老舊小區(qū)綜合整治節(jié)能改造項目工程規(guī)劃項目管理方案計劃業(yè)務(wù)介紹材料(第二版)

北京市老舊小區(qū)綜合整治節(jié)能改造工程項目管理業(yè)務(wù)手冊技術(shù)質(zhì)量部2014年12月目錄1 總則 32 項目管理工作的總程序 43 項目管理機構(gòu) 84 項目管理人員職責 95 熟悉施工圖紙 116 項目管理規(guī)劃 126.1 一般規(guī)定 126.2 項目管理規(guī)劃大綱 126.3 項目管理實施規(guī)劃 137 工程資料分類與歸檔保存 16附錄一中央和國家機關(guān)老舊小區(qū)綜合整治工作規(guī)程（摘錄） 17附錄二國管局老舊小區(qū)綜合整治工作文件 30附錄三國務(wù)院及部委關(guān)于老舊小區(qū)綜合整治相關(guān)文件 32附錄四北京市關(guān)于老舊小區(qū)綜合整治相關(guān)文件 33總則為提高公司建設(shè)工程項目管理水平，促進建設(shè)工程項目管理工作的程序化、規(guī)范化、科學化，特編制本規(guī)程。本業(yè)務(wù)手冊編制的依據(jù)是《中華人民共和國建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》GB50326、《建設(shè)工程資料管理規(guī)程》DB11/T695-2009等有關(guān)工程建設(shè)監(jiān)理的法律、法規(guī)和標準。本業(yè)務(wù)手冊適用于北京地區(qū)內(nèi)新建、擴建、改建建設(shè)工程的項目管理工作。項目管理單位與建設(shè)單位的關(guān)系(1)建設(shè)單位與項目管理單位的關(guān)系是委托與被委托的合同關(guān)系；(2)項目管理單位直接對建設(shè)單位負責，在項目管理業(yè)務(wù)活動中必須維護建設(shè)單位的合法權(quán)益。建設(shè)工程項目管理應(yīng)堅持以人為本和科學發(fā)展觀，全面實行項目經(jīng)理責任制，不斷改進和提高項目管理水平實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

項目管理工作的總程序項目管理單位應(yīng)主動在可行性研究階段或與建設(shè)單位簽訂項目管理合同后，即可協(xié)助建設(shè)單位進行項目管理工作并形成基建文件?；ㄎ募牧㈨椛暾埐⒁婪ㄟM行項目申報、審批、開工、竣工及備案全過程所形成的全部資料。按其性質(zhì)可分為：立項決策、建設(shè)用地、勘查設(shè)計、招投標及合同、開工、商務(wù)、竣工驗收及其他備案文件。項目管理工作總程序，見如下流程圖

項目管理流程圖項目建議書編制與批復項目申請形成 形成項目建議書編制與批復項目申請可行性研究立項可行性研究報告編制與批復《規(guī)劃意見書》等 可行性研究立項可行性研究報告編制與批復《規(guī)劃意見書》等年度計劃表列入年度計劃形成 形成年度計劃表列入年度計劃《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》《北京市城鎮(zhèn)建設(shè)用地批準書》用地申請選址報告用地批準文件《規(guī)劃意見書》辦理征地手續(xù)形成 形成辦理征地手續(xù)《撥地測量及測量報告》《撥地測量及測量報告》工程地址勘察合同《地質(zhì)勘察報告》《建筑用地釘樁通知單》等測量、勘察形成 形成測量、勘察《規(guī)劃意見書》《規(guī)劃意見書》《審定設(shè)計方案通知書》設(shè)計合同、設(shè)計概算初步設(shè)計設(shè)計招投標形成 形成設(shè)計招投標編制設(shè)計文件施工圖設(shè)計及說明設(shè)計計算書編制設(shè)計文件施工圖設(shè)計及說明設(shè)計計算書《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》建設(shè)規(guī)劃申報《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》建設(shè)規(guī)劃申報 形成消防設(shè)計審核意見消防設(shè)計審核意見施工圖設(shè)計文件審查通知書施工圖審查報告施工圖報審形成 形成施工圖報審監(jiān)理招投標文件、監(jiān)理合同監(jiān)理招投標監(jiān)理招投標文件、監(jiān)理合同監(jiān)理招投標 形成施工招投標文件、施工合同施工招投標形成 形成施工招投標文件、施工合同施工招投標《北京市建設(shè)工程開工審查表》《北京市建設(shè)工程開工審查表》工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)《建設(shè)工程施工許可證》辦理開工手續(xù) 形成辦理開工手續(xù)建設(shè)單位采購物資的質(zhì)量證明文件及報驗文件測量成果及驗線施工 建設(shè)單位采購物資的質(zhì)量證明文件及報驗文件測量成果及驗線施工 工程竣工報告（施工單位）工程報竣 形成工程竣工報告（施工單位）工程報竣《單位工程竣工預驗收報驗單》（《工程質(zhì)量評估報告》（監(jiān)理單位）《單位工程竣工預驗收報驗單》（《工程質(zhì)量評估報告》（監(jiān)理單位）《工程質(zhì)量檢查報告》（勘察單位）《工程質(zhì)量檢查報告》（設(shè)計單位）設(shè)計單位質(zhì)量檢查勘察單位質(zhì)量檢查監(jiān)理單位設(shè)計單位質(zhì)量檢查勘察單位質(zhì)量檢查監(jiān)理單位竣工預驗收建設(shè)工程規(guī)劃驗收合格文件（建設(shè)工程規(guī)劃許可證附件上加蓋規(guī)劃驗收章）規(guī)劃驗收 形成建設(shè)工程規(guī)劃驗收合格文件（建設(shè)工程規(guī)劃許可證附件上加蓋規(guī)劃驗收章）規(guī)劃驗收《建設(shè)工程竣工檔案預驗收意見》（城建檔案館）工程檔案預驗收 列入城建檔案 《建設(shè)工程竣工檔案預驗收意見》（城建檔案館）工程檔案預驗收 館接收工程《工程竣工驗收報告》（建設(shè)單位）《工程竣工驗收報告》（建設(shè)單位）《單位（子單位）工程質(zhì)量竣工驗收記錄》規(guī)劃、公安消防、環(huán)保等部門出具的認可文件或準許使用文件工程竣工驗收 形成工程竣工驗收《竣工移交證書》（監(jiān)理單位）《房屋建筑工程質(zhì)量保修書》工程接收 《竣工移交證書》（監(jiān)理單位）《房屋建筑工程質(zhì)量保修書》工程接收《北京市建設(shè)工程竣工驗收備案表》等備案文件工程接收 形成《北京市建設(shè)工程竣工驗收備案表》等備案文件工程接收立項決策文件包括：項目建議書（代可行性研究報告）及其批復、有關(guān)立項的會議紀要及相關(guān)批示、項目評估研究資料及專家建議等。根據(jù)項目大小、投資主體的不同，項目建議書的批復文件分別由國家、行業(yè)或北京市相關(guān)政府管理部門審批。建設(shè)用地文件包括：征占用地的批準文件、國有土地使用證、國有土地使用權(quán)出讓交易文件、規(guī)劃意見書、建設(shè)用地規(guī)劃許可證等。建設(shè)用地文件分別由國有土地管理部門和規(guī)劃部門審批形成。勘查設(shè)計文件包括：工程地質(zhì)勘察報告、土壤氡濃度檢測報告、建筑用地釘樁通知單、驗線合格文件、設(shè)計審查意見、設(shè)計圖紙及設(shè)計計算書、施工圖設(shè)計文件審查通知書等。建筑用地釘樁通知單、驗線合格文件、審定設(shè)計方案通知書由規(guī)劃部門審批形成。招投標及合同文件包括：工程建設(shè)招標文件、投標文件、中標通知書及相關(guān)合同文件。開工文件包括：建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證等。工程開工文件分別由規(guī)劃部門和建設(shè)行政管理部門審批形成。商務(wù)文件包括：工程投資估算、工程設(shè)計概算、施工圖預算、施工預算、工程結(jié)算等。其他文件包括：工程未開工前的原貌及竣工新貌照片、工程開工、施工、竣工的音像資料、工程竣工測量資料和建設(shè)工程概況表等。

項目管理機構(gòu)項目管理單位執(zhí)行建設(shè)工程委托項目管理合同時，必須建立工程項目管理機構(gòu)—項目管理部。項目管理部的組織形式和規(guī)模應(yīng)根據(jù)建設(shè)工程委托項目管理合同約定的服務(wù)內(nèi)容、工程類別、規(guī)模、技術(shù)復雜程度、建設(shè)工期、工程環(huán)境等因素確定。項目監(jiān)理部人員配置一般不得少于三人，并應(yīng)滿足施工監(jiān)理各專業(yè)的需要。項目管理單位應(yīng)于委托項目管理合同簽訂后十天內(nèi)將項目項目部的組織形式、人員構(gòu)成及對項目經(jīng)理的任命書面通知建設(shè)單位。項目人員構(gòu)成包括:項目經(jīng)理、工程師、資料員。一般項目經(jīng)理應(yīng)在項目管理過程中保持穩(wěn)定；必須調(diào)整時，應(yīng)征得建設(shè)單位的同意；項目管理部的其他人員可根據(jù)工程項目進展的需要調(diào)整，但應(yīng)書面通知建設(shè)單位。

項目管理人員職責項目經(jīng)理的職責對建設(shè)工程委托項目管理合同的實施負全面責任。負責管理項目管理部的日常工作，并定期向項目管理單位報告工作。確定項目管理部人員的分工。檢查和監(jiān)督管理人員的工作，根據(jù)工程項目的進展情況可進行人員的調(diào)配，對不稱職的人員進行調(diào)換。主持編寫工程項目管理實施規(guī)劃。主持編寫并簽發(fā)項目管理月報、項目管理工作階段報告、專題報告和項目管理工作總結(jié)。組織整理工程項目的基建資料。主持設(shè)計交底、第一次工地會議。簽發(fā)項目管理部重要文件和指令。指定一名工程師負責記錄工程項目管理日志。建設(shè)單位應(yīng)組織設(shè)計、監(jiān)理、施工等單位對工程進行竣工驗收，各單位應(yīng)在單位（子單位）工程質(zhì)量竣工驗收記錄上簽字并加蓋公章。工程師的職責負責編制項目管理實施規(guī)劃中本專業(yè)部分。負責審核施工組織設(shè)計施工方案中的本專業(yè)部分。負責審核提交的涉及本專業(yè)的計劃、方案、申請、變更，并向項目經(jīng)理提出報告。負責本專業(yè)項目管理工作的實施并做項目管理日記。負責本專業(yè)工程計量工作，審核工程計量的數(shù)據(jù)和原始憑證。負責本專業(yè)項目管理資料的收集、匯總及整理，參與編寫項目管理月報。資料員的職責在項目經(jīng)理及工程師的指導下開展項目管理工作。復核或從施工現(xiàn)場直接獲取工程計量的有關(guān)數(shù)據(jù)并簽署原始憑證。做好項目管理日記和有關(guān)的管理記錄。負責本專業(yè)項目管理資料的收集、匯總及整理，編寫項目管理月報。

熟悉施工圖紙項目經(jīng)理應(yīng)組織工程師熟悉施工圖紙，了解工程特點，以及質(zhì)量要求。熟悉施工圖紙時應(yīng)檢查的主要內(nèi)容:施工圖紙審批簽認手續(xù)是否齊全。設(shè)計文件是否完整，是否與圖紙目錄相符。應(yīng)熟悉工程地質(zhì)、水文地質(zhì)勘察報告。施工圖紙中所用材料、構(gòu)配件、設(shè)備等是否符合現(xiàn)行規(guī)范、規(guī)程和規(guī)定的要求。施工圖紙規(guī)定的施工工藝是否符合現(xiàn)行規(guī)范、規(guī)程的規(guī)定。施工圖紙中有無遺漏、差錯或相互矛盾之處(如各部分尺寸、標高、位置、地上地下之間、上下樓層之間、各專業(yè)之間等)。將發(fā)現(xiàn)的施工圖紙中的問題匯總，書面提交給設(shè)計單位，必要時應(yīng)提出建議，以便與各方協(xié)商研究，統(tǒng)一意見。

項目管理規(guī)劃一般規(guī)定項目管理規(guī)劃作為指導項目管理工作的綱領(lǐng)性文件，應(yīng)對項目管理的目標、依據(jù)、內(nèi)容、組織、資源、方法、程序和控制措施進行確定。項目管理規(guī)劃應(yīng)包括項目管理規(guī)劃大綱和項目管理實施規(guī)劃兩類文件。項目管理規(guī)劃大綱應(yīng)由組織的管理層編制。項目管理實施規(guī)劃應(yīng)由項目經(jīng)理組織編制。項目管理規(guī)劃大綱項目管理規(guī)劃大綱是項目管理工作中具有戰(zhàn)略性、全局性和宏觀性的指導文件。編制項目管理規(guī)劃大綱應(yīng)遵循下列程序：明確項目目標。分析項目環(huán)境和條件。收集項目的有關(guān)資料和信息。確定項目管理組織模式、結(jié)構(gòu)和職責。明確項目管理內(nèi)容。編制項目目標計劃和資源計劃。匯總整理報送審批。項目管理規(guī)劃大綱可依據(jù)下列資料編制：可行性研究報告。設(shè)計文件標準規(guī)范與有關(guān)規(guī)定。招標文件及有關(guān)合同文件。相關(guān)市場信息與環(huán)境信息項目管理規(guī)劃大綱可包括下列內(nèi)容組織應(yīng)根據(jù)需要選定：項目概況。項目范圍管理規(guī)劃。項目管理目標規(guī)劃。項目管理組織規(guī)劃。項目成本管理規(guī)劃。項目進度管理規(guī)劃。項目質(zhì)量管理規(guī)劃。項目職業(yè)健康安全與環(huán)境管理規(guī)劃。項目采購與資源管理規(guī)劃。項目信息管理規(guī)劃。項目溝通管理規(guī)劃。項目風險管理規(guī)劃。項目收尾管理規(guī)劃。項目管理實施規(guī)劃項目經(jīng)理應(yīng)在簽訂委托項目管理合同及收到施工合同、監(jiān)理合同、設(shè)計文件后一個月內(nèi)組織完成工程項目管理實施規(guī)劃的編制，經(jīng)單位技術(shù)負責人審核批準后報送建設(shè)單位。項目管理實施規(guī)劃的內(nèi)容應(yīng)有針對性，做到控制目標明確、控制措施有效、工作程序合理、工作制度健全、職責分工清楚，對項目管理實施工作有指導作用。項目管理實施規(guī)劃應(yīng)有時效性，在項目實施過程中，視情況變化宜做必要的調(diào)整。在調(diào)整時應(yīng)由項目經(jīng)理組織工程師研究修改，按原報審程序經(jīng)過批準后報建設(shè)單位。項目管理實施規(guī)劃應(yīng)對項目管理規(guī)劃大綱進行細化，使其具有可操作性。編制項目管理實施規(guī)劃應(yīng)遵循下列程序：了解項目相關(guān)各方的要求。分析項目條件和環(huán)境。熟悉相關(guān)的法規(guī)和文件。組織編制履行報批手續(xù)。項目管理實施規(guī)劃可依據(jù)下列資料編制：項目管理規(guī)劃大綱。目條件和環(huán)境分析資料。工程合同及相關(guān)文件。同類項目的相關(guān)資料。項目管理實施規(guī)劃應(yīng)包括下列內(nèi)容：項目概況?？傮w工作計劃。組織方案。技術(shù)方案。進度計劃。質(zhì)量計劃。職業(yè)健康安全與環(huán)境管理計劃。成本計劃。資源需求計劃。風險管理計劃。信息管理計劃。項目溝通管理計劃。項目收尾管理計劃。項目現(xiàn)場平面布置圖。項目目標控制措施。技術(shù)經(jīng)濟指標。項目管理實施規(guī)劃應(yīng)符合下列要求：項目經(jīng)理簽字后報組織管理層審批。與各相關(guān)組織的工作協(xié)調(diào)一致。進行跟蹤檢查和必要的調(diào)整。項目結(jié)束后，形成總結(jié)文件。

工程資料分類與歸檔保存工程資料分類與歸檔保存見《建設(shè)工程資料管理規(guī)程》DB11/T695-2009中，附錄A工程資料分類與歸檔保存表。

附錄一中央和國家機關(guān)老舊小區(qū)綜合整治工作規(guī)程（摘錄）1.0.3中央國家機關(guān)本級的老舊小區(qū)綜合整治由國家機關(guān)事務(wù)管理局（以下簡稱國管局）牽頭組織，并負責政策制定、項目審批、投資計劃安排和監(jiān)督管理工作。中央國家機關(guān)各部門（包括國務(wù)院各部門、最高人民法院、最高人民檢察院，有關(guān)人民團體）為項目責任主體，負責提出項目立項申請，承擔建設(shè)單位職責，組織實施本部門產(chǎn)權(quán)房的綜合整治招標采購、建設(shè)管理、竣工驗收等工作。各部門所屬單位的老舊小區(qū)綜合整治工作由各部門組織實施。1.0.7綜合整治項目應(yīng)嚴格履行建設(shè)程序，主要包括：項目立項審批、初步設(shè)計及投資概算審批、建設(shè)工程規(guī)劃備案或許可、施工圖限額設(shè)計、投資概算分解、工程招標投標、建設(shè)工程施工許可、組織工程施工、竣工驗收、竣工財務(wù)決算等。1.0.10綜合整治項目管理工作參照工作總流程（圖1）組織實施。綜合整治項目實行項目庫管理制度。項目庫以信息系統(tǒng)為依托，按照建設(shè)管理職能和程序，對中央國家機關(guān)老舊小區(qū)綜合整治項目和信息進行階段化、規(guī)范化、程序化的管理。項目庫按照項目階段分為申報項目庫、儲備項目庫、預備項目庫、實施項目庫和竣工項目庫等（圖2）。2.1老舊小區(qū)綜合整治范圍2.1.1中央國家機關(guān)各部門1990年（含）以前建成的、建設(shè)標準不高、設(shè)施設(shè)備陳舊、功能配套不全的老舊小區(qū)。2.1.21980年以前建成的老舊房屋等建筑，按現(xiàn)行規(guī)范進行抗震檢測鑒定和必要的加固改造。2.1.31990年之后建成的老舊小區(qū)，重點解決安全隱患等問題，開展節(jié)能改造。3.4.2項目經(jīng)國管局批復立項后，項目轉(zhuǎn)入老舊小區(qū)綜合整治儲備項目庫。項目申報與立項工作流程見圖3。4.5.3項目初步設(shè)計及投資概算批復后，項目轉(zhuǎn)入老舊小區(qū)綜合整治預備項目庫。初步設(shè)計及投資概算申報與審批工作流程見圖4。5.3.3年度投資預算執(zhí)行中，項目投資需求和支出情況如發(fā)生變化，各部門應(yīng)及時通報國管局。經(jīng)國管局審核后，商發(fā)展改革委、財政部調(diào)整投資計劃和預算。投資申報與預算下達工作流程見圖5。6.1.3建設(shè)單位如缺少工程管理專業(yè)技術(shù)人員，缺乏施工組織管理能力，可委托具備專業(yè)資質(zhì)、資格的項目管理單位，簽訂項目管理委托合同，組織項目實施。委托專業(yè)化項目管理的，項目管理費用應(yīng)從批準的建設(shè)單位管理費中列支，但各部門的項目責任主體地位不變。項目組織實施工作流程見圖6。6.3.2實行投資分解預控制度。建設(shè)單位在工程招標前應(yīng)按照《中央國家機關(guān)建設(shè)項目概算分解控制辦法（試行）》（國管房地[2007]291號）的要求，根據(jù)批準的初步設(shè)計概算，細化分解投資概算（圖7），明確招標采購項目的預算控制目標，編制統(tǒng)一格式的《概算分解控制表》，報國管局房地產(chǎn)管理司審核備案。未經(jīng)審核備案的項目不得開展工程招標工作。在項目實施過程中，建設(shè)單位應(yīng)在每月5日前隨《項目管理月報》報送上月《概算分解控制表》，反映投資控制動態(tài)，并說明投資控制的重點環(huán)節(jié)、投資風險和擬采取的應(yīng)對措施。6.5.3加強工程變更管理。建設(shè)單位要按照《中央國家機關(guān)建設(shè)項目工程變更管理辦法（試行）》（國管房地[2008]337號）有關(guān)規(guī)定，嚴格執(zhí)行工程變更管理程序（圖8），按照規(guī)定的取責權(quán)限和操作流程處理工程變更。工程變更應(yīng)遵循先審核后實施、現(xiàn)場簽認、量清價定、總量控制的原則，對于涉及建設(shè)規(guī)模、標準發(fā)生較大變化的重大變更，須事先報國管局審核批準后方可實施。未及時履行簽認或?qū)徟掷m(xù)的變更洽商，在工程價款結(jié)算時不予追認。工程變更造成的超概資金由建設(shè)單位自籌解決。6.10.7資金支付工作流程見圖9。7.4.4竣工結(jié)決算與績效評價工作流程見圖10。

圖1老舊小區(qū)綜合整治工作總流程圖項目建設(shè)單位項目主管部門其他相關(guān)單位組織編制建議書或可研組織抗震檢測鑒定組織編制建議書或可研組織抗震檢測鑒定申報老舊小區(qū)項目申報老舊小區(qū)項目在名冊中選擇設(shè)計單位審批項目立項在名冊中選擇設(shè)計單位審批項目立項組織初步設(shè)計和概算組織初步設(shè)計和概算審批初步設(shè)計及投資概算審批初步設(shè)計及投資概算組織施工圖限額設(shè)計組織施工圖限額設(shè)計年度投資和預算下達年度投資和預算下達項目監(jiān)管組織工程招標投標項目監(jiān)管組織工程招標投標簽訂施工、監(jiān)理合同簽訂施工、監(jiān)理合同組織施工前準備組織施工前準備組織綜合整治施工組織綜合整治施工組織竣工驗收組織竣工驗收審核竣工財務(wù)決算編報竣工財務(wù)決算審核竣工財務(wù)決算編報竣工財務(wù)決算項目結(jié)束項目結(jié)束分解下達投資計劃編制年度資金計劃(草案)分解下達投資計劃編制年度資金計劃(草案)增層，辦理規(guī)劃許可金算辦理建設(shè)工程施工許可算發(fā)改財政審核安排資金算不增層，辦理規(guī)劃備案金算增層，辦理規(guī)劃許可金算辦理建設(shè)工程施工許可算發(fā)改財政審核安排資金算不增層，辦理規(guī)劃備案金算圖2老舊小區(qū)綜合整治項目庫管理流程圖項目實施階段項目庫管理建設(shè)單位申報項目立項定項目進入申報項目庫建設(shè)單位申報項目立項定項目進入申報項目庫國管局批復項目立項項目轉(zhuǎn)入儲備項目庫國管局批復項目立項項目轉(zhuǎn)入儲備項目庫國管局批復初步設(shè)計及概算項目轉(zhuǎn)入預備項目庫國管局批復初步設(shè)計及概算項目轉(zhuǎn)入預備項目庫投資預算到位并辦理施工證項目轉(zhuǎn)入實施項目庫投資預算到位并辦理施工證項目轉(zhuǎn)入實施項目庫項目竣工驗收合格項目轉(zhuǎn)入竣工項目庫項目竣工驗收合格項目轉(zhuǎn)入竣工項目庫圖3項目申報與立項審批流程圖項目實施階段項目庫管理老舊小區(qū)綜合整治項目申報老舊小區(qū)綜合整治項目申報編制建議書或可研編制建議書或可研編寫項目申報書編寫項目申報書部門擬定立項申請函件部門擬定立項申請函件填報老舊小區(qū)基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)項目進入申報項目庫填報老舊小區(qū)基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)項目進入申報項目庫項目進入申報項目庫項目進入申報項目庫項目進入申報項目庫項目進入申報項目庫項目立項項目進入申報項目庫項目立項項目進入申報項目庫項目進入申報項目庫項目進入申報項目庫圖4初步設(shè)計及投資概算申報與審批工作流程圖項目建設(shè)單位項目主管部門其他相關(guān)單位500萬元以下500萬元以上500萬元以下500萬元以上組織初步設(shè)計評審組織初步設(shè)計評審委托評審任務(wù)委托評審任務(wù)審核評審報告審核評審報告辦理初設(shè)及概算批復手續(xù)辦理初設(shè)及概算批復手續(xù)項目轉(zhuǎn)入預備項目庫項目轉(zhuǎn)入預備項目庫組織業(yè)主入戶調(diào)查辦理供電、熱力、人防、消防、文物等專業(yè)審核手續(xù)完成初步設(shè)計報審手續(xù)擬定初設(shè)及概算申報函件簽訂合同委托設(shè)計任務(wù)從名錄中選擇設(shè)計單位組織業(yè)主入戶調(diào)查辦理供電、熱力、人防、消防、文物等專業(yè)審核手續(xù)完成初步設(shè)計報審手續(xù)擬定初設(shè)及概算申報函件簽訂合同委托設(shè)計任務(wù)從名錄中選擇設(shè)計單位設(shè)計單位編制初設(shè)和概算評審單位組織現(xiàn)場踏勘評審單位開展初設(shè)評審組織初步設(shè)計評審會議評審單位編報評審報告設(shè)計單位編制初設(shè)和概算評審單位組織現(xiàn)場踏勘評審單位開展初設(shè)評審組織初步設(shè)計評審會議評審單位編報評審報告圖5投資申報與預算下達工作流程圖項目建設(shè)單位項目主管部門其他相關(guān)單位 匯總編制年度投資計劃匯總編制年度投資計劃發(fā)改財政下達資金計劃發(fā)改財政下達資金計劃分解年度投資計分解年度投資計財政部下達部門預算下達年度年度計劃與部門溝通年度投資需求編制項目投資需求申報表項目年度投資需求調(diào)研部門擬定年度投資申報函件財政部下達部門預算下達年度年度計劃與部門溝通年度投資需求編制項目投資需求申報表項目年度投資需求調(diào)研部門擬定年度投資申報函件不增層，規(guī)劃備案增層，規(guī)劃許可向發(fā)改財政申報資金計劃辦理項目規(guī)劃手續(xù)不增層，規(guī)劃備案增層，規(guī)劃許可向發(fā)改財政申報資金計劃辦理項目規(guī)劃手續(xù)注：視項目進展情況，國管局商財政部預算下達方式。圖6項目組織實施工作流程圖編制招標工程量清單施工單位招標辦理資金支付組織控制工程變更組織工程竣工結(jié)算監(jiān)理單位招標材料設(shè)備招標住建部門辦理施工許可簽訂《建設(shè)管理責任書》編報項目采購清單審核備案項目采購清單審核備案概算分解控制組織施工圖限額設(shè)計編報概算分解控制表辦理招標采購手續(xù)組織項目實施項目轉(zhuǎn)入實施項目庫申請辦理施工許可手續(xù)簽訂施工、監(jiān)理合同施工圖審查項目主管部門編制招標工程量清單施工單位招標辦理資金支付組織控制工程變更組織工程竣工結(jié)算監(jiān)理單位招標材料設(shè)備招標住建部門辦理施工許可簽訂《建設(shè)管理責任書》編報項目采購清單審核備案項目采購清單審核備案概算分解控制組織施工圖限額設(shè)計編報概算分解控制表辦理招標采購手續(xù)組織項目實施項目轉(zhuǎn)入實施項目庫申請辦理施工許可手續(xù)簽訂施工、監(jiān)理合同施工圖審查項目建設(shè)單位其他相關(guān)單位明確責任主體和責任目標明確責任主體和責任目標 項目監(jiān)管項目監(jiān)管《項目管理月報》備案《項目管理月報》備案審核工程重大變更審核工程重大變更項目轉(zhuǎn)入竣工項目庫項目轉(zhuǎn)入竣工項目庫組織項目竣工驗收委托政府采購中心招組織項目竣工驗收委托政府采購中心招圖7投資概算分解工作流程圖項目主管部門項目建設(shè)單位其他相關(guān)單位施工圖限額設(shè)計已完成初步設(shè)計及投資概算已批復 施工圖限額設(shè)計已完成初步設(shè)計及投資概算已批復 投資概算分解投資概算分解 批復投資概算一級批復投資概算一級一級一級二級二級二級明細表明細表2.預備金2.暫估工程1.暫估價材料設(shè)備4.暫估工程3.暫估價材料設(shè)備1.固定費用明細表明細表明細表二級明細表明細表2.預備金2.暫估工程1.暫估價材料設(shè)備4.暫估工程3.暫估價材料設(shè)備1.固定費用明細表明細表明細表二、其他工程費費明細表一、工程費用三、預備費(一)總包工程費用（二）發(fā)包人工程費用 概算分解過程投資控制過程概算分解過程投資控制過程三級三級三級三級四級四級四級四級五級五級五級五級 審核備案項目采購清單審核備案項目采購清單編制《概算分解控制表》委托工程招標采購《概算分解控制表》備案編制《概算分解控制表》委托工程招標采購《概算分解控制表》備案組織項目實施項目動態(tài)監(jiān)管組織項目實施項目動態(tài)監(jiān)管每月隨《項目管理月報》填報上月《概算分解控制表》每月隨《項目管理月報》填報上月《概算分解控制表》圖8工程變更工作流程圖項目主管部門項目建設(shè)單位其他相關(guān)單位根據(jù)投資概算控制變更根據(jù)投資概算控制變更建設(shè)單位提出處理意見建設(shè)單位提出處理意見需要設(shè)計變更的需要設(shè)計變更的造價咨詢單位審核造價咨詢單位審核重大工程變更重大工程變更一般工程變更一般工程變更變更費用審核備案建設(shè)單位審核復核重大工程變更事項工程變更價款結(jié)算、支付監(jiān)理審核簽認承包單位編報變更費用承包單位實施工程變更監(jiān)理發(fā)出變更通知造價咨詢單位審核變更費用審核備案建設(shè)單位審核復核重大工程變更事項工程變更價款結(jié)算、支付監(jiān)理審核簽認承包單位編報變更費用承包單位實施工程變更監(jiān)理發(fā)出變更通知造價咨詢單位審核圖9項目資金支付工作流程圖項目主管部門項目建設(shè)單位其他相關(guān)單位監(jiān)理單位審核用款申請造價咨詢單位審核房地司支付審核財政直接支付用款單位申請資金每半年分月編報用款計劃匯總用款計劃建設(shè)單位審核用款申請監(jiān)理單位審核用款申請造價咨詢單位審核房地司支付審核財政直接支付用款單位申請資金每半年分月編報用款計劃匯總用款計劃建設(shè)單位審核用款申請財務(wù)司財務(wù)復核財務(wù)司財務(wù)復核財政授權(quán)支付財政授權(quán)支付向用款單位支付資金財政部國庫支付審核財政部駐北京專員辦審核向用款單位支付資金財政部國庫支付審核財政部駐北京專員辦審核圖10竣工結(jié)決算與績效評價工作流程圖項目建設(shè)單位項目主管部門其他相關(guān)單位組織竣工財務(wù)決算評審編報竣工財務(wù)決算辦理竣工財務(wù)決算審批復項目竣工財務(wù)決算核銷項目財務(wù)賬務(wù)報送《自我評價報告》組織重點項目績效評價項目結(jié)束組織竣工結(jié)算審核超概項目（不予調(diào)增概算，部門自籌解決）承包單位編報竣工結(jié)算組織竣工財務(wù)決算評審編報竣工財務(wù)決算辦理竣工財務(wù)決算審批復項目竣工財務(wù)決算核銷項目財務(wù)賬務(wù)報送《自我評價報告》組織重點項目績效評價項目結(jié)束組織竣工結(jié)算審核超概項目（不予調(diào)增概算，部門自籌解決）承包單位編報竣工結(jié)算建設(shè)單位組織竣工結(jié)算 建設(shè)單位組織竣工結(jié)算 移交項目交付使用移交項目交付使用建設(shè)單位自我績效評價建設(shè)單位自我績效評價配合重點項目績效評價配合重點項目績效評價 績效評價信息通報績效評價信息通報 附錄二國管局老舊小區(qū)綜合整治工作文件1．國管局、中直管理局、國資委、發(fā)展改革委、財政部、北京市政府關(guān)于開展中央和國家機關(guān)老舊小區(qū)綜合整治工作的通知（國管房地[2013]342號）2．國管局關(guān)于印發(fā)中央國家機關(guān)老舊小區(qū)綜合整治工作實施方案的通知（國管房地[2013]396號）3．關(guān)于開展中央國家機關(guān)老舊房屋抗震檢測鑒定工作的通知（國管房地[2011]610號）4．國管局關(guān)于印發(fā)《中央國家機關(guān)建設(shè)項目管理辦法（試行）》的通知（國管房地[2004]153號）5．國管局關(guān)于印發(fā)《中央國家機關(guān)建設(shè)項目立項評估和初步設(shè)計評審管理辦法（試行）》的通知（國管房地[2006]37號）6．國管局關(guān)于印發(fā)《中央國家機關(guān)建設(shè)項目概算分解控制辦法（試行）》的通知（國管房地[2007]291號）7．國管局關(guān)于印發(fā)《中央國家機關(guān)建設(shè)項目工程變更管理辦法（試行）》的通知（國管房地[2008]337號）8．國管局辦公室關(guān)于印發(fā)《國務(wù)院機關(guān)事務(wù)管理局工程建設(shè)項目造價咨詢管理辦法（試行）》的通知（局辦[2013]7號）9．國管局關(guān)于印發(fā)《國務(wù)阮機關(guān)事務(wù)管理局部門預算建設(shè)項目資金支付管理規(guī)定》的通知（局辦[2011]7號）10.國管局房地產(chǎn)管理司關(guān)于規(guī)范項目管理信息報送工作的通知（局房地[2007]66號）11.國管局、中央國家機關(guān)人防委關(guān)于印發(fā)《中央國家機關(guān)人民防空工程和普通地下室安全使用管理辦法》的通知（國管人防[2011]498號）12.國管局、中央國家機關(guān)人防委關(guān)于印發(fā)《中央國家機關(guān)人民防空工程建設(shè)與拆除審核暫行辦法》的通知（國管人防[2009]448號）

附錄三國務(wù)院及部委關(guān)于老舊小區(qū)綜合整治相關(guān)文件1.國務(wù)院關(guān)于加強城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的意見（有刪減）（國發(fā)[2013]36號）2.國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“寬帶中國”戰(zhàn)略及實施方案的通知（節(jié)錄）（國發(fā)[2013]31號）3.國務(wù)院關(guān)于加快棚戶區(qū)改造工作的意見（國發(fā)[2013j25號）4．國務(wù)院關(guān)于進一步加強防震減災工作的意見（國發(fā)[2010]18號）5．國務(wù)院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部綠色建筑行動方案的通知（國辦發(fā)[2013]l號）6．城市危險房屋管理規(guī)定（建設(shè)部令第129號）7．財政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于進一步深入開展北方采曖地區(qū)既有居住建筑供熱計量及節(jié)能改造工作的通知（財建[2011]12號）8．住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)《北方采暖地區(qū)既有居住建筑供熱計量及節(jié)能改造項目驗收辦法》的通知（建科[2009]261號）

附錄四北京市關(guān)于老舊小區(qū)綜合整治相關(guān)文件1.北京市房屋建筑使用安全管理辦法（北京市人民政府令第229號）2．北京市人民政府關(guān)于印發(fā)北京市老舊小區(qū)綜合整治工作實施意見的通知（京政發(fā)[2012]3號）3．北京市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市規(guī)劃委市殘聯(lián)關(guān)于“十二五’’期間無障礙環(huán)境建設(shè)指導意見的通知（京政辦發(fā)[2011]65號）4．北京市人民政府關(guān)于印發(fā)北京市房屋建筑抗震節(jié)能綜合改造工作實施意見的通知（京政發(fā)[2011]32號）5．北京市人民政府關(guān)于印發(fā)北京市推進供熱計量改革綜合工作方案的通知（京政發(fā)[2010]25號）6．北京市重大辦關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)市城管執(zhí)法局《關(guān)于落實老舊小區(qū)綜合整治和抗震節(jié)能改造工作中拆違事宜的意見》的通知（京重大辦[2012]45號）7．北京市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委關(guān)于加強老舊小區(qū)綜合改造工程外保溫材料和外窗施工管理的通知（京建發(fā)[2013]464號）8．北京市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委關(guān)于抗震節(jié)能綜合改造房屋面積變更登記有關(guān)問題的通知（京建法[2013]16號）9.北京市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委關(guān)于加強老舊小區(qū)房屋建筑抗屣節(jié)能綜合改造工程質(zhì)量管理的通知（京建發(fā)[2012]368號）10．北京市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委、市發(fā)展改革委、市財政局關(guān)于房屋建筑抗震節(jié)能綜合改造工程增加面積部分費用收取有關(guān)問題的通知（京建法[2012]22號）11.北京市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委、市發(fā)展改革委、市規(guī)劃委、市國土局關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加快簡易住宅樓改造的實施意見（試行）》的通知（京建發(fā)[2012]18號）12．北京市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委關(guān)于老舊小區(qū)綜合改造工程外保溫材料專項備案和使用管理有關(guān)事項的通知（京建法[2012]9號）13.北京市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委關(guān)于加強房屋建筑抗震節(jié)能綜合改造工程招標投標管理工作的意見（京建法[2012]5號）14．北京市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委、市規(guī)劃委、市財政局關(guān)于印發(fā)《北京市房屋建筑抗震節(jié)能綜合改造工程設(shè)計單位合格承包人名冊管理辦法》、《北京市房屋建筑抗震節(jié)能綜合改造工程設(shè)計單位合格承包人名冊》的通知（京建法[2012]6號）15．北京市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委關(guān)于印發(fā)《北京市房屋建筑抗震節(jié)能綜合改造工程施工監(jiān)理單位合格承包人名冊管理辦法》、《北京市房屋建筑抗震節(jié)能綜合改造工程施工單位合格承包人名冊》、《北京市房屋建筑抗震節(jié)能綜合改造工程監(jiān)理單位合格承包人名冊》的通知（京建法[2012]7號）16．北京市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委關(guān)于印發(fā)《北京市房屋建筑抗震節(jié)能綜合改造工程施工總承包招標文件禾范文本》和《北京市房屋建筑抗震節(jié)能綜合改造工程監(jiān)理招標文件示范文本