2021-2022基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練試卷B卷附答案

2021-2022基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練試卷B卷附答案單選題（共80題）1、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)提供的各項(xiàng)增值服務(wù)中，屬于企業(yè)再融資增值服務(wù)的是（）。A.幫助企業(yè)選擇合適的時(shí)機(jī)上市或者發(fā)行債券B.為被投資企業(yè)引入供應(yīng)商和戰(zhàn)略合作伙伴帶來(lái)支持C.為被投資企業(yè)提升產(chǎn)品質(zhì)量降低運(yùn)營(yíng)成本提供建議D.為被投資企業(yè)提供專業(yè)咨詢【答案】A2、基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露的信息不包括（）。A.基金估值政策、程序和定價(jià)模式B.基金合同的主要條款C.基金的申購(gòu)與贖回安排D.基金管理人最近4年的誠(chéng)信情況說(shuō)明【答案】D3、(2016年)承擔(dān)股權(quán)投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度和維護(hù)其有效性最終責(zé)任的是（）。A.法定代表人B.總經(jīng)理C.最高權(quán)力機(jī)構(gòu)D.董事會(huì)【答案】C4、重置成本法的計(jì)算公式為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、關(guān)于股權(quán)投資基金的設(shè)立，以下描述不正確的是（）A.我國(guó)現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為公司型、合伙型以及信托（契約）型B.合伙型基金的設(shè)立，無(wú)須辦理工商注冊(cè)登記程序C.信托（契約）型基金不是企業(yè)實(shí)體，無(wú)須辦理工商注冊(cè)登記程序，根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設(shè)立D.股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案【答案】B6、國(guó)內(nèi)股權(quán)投資基金與國(guó)外股權(quán)投資基金的主要區(qū)別是（）。A.投資標(biāo)的不同B.募集方式不同C.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不同D.常用稱謂不同【答案】B7、依據(jù)《證券投資基金法》以及基金業(yè)協(xié)會(huì)章程的規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D8、公司型、合伙型和信托（契約）型股權(quán)投資基金中，投資者擁有權(quán)力最大的是（），可以避免雙重征稅的是（）A.公司型；有限合伙型、信托型B.有限合伙型；公司型、信托型C.公司型；公司型、信托型D.信托型；公司型、有限合伙型【答案】A9、在股權(quán)投資基金的分配中，（）是指在基金清算或其他約定時(shí)點(diǎn)，對(duì)已經(jīng)分配的收益進(jìn)行重新計(jì)算，如果基金投資者實(shí)際獲得的收益率低于門(mén)檻收益率，或者收益分配比例不符合基金合同約定的，基金管理人需要將已經(jīng)分得的部分或全部業(yè)績(jī)報(bào)酬返還至基金資產(chǎn)，并分配給基金投資者。A.回?fù)軝C(jī)制B.追趕機(jī)制C.門(mén)檻收益率D.瀑布式的收益分配體系【答案】A10、(2017年)股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的核心是（）。A.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)B.履行投資者適當(dāng)性制度C.保護(hù)投資者不受損失D.保護(hù)投資者利益和風(fēng)險(xiǎn)控制【答案】D11、境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市的一般流程是（）A.改制、輔導(dǎo)、申報(bào)審核、股票發(fā)行及上市B.輔導(dǎo)、改制、申報(bào)審核、股票發(fā)行及上市C.登記、輔導(dǎo)、申報(bào)審核、股票發(fā)行及上市D.輔導(dǎo)、申報(bào)審核、批準(zhǔn)、股票發(fā)行及上市【答案】A12、根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，契約型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)最多可以達(dá)到______人，而合伙型股權(quán)投資基金投資者的上限為_(kāi)_____人。（）A.100；50B.200；50C.100；100D.200；100【答案】B13、20世紀(jì)50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于中小成長(zhǎng)型企業(yè)，此時(shí)的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的（）。A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并購(gòu)基金C.不動(dòng)產(chǎn)基金D.定向增發(fā)投資基金【答案】A14、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，下述二人對(duì)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.小李說(shuō)，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織基金行業(yè)進(jìn)行交流，開(kāi)展行業(yè)宣傳”B.小李說(shuō)，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)定期對(duì)我們基金從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”C.小王說(shuō)，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所有的基金都進(jìn)行登記、備案”D.小王說(shuō)，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”【答案】C15、（2017年真題）（）是投資協(xié)議中最重要的條款之一，因?yàn)樗苯佑绊懼罢l(shuí)控制公司”和“當(dāng)公司被出售時(shí)，每個(gè)股東能夠獲得多少現(xiàn)金”這兩個(gè)問(wèn)題。A.估值條款B.估值調(diào)整條款C.董事會(huì)席位條款D.保密條款【答案】A16、某基金管理人以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金，假設(shè)合伙企業(yè)、契約等并不符合當(dāng)然合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，該基金管理人正確的做法是（）。A.無(wú)需穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)B.無(wú)需穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，不能合并計(jì)算投資者人數(shù)C.穿透核查最終投資者是否為合格投資者，但不能合并計(jì)算投資者人數(shù)D.穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)【答案】D17、一大型企業(yè)，擬發(fā)行資產(chǎn)投資基金，以下做法正確的是（）。A.向經(jīng)過(guò)資產(chǎn)調(diào)查的10名高級(jí)管理人員發(fā)送投資倡議書(shū)B(niǎo).要求投資的員工至少投資10萬(wàn)元C.強(qiáng)制要求中級(jí)以上管理人員進(jìn)行投資D.向1000名員工發(fā)送投資倡議書(shū)【答案】A18、下列不屬于政府引導(dǎo)基金宗旨的是（）。A.發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)B.鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的建立C.增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給D.克服單純通過(guò)市場(chǎng)配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場(chǎng)失靈問(wèn)題【答案】B19、根據(jù)我國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)（）的股份有限公司。A.兩年以上B.三年以上C.一年以上D.五年以上【答案】B20、關(guān)于內(nèi)部收益率的計(jì)算,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.內(nèi)部收益率是指凈現(xiàn)值（NPV）為0時(shí)的折現(xiàn)率B.內(nèi)部收益率是截至某一特定時(shí)點(diǎn),倒推計(jì)算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時(shí),基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等時(shí)的折現(xiàn)率C.一般情況下毛內(nèi)部收益率大于凈內(nèi)部收益率D.毛內(nèi)部收益率通常為計(jì)算投資者出資和分配現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率,反映投資者投資基金的回報(bào)水平【答案】D21、我國(guó)第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。A.華安股權(quán)投資創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).深圳中海創(chuàng)業(yè)投資基金C.福建鵬功企業(yè)投資基金D.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金【答案】D22、傳統(tǒng)的估值指標(biāo)包括（）等。A.市盈率、市現(xiàn)率、市凈率B.市盈率、市現(xiàn)率、市凈率和市銷率C.市現(xiàn)率、市凈率和市銷率D.市盈率、市現(xiàn)率、和市銷率【答案】B23、股權(quán)投資基金管理人一般通過(guò)（）渠道和方式參與投資后管理。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、（2020年真題）基金管理人建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程,可以利用以下（）方式來(lái)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B25、（2017年真題）下列（）行為構(gòu)成虛假?gòu)V告罪。A.違法所得5萬(wàn)元B.造成嚴(yán)重危害后果或者惡劣社會(huì)影響的C.三年內(nèi)利用廣告作虛假宣傳，受過(guò)行政處罰二次以上的D.違法所得8萬(wàn)元【答案】B26、（）要求基金信息披露必須對(duì)所有與基金相關(guān)的重要事項(xiàng)進(jìn)行披露，不得有選擇性地披露，不得遺漏與基金投資者相關(guān)的重要事項(xiàng)。A.公平披露原則B.真實(shí)性原則C.準(zhǔn)確性原則D.完整性原則【答案】D27、關(guān)于政府引導(dǎo)基金的描述正確的是（）A.政府引導(dǎo)基金通常投資于基礎(chǔ)設(shè)施基金B(yǎng).政府引導(dǎo)基金通常投資于并購(gòu)基金C.政府引導(dǎo)基金通常投資于定向增發(fā)投資基金D.政府引導(dǎo)基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D28、狹義股權(quán)投資基金特指（）A.投資基金B(yǎng).入股基金C.購(gòu)入基金D.并購(gòu)基金【答案】D29、關(guān)于第一拒絕權(quán)條款，下列表述正確的是（）A.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其它股東欲對(duì)外出售時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金可以在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)B.第_拒絕權(quán)是指作為老股東的股權(quán)投資基金在出售目標(biāo)公司股權(quán)時(shí)有權(quán)拒絕公司管理層的回購(gòu)，而自主選擇股權(quán)的買家C.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其它股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)拒絕該股東對(duì)外出售D.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司引入新股東時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)審批并拒絕新股東的加入【答案】A30、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B31、關(guān)于政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，說(shuō)法正確的是（）。A.只能通過(guò)跟進(jìn)投資的方式B.可以通過(guò)參股、融資擔(dān)保和跟進(jìn)投資的方式C.可以通過(guò)參股或跟進(jìn)投資，但不允許融資擔(dān)保D.只能通過(guò)參股的方式【答案】B32、股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.20個(gè)工作日B.1個(gè)工作日C.10個(gè)工作日D.3個(gè)工作日【答案】A33、小王通過(guò)某獨(dú)立基金銷售公司購(gòu)買股權(quán)投資基金，該獨(dú)立基金銷售公司銷售人員對(duì)小王的以下說(shuō)法正確的是()A.你購(gòu)買的基金的預(yù)期收益為年化30%B.我們公司會(huì)將與本次基金募集的相關(guān)記錄妥善保存自基金清算之日起10年C.我們公司將通過(guò)我們公司的賬戶向你分配收益D.你可以購(gòu)買價(jià)值100萬(wàn)的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友【答案】B34、私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)（）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.電視公告B.現(xiàn)場(chǎng)公示C.報(bào)紙公告D.網(wǎng)站公示【答案】D35、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.2B.3C.4D.5【答案】C36、封閉式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)（）申購(gòu)和贖回；開(kāi)放式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)（）申購(gòu)和贖回。A.可以；可以B.可以；不能C.不能；可以D.不能；不能【答案】C37、企業(yè)估值特點(diǎn)不屬于的一項(xiàng)是（）A.整體不是各部分的簡(jiǎn)單相加B.整體價(jià)值來(lái)源于要素的結(jié)合方式C.整體只有在部分中才能體現(xiàn)出其價(jià)值D.整體價(jià)值只有在運(yùn)行中才能體現(xiàn)出來(lái)【答案】C38、股權(quán)投資母基金的主要業(yè)務(wù)不包括（

）。A.一級(jí)投資B.二級(jí)投資C.直接投資D.一級(jí)半投資【答案】D39、對(duì)目標(biāo)企業(yè)的（）也是法律盡調(diào)的必要程序。A.訪談?wù){(diào)查B.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查C.聽(tīng)取匯報(bào)D.會(huì)議調(diào)查【答案】B40、（2017年真題）股權(quán)投資基金選擇上市轉(zhuǎn)讓退出，從券商進(jìn)場(chǎng)確定股改基準(zhǔn)日算起，完成首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市一般需要（）甚至更長(zhǎng)時(shí)間。A.1年B.3年C.2年D.5年【答案】C41、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，擬公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司在_________，均須由__________進(jìn)行輔導(dǎo)。（）A.企業(yè)改制的同時(shí)；律師事務(wù)所B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出股票發(fā)行申請(qǐng)前；具有主承銷資格的證券公司C.完成申報(bào)流程之后；會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.證監(jiān)會(huì)通過(guò)初審后；第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】B42、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、投資機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)投資交割之后，對(duì)其進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控的主要方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C44、自我管理方式常見(jiàn)于（）股權(quán)投資基金。A.公司型B.合伙型C.社團(tuán)法人型D.以上都不是【答案】A45、基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素，包括（）A.范圍因素B.時(shí)間因素C.人員因素D.區(qū)域因素【答案】B46、關(guān)于未在交易所上市的公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯(cuò)誤的是（）。A.外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)B.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過(guò)半數(shù)同意C.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓D.有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓需經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意【答案】D47、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或近三年個(gè)人收入不低于50萬(wàn)元，這里的"金融資產(chǎn)"不包括（）A.基金份額B.銀行理財(cái)產(chǎn)品C.股票D.房產(chǎn)【答案】D48、（2021年真題）股權(quán)投資基金A投資了企業(yè)B，上市公司C與企業(yè)B在客戶群體及業(yè)務(wù)相關(guān)度較高，為了整合資源實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展，C通過(guò)向B的股東非公開(kāi)發(fā)行新股以及支付現(xiàn)金的方式，用于收購(gòu)基金A所持有的企業(yè)B的股權(quán)，從而使其實(shí)現(xiàn)間接上市，基金A最終通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓C的股票實(shí)現(xiàn)退出。B間接上市的方式為（）A.要約收購(gòu)B.借殼上市C.股票首次公開(kāi)發(fā)行D.參與上市公司重大資產(chǎn)重組【答案】D49、（）是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。A.銀行監(jiān)督委員會(huì)B.證券監(jiān)督委員會(huì)C.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所【答案】C50、關(guān)于公司型基金與合伙型基金的設(shè)立步驟，順序正確的是（）。A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記——名稱預(yù)先核準(zhǔn)——領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照——基金備案B.名稱確定——申請(qǐng)登記——領(lǐng)取執(zhí)照——基金備案C.名稱申請(qǐng)登記——核準(zhǔn)相關(guān)資料——領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照——基金備案D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)——申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記——領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照——基金備案【答案】D51、在進(jìn)行投資框架協(xié)議談判時(shí)，投融資雙方主要圍繞目標(biāo)公司（）等核心條款展開(kāi)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B52、股權(quán)投資基金起源于（）A.美國(guó)B.英國(guó)C.中國(guó)D.德國(guó)【答案】A53、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的作用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、公司型基金的參與主體主要為（）。A.發(fā)起人和基金托管人B.發(fā)起人和基金管理人C.投資者和基金托管人D.投資者和基金管理人【答案】D55、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表，每個(gè)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告。A.15個(gè)工作日內(nèi)，四個(gè)月B.15個(gè)工作日，三個(gè)月C.10個(gè)工作日，三個(gè)月D.10個(gè)工作日，四個(gè)月【答案】B56、股權(quán)投資基金的信息披露內(nèi)容不包括（）。A.基金主要財(cái)務(wù)指標(biāo)B.基金合同、托管協(xié)議以及募集推介材料C.基金資金來(lái)源信息D.基金資產(chǎn)負(fù)債情況【答案】C57、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動(dòng)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D58、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中,因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議等原因給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失,處理方式應(yīng)為（）。A.服務(wù)機(jī)構(gòu)先行承擔(dān)賠償責(zé)任,再按服務(wù)協(xié)議約定與基金管理人進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償B.服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償C.基金管理人承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償D.基金管理人先行承擔(dān)賠償責(zé)任,再按服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償【答案】D59、2013年6月，中央編辦發(fā)出（），明確中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。A.《關(guān)于私募股權(quán)基金宙核職責(zé)分工的通知》B.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》C.《關(guān)于私募股權(quán)基金監(jiān)管職責(zé)分工的通知》D.《關(guān)于私募股權(quán)基金備案職委分工的通知》【答案】B60、(2017年)對(duì)股權(quán)投資基金及管理人進(jìn)行登記、備案的作用是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、(2017年)為保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了（）。A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》B.《關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類公示制度的公告》C.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》D.《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》【答案】C62、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介基金B(yǎng).募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法C.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置一定時(shí)間的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者D.募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)有效【答案】D63、（），即公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由法院依照有關(guān)法律規(guī)定組織清算組對(duì)公司進(jìn)行清算。A.解散清算B.破產(chǎn)清算C.投資轉(zhuǎn)讓D.破產(chǎn)退出【答案】B64、在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)（）在約定的排他期內(nèi)不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A65、（2021年真題）投資基金的退出方式呈現(xiàn)多樣化的特點(diǎn)，關(guān)于股權(quán)投資基金退出方式,以下表達(dá)錯(cuò)誤的是（）A.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的收益高B.上市轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間長(zhǎng)C.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益高D.上市轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間短【答案】D66、（2020年真題）通常，股權(quán)投資基金路演期活動(dòng)不包括（）A.準(zhǔn)備基金條款書(shū)B(niǎo).撰寫(xiě)私募備忘錄C.分發(fā)私募備忘錄D.準(zhǔn)備募集推介資料【答案】B67、私募基金管理人在私募基金募集完畢進(jìn)行備案時(shí)，需要如實(shí)填報(bào)的基本信息不包括（）。A.基金的主要負(fù)責(zé)人B.基金的投資者C.基金合同D.基金的資本規(guī)模【答案】A68、某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額為20億元且于設(shè)立時(shí)全部實(shí)繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績(jī)報(bào)酬分給基金管理人，90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式，門(mén)檻收益率設(shè)定為每年8%，按單利計(jì)算?；鹪谶\(yùn)營(yíng)8年后完成了所有投資項(xiàng)目的退出，清算后可分配總額為40億元。假設(shè)基金運(yùn)營(yíng)期間未進(jìn)行分配。根據(jù)以上材料，回答以下題目。A.為了保持基金管理人與基金投資者之間的利益一致性及基金運(yùn)用的合規(guī)性，基金需要強(qiáng)制設(shè)定相應(yīng)的門(mén)檻收益率B.門(mén)檻收益率是指基金向全體投資者返還投資本金后，向基金管理人進(jìn)行分配直至管理人獲得按照門(mén)檻收益率計(jì)算的投資回報(bào)，作為業(yè)績(jī)報(bào)酬激勵(lì)基金管理人C.該基金投資者應(yīng)獲得的門(mén)檻收益為20億元D.如果基金約定了門(mén)檻收益率條款，那么基金在分配時(shí)除向全體基金投資者返還投資本金外，還應(yīng)繼續(xù)向其進(jìn)行分配直至其獲得門(mén)檻收益，之后才開(kāi)始向基金管理人分配業(yè)績(jī)報(bào)酬?！敬鸢浮緿69、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金成立時(shí)，一次性全部實(shí)繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5,000萬(wàn)元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門(mén)檻收益率。超出門(mén)檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績(jī)報(bào)亂無(wú)追趕機(jī)制。下列選項(xiàng)，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項(xiàng)是（）A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金B(yǎng).業(yè)績(jī)報(bào)酬屬于基金的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績(jī)報(bào)酬，再向投資者返還本金C.向基金投資者分配門(mén)檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績(jī)報(bào)酬分配D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費(fèi)用后，才能向基金投資者和管理人進(jìn)行分配【答案】B70、（2017年真題）（）是合格投資者的核心要素。A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力B.擁有的資產(chǎn)規(guī)模C.收入水平D.最低投資限額【答案】A71、（）通常被認(rèn)為是股權(quán)投資基金最為理想的退出方式之一。A.清算退出B.上市轉(zhuǎn)讓退出C.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓退出D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出【答案】B72、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度（）之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.2月底B.3月底C.4月底D.5月底【答案】C73、（2017年真題）下列關(guān)于