2021-2022基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)?？碱A(yù)測(cè)題庫(kù)(奪冠系列)

2021-2022基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)?？碱A(yù)測(cè)題庫(kù)(奪冠系列)單選題（共80題）1、（2020年真題）某合伙型基金A于2008年1月1日募集完成并設(shè)立，認(rèn)繳規(guī)模3億元人民幣，全體合伙人自設(shè)立日起每年1月1日繳納1億元，連續(xù)3年繳清全部認(rèn)繳額。從2012年1月1日起，基金A每年將2億元現(xiàn)金用于分配，連續(xù)3年，至2014年1月1日分配完成后清算。根據(jù)合伙協(xié)議約定，基金A按照瀑布式分配收益，即在全體合伙人回收全部本金并就其每筆出資達(dá)到單利8%年回報(bào)后，基金管理人行使追趕機(jī)制并可最多提取20%的凈投資收益作為業(yè)績(jī)回報(bào)。A.14.9%B.18.9%C.17.9%D.15.9%【答案】B2、關(guān)于場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌退出，以下表述正確的是（）A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓中的定價(jià)委托方式是指投資者委托主辦券商設(shè)定股票價(jià)格和數(shù)量，并確定交易對(duì)手方，交易信息公開(kāi)顯示于交易大盤(pán)中B.做市轉(zhuǎn)讓是做市商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙方報(bào)價(jià)，交易必須通過(guò)做市商進(jìn)行C.退出所需時(shí)間受債券公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)的影響D.根據(jù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的需求，掛牌后仍有一定的限售期，但比IPO上市的限售期要短【答案】B3、股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在（）注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】A4、（）負(fù)責(zé)審核國(guó)有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。A.工商管理局B.發(fā)改委C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】D5、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。B.外幣股權(quán)投資基金無(wú)法在國(guó)內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，其經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外。C.外幣股權(quán)投資基金在投資過(guò)程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在境內(nèi)完成項(xiàng)目的投資退出。D.外幣股權(quán)投資基金，是相對(duì)于人民幣股權(quán)投資基金而言的，是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金?！敬鸢浮緾6、關(guān)于股權(quán)投資基金投資后增值服務(wù)的目的，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.通過(guò)增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展B.可以有效地增加投資風(fēng)險(xiǎn)C.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價(jià)值D.增值服務(wù)能力甚至成為投資機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力【答案】B7、影響組織形式選擇的因素眾多，主要有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，項(xiàng)目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，（）增值稅征稅范用；項(xiàng)目退出收入如果是通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的，（）增值稅征稅范圍。A.屬于；屬于B.不屬于；屬于C.屬于；不屬于D.不屬于；不屬于【答案】D9、委托募集，是指基金管理人（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A10、下列關(guān)于股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格B.股權(quán)投資基金銷(xiāo)售結(jié)算資金、股權(quán)投資基金份額獨(dú)立于股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)或者份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)C.股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)或者份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，股權(quán)投資基金銷(xiāo)售結(jié)算資金、股權(quán)投資基金份額屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)D.非因投資者本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行股權(quán)投資基金銷(xiāo)售結(jié)算資金、股權(quán)投資基金份額【答案】C11、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）。A.報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.股份轉(zhuǎn)讓D.書(shū)面轉(zhuǎn)讓【答案】B12、關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容，表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷(xiāo)售B.估值核算C.投資決策D.銷(xiāo)售支付【答案】C13、（2017年真題）下列屬于運(yùn)營(yíng)能力分析的是（）。A.計(jì)算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動(dòng)情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性B.計(jì)算公司各年度資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、利息保障倍數(shù)等，結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負(fù)債、表外融資及或有負(fù)債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動(dòng)情況，判斷公司的償債能力和償債風(fēng)險(xiǎn)C.計(jì)算公司各年度資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率和應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等，結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷(xiāo)售模式及賒銷(xiāo)政策等情況，分析公司各年度營(yíng)運(yùn)能力及其變動(dòng)情況，判斷公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力D.與同行業(yè)可比公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)比較，綜合分析公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，判斷公司財(cái)務(wù)狀況是否良好，是否存在持續(xù)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題【答案】C14、設(shè)立股份有限公司型私募股權(quán)投資基金時(shí)，發(fā)起人應(yīng)為2人以上（）人以下。A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】B15、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱(chēng)，身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)，備份至國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷(xiāo)戶之日起不得少于（）。A.二十年B.十五年C.五年D.十年【答案】A16、若使用歷史數(shù)據(jù)計(jì)算市盈率，應(yīng)盡可能使用最新公開(kāi)的信息，通常會(huì)使用最近（）的數(shù)據(jù)。A.六個(gè)月B.十二個(gè)月C.一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度D.預(yù)測(cè)年度【答案】B17、股權(quán)投資基金的閑置資金一般能（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和清算價(jià)值法B.相對(duì)估值法和折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法和成本法D.清算價(jià)值法和相對(duì)估值法【答案】B19、下列關(guān)于律師事務(wù)所為基金管理人背書(shū)出具法律意見(jiàn)書(shū)的要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.法律意見(jiàn)書(shū)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含完整的盡職調(diào)查過(guò)程描述B.法律意見(jiàn)書(shū)無(wú)需加入律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師的承諾信息C.經(jīng)辦律師在法律意見(jiàn)書(shū)上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確D.就基金管理人登記申請(qǐng)是否符合基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見(jiàn)【答案】B20、股權(quán)投資基金投資后的管理指標(biāo)主要指（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.并購(gòu)及回購(gòu)?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑B.除非公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過(guò)半數(shù)同意C.股權(quán)回購(gòu)?fù)ǔ？梢苑譃橐韵氯?lèi)：控股股東回購(gòu)、管理層回購(gòu)和其他企業(yè)收購(gòu)D.股權(quán)回購(gòu)的基本運(yùn)作程序通常由發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記四部分構(gòu)成【答案】C22、基金管理人內(nèi)部控制的作用不包括()。A.保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格B.管理經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行C.維護(hù)基金持有人的權(quán)益D.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整【答案】C23、估值條款通常會(huì)約定股權(quán)投資基金的投資方式，那么并購(gòu)基金多數(shù)采用的投資斌是（）。A.優(yōu)先股B.普通股C.可轉(zhuǎn)換債D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股【答案】B24、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)各類(lèi)合伙人責(zé)任承擔(dān)方式的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、按其所持有的基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.原始股東【答案】C26、以下關(guān)于按單一項(xiàng)目收益分配的說(shuō)法，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C27、在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)中，（）主要是通過(guò)跟蹤和研究國(guó)內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)以及資本市場(chǎng)的動(dòng)態(tài),通過(guò)資料調(diào)研、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問(wèn)企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息，來(lái)尋找項(xiàng)目來(lái)源。A.行業(yè)展會(huì)B.行業(yè)專(zhuān)家推薦C.行業(yè)研究D.創(chuàng)投論壇【答案】C28、(2016年)可直接認(rèn)定為私募股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.該基金管理人的從業(yè)人員B.該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員C.通過(guò)基金從業(yè)資格考試的個(gè)人D.該基金托管人的從業(yè)人員【答案】A29、下列關(guān)于基金的費(fèi)用計(jì)提說(shuō)法不正確的是（）A.管理費(fèi)與托管費(fèi)可按照基金規(guī)模作為計(jì)算基數(shù)收取B.管理費(fèi)與托管費(fèi)也可以按照合同約定的其他方式計(jì)算并收取C.基金運(yùn)作費(fèi)用按照基金規(guī)模作為計(jì)算基數(shù)收取D.基金運(yùn)作費(fèi)用直接計(jì)入基金損益【答案】C30、(2016年)股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得（）。A.在基金合同中明確約定私募基金不進(jìn)行托管，且在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制B.向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)填報(bào)并更新所管理私募基金的杠桿運(yùn)用情況C.在管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時(shí)，未建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制D.按照基金合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資的重大信息【答案】C31、關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，通常包括以下哪些內(nèi)容（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D32、以下說(shuō)法正確的是（）。A.股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以向投資者承諾投資本金不受損失B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法C.基金管理人不需要堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化管理原則D.個(gè)人可以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)募集以股權(quán)投資基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品【答案】B33、某企業(yè)2015年凈資產(chǎn)為1000萬(wàn)元，銷(xiāo)售收入為800萬(wàn)元，銷(xiāo)售成本為400萬(wàn)元，預(yù)計(jì)未來(lái)一年凈利潤(rùn)為500萬(wàn)，估計(jì)市盈率為3、市凈率為3、市銷(xiāo)率為5，用市盈率法計(jì)算該公司價(jià)值（）萬(wàn)元。A.1500B.3000C.2400D.1200【答案】A34、公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行解散清算的情況，不包括（）A.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿B.董事會(huì)決議解散C.公司依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉D.公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)【答案】B35、（2016年真題）某有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對(duì)外轉(zhuǎn)讓基金份額，可以向（）轉(zhuǎn)讓基金份額。A.4名自然人B.一只有4名投資者、未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的契約型股權(quán)投資基金C.一只養(yǎng)老基金D.一只有4名合伙人、未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的有限合伙型股權(quán)投資基金【答案】C36、通常情況下，被投資企業(yè)有義務(wù)及時(shí)向股權(quán)投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況相關(guān)的報(bào)告，包括（）。A.月度報(bào)告、年度報(bào)告B.月度報(bào)告、季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告C.月度報(bào)告、季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告和有關(guān)專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告D.季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告和有關(guān)專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告【答案】C37、（2017年真題）（）假設(shè)在詳細(xì)預(yù)測(cè)期最后一期的期末將目標(biāo)公司出售，出售時(shí)的價(jià)格即為終值，常用詳細(xì)預(yù)測(cè)期最后一期的某個(gè)指標(biāo)的倍數(shù)來(lái)估算終值。A.終值倍數(shù)法B.Gordon永續(xù)增長(zhǎng)模型C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.紅利折現(xiàn)模型【答案】A38、清算人由全體合伙人擔(dān)任，經(jīng)全體合伙人過(guò)（）同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后（）日內(nèi)指定一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。A.2/3，15B.1/3，15C.2/3，20D.1/2，15【答案】D39、以下估值方法中，估值結(jié)果與未來(lái)價(jià)值通常無(wú)必然聯(lián)系的是（）A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法B.公司自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法C.重置成本法D.前瞻市盈率法【答案】C40、（2017年真題）信托型股權(quán)投資基金的清算小組由（）負(fù)責(zé)組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。A.基金管理人B.基金托管人C.相關(guān)中介機(jī)構(gòu)D.人民法院【答案】A41、（2017年真題）股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人對(duì)于投資者的信息披露義務(wù)，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.信息披露義務(wù)人應(yīng)對(duì)基金的業(yè)績(jī)報(bào)酬安排保密，不向投資者披露B.信息披露義務(wù)人應(yīng)對(duì)潛在投資項(xiàng)目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露C.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示基金可能存在的利益沖突D.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁【答案】A42、通常，基金募集說(shuō)明書(shū)或私募備忘錄不包含（）。A.基金的規(guī)模、存續(xù)期B.項(xiàng)目盡職調(diào)查資料C.基金的投資理念D.基金管理人在管基金情況摘要【答案】B43、下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的說(shuō)法中正確的是（）。A.基金管理人應(yīng)幫助投資者建立高的收益預(yù)期B.股權(quán)投資基金募集期間，基金管理人與投資者之間充分的了解是建立良好投資者關(guān)系的前提條件C.基金管理人可以對(duì)投資者承諾一定的投資業(yè)績(jī)D.基金管理人應(yīng)對(duì)投資者關(guān)心的任何問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行披露【答案】B44、募集期管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)不包括（）A.基金管理人應(yīng)充分了解投資者，建議投資者進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置B.基金管理人告知重大事項(xiàng)C.幫助投資者對(duì)基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研D.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定【答案】B45、管理費(fèi)及托管費(fèi)的提取頻率一般為按照（）提取或者按照（）提取。A.季度，年度B.季度，半年度C.月度，半年度D.月度，年度【答案】A46、（2017年真題）公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的（）。A.1％B.20％C.30％D.50％【答案】C47、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)于股權(quán)投資基金的單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元；對(duì)股權(quán)投資基金的個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于（）萬(wàn)元。A.100；60；50B.1000；300；50C.1000；100；50D.500；300；100【答案】B48、基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照風(fēng)險(xiǎn)由低到高的順序，至少劃分為五個(gè)等級(jí)。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，過(guò)往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率低，投資標(biāo)的流動(dòng)性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，這類(lèi)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是（）。A.R1B.R2C.R4D.R5【答案】A49、對(duì)于股權(quán)投資基金，以下屬于增值稅納稅范圍的是（）A.回購(gòu)方式退出收益B.上市后股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出收益C.并購(gòu)方式退出收益D.項(xiàng)目股息【答案】B50、合伙協(xié)議必備條款包括（）A.基本情況；合伙人及其出資；合伙人的權(quán)利義務(wù)；B.執(zhí)行事務(wù)合伙人；有限合伙人；合伙人會(huì)議；管理方式；C.托管事項(xiàng)；入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和身份轉(zhuǎn)變；D.以上都是【答案】D51、合伙企業(yè)納稅義務(wù)人是（）。A.全體合伙人B.有限合伙人C.合伙企業(yè)D.普通合伙人【答案】A52、合伙型股權(quán)投資基金的（）操作，涉及權(quán)益變動(dòng)和權(quán)益登記。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D53、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。A.國(guó)務(wù)院B.證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.商務(wù)部【答案】A54、股權(quán)投資（）主要包括一級(jí)投資、二級(jí)投資和直接投資。A.并購(gòu)基金的業(yè)務(wù)B.基礎(chǔ)設(shè)施基金的業(yè)務(wù)C.定增基金的業(yè)務(wù)D.母基金的業(yè)務(wù)【答案】D55、（2016年真題）下列關(guān)于投資協(xié)議中排他性條款的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.排他性條款一般會(huì)約定為期幾個(gè)月的排他期限B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，可以不通知目標(biāo)企業(yè)C.排他性條款一般是單方面約束目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、經(jīng)紀(jì)人D.在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、經(jīng)紀(jì)人在股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過(guò)程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸【答案】B56、股權(quán)投資基金募集流程中的以下部分，按時(shí)間順利排列正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B57、(2017年)在合伙型股權(quán)投資基金中，新合伙人入伙除另有約定外應(yīng)經(jīng)（）同意。A.全體合伙人過(guò)半數(shù)B.全體合伙人2／3以上C.全體合伙人D.全體合伙人1／3以上【答案】C58、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì),表述錯(cuò)誤的是（）A.其最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為理事會(huì)B.對(duì)會(huì)員間的調(diào)解僅是民間性的,如果對(duì)調(diào)解不滿意,糾紛方有權(quán)提起訴訟或仲裁C.有權(quán)對(duì)違反自律規(guī)則和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程的行為給予紀(jì)律處分D.負(fù)責(zé)開(kāi)展投資者教育活動(dòng)及行業(yè)宣傳【答案】A59、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念，表述錯(cuò)誤的是（）。A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過(guò)程中的成長(zhǎng)性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購(gòu)買(mǎi)自用房地產(chǎn)除外C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行投資D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后主要通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式【答案】A60、基金業(yè)協(xié)會(huì)于（）發(fā)布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》。A.2014年1月16日B.2014年1月17日C.2014年2月17日D.2014年2月16日【答案】B61、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念，表述錯(cuò)誤的是（）。A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過(guò)程中的成長(zhǎng)性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購(gòu)買(mǎi)自用房地產(chǎn)除外C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行投資D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后主要通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式【答案】A62、2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確由（）統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。A.發(fā)改委B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B63、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是（）股權(quán)交易合融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。A.大型企業(yè)B.中小微企業(yè)C.傳統(tǒng)企業(yè)D.高新技術(shù)企業(yè)【答案】B64、盡職調(diào)查的作用：A.I、II、IIIB.I、IIC.I、IIID.II、III【答案】A65、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)容以下說(shuō)法不正確的是（）。A.私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未在中國(guó)基金協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等B.投資者對(duì)基金合同投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等C.私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等D.私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等【答案】D66、針對(duì)包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的私募基金的監(jiān)督管理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)私募基金監(jiān)管部的職能不包括（）。A.監(jiān)管會(huì)計(jì)報(bào)表B.擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則C.負(fù)責(zé)私募投資基金的信息統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作D.擬定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、信息披露規(guī)則等【答案】A67、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過(guò)50人B.股份有限公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)可最高可增加至100人C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實(shí)繳出資比例分紅D.股份有限公司型股權(quán)投資基金需按股東實(shí)際持有的份額比例分紅【答案】B68、（）表示截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資者已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資者已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平。A.總收益倍數(shù)B.內(nèi)部收益率C.投資回報(bào)率D.已分配收益【答案】A69、下列關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.受托募集股權(quán)投資基金的第三方機(jī)構(gòu)就是基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在提供募集服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)將基金管理人的基金募集材料及時(shí)完整地提供給潛在基金投資者C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)不屬于常見(jiàn)的股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金管理人提供推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額認(rèn)繳、退出等募集服務(wù)【答案】C70、我國(guó)的證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)方式和（）。A.撮合競(jìng)價(jià)B.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式C.組合競(jìng)價(jià)D.最優(yōu)競(jìng)價(jià)【答案】B71、（）設(shè)計(jì)的初衷是保障股權(quán)投資基金通過(guò)被投資企業(yè)被第三方并購(gòu)而成功實(shí)現(xiàn)頊目退出的權(quán)利。A.隨售權(quán)B.保護(hù)性條款C.拖售權(quán)D.競(jìng)業(yè)禁止條款【答案】C72、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司息稅前利潤(rùn)為1.8億元。假設(shè)甲公司每年的折舊為2000萬(wàn)元，長(zhǎng)期待攤費(fèi)用為1000萬(wàn)元，若按企業(yè)價(jià)值/息稅折舊攤銷(xiāo)前利潤(rùn)倍數(shù)法進(jìn)行估值，倍數(shù)定為5.5，則甲公司價(jià)值為（）億元。A.2.1B.1.1C.11.55D.0.55【答案】C73、（2017年真題）下列關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的募集方式和投向的描述中，正確的是（）。A.募集方式為非公開(kāi)募集，或基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可B.募集方式可公開(kāi)募集或非公開(kāi)募集，基金投向可主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)或公開(kāi)市場(chǎng)交易的股權(quán)C.募集方式僅可非公開(kāi)募集，基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)D.募集方式可公開(kāi)募集或非公開(kāi)募集，基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)即可【答案】C74、股權(quán)投資基金中，基