2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自我提分評(píng)估(附答案)

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自我提分評(píng)估(附答案)一單選題(共50題)1、下列不屬于反映被投資企業(yè)管理狀況的指標(biāo)是（）。

A.股東關(guān)系與公司治理

B.主要產(chǎn)品的市場(chǎng)前景

C.重大經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題

D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況

【答案】B2、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者揭示基金風(fēng)險(xiǎn),以下應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行揭示的是（）。

A.聘請(qǐng)投資顧問(wèn)所涉風(fēng)險(xiǎn)

B.資金損失風(fēng)險(xiǎn)

C.稅收風(fēng)險(xiǎn)

D.資金運(yùn)營(yíng)及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】A3、在我國(guó)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開(kāi)展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的組織是（）。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.中國(guó)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)

【答案】B4、股權(quán)投資基金通常被描述為“有耐心的資本”，是因?yàn)椋ǎ?/p>

A.股權(quán)投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)或上市企業(yè)的非公開(kāi)交易股權(quán)，通常需要3～7年才能完成投資的全部流程從而實(shí)現(xiàn)退出

B.股權(quán)投資基金的監(jiān)管通常較為嚴(yán)格，因此關(guān)于基金設(shè)立與權(quán)益登記的合規(guī)流程通常需要較長(zhǎng)的時(shí)間周期

C.募集資金的對(duì)象通常為機(jī)構(gòu)投資人、高凈值人群，其關(guān)于基金管理人的選擇通常需經(jīng)過(guò)“耐心的”篩選過(guò)程

D.股權(quán)投資基金的分配一定需要等到基金清算時(shí)才可進(jìn)行，因此從投入資金到收回收益需要較長(zhǎng)的時(shí)間周期

【答案】A5、下列不屬于可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措詞的是（）。

A.安全

B.保證

C.承諾

D.有風(fēng)險(xiǎn)

【答案】D6、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行的定期信息披露包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】B7、關(guān)于公司性股權(quán)投資基金的收益分配，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.都錯(cuò)誤

【答案】B8、待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)-綜合貶值是（）的計(jì)算公式。

A.賬面價(jià)值法

B.重置成本法

C.成本法

D.清算價(jià)值法

【答案】B9、股權(quán)投資基金的分配，通常采用按照單一項(xiàng)目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式。在收益分配過(guò)程中，按照基金是否有追趕機(jī)制，采用不同方式進(jìn)行分配。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D10、關(guān)于投資協(xié)議中包含競(jìng)業(yè)禁止條款的目的，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.保證投資人不投資目標(biāo)公司的競(jìng)爭(zhēng)方

B.保障目標(biāo)公司利益不受損害

C.保障目標(biāo)公司各方投資人的利益

D.保護(hù)目標(biāo)公司商業(yè)機(jī)密不被泄露

【答案】A11、下列關(guān)于私募基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資產(chǎn)品面向不超過(guò)200人的特定投資者發(fā)行

B.是一類(lèi)特殊的機(jī)構(gòu)投資者

C.投資者通常是個(gè)人投資者，且投資者數(shù)量較多

D.可以投資公募基金公司的產(chǎn)品

【答案】C12、杠桿收購(gòu)基金的運(yùn)作具有以下特點(diǎn)：

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C13、（）根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠(chéng)信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行分類(lèi)公示，并建立（）。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；黑名單制度

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；黑名單制度

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；白名單制度

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)；白名單制度

【答案】A14、（）是整個(gè)金融監(jiān)管的基石。

A.基金投資者的合法權(quán)益

B.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)

C.基金托管人的合法權(quán)益

D.基金管理人的合法權(quán)益

【答案】B15、（2017年真題）股權(quán)投資基金選擇上市轉(zhuǎn)讓退出，從券商進(jìn)場(chǎng)確定股改基準(zhǔn)日算起，完成首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市一般需要（）甚至更長(zhǎng)時(shí)間。

A.1年

B.3年

C.2年

D.5年

【答案】C16、（）是指股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時(shí)，需取得投資者同意的條款。

A.完全棘輪條款

B.保護(hù)性條款

C.加權(quán)平均條款

D.回售條款

【答案】B17、在財(cái)務(wù)盡調(diào)過(guò)程中對(duì)目標(biāo)公司償債能力進(jìn)行評(píng)估時(shí)，P斜十算其今年來(lái)資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、利息保障倍數(shù)等指標(biāo)外，以下與償債能力評(píng)估相關(guān)度最高的一項(xiàng)工作是（）

A.結(jié)合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動(dòng)情況綜合判斷

B.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷

C.結(jié)合公司的收入情況、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)障況、公司生產(chǎn)規(guī)模及存貨周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷

D.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財(cái)政補(bǔ)貼情況、公司對(duì)稅收政策及財(cái)政補(bǔ)貼的依賴(lài)程度綜合判斷

【答案】B18、關(guān)于公司型基金的設(shè)立，下列表述正確的是（）。

A.有限責(zé)任公司可以沒(méi)有公司住所，股份有限公司需有公司住所

B.有限責(zé)任公司中股東以其出資為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司中股東以其認(rèn)購(gòu)股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

C.有限責(zé)任公司的股東人數(shù)應(yīng)在50人以下，股份有限公司的股東人數(shù)不受限制但必須有2個(gè)以上發(fā)起人

D.有限責(zé)任公司的章程由股東共同制定，股份有限公司的章程由股東大會(huì)制定

【答案】B19、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)組成的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)專(zhuān)職會(huì)長(zhǎng)1名，專(zhuān)職副會(huì)長(zhǎng)若干名

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)兼職副會(huì)長(zhǎng)2名，監(jiān)事長(zhǎng)1名，副監(jiān)事長(zhǎng)3名

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)秘書(shū)長(zhǎng)1名，副秘書(shū)長(zhǎng)若干名

D.會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)組成會(huì)長(zhǎng)會(huì)議，會(huì)長(zhǎng)、專(zhuān)職副會(huì)長(zhǎng)、秘書(shū)長(zhǎng)、副秘書(shū)長(zhǎng)組成會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)

【答案】B20、重組上市的方式中，原上市公司一般處于（），具有收購(gòu)成本低、股本擴(kuò)張能力強(qiáng)等特點(diǎn)。

A.新興行業(yè)

B.成熟階段

C.不景氣行業(yè)

D.成長(zhǎng)階段

【答案】C21、私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A22、（2021年真題）以下能體現(xiàn)股權(quán)投資基金監(jiān)管審慎原則的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C23、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在賬戶(hù)開(kāi)立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為（

）提供便利服務(wù)。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.企業(yè)型基金

C.合伙制基金

D.公司制基金

【答案】A24、（2017年真題）服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)（）個(gè)月沒(méi)有開(kāi)展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)其登記。

A.3

B.6

C.8

D.12

【答案】B25、（），是指當(dāng)滿(mǎn)足事先設(shè)定的條件時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)企業(yè)大股東按事先約定的定價(jià)機(jī)制，買(mǎi)回股權(quán)投資基金所持有的全部或部分目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)。

A.保護(hù)性條款

B.回購(gòu)條款

C.反稀釋條款

D.董事會(huì)席位條款

【答案】B26、董事會(huì)席位條款的實(shí)質(zhì)是對(duì)被投資企業(yè)的（）分配進(jìn)行約定。

A.財(cái)政權(quán)

B.人事權(quán)

C.控制權(quán)

D.投資權(quán)

【答案】C27、(2017年)下列說(shuō)法正確的是（）。

A.合伙型基金和信托（契約）型基金可以通過(guò)借款來(lái)籌集資金

B.合伙型基金中有限合伙人能夠參與基金的投資決策

C.合伙型基金可以避免雙重征稅問(wèn)題

D.合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的權(quán)利和義務(wù)是相同的

【答案】C28、某大型企業(yè)擬發(fā)起設(shè)立一只股權(quán)投資基金，該企業(yè)的做法符合規(guī)定的是（）。

A.規(guī)定投資的員工最少需要投資10萬(wàn)元

B.強(qiáng)制要求中級(jí)以上的管理人員進(jìn)行投資

C.向全公司的1000名員工發(fā)起投資倡議書(shū)

D.經(jīng)過(guò)資產(chǎn)調(diào)查向公司10名高級(jí)管理人員發(fā)送投資倡議書(shū)

【答案】D29、（）是母基金的本源業(yè)務(wù)。

A.一級(jí)投資

B.二級(jí)投資

C.直接投資

D.間接投資

【答案】A30、假定一只股權(quán)投資基金的收益分配順序如下：

A.12%

B.16%

C.17.6%

D.14%

【答案】C31、對(duì)于早期階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)側(cè)重點(diǎn)不包括（）

A.規(guī)范管理

B.業(yè)務(wù)開(kāi)拓

C.后續(xù)再融資

D.兼并收購(gòu)

【答案】D32、與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)，下述事項(xiàng)的約定為合伙協(xié)議的必備內(nèi)容，主要包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ

【答案】C33、國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金在稅收上給予特別支持，對(duì)有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿(mǎn)（）年的，其法人合伙人可按照對(duì)未上市中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）％抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應(yīng)納稅所得額，當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

A.2；60

B.4；60

C.2；70

D.4；70

【答案】C34、股權(quán)投資基金的合格投資者是指具有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的單位或個(gè)人，其中個(gè)人投資要求包括金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。這里的金融資產(chǎn)不包括（）。

A.股票

B.房產(chǎn)

C.銀行存款

D.債券

【答案】B35、私募基金面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括（）;特殊風(fēng)險(xiǎn)包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.Ⅷ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

【答案】D36、(2016年)股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人對(duì)于投資者的信息披露義務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.信息披露義務(wù)人應(yīng)對(duì)潛在投資項(xiàng)目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露

B.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示基金可能存在的利益沖突

C.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁

D.信息披露義務(wù)人應(yīng)對(duì)基金的業(yè)績(jī)報(bào)酬安排保密，不向投資者披露

【答案】D37、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為()

A.法律盡調(diào)

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.財(cái)務(wù)盡調(diào)

D.業(yè)務(wù)盡調(diào)

【答案】D38、股權(quán)投資基金管理人委托服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)時(shí)，若服務(wù)機(jī)構(gòu)在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中因發(fā)生失誤導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)（）。

A.由服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任

B.直接由股權(quán)投資基金管理人和服務(wù)機(jī)構(gòu)按照一定比例分擔(dān)賠付責(zé)任

C.由服務(wù)機(jī)構(gòu)先行賠付投資者的損失，再按照服務(wù)協(xié)議約定與股權(quán)投資基金管理人追償損失

D.由股權(quán)投資基金管理人先行賠付投資者損失，再按照服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機(jī)構(gòu)追償損失

【答案】D39、一項(xiàng)業(yè)務(wù)在經(jīng)過(guò)兩個(gè)以上相互制約環(huán)節(jié)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和核查時(shí)，其發(fā)生錯(cuò)弊現(xiàn)象的概率較低，為此對(duì)于股權(quán)投資中重要環(huán)節(jié)的工作需要在內(nèi)部控制層面進(jìn)行相互制約，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B40、基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)會(huì)員代表大會(huì)，負(fù)責(zé)制定和修改章程，下列屬于其職權(quán)的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B41、通過(guò)內(nèi)部控制，股權(quán)投資基金管理人對(duì)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行（）。

A.識(shí)別、評(píng)價(jià)和回避

B.確認(rèn)、管理和回避

C.識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理

D.識(shí)別、管理和消除

【答案】C42、基金管理人所聘請(qǐng)的律師事務(wù)所的律師應(yīng)遵守（）原則，提供專(zhuān)業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。

A.誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)及審慎

B.獨(dú)立、客觀(guān)、公正

C.高效

D.公平、守信

【答案】A43、(2017年)不同組織形式的基金，沒(méi)有獨(dú)立法人主體地位的基金包括（）。

A.公司型基金、合伙型基金和契約型基金

B.合伙型基金和契約型基金

C.公司型基金和合伙型基金

D.公司型基金和契約型基金

【答案】B44、關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說(shuō)法正確的是()

A.保證股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)

B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標(biāo)公司中獲取相應(yīng)股權(quán)比例

C.保證投資方對(duì)了解的目標(biāo)公司商業(yè)秘密不得泄露

D.保證不會(huì)因公司以更低發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資導(dǎo)致投資人股權(quán)貶值

【答案】B45、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法有誤的一項(xiàng)是（）。

A.采用會(huì)員制

B.從事?tīng)I(yíng)利性活動(dòng)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員可分為普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀(guān)察會(huì)員、特別會(huì)員

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)依據(jù)會(huì)員大會(huì)的授權(quán)，對(duì)會(huì)員實(shí)施自律管理

【答案】B46、（2017年真題）有限責(zé)任公司型基金由（）指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

A.半數(shù)以上股東

B.全體股東

C.2／3以上股東

D.1／3以上股東

【答案】B47、2007年，KKR、黑石、凱雷、德太投資等發(fā)起設(shè)立了主要服務(wù)于并購(gòu)基金管理機(jī)構(gòu)，即狹義股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)的（）。

A.美國(guó)投資協(xié)會(huì)

B.美國(guó)私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)

C.美國(guó)私人投資協(xié)會(huì)

D.美國(guó)股權(quán)投資協(xié)會(huì)

【答案】B48、關(guān)于契約型基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.契約型基金是指通過(guò)訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是信托型基金。契約型基金具有法律