我國對外貿(mào)易中的技術(shù)性壁壘影響及規(guī)避

我國對外貿(mào)易中的技術(shù)性壁壘影響及規(guī)避我國對外貿(mào)易中的技術(shù)性壁壘影響及躲避

摘要隨著貿(mào)易自由化進(jìn)程的不斷加速，關(guān)稅與傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘不斷削減，技術(shù)性貿(mào)易壁壘目前已經(jīng)成為主要的國際貿(mào)易壁壘形式。隨著我國參加世界貿(mào)易組織，國際間的貿(mào)易合作更加頻繁，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國產(chǎn)品的出口必然會造成越來越大的影響，提出克服技術(shù)性貿(mào)易壁壘的對策。

關(guān)鍵詞技術(shù)性貿(mào)易壁壘出口貿(mào)易國際合作

1技術(shù)性貿(mào)易壁壘〔TBT〕簡介

在國際貿(mào)易中，貿(mào)易壁壘分為有形壁壘和無形壁壘兩大類。關(guān)稅以及數(shù)量限制屬于有形壁壘，而技術(shù)性貿(mào)易壁壘屬于無形壁壘。技術(shù)性貿(mào)易壁壘〔TechnicalBarrierstoTrade，下列簡稱TBT〕，是指進(jìn)口國為了限制進(jìn)口而規(guī)定的復(fù)雜苛刻的技術(shù)規(guī)范、公證檢驗規(guī)范、衛(wèi)生檢疫規(guī)定以及有關(guān)商品包裝、標(biāo)簽和嘜頭等的規(guī)定。這些規(guī)范和規(guī)定雖然本身可能不是有意設(shè)置的貿(mào)易壁壘，而是有利于現(xiàn)代化大生產(chǎn)，有利于愛護(hù)消費(fèi)者健康和平安、愛護(hù)環(huán)境和維護(hù)消費(fèi)者利益的，然而在實踐中，實際上是一些興旺國家，利用其技術(shù)上的優(yōu)勢，通過商品法規(guī)、技術(shù)規(guī)范的制定與實施，通過商品檢驗及認(rèn)證工作，對商品進(jìn)口實行限制的工具和伎倆。TBT的主要表現(xiàn)：一是制定苛刻的技術(shù)規(guī)范；二是嚴(yán)格的產(chǎn)品認(rèn)證制度；三是繁瑣的檢驗程序。技術(shù)壁壘的主要特點：

〔1〕形式上的合法性。興旺國家積極制定技術(shù)規(guī)范和技術(shù)法規(guī)，為技術(shù)貿(mào)易壁壘提供法律支持。WTO也正在制定國際性的技術(shù)規(guī)范和技術(shù)法規(guī)，從而使技術(shù)性貿(mào)易壁壘有了形式上的合法性。

〔2〕實施上的隱蔽性。技術(shù)壁壘間接作用于國際貿(mào)易領(lǐng)域中，他的愛護(hù)性更為隱蔽，影響更難預(yù)測。他在看似公平的法律法規(guī)中，摻進(jìn)了國與國之間開展水平的差別性和人為的因素，有意把一些規(guī)范或規(guī)定復(fù)雜化，使外國進(jìn)口商品難以合乎這些規(guī)定的要求，成為一些國家限制外國商品進(jìn)入國內(nèi)市場的借口。

〔3〕范圍上的廣泛性。技術(shù)性壁壘波及面非常廣。從產(chǎn)品看，不僅包括初級產(chǎn)品，還波及所有的中間產(chǎn)品和工業(yè)制成品；從過程看，其涵蓋了研究開發(fā)、生產(chǎn)加工、包裝運(yùn)輸、銷售和消費(fèi)等整個產(chǎn)品的生命周期；從領(lǐng)域來看，從有形商品擴(kuò)展到金融、信息等效勞貿(mào)易及環(huán)境愛護(hù)等各個領(lǐng)域。

〔4〕法規(guī)上的嚴(yán)格性。各國為有效愛護(hù)本國市場，妨礙外國商品的進(jìn)入，不斷在規(guī)范和法規(guī)高低功夫，使原有的規(guī)范和法規(guī)日趨嚴(yán)格。

〔5〕規(guī)范上的爭議性。WTO原那么允許各國根據(jù)自身特點(如地理及消費(fèi)習(xí)慣等)，制定與別國不同的技術(shù)規(guī)范。因此，許多國家可以利用各國規(guī)范的不一致性，靈活機(jī)動地選擇對自己有利的規(guī)范。這樣就導(dǎo)致不同國家之間相互協(xié)調(diào)的難度加大，更多地引發(fā)國際貿(mào)易糾紛等。

2TBT對出口貿(mào)易的影響及其對策

2.1TBT的作用機(jī)制分析

貿(mào)易壁壘對本國市場的愛護(hù)，從基本上講，主要是從邊境上形成了對進(jìn)口產(chǎn)品價格和進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量的控制機(jī)制。因此，價格控制機(jī)制與數(shù)量控制機(jī)制是兩種最根本的機(jī)制。對TBT的分析也應(yīng)該從價格和數(shù)量兩個方面著手，以確定TBT的作用機(jī)制。

〔1〕靜態(tài)分析。TBT表現(xiàn)為技術(shù)法規(guī)或技術(shù)規(guī)范，但是單從法規(guī)或條文本身，無法考查妨礙機(jī)制，難于判斷是價格控制機(jī)制還是數(shù)量控制機(jī)制。因此需從實施過程加以分析，在運(yùn)用TBT這一措施時，首先是制定法規(guī)或規(guī)范；其次是依據(jù)法規(guī)或規(guī)范對進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行檢查，產(chǎn)品合乎規(guī)那么允許進(jìn)口，否那么禁止進(jìn)口。如果法規(guī)或規(guī)范的制定使得進(jìn)口產(chǎn)品不合乎要求，被禁止進(jìn)口，其壁壘作用是顯然的。此時，可將TBT看成配額的特例，即零配額。如果依據(jù)法規(guī)或規(guī)范檢查進(jìn)口產(chǎn)品，產(chǎn)品合乎規(guī)定那么其壁壘作用失效。因此，在TBT設(shè)立之初，其相當(dāng)于零配額，表現(xiàn)為數(shù)量控制機(jī)制。

TBT一旦形成并且實施，壁壘對進(jìn)口產(chǎn)品就產(chǎn)生了明顯的數(shù)量控制機(jī)制和價格控制機(jī)制的雙重作用。即其既具有配額的數(shù)量控制作用，又形成了一種特殊的價風(fēng)格節(jié)作用，其作用類似于關(guān)稅但有其特殊性，是一種復(fù)合機(jī)制。TBT的特殊性表現(xiàn)為兩方面：一方面是內(nèi)涵性的，它從客觀上要求各進(jìn)入方必須為滿足壁壘要求而付出一定的改造產(chǎn)品的代價。在產(chǎn)品市場完全競爭或壟斷競爭條件下，各進(jìn)入方存在著利益驅(qū)動，它們不得不努力盡快地跨越壁壘，否那么會丟失市場時機(jī)與市場空間，這有別于關(guān)稅的作用。另一方面是外在性的，價格控制機(jī)制的作用在于：出口方在進(jìn)入進(jìn)口國市場時，為到達(dá)進(jìn)口國的技術(shù)規(guī)范，必須進(jìn)行設(shè)備、人力的投入以及有關(guān)的檢驗測試，支付認(rèn)證和鑒定手續(xù)所需的費(fèi)用。假設(shè)產(chǎn)品合乎規(guī)范，獲準(zhǔn)進(jìn)口。產(chǎn)品本身并未發(fā)生變化，但卻因相關(guān)費(fèi)用的支付而削弱了產(chǎn)品在國際市場的競爭力。

〔2〕動態(tài)分析。從動態(tài)角度考查，TBT的設(shè)置和對TBT的跨越是無止境的。隨著技術(shù)的進(jìn)步，必然導(dǎo)致新的TBT出現(xiàn)和進(jìn)口產(chǎn)品對壁壘的跨越。但是這種跨越不是沒有代價的，進(jìn)口產(chǎn)品要跨越壁壘，就必須依據(jù)TBT的規(guī)定要求，改良產(chǎn)品質(zhì)量，提高技術(shù)水平。隨著技術(shù)創(chuàng)新的深入，新的技術(shù)規(guī)范會不斷出現(xiàn)，并被采用于新的技術(shù)法規(guī)之中，也就對進(jìn)口產(chǎn)品形成新一輪的控制機(jī)制，從而形成新的TBT。整個過程呈現(xiàn)出TBT——對TBT的跨越——新的TBT——對新的TBT的跨越……的交替循環(huán)變化的動態(tài)過程。在這個過程中，技術(shù)進(jìn)步被強(qiáng)制性地促進(jìn)，從而形成TBT對技術(shù)進(jìn)步等方面的積極影響。

2.2TBT對我國出口貿(mào)易的影響

〔1〕市場準(zhǔn)入。技術(shù)壁壘的直接影響，就是我國許多產(chǎn)品由于技術(shù)環(huán)保、平安因素?zé)o法進(jìn)入目標(biāo)市場或被迫退出目標(biāo)市場。造成這種狀況的原因有：我國出口產(chǎn)品不合乎進(jìn)口國的規(guī)范要求，被拒之門外；貿(mào)易對象國任意提高規(guī)范，致使出口企業(yè)無法到達(dá)；規(guī)范提高增加了出口本錢，一些出口企業(yè)無法承當(dāng)費(fèi)用，不得不退出市場。

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目前我國出口產(chǎn)品中以勞動密集型產(chǎn)品為主，受環(huán)保因素的影響比擬大，出口市場又集中在歐、美、日等興旺國家和地區(qū)，而這些國家往往在產(chǎn)品的平安、環(huán)保和衛(wèi)生等方面均制定了比擬高的規(guī)范，以至于影響到我國出口企業(yè)的出口本錢。具體來說，首先是認(rèn)證費(fèi)用。技術(shù)性貿(mào)易壁壘引發(fā)的檢驗環(huán)節(jié)和認(rèn)證制度產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，直接增大了企業(yè)的出口本錢；其次是適應(yīng)性本錢。國外技術(shù)規(guī)范和法規(guī)經(jīng)常變動，企業(yè)為適應(yīng)新壁壘，要不斷收集信息，重新認(rèn)證甚至更改工藝流程，聘用新員工，由此而增加了企業(yè)的適應(yīng)性本錢；最后是銷售本錢。包裝和標(biāo)簽壁壘迫使企業(yè)更換包裝形式，這除增加包裝本錢外，還要重塑商譽(yù)。此外，企業(yè)還必須支付額外的廣告費(fèi)用。在這種情況下，我國的出口企業(yè)在自身本錢的約束下無法及時地調(diào)整、適應(yīng)國外的技術(shù)規(guī)范而導(dǎo)致出口產(chǎn)品數(shù)量下降，市場份額減少。

〔2〕產(chǎn)品競爭力。對產(chǎn)品競爭力的影響主要表現(xiàn)在:沒有獲得有關(guān)認(rèn)證產(chǎn)品的市場競爭力大大降低；為到達(dá)相關(guān)規(guī)范而增加原料本錢削弱了產(chǎn)品競爭力；技術(shù)、環(huán)保以及改善勞動條件的投入使本錢增加，削弱了企業(yè)競爭力；過高的檢驗檢疫費(fèi)用導(dǎo)致產(chǎn)品競爭力下降；過貴的認(rèn)證費(fèi)用導(dǎo)致產(chǎn)品競爭力下降。

目前，人們對健康和環(huán)境越來越重視，有環(huán)境管理體系認(rèn)證企業(yè)的產(chǎn)品或有環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證的產(chǎn)品越來越受青睞，這就導(dǎo)致沒有取得相應(yīng)認(rèn)證產(chǎn)品的市場競爭力大大降低。

3我國克服TBT的對策

3.1通過技術(shù)引進(jìn)跨越技術(shù)壁壘

眾所周知，技術(shù)壁壘本質(zhì)上是國家間技術(shù)差別的具體體現(xiàn)。作為一個技術(shù)相對落后的開展中國家，由于我國的技術(shù)供應(yīng)能力有限，要應(yīng)對和跨越國外層出不窮的技術(shù)壁壘，必須十分重視對國外先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)。對中國產(chǎn)業(yè)而言，技術(shù)引進(jìn)的主要作用，就是獲取技術(shù)的溢出效應(yīng)。技術(shù)的溢出效應(yīng)，在跨越壁壘的過程中體現(xiàn)為“干中學(xué)〞、“看中學(xué)〞。即通過最終產(chǎn)品或中間產(chǎn)品的引進(jìn)，對技術(shù)先行國進(jìn)行技術(shù)模仿和產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新的動機(jī)。通常說來，技術(shù)的溢出效應(yīng)主要表現(xiàn)在下列幾個方面:

〔1〕引進(jìn)新產(chǎn)品的同時，會帶來模仿生產(chǎn)的動機(jī)，而模仿生產(chǎn)的本質(zhì)就是一種學(xué)習(xí)新技術(shù)、新工藝的過程，在這個過程中，技術(shù)溢出開始發(fā)生，輸入國的技術(shù)創(chuàng)新水平有所增強(qiáng)。

〔2〕輸入商品的競爭力會影響到當(dāng)?shù)貜S商的市場份額，也會間接地刺激當(dāng)?shù)貜S商的技術(shù)創(chuàng)新活動，以期到達(dá)抗衡的目的。

〔3〕如果輸入商品本身擁有相當(dāng)?shù)募夹g(shù)含量或技術(shù)訣竅，則他往往伴隨著各種形式的技術(shù)指導(dǎo)，由此技術(shù)創(chuàng)新會在不同程度上擴(kuò)散到輸入國。

〔4〕國際技術(shù)貿(mào)易是技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散最為直接的方式，他不僅會對技術(shù)引進(jìn)國的技術(shù)存量具有積極有效的影響，同時由于引進(jìn)國的市場需求狀況、人力資本、生產(chǎn)設(shè)備等諸方面與輸出國存在著的較大差距，因此會刺激引進(jìn)國的“二次創(chuàng)新〞或適應(yīng)性創(chuàng)新。

通過國際貿(mào)易引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，不僅在靜態(tài)意義上提高了本國的技術(shù)存量水平，縮小了與興旺國家的技術(shù)差距，改善了本國的技術(shù)能力，更為重要的是在動態(tài)意義上通過各種渠道和機(jī)制促使本國技術(shù)創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機(jī)制的形成，為趕超和跨越興旺國家的技術(shù)壁壘提供了某種可能性。

3.2利用FDI跨越技術(shù)壁壘

述單純的通過國際貿(mào)易而產(chǎn)生的技術(shù)引進(jìn)還往往難以獲得較為系統(tǒng)的復(fù)雜技術(shù)，這是因為這些技術(shù)往往掌握在跨國公司手中，所以需要通過引進(jìn)跨國公司的直接投資。事實上，國際直接投資是國際間技術(shù)擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移的兩個重要渠道之一。

跨國公司在東道國的技術(shù)溢出主要是通過下列三個渠道：一是市場競爭和技術(shù)示范、企業(yè)間的前向和后向聯(lián)系以及人力資本的流動。因此，通過引進(jìn)外商直接投資來促進(jìn)技術(shù)增長從而實現(xiàn)跨越技術(shù)壁壘；二是對我國而言，在利用FDI的同時，也應(yīng)該積極擴(kuò)大我國對外的直接投資。一般而言，企業(yè)實施對外直接投資，發(fā)展國際化經(jīng)營是一個國家參加WTO后經(jīng)濟(jì)開展的必然趨勢；從事跨國經(jīng)營將是中國企業(yè)在全球化的世界經(jīng)濟(jì)中生存和開展的必然選擇。對于一國和一個國際化的企業(yè)來說，對外直接投資的一個重要功能之一，在于其可以避開或繞過國際貿(mào)易中的關(guān)稅或非關(guān)稅壁壘。當(dāng)然，我國應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘也應(yīng)該發(fā)揮對外直接投資的作用，激勵國內(nèi)企業(yè)發(fā)展對外直接投資，實現(xiàn)跨國經(jīng)營；三是我國企業(yè)可以開辦獨(dú)資、合資生產(chǎn)企業(yè)的形式，利用當(dāng)?shù)厝瞬?、?dāng)?shù)刭Y金、原材料，節(jié)約運(yùn)輸本錢等多項本錢。

3.3完善質(zhì)量認(rèn)證制度和國際規(guī)范，跨越技術(shù)壁壘

〔1〕完善技術(shù)規(guī)范和質(zhì)量認(rèn)證制度，促進(jìn)我國產(chǎn)品質(zhì)量的提高。因此，一是制定切合我國國情的統(tǒng)一的技術(shù)規(guī)范法規(guī)，且規(guī)范的制定應(yīng)以國際規(guī)范為根底加以統(tǒng)一，采用國際規(guī)范打破技術(shù)壁壘。二是要由過去側(cè)重制定和修訂規(guī)范，增加規(guī)范數(shù)量轉(zhuǎn)向調(diào)整規(guī)范的構(gòu)成，由側(cè)重傳統(tǒng)工業(yè)的規(guī)范化轉(zhuǎn)向大力開展高科技產(chǎn)業(yè)的規(guī)范化，由單純的技術(shù)規(guī)范化轉(zhuǎn)向技術(shù)與管理規(guī)范化并得，提供全國統(tǒng)一的管理規(guī)范化體系與規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。

〔2〕發(fā)展對國際規(guī)范的分析與研究。開展中國家的出口商品受阻，更多的是由于信息系統(tǒng)的不健全，通訊伎倆的不興旺，對輸入國的各種技術(shù)限制不了解，貿(mào)易中有關(guān)的規(guī)范法規(guī)難于收集或不足最新版本，貽誤成交時機(jī)，我們國家應(yīng)吸取這方面的教訓(xùn)，加強(qiáng)對工業(yè)興旺國家和我國主要貿(mào)易搭檔國家技術(shù)規(guī)范政策、規(guī)范結(jié)構(gòu)和內(nèi)容的研究，密切注視全球技術(shù)壁壘變化的新動向，使我國的出口商品適應(yīng)和滿足國際規(guī)范或進(jìn)口國的要求，防止陷入技術(shù)條例和技術(shù)規(guī)范壁壘的陷阱。

〔3〕積極參與各種國際規(guī)范化組織活動以及國際規(guī)范的制定、修訂和協(xié)調(diào)工作。國際規(guī)范化組織產(chǎn)生的目的是使產(chǎn)品在全球有一個統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)并能自由流動于國際市場，如ISO和IEC等。他們制定的規(guī)范為大局部國家成認(rèn)，而且也能反映出最新的技術(shù)動態(tài)。我們將目光盯住這些規(guī)范，既能有效突破技術(shù)壁壘，又可以說是一種便宜的技術(shù)引進(jìn)。同時，還應(yīng)積極參與國際規(guī)范的制定、修訂和協(xié)調(diào)工作。通過加強(qiáng)與工業(yè)興旺國家和主要貿(mào)易搭檔國家的雙邊或多邊規(guī)范化工程合作，不僅可以將國際規(guī)范和國外先進(jìn)規(guī)范吸收進(jìn)來，更重要的是還可以將我國的規(guī)范化意圖和規(guī)范反映進(jìn)去，最大限度地反映我國的利益。

3.4加強(qiáng)國際間合作與協(xié)調(diào)，跨越技術(shù)貿(mào)易壁壘

通過國際間的合作與協(xié)調(diào)跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘可從兩個層次上進(jìn)行：一是在多邊層次上。在GATT/WTO框架之內(nèi)，各國在東京回合談判中達(dá)成了?規(guī)范守那么》，在烏拉圭回合談判中達(dá)成了?TBT協(xié)議》，對技術(shù)條例與技術(shù)規(guī)范的制定、采納和實施、技術(shù)條例和規(guī)范的檢驗程序、信息披露、援助義務(wù)等做出了規(guī)定，旨在使規(guī)范國際化、統(tǒng)一化，減少和取消貿(mào)易技術(shù)壁壘。另外，WTO設(shè)立了對各成員開放的貿(mào)易技術(shù)壁壘委員會，以提供磋商時機(jī)，監(jiān)督協(xié)定的執(zhí)行。二是在雙邊層次上。我國可以通過國與國(地區(qū))之間的協(xié)調(diào)克服貿(mào)易技術(shù)壁壘。如通過進(jìn)一步加大多、雙邊對外協(xié)作力度，以爭取能逐步彼此成認(rèn)各有關(guān)機(jī)構(gòu)的檢驗、檢疫證書，也有利于簡化手續(xù)，便利出口。我國應(yīng)加強(qiáng)國際間的交流與合作，合理運(yùn)用WTO規(guī)那么，通過協(xié)調(diào)方式跨越興旺國家設(shè)置的技術(shù)壁壘。

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