2023年2023年上市公司董秘考試題(深交所)

上市公司董秘考試題(深交所)

一、推斷題(本大題共35小題，每小題2分，共70分)

1、只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓。

2、股份有限公司記名股票轉(zhuǎn)讓時(shí)，一經(jīng)交付即發(fā)生轉(zhuǎn)讓效力。

3、公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必需根據(jù)招股說明書所列資金用途使用。

4、有限責(zé)任公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。

5、證券交易所在事先報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，才能對(duì)消失重大特別交易狀況的證券賬戶限制交易。

6、政府債券、證券投資基金份額的交易優(yōu)先適用其他法律、行政法規(guī)的特殊規(guī)定，其他法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，適用《證券法》。

7、公司違反《證券法》規(guī)定擅自轉(zhuǎn)變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途，不得再次公開發(fā)行公司債券，公司債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上市交易(限期內(nèi)不消退的)。

8、上市公司應(yīng)當(dāng)披露的重大信息如存在不確定性因素且估計(jì)難以保密的，或者在按規(guī)定披露前已經(jīng)泄漏的，公司應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間向本所申請(qǐng)停牌，直至按規(guī)定披露。

9、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大大事及其影響，主動(dòng)調(diào)查、獵取決策所需要的資料。

10、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)均為對(duì)其所屬會(huì)員實(shí)行自律管理的法人。

11、獨(dú)立董事行使特殊職權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。

12、證券交易所可以制定高于《證券法》規(guī)定的上市條件，但須報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

13、股份有限公司董事會(huì)會(huì)議必需有過半數(shù)的董事出席才可以進(jìn)行，且董事會(huì)作出決議，必需經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的董事三分之二以上通過。

14、發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)保薦人。

15、公司債券募集方法中應(yīng)當(dāng)載明債券募集資金的用途、債券擔(dān)保狀況等主要事項(xiàng)。

16、申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六千萬元。

17、記名公司債券的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立債券登記、存管、付息、兌付等相關(guān)制度。

18、債券持有人對(duì)轉(zhuǎn)換股票或者不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于轉(zhuǎn)股的當(dāng)日成為發(fā)行公司的股東。

19、某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個(gè)月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會(huì)沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟(要求董事會(huì)不作為時(shí))。

20、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求證券公司的股東、實(shí)際掌握人在指定的期限內(nèi)供應(yīng)有關(guān)信息、資料，拒不供應(yīng)或者供應(yīng)的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可處以三萬元以上三十萬元以下的罰款，暫停或者撤銷證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

21、《證券法》的制定，是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，實(shí)現(xiàn)上市公司股東利益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展。

22、發(fā)行人申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券所報(bào)送的申請(qǐng)文件格式、報(bào)送方式，由依法負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)或者部門來規(guī)定。

23、曾經(jīng)擔(dān)當(dāng)破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，不得擔(dān)當(dāng)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

24、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的打算，發(fā)覺不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，可以撤銷，停止發(fā)行。

25、證券在證券交易所的交易除可采納公開的集中交易方式外，還可采納國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易方式。

26、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任。

27、依據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定，上市公司必需在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)每三個(gè)月公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

28、個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)淖匀蝗瞬坏脫?dān)當(dāng)上市公司董事。

29、上市公司必需依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開公司經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、公司涉及的重大訴訟等事項(xiàng)。

30、發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法實(shí)行承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)保薦人。

31、證券交易以現(xiàn)貨方式進(jìn)行，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券交易的其他方式作出規(guī)定。

32、依據(jù)新《公司法》的有關(guān)規(guī)定，股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

33、上市公司在對(duì)外交易時(shí)僅與他人簽署意向書而未簽訂正式協(xié)議的，能夠不做相應(yīng)披露。

34、《證券法》規(guī)范的是在中華人民共和國境內(nèi)的股票發(fā)行上市和交易行為。

35、證券投資者愛護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的詳細(xì)方法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

二、多項(xiàng)選擇題(本大題共15小題，每小題2分，共30分)

1、發(fā)行人申報(bào)文件中不得有下列哪些情形：()

A.有意遺漏或虛構(gòu)交易、事項(xiàng)或者其他重要信息；

B.濫用會(huì)計(jì)政策或者會(huì)計(jì)估量；

C.操縱、偽造或篡改編制財(cái)務(wù)報(bào)表所依據(jù)的會(huì)計(jì)記錄或者相關(guān)憑證；

D.更換審計(jì)中介機(jī)構(gòu)。

2、上市公司存在下列哪些情形，不得公開發(fā)行證券()

A.本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；

B.擅自轉(zhuǎn)變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作訂正；

C.上市公司最近十二個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開責(zé)備；

D.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H掌握人最近十二個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；

E.嚴(yán)峻損害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形

3、國家審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)下列哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。()

A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券公司

E.證券行業(yè)協(xié)會(huì)

4、公司的法定代表人可以由下列哪些人員擔(dān)當(dāng)()

A.董事長(zhǎng)

B.執(zhí)行董事

C.獨(dú)立董事

D.總經(jīng)理

E.董事會(huì)秘書

5、上市公司治理準(zhǔn)則闡明白我國上市公司治理的基本原則、投資者權(quán)利愛護(hù)的實(shí)現(xiàn)方式，以及上市公司()所應(yīng)當(dāng)遵循的基本的行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德等內(nèi)容。

A.董事；

B.職工代表；

C.監(jiān)事；

D.經(jīng)理

6、上市公司違反《上市公司證券發(fā)行管理方法》規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令整改；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以實(shí)行()。

A.監(jiān)管談話；

B.認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施；

C.罰款；

D.記入誠信檔案并公布

7、《中華人民共和國證券法》規(guī)范的是證券發(fā)行和交易行為，這里的證券是指()

A.境內(nèi)發(fā)行的股票

B.境外發(fā)行的股票

C.境內(nèi)發(fā)行的公司債券

D.境外發(fā)行的公司債券

E.國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券

8、中國證監(jiān)會(huì)在約見談話時(shí)，主談人員應(yīng)確認(rèn)下列哪些事項(xiàng)()

A.談話對(duì)象的身份；

B.宣布談話制度；

C.談話目的；

D.告知談話對(duì)象應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整地向主談人員說明有關(guān)狀況；

E.告知談話對(duì)象對(duì)所說明的狀況和作出的保證擔(dān)當(dāng)責(zé)任

9、股權(quán)激勵(lì)方案的激勵(lì)對(duì)象可以包括上市公司的()，以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他員工。

A.董事；

B.監(jiān)事；

C.高級(jí)管理人員；

D.核心技術(shù)人員；

E.獨(dú)立董事；

10、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件()

A.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元

B.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元

C.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十

D.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

E.債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平

11、上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些規(guī)定()

A.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的百分之九十；

B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；

C.控股股東、實(shí)際掌握人及其掌握的企業(yè)認(rèn)購的股份，三十六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；

D.本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司掌握權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定

12、上市公司章程對(duì)下列哪些人員具有約束力()

A.董事

B.監(jiān)事

C.控股股東

D.財(cái)務(wù)總監(jiān)

E.董事會(huì)秘書

13、網(wǎng)絡(luò)投票的表決方法分別為以下哪幾種類型()

A.一次性表決方法

B.分項(xiàng)表決方法

C.分組表決方法

D.分類表決方法

14、上市公司高級(jí)管理人員，是指公司()

A.總經(jīng)理

B.副總經(jīng)理

C.財(cái)務(wù)總監(jiān)

D.董事會(huì)秘書

E.證券事務(wù)代表

15、下列哪些人員被認(rèn)定為上市公司的關(guān)聯(lián)自然人()

A.直接持有上市公司5%以上股份的自然人；

B.上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；

C.直接或者間接地掌握上市公司的法人的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；

D.間接持有