2021-2022基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范強(qiáng)化訓(xùn)練試卷A卷附答案

2021-2022基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范強(qiáng)化訓(xùn)練試卷A卷附答案單選題（共80題）1、在風(fēng)險(xiǎn)管理中，基金公司最重要的是要在全公司堅(jiān)持不懈推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和文化，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)滲入到公司的每一項(xiàng)業(yè)務(wù)和企業(yè)文化中，要求（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、（2016年真題）只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金是（）。A.主動(dòng)型基金B(yǎng).被動(dòng)型基金C.公募基金D.私募基金【答案】D3、(2016年)監(jiān)事會(huì)至少每年召開（）次會(huì)議。A.1B.2C.3D.4【答案】A4、（），經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國(guó)泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金-“基金開元”和“基金金泰”，由此拉開了中國(guó)證券投資基金試點(diǎn)的序幕。A.1997年11月27日B.1998年3月27日C.2000年10月8日D.2003年10月28日【答案】B5、目前，我國(guó)基金主要代銷機(jī)構(gòu)不包括（）。A.基金銷售公司B.證券公司C.保險(xiǎn)公司D.財(cái)務(wù)公司【答案】D6、以下不屬于基金宣傳推介材料的是()A.基金的宣傳單B.基金公司的公開出版材料C.基金的代理銷售協(xié)議D.基金的海報(bào)【答案】C7、（2016年真題）中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)常規(guī)基金產(chǎn)品基金募集的注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(guò)（）個(gè)工作日；對(duì)其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)（）個(gè)月。A.10；6B.20；6C.10；15D.20；15【答案】B8、證券投資基金可以將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金，主要原因在于（）A.通過(guò)市場(chǎng)合理定價(jià)，提高市場(chǎng)有效性和資源的合理配置B.改善不合理的投資者結(jié)構(gòu)，從而提高市場(chǎng)有效性C.匯集閑散資金投資于證券市場(chǎng)，擴(kuò)大直接融資比例，為企業(yè)創(chuàng)造良好融資環(huán)境D.儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為貨幣基金，提高投資者收益率【答案】C9、（2016年真題）以下選項(xiàng)中不屬于QDII基金臨時(shí)公告中的特殊披露要求中的是（）。A.匯率變動(dòng)B.變更投資顧問(wèn)C.變更境外托管人D.境外訴訟【答案】A10、基金資產(chǎn)（）以上投資于債券的為債券型基金。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】C11、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公開募集基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)注冊(cè)。A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.工商登記注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C12、貨幣市場(chǎng)工具通常指到期日（）的短期金融工具。A.不足1年B.2年以內(nèi)C.不足6個(gè)月D.不足3年【答案】A13、（2019年真題）關(guān)于開放式基金的申購(gòu)和贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.銷售服務(wù)費(fèi)由申購(gòu)人承擔(dān)，不從基金資產(chǎn)計(jì)提B.申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)C.基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率D.贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)，不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金資產(chǎn)【答案】A14、QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露.A.2天B.2個(gè)工作日C.3天D.3個(gè)工作日【答案】B15、（2017年真題）關(guān)于基金臨時(shí)報(bào)告，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.影子定價(jià)法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對(duì)值超過(guò)0.25%時(shí)需要披露基金臨時(shí)報(bào)告B.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)到基金份額凈值的0.25％需要披露基金臨時(shí)報(bào)告C.基金管理人的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告【答案】B16、關(guān)于加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.可以保障基金財(cái)產(chǎn)的安全B.可以消除投資者和基金管理人的信息不對(duì)稱C.可以防范基金管理人做出違背投資者利益的行為D.可以保障投資者和基金管理人雙方的利益【答案】B17、基金是一種（）。A.所有權(quán)憑證B.信用憑證C.債權(quán)憑證D.受益憑證【答案】D18、（2017年真題）關(guān)于基金募集的注冊(cè)，簡(jiǎn)易程序注冊(cè)的審查時(shí)間原則上不超（），普通程序注冊(cè)的審查時(shí)間原則上不超（）。A.20日；6個(gè)月B.30日；3個(gè)月C.20個(gè)工作日；3個(gè)月D.20個(gè)工作日；6個(gè)月【答案】D19、（）有權(quán)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.監(jiān)控中心【答案】C20、(2016年)下列屬于監(jiān)管基金活動(dòng)的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是（）。A.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》B.《證券投資基金管理公司管理辦法》C.《公開募集證券投資基金銷售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》【答案】B21、私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)保存私募基金的資料，自基金清算終值之日起不得少于（）年。A.15B.10C.5D.20【答案】B22、金融資產(chǎn)一般分為()。A.股權(quán)類和基金類金融資產(chǎn)B.股權(quán)類和債權(quán)類資產(chǎn)C.基金類和債權(quán)類金融資產(chǎn)D.證券類和股票類金融資產(chǎn)【答案】B23、下列關(guān)于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施，說(shuō)法不正確的是（）。A.建立收益導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源B.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)C.嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控D.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制【答案】A24、設(shè)立管理公司募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東最近（）年沒有違法記錄。A.1B.5C.3D.10【答案】C25、（2016年真題）A公司進(jìn)行基金銷售時(shí)，推出名為“勝百八”的年終客戶大回饋活動(dòng)。該活動(dòng)宣傳資料中指出：“凡參加活動(dòng)并將活動(dòng)信息分享給好友，即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，投資者參加活動(dòng)的投資收益率最高檔可達(dá)到8．8％?！睂?duì)此案例的評(píng)析，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.最高可享8.8％年化收益為宣傳資料中的不當(dāng)用語(yǔ)B.根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》相關(guān)規(guī)定.該公司需改正其宣傳資料C.基金宣傳推介材料不得違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失D.A公司違反了宣傳推介材料關(guān)于過(guò)往業(yè)績(jī)刊登的規(guī)范【答案】D26、甲在擔(dān)任A基金管理公司基金經(jīng)理期間，將A基金管理公司的研究報(bào)告發(fā)送給在B基金管理公司做投資研究工作的同學(xué)乙供其參考。甲違反了（）規(guī)范的要求。A.守法合規(guī)B.誠(chéng)實(shí)守信C.保守秘密D.忠誠(chéng)盡責(zé)【答案】C27、不屬于基金巨額贖回的是（）。A.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的8%B.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%C.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的11%D.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的12%【答案】A28、(2016年)下列關(guān)于證券投資基金在全球的發(fā)展特征的說(shuō)法，不正確的是（）。A.美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品C.基金資產(chǎn)的資金來(lái)源發(fā)生了重大變化D.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出【答案】B29、契約型基金依據(jù)（）成立。A.基金合同B.公司章程C.股東大會(huì)D.會(huì)員大會(huì)【答案】A30、關(guān)于基金信息披露的說(shuō)法，不正確的是（）。A.有利于提高基金的投資業(yè)績(jī)B.加強(qiáng)基金信息披露可以防止信息濫用C.有利于投資的價(jià)值判斷D.有利于防止利益沖突與利益輸送【答案】A31、（2016年真題）基金的運(yùn)作不包括（）。A.基金的募集B.基金的清算C.基金資產(chǎn)的托管D.基金的估值【答案】B32、開放式基金的開放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個(gè)開放日的（）。A.基金資產(chǎn)凈值和基金累計(jì)份額凈值B.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值C.基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值D.基金份額凈值和基金累計(jì)份額凈值【答案】D33、以下關(guān)于基金客戶服務(wù)方式的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用B.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信C.電話服務(wù)中心D.派專人服務(wù)【答案】D34、募集機(jī)構(gòu)根據(jù)問(wèn)卷調(diào)查及其評(píng)估方法在線確認(rèn)投資者的（）。A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和債務(wù)清償能力C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和債務(wù)清償能力D.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力【答案】D35、(2017年)下列關(guān)于貨幣基金的影子定價(jià)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人于每個(gè)估值日采用影子定價(jià)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行重新估值B.采用影子定價(jià)是為了避免攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離C.采用影子定價(jià)是為了對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行重新估值，并使用重新估值后的份額凈值進(jìn)行申購(gòu)贖回D.采用影子定價(jià)是為了更客觀地體現(xiàn)貨幣市場(chǎng)基金的實(shí)際收益情況【答案】C36、下列有關(guān)基金管理公司治理中的原則中，有誤的一項(xiàng)是（）。A.股東及其實(shí)際控制人不得越過(guò)股東會(huì)和董事會(huì)直接任免基金管理公司高管人員B.公司應(yīng)當(dāng)在組織機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任體系、報(bào)告路徑、決策機(jī)制等幾個(gè)方面體現(xiàn)統(tǒng)一性和完整性C.在公司股東以及員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障股東的利益D.公司應(yīng)當(dāng)建立與股東的業(yè)務(wù)和信息隔離制度，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送【答案】C37、當(dāng)同一商品在不同市場(chǎng)上價(jià)格不一致時(shí)就會(huì)存在（）。A.回購(gòu)交易B.套利交易C.贖回交易D.差別交易【答案】B38、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施C.基金銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與證券交易所相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定【答案】C39、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人，新基金托管人產(chǎn)生前，由（）指定臨時(shí)基金托管人。A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.基金管理人【答案】B40、下列選項(xiàng)中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）。A.具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷B.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其他授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試D.取得基金從業(yè)資格【答案】A41、基金市場(chǎng)的違法犯罪行為不具有的特點(diǎn)是()。A.智商高B.電子化C.手段多樣D.涉案金額低【答案】D42、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于合格投資者的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.投資于所管理私募基金的私募基金管理人的從業(yè)人員是合格投資者B.社會(huì)保障基金達(dá)到一定資產(chǎn)規(guī)模的投資組合方可視為合格投資者C.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃應(yīng)當(dāng)滿足一定存續(xù)年限方可視為合格投資者D.企業(yè)年金基金應(yīng)由特定的投資管理人管理方可視為合格投資者【答案】A43、出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定（）。A.接受全額贖回和全部延遲贖回B.拒絕全額贖回C.全部延遲贖回D.部分延遲贖回和接受全額贖回【答案】D44、下列不屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷特殊性的是()。A.服務(wù)性B.專業(yè)性C.一次性D.持續(xù)性【答案】C45、基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是()。A.回訪投資者，解答投資者的疑問(wèn)B.重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為C.對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)D.建立應(yīng)急處理措施的管理制度【答案】C46、在客戶尋找方法中，（）針對(duì)直接關(guān)系型群體。A.緣故法B.介紹法C.陌生拜訪法D.電話約訪法【答案】A47、基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異不包括（）。A.性質(zhì)不同B.收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同C.投資主體要求不同D.信息披露程度不同【答案】C48、某基金管理公司成立不久，固定收益業(yè)務(wù)規(guī)模較小且交易很少，因此公司安排債券基金的基金經(jīng)理兼任債券交易員，關(guān)于該基金管理公司的做法，下列說(shuō)法正確的是（）。A.基金管理公司的做法錯(cuò)誤，違反了崗位設(shè)置的獨(dú)立性原則B.基金管理公司的做法正確，符合崗位設(shè)置的成本效率原則C.基金管理公司的做法錯(cuò)誤，違反了崗位設(shè)置的不相容職責(zé)分離原則D.基金管理公司的做法正確，符合崗位設(shè)置的授權(quán)清晰原則【答案】C49、我國(guó)現(xiàn)階段商業(yè)銀行取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于3億元人民幣B.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)D.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)【答案】A50、以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C51、（2021年真題）確認(rèn)和變更開放式基金份額的機(jī)構(gòu)是（）。A.基金投資交易機(jī)構(gòu)B.基金份額登記機(jī)構(gòu)C.基金估值核算機(jī)構(gòu)D.基金代銷機(jī)構(gòu)【答案】B52、(2016年)關(guān)于公募證券投資基金的表述，不正確的是（）。A.需要公開披露招募信息B.面向社會(huì)公開發(fā)行C.發(fā)行對(duì)象為不特定投資人D.發(fā)行對(duì)象為特定投資人【答案】D53、下列關(guān)于基金銷售行為，錯(cuò)誤的是（）。A.不得采取抽獎(jiǎng)的方式銷售基金B(yǎng).可以采取送基金份額的方式銷售基金C.按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用D.不以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，而壓低基金的收費(fèi)水平【答案】B54、基金銷售適用性管理制度的必要內(nèi)容不包含（）。A.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法B.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法C.對(duì)基金銷售人員進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法D.對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法【答案】C55、（2017年真題）私募基金管理人銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估B.向投資者承諾絕對(duì)收益率C.和運(yùn)營(yíng)商合作，通過(guò)手機(jī)短信向用戶推介D.通過(guò)報(bào)刊向訂閱人推介【答案】A56、下列關(guān)于常用的尋找潛在客戶的方法，說(shuō)法正確的是（）。A.緣故法是利用營(yíng)銷人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開發(fā)B.緣故法是通過(guò)現(xiàn)有客戶介紹新客戶，主要針對(duì)間接客戶型群體C.介紹法利用營(yíng)銷人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開發(fā)D.采用陌生拜訪法的不足之處在于營(yíng)銷人員無(wú)法逐步建立屬于自己的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)【答案】A57、下列說(shuō)法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、下列關(guān)于開放式基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.巨額贖回處理分為接受全額贖回和部分延期贖回B.非交易過(guò)戶時(shí)，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者C.基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不被凍結(jié)D.基金份額的轉(zhuǎn)換常常會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用【答案】C59、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為（）。A.核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人B.注冊(cè)規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人C.份額不少于1億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于200人D.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于1000人【答案】A60、根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在（）日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。A.T+3；T+7B.T+1；T+2C.T+2；T+3D.T；T+1【答案】B61、(2016年)Ⅳ.職業(yè)道德具有具體性A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D62、崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離，在設(shè)置崗位時(shí)不考慮到（）。A.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離B.執(zhí)行崗位和審核崗位的分離C.授權(quán)崗位和審核崗位的分離D.保管崗位和記賬崗位的分離【答案】C63、基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中，不得有下列行為（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、對(duì)于基金而言，行政監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)（）的經(jīng)營(yíng)管理，監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域。A.基金市場(chǎng)B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部C.基金組織D.基金投資人【答案】B65、對(duì)其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)（）個(gè)月。A.3B.4C.5D.6【答案】D66、以下關(guān)于開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回費(fèi)的表述中，不正確的是（）。A.后端收費(fèi)下，基金管理人可以根據(jù)投資人持有期限不同分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)B.贖回費(fèi)不得歸入基金財(cái)產(chǎn)C.場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率D.前端收費(fèi)方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率【答案】B67、（2016年真題）基金市場(chǎng)營(yíng)銷的（）是指基金營(yíng)銷作為一種理財(cái)產(chǎn)品或服務(wù)，需要制度化、規(guī)范化的持續(xù)性服務(wù)的特性。A.服務(wù)性B.專業(yè)性C.持續(xù)性D.適用性【答案】C68、我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A69、按股票市值的大小分類的股票類型不包括（）。A.大盤股B.小盤股C.中盤股D.藍(lán)籌股【答案】D70、（）是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動(dòng)，能把公司可能受到的處罰降到最低。A.合規(guī)審核B.合規(guī)檢查C.合規(guī)培訓(xùn)D.合規(guī)投訴處理【答案】A71、(2017年)守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求，守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B72、下列關(guān)于基金的關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)法中，正確的是（）。A.基金投資涉及關(guān)聯(lián)交易的，只需在相關(guān)投資研究報(bào)告中特別說(shuō)明即可B.基金投