投資的正式投資協(xié)議或增資協(xié)議一同簽署，并在目標(biāo)公司辦理增資的工商變更登記的同時(shí)，辦理股權(quán)質(zhì)押登記。2、經(jīng)甲、乙雙方共同協(xié)商并達(dá)成以下共識(shí)：在乙方資金正常到位的情況下，甲方承諾自年起，甲方連續(xù)兩年的凈利潤年增長率不低于%;甲方連續(xù)兩年凈資產(chǎn)年增長率不低于%，如若甲方未能全部達(dá)成上述財(cái)務(wù)指標(biāo)增長率，則乙方要求甲方按照本合同第一條第6款第7款溢價(jià)回購全部股份。3、原股東同意，在本協(xié)議約定的投資期限屆滿后，乙方與原股東丙方簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，如原股東未按時(shí)向乙方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款及其他相關(guān)費(fèi)用（如有），則乙方有權(quán)依據(jù)股權(quán)質(zhì)押實(shí)際債權(quán)。4、在未達(dá)到預(yù)期收益前提下，原股東同意用個(gè)人財(cái)產(chǎn)承擔(dān)連帶保障責(zé)任，并辦理相關(guān)法律文件。第四條目標(biāo)公司治理各方同意，乙方向目標(biāo)公司增資后，由乙方向目標(biāo)公司委派一名董事和一名監(jiān)事。各方同意，乙方向目標(biāo)公司增資后，享有充分的知情權(quán)，乙方有權(quán)在任何時(shí)候?qū)δ繕?biāo)公司經(jīng)營、治理、財(cái)務(wù)等有關(guān)資料進(jìn)行審查。各方同意，乙方向目標(biāo)公司增資后，以下事項(xiàng)須召開董事會(huì)進(jìn)行表決后，方可實(shí)施，且就該等事項(xiàng)的表決，乙方委派董事享有一票否決權(quán)：（1）目標(biāo)公司對(duì)外支付超過（）萬元的款項(xiàng)；（2）目標(biāo)公司資本變動(dòng)；（3）目標(biāo)公司業(yè)務(wù)計(jì)劃或財(cái)務(wù)預(yù)決算變動(dòng)；（4）目標(biāo)公司重大規(guī)章制度的制定或修改；（5）會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)師調(diào)整；（6）管理層及其待遇變動(dòng)；（7）目標(biāo)公司對(duì)借款或擔(dān)保；（8）應(yīng)由董事會(huì)決策的其他重大事項(xiàng)。各方同意，乙方向目標(biāo)公司增資后，乙方享有對(duì)目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)監(jiān)督權(quán)。乙方有權(quán)隨時(shí)就其指定的目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)資料進(jìn)行查詢并提出質(zhì)疑，甲方應(yīng)配合查詢并解答疑問。上述乙方委派董事享有一票否決權(quán)的事項(xiàng)，如因乙方或乙方委派董事不知情的情況下實(shí)施，即為侵害了乙方知情權(quán)且違反了公司章程規(guī)定，在此情形下，乙方有權(quán)提前終止投資期限，按本協(xié)議約定退出投資，丙方應(yīng)按本協(xié)議約定履行受讓股權(quán)的義務(wù)。在辦理目標(biāo)公司增資手續(xù)修改公司章程時(shí)，以上各方約定的委派董事監(jiān)事、知情權(quán)、一票否決權(quán)、財(cái)務(wù)監(jiān)督權(quán)等事項(xiàng)，應(yīng)作為修改后的目標(biāo)公司章程或章程修正案之內(nèi)容。7、7、管保證資金用于本項(xiàng)目的開發(fā)開發(fā)。第五條權(quán)利與義務(wù)甲方（目標(biāo)公司）權(quán)利義務(wù)（1）甲方有權(quán)按本協(xié)議約定獲得增資款項(xiàng)。（2）甲方有權(quán)詢問乙方在募集資金上的工作進(jìn)展，乙方須在三日內(nèi)做出相應(yīng)答復(fù)。（3）甲方應(yīng)按本協(xié)議約定修改公司章程，辦理或配合辦理所有關(guān)于增資、股權(quán)質(zhì)押、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等工商登記的相關(guān)手續(xù)。甲方應(yīng)在乙方提出要求時(shí)，向乙方提供乙方所需一切資料，并保證該等資料的真實(shí)性、合法性和完整性，實(shí)現(xiàn)乙方知情權(quán)、公司治理權(quán)及財(cái)務(wù)監(jiān)督權(quán)，并就乙方質(zhì)疑做出合理答復(fù)。甲方需保證提供給乙方的目標(biāo)公司項(xiàng)目資料與實(shí)地情況一致。甲方有義務(wù)按照乙方規(guī)定的工作程序進(jìn)行配合。除本協(xié)議約定外，甲方其他重大變動(dòng)，如法人代表、地址等變更，應(yīng)事先以書面形式通知乙方。乙方（投資方）權(quán)利義務(wù)乙方有在投資前查詢、核實(shí)、評(píng)估甲方企業(yè)資產(chǎn)、信用、賬目的權(quán)利。（2）乙方有權(quán)對(duì)目標(biāo)公司項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地考察，指定專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行企業(yè)評(píng)級(jí)或資產(chǎn)評(píng)估。（3）乙方有權(quán)制訂和修改投資方案。（4）乙方有權(quán)制定目標(biāo)公司項(xiàng)目的投資建議與投資實(shí)施計(jì)劃。（5）乙方有權(quán)組織重點(diǎn)資金方到項(xiàng)目方實(shí)地考察。（6）乙方提供給甲方的主體登記資料應(yīng)為真實(shí)、合法。乙方在向目標(biāo)公司增資后，有權(quán)按本協(xié)議約定獲得目標(biāo)公司知情權(quán)、公司治理權(quán)及財(cái)務(wù)監(jiān)督等權(quán)利。（8）乙方在向目標(biāo)公司增資后，有權(quán)按本協(xié)議約定獲得投資回報(bào)。（9）乙方在向目標(biāo)公司增資后，有權(quán)在投資期限屆滿后按本協(xié)議約定退出目標(biāo)公司。丙方（目標(biāo)公司控股股東）權(quán)利義務(wù)丙方應(yīng)按本協(xié)議約定辦理或配合辦理目標(biāo)公司增資、丙方股權(quán)質(zhì)押、丙方受讓乙方所持目標(biāo)公司股權(quán)的工商登記手續(xù)。（2）丙方應(yīng)按本協(xié)議約定配合修改目標(biāo)公司章程。（3）丙方應(yīng)按本協(xié)議約定向乙方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款。（4）履行本協(xié)議約定的其他丙方應(yīng)履行的義務(wù)。丁方、戊方（目標(biāo)公司原參股股東）權(quán)利義務(wù)丁方、戊方應(yīng)按本協(xié)議約定配合辦理目標(biāo)公司增資、丙方受讓乙方所持目標(biāo)公司股權(quán)的工商登記手續(xù)，包括但不限于出具同意乙方轉(zhuǎn)讓股權(quán)給丙方并放棄優(yōu)先購買權(quán)的書面聲明等。（2）丙方應(yīng)按本協(xié)議約定配合修改目標(biāo)公司章程。（3）履行本協(xié)議約定的其他丁方、戊方應(yīng)履行的義務(wù)。第六條違約責(zé)任1、1、客觀事實(shí)等情形的，乙方有權(quán)單方解除本協(xié)議。在此情形下，甲方應(yīng)賠償乙方因此而遭受的損失。在乙方實(shí)際增資后，非乙方原因，甲方未按本協(xié)議約定期限辦理完畢目標(biāo)公司增資的工商變更登記手續(xù)，則每逾期一日，甲方應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于乙方投資總額萬元的（）%作為違約金，逾期超過30日的，乙方有權(quán)單方解除本協(xié)議，甲方除應(yīng)返還乙方投資總額外，還應(yīng)按中國人民銀行發(fā)布的同期等額貸款利率計(jì)算自資金投入之日至資金返還之日止的利息，并向乙方一次性支付相當(dāng)于乙方投資總額（）%的違約金。本條違約責(zé)任，由目標(biāo)公司原股東方與甲方承擔(dān)連帶責(zé)任。在乙方實(shí)際增資后，甲方侵害乙方知情權(quán)、一票否決權(quán)、財(cái)務(wù)監(jiān)督權(quán)，除按本協(xié)議第四條第五項(xiàng)約定，乙方享有提前收回投資及退出目標(biāo)公司的權(quán)利外，在此情形下，甲方還應(yīng)向乙方一次性支付相當(dāng)于乙方投資總額的（）%作為違約金，違約金不足以彌補(bǔ)乙方損失的，甲方還應(yīng)賠償乙方因此遭受的損失。乙方成功募集資金后，無故不履行本協(xié)議約定的投資義務(wù)，甲方有權(quán)單方解除本協(xié)議。乙方實(shí)際增資后（）日，丙方仍未按本協(xié)議約定完成股權(quán)質(zhì)押登記的，則自上述期限屆滿后每逾期一日，丙方應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于乙方投資總額的（）%作為違約金，逾期超過30日的，乙方有權(quán)單方解除本協(xié)議，丙方應(yīng)向乙方一次性支付相當(dāng)于本協(xié)議約定乙方退出時(shí)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款作為違約金，屆時(shí)，乙方在取得該等違約金后，辦理退出目標(biāo)公司的相關(guān)變更登記手續(xù)。本協(xié)議約定的投資期限屆滿后，丙方未按本協(xié)議約定時(shí)間與乙方簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，則每逾期一日，丙方應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于乙方投資總額（）%的違約金，逾期超過30日的，乙方有權(quán)單方解除本協(xié)議，丙方應(yīng)向乙方一次性支付相當(dāng)于本協(xié)議約定的乙方退出時(shí)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款作為違約金，屆時(shí)，乙方在收取該等違約金后，辦理退出目標(biāo)公司的相關(guān)變更登記手續(xù)。第七條不可抗力“不可抗力”是指各方不能合理控制、不可預(yù)見或即使預(yù)見亦無法避免的事件，該事件妨礙、影響或延誤任何一方根據(jù)本協(xié)議履行其全部或部分義務(wù)。該事件包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)或其它天災(zāi)、戰(zhàn)爭、騷亂、罷工、國家相關(guān)法律、法規(guī)、政策的變化或任何其它類似事件；如發(fā)生不可抗力事件，遭受該事件的一方應(yīng)立即用可能的最快捷的方式通知其他各方，并在7天內(nèi)提供證明文件說明該事件的細(xì)節(jié)和不能履行或部分不能履行或需延遲履行本協(xié)議的原因，然后由各方協(xié)商是否延期履行本協(xié)議或終止本協(xié)議。第八條法律適用和爭議解決本協(xié)議的解釋、履行和爭議的解決，應(yīng)適用中華人民共和國法律。凡因本協(xié)議引起的任何爭議，由各方友好協(xié)商解決。如果協(xié)商不成，任何一方均可向北京仲裁委員會(huì)通過仲裁裁決。第九條通知與送達(dá)1、1、本協(xié)議所述之各項(xiàng)文件的送達(dá)，包括郵寄、傳真及人工快遞等方式，如系郵寄，則寄出之日起第7日為送達(dá)日；如系傳真，則以發(fā)出日為送達(dá)日；如系人工快遞送達(dá)的則以被送達(dá)方簽收之日為送達(dá)日。雙方可自行選擇送達(dá)方式。2、本協(xié)議首部所列各方的地址、電話、傳真為雙方確定的、有法律效力的地址、電話、傳真。如任何一方欲變更前述情況，須于該變更確定之日的前三日通知對(duì)方，否則，任何一方依變更前的地址，以郵寄或傳真方式發(fā)出的文件，另一方不得以未收到為由提出抗辯。第十條其他本協(xié)議及其附件構(gòu)成完整協(xié)議內(nèi)容，并取代各方或甲乙雙方以前就本協(xié)議投資事項(xiàng)而達(dá)成之全部口頭或書面的意向合同的理解。本協(xié)議或