遼寧省2023年上半年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：糾紛考試題

遼寧省2023年上半年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：糾紛考試題一、單項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意〕1、期貨合約的交割月份由__規(guī)定，期貨交易者可自由選擇交易不同交割月份的期貨合約。A．期貨交易所B．交割倉(cāng)庫(kù)C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)2、實(shí)物交割時(shí)，一般是以實(shí)現(xiàn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移的。A：簽訂轉(zhuǎn)讓合同B：商品送抵指定倉(cāng)庫(kù)C：標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的交收D：驗(yàn)貨合格3、依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)賠償準(zhǔn)備金之規(guī)定，以下何者錯(cuò)誤？A：賠償準(zhǔn)備金由期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)提存B：一次先提存三億元C：季終了后十五日內(nèi)，按結(jié)算、交割手續(xù)費(fèi)收入之百分之三十繼續(xù)提存D：應(yīng)于主管機(jī)關(guān)指定之銀行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)4、____是在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立一種盈虧對(duì)沖的機(jī)制。A：套期保值B：保證金制度C：實(shí)物交割D：發(fā)現(xiàn)價(jià)格5、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處〔〕年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．2B．3C．5D．106、以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是__。A．證券市場(chǎng)的根本職能是資源配置和風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)B．期貨市場(chǎng)的根本功能是躲避風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)現(xiàn)價(jià)格C．證券交易與期貨交易的目的都是躲避市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)或獲取投機(jī)利潤(rùn)D．證券市場(chǎng)發(fā)行市場(chǎng)是一級(jí)市場(chǎng)，流通市場(chǎng)是二級(jí)市場(chǎng)；期貨市場(chǎng)中，會(huì)員是一級(jí)市場(chǎng)，客戶(hù)是二級(jí)市場(chǎng)7、期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布〔〕。A．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況B．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量C．可用庫(kù)容情況D．成交量數(shù)量8、一般的套利方式包括__。A．跨時(shí)期套利B．期現(xiàn)套利C．跨品種套利D．跨市場(chǎng)套利9、對(duì)波浪理論表達(dá)正確的選項(xiàng)是.A：波浪理論是由艾略特創(chuàng)立的一種價(jià)值趨勢(shì)分析工具B：波浪理論只適用于期貨交易中C：各個(gè)小浪在持續(xù)時(shí)間上根本相互獨(dú)立D：一個(gè)完整的波浪包括8個(gè)小浪10、期貨交易所依法或依交易規(guī)那么強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用__。A．以期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金支付B．期貨公司先行承擔(dān)后有權(quán)向有過(guò)錯(cuò)的客戶(hù)追償C．由期貨交易所承擔(dān)D．由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)11、以下期貨投資基金類(lèi)型中，無(wú)需廣揭發(fā)行及營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用的是〔〕。A．公募期貨基金B(yǎng)．私募期貨基金C．個(gè)人治理期貨賬戶(hù)D．集體治理期貨賬戶(hù)12、在互補(bǔ)商品中，一種商品價(jià)格的上升會(huì)引起另一種商品需求量的__。A．增加B．減少C．不變D．不一定13、以下關(guān)于Theta指標(biāo)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是A：Theta＝期權(quán)的價(jià)格/距到期日時(shí)間的變化B：期權(quán)多頭的Theta值為負(fù)值C：期權(quán)空頭的Theta值為負(fù)值D：對(duì)于其他合約內(nèi)容相同的期權(quán)，平值期權(quán)的Theta絕對(duì)值大于初會(huì)期權(quán)或者期權(quán)14、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照__的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。A．銀行B．證券業(yè)協(xié)會(huì)C．期貨交易所D．證監(jiān)會(huì)15、____與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。A：侵權(quán)B：違規(guī)C：違法D：托付16、確定商品期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)當(dāng)考慮__。A．合約標(biāo)的物的市場(chǎng)規(guī)模B．交易者的資金規(guī)模C．期貨交易所大小D．該商品現(xiàn)貨交易習(xí)慣17、基金托管人的主要職責(zé)有__。A．記錄，報(bào)告并監(jiān)督基金在證券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)上的所有信息B．保管基金資產(chǎn)，計(jì)算財(cái)產(chǎn)本息，催繳現(xiàn)金證券的利息C．對(duì)期貨投資基金進(jìn)行具體的交易操作D．簽署基金決算報(bào)告18、期貨公司與客戶(hù)之間發(fā)生期貨交易糾紛的，可以__。A．由客戶(hù)單獨(dú)提出解決方案B．提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理C．將客戶(hù)持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)并做銷(xiāo)戶(hù)處理D．提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解處理19、____是指當(dāng)缺失到達(dá)一定的程度時(shí)，立刻對(duì)沖了結(jié)先前進(jìn)行的造成該缺失的交易，以便把缺失限定在一定的范圍之內(nèi)。A：指數(shù)期貨交易B：多CTA策略C：保護(hù)性止損D：期貨加期權(quán)20、在一個(gè)期貨投資基金中具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的是__。A．CTAB．CPOC．FCMD．TM21、下述對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的選項(xiàng)是__。A．這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來(lái)說(shuō)是不可抗拒的B．系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場(chǎng)C．可通過(guò)投資組合策略加以控制D．是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普遍程度劃分的22、關(guān)于跨市套利風(fēng)險(xiǎn)分析的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是A：比價(jià)關(guān)系只在一定時(shí)間和空間內(nèi)具備相對(duì)的穩(wěn)定性，這種穩(wěn)定性是建立在一定現(xiàn)實(shí)條件下的B：政策性風(fēng)險(xiǎn)或稱(chēng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，指國(guó)家對(duì)有關(guān)商品進(jìn)出口政策的調(diào)整、關(guān)稅及其他稅收政策的大幅變動(dòng)等，這些都可能導(dǎo)致跨市套利的條件發(fā)生變化，進(jìn)而影響套利的最終效果C：由于國(guó)內(nèi)禁止未經(jīng)允許的境外期貨交易，目前大多數(shù)企業(yè)只能摘用各種變通形式通過(guò)注冊(cè)地在香港或新加坡的小規(guī)模代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行外盤(pán)操作，這種途徑存在一定的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指在特定的市場(chǎng)環(huán)境下或時(shí)間范圍內(nèi)，套利合約價(jià)格的反常波動(dòng)從而導(dǎo)致整個(gè)套利交易失敗的風(fēng)險(xiǎn)23、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C：期貨交易所D：中國(guó)證券登記結(jié)算24、經(jīng)濟(jì)周期對(duì)市場(chǎng)利率水平及其走勢(shì)的影響____A：為零B：微小C：一般大D：很大25、在我國(guó)的期貨交易所中，不區(qū)分結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員的交易所有__。A．鄭州商品交易所B．大連商品交易所C．中國(guó)金融期貨交易所D．上海期貨交易所二、多項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，此題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分〕1、以下為虛值期權(quán)的有__。A．執(zhí)行價(jià)格為300，市場(chǎng)價(jià)格為250的買(mǎi)入看跌期權(quán)B．執(zhí)行價(jià)格為250，市場(chǎng)價(jià)格為300的買(mǎi)入看漲期權(quán)C．執(zhí)行價(jià)格為250，市場(chǎng)價(jià)格為300的買(mǎi)入看跌期權(quán)D．執(zhí)行價(jià)格為300，市場(chǎng)價(jià)格為250的買(mǎi)入看漲期權(quán)2、在正向市場(chǎng)，以下描述正確的有______。A．期貨的價(jià)格高于現(xiàn)貨的價(jià)格B．現(xiàn)貨的價(jià)格高于期貨的價(jià)格C．在不考慮其他因素影響的情況下，商品期貨價(jià)格中的持有本錢(qián)是期貨合約時(shí)間長(zhǎng)短的函數(shù)D．正向市場(chǎng)一般在供求狀況比較正常的情況下出現(xiàn)3、期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合〔〕風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元B．凈資本不得低于客戶(hù)權(quán)益總額的7%C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%4、3月10日，某投機(jī)者在CME以1英鎊=1.4967美元的價(jià)位賣(mài)出4手3月期英鎊期貨合約；3月15日，該投機(jī)者在CME以1英鎊=1.4714美元的價(jià)位買(mǎi)入2手3月期英鎊期貨合約；3月20日，該投資者在CME以1英鎊=1.5174美元的價(jià)位買(mǎi)入另外2手3月期英鎊期貨合約平倉(cāng)；其盈虧為。(不計(jì)算手續(xù)費(fèi)，交易單位為625000英鎊)A：獲利375美元B：虧損375美元C：獲利575美元D：虧損575美元5、以下關(guān)于影響期貨價(jià)格的心理因素的說(shuō)法，正確的選項(xiàng)是。A：當(dāng)人們對(duì)市場(chǎng)信心十足時(shí)，即使沒(méi)有什么利好消息，價(jià)格也可能上漲；反之，當(dāng)人們對(duì)市場(chǎng)失去信心時(shí)，即使沒(méi)有什么利空因素，價(jià)格也會(huì)下跌B(niǎo)：當(dāng)市場(chǎng)處于牛市時(shí)，一些微缺乏道的利好消息都會(huì)刺激投機(jī)者的看好心理，引起價(jià)格上漲；當(dāng)市場(chǎng)處于熊市時(shí)，往往任何利好消息都無(wú)法扭轉(zhuǎn)價(jià)格疲軟的趨勢(shì)C：在期貨交易中，投機(jī)者的心理變化往往與期貨投機(jī)因素交織在一起，產(chǎn)生綜合效應(yīng)D：投機(jī)者的目的是利用期貨價(jià)格波動(dòng)買(mǎi)賣(mài)期貨合約獲利，投機(jī)者的心理隨著市場(chǎng)價(jià)格的變化是不斷變化的，而投機(jī)者的這種心理變化又會(huì)成為其他投機(jī)者產(chǎn)生交易行為的原因6、甲證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的公司，一直以來(lái)都接受乙期貨公司的托付，為其提供介紹業(yè)務(wù)的效勞，后來(lái)甲公司經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)違法經(jīng)營(yíng)被證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)了其業(yè)務(wù)資格，此時(shí)甲證券公司與乙期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系．A：自動(dòng)終止B：由證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止C：不受影響，仍然有效D：由雙方協(xié)商決定是否終止7、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事缺乏期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的__時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)暫時(shí)會(huì)員大會(huì)。A．2/3B．3/4C．4/5D．5/68、某投資者以2200元/噸賣(mài)出，5月大豆期貨含約一張，同時(shí)以2050元/噸買(mǎi)入7月大豆合約一張，當(dāng)5月合約和7月合約價(jià)差為_(kāi)_元時(shí)，該投資人獲利。A．-80B．50C．100D．1509、以下關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)的說(shuō)法，不正確的有__。A．在期貨交易興盛的國(guó)家，期貨價(jià)格可以作為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)B．期貨價(jià)格是由合約持有量最大的投資者決定的C．期貨價(jià)格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì)D．期貨價(jià)格表達(dá)了現(xiàn)階段的商品價(jià)格10、商品期貨主要包括__。A．外匯期貨B．農(nóng)產(chǎn)品期貨C．能源期貨D．金屬期貨11、根據(jù)購(gòu)置力平價(jià)理論，決定匯率長(zhǎng)期趨勢(shì)的主導(dǎo)因素是____A：國(guó)際收支B：國(guó)內(nèi)外通貨膨脹率差異C：利率D：總供給與總需求12、以下關(guān)于美式期權(quán)和歐式期權(quán)的說(shuō)法，正確的選項(xiàng)是__。A．美式期權(quán)在美國(guó)市場(chǎng)交易B．美式期權(quán)的買(mǎi)方在規(guī)定的有效期限內(nèi)的任何交易日都可以行權(quán)C．歐式期權(quán)在歐洲市場(chǎng)交易D．歐式期權(quán)的買(mǎi)方只能在合約到期日行權(quán)13、假設(shè)股票指數(shù)為3200點(diǎn)，期指理論價(jià)格指數(shù)為3210點(diǎn)，套利交易本錢(qián)為14點(diǎn)，那么〔〕。A．3196為無(wú)套利區(qū)間的下界B．3186為無(wú)套利區(qū)間的下界C．3224為無(wú)套利區(qū)間的上界D．3214為無(wú)套利區(qū)間的上界14、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年的情形有．A：具有治理專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷B：具有會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷C：具有法律專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷D：具有金融專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷15、1865年，芝加哥期貨交易所進(jìn)行了具有歷史意義的制度創(chuàng)新，從而促成了真正意義上的期貨交易的誕生。這些制度創(chuàng)新主要包括__。A．推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約B．實(shí)行了保證金制度C．引入了遠(yuǎn)期合同D．成立了結(jié)算協(xié)會(huì)16、期貨公司有以下哪些行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款〔〕A．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的B．從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的C．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人托付的D．進(jìn)行混碼交易的17、以下關(guān)于一元線性回歸和多元線性回歸分析法說(shuō)法正確的選項(xiàng)是A：由于一元線性回歸分析相對(duì)簡(jiǎn)單，所以在現(xiàn)實(shí)中應(yīng)用更為廣泛B：在多元回歸分析中，自變量有兩個(gè)或者兩個(gè)以上C：應(yīng)用一元線性回歸分析法，必須對(duì)市場(chǎng)現(xiàn)象的諸多因素進(jìn)行全面分析D：一元線性回歸和多元線性回歸分析法是研究分析中最常用的，也是最根底的分析方法18、計(jì)算機(jī)撮合成交生成期貨價(jià)格時(shí)，遵循的優(yōu)先原那么有〔〕。A．價(jià)格優(yōu)先B．交易量?jī)?yōu)先C．時(shí)間優(yōu)先D．套期保值優(yōu)先19、以下關(guān)于歐洲美元的說(shuō)法，正確的有__。A．歐洲美元之所以冠以“歐洲〞兩字，是因?yàn)樽畛跗鹪从跉W洲而已B．IMM推出的歐洲美元期貨合約一直是非?；顫姷睦势谪浐霞sC．IMM推出的歐洲美元期貨合約是首次摘用現(xiàn)金交割的期貨合約D．歐洲美元是存放于歐洲的非美國(guó)銀行或美國(guó)銀行分支機(jī)構(gòu)的美元存款20、以下關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的表述正確的選項(xiàng)是〔〕。A．期貨交易所成心提供虛假信息誤導(dǎo)客戶(hù)下單而導(dǎo)致客戶(hù)缺失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任B．期貨公司私下對(duì)沖的市場(chǎng)交易行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無(wú)效C．在確認(rèn)侵權(quán)行為時(shí)，如期貨公司和客戶(hù)均有過(guò)錯(cuò)造成的缺失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)80%的賠償責(zé)任D．期貨公司以客戶(hù)名義進(jìn)行交易所造成的缺失，在客戶(hù)未予追認(rèn)的情況下，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)21、期貨合約的價(jià)格形成方式有〔〕。A．公開(kāi)喊價(jià)方式B．配對(duì)交易方式C．連續(xù)競(jìng)價(jià)方式D．計(jì)算機(jī)撮合成交方式22、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交．A：?高級(jí)治理人員情況表?B：?主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表?C：?從業(yè)人員情況表?D：?近五年來(lái)利潤(rùn)情況表?23、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有以下〔〕情形的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治