山東省2023年下半年期貨從業(yè)法律法規(guī)第一章：期貨公司考試試題

山東省2023年下半年期貨從業(yè)法律法規(guī)第一章：期貨公司考試試題一、單項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意〕1、期貨市場對某大豆生產(chǎn)者的影響可能表達在__。A．該生產(chǎn)者在期貨市場上開展套期保值業(yè)務，以實現(xiàn)預期利潤B．該生產(chǎn)者參考期貨交易所的大豆期貨價格安排大豆生產(chǎn)，確定種植面積C．該生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)去年現(xiàn)貨市場需求量大，決定今年擴大生產(chǎn)D．為到達更高的交割品級，該生產(chǎn)者努力提高大豆的質量2、當一國資本工程有大量逆差，國際收支的其他工程又缺乏以彌補時，該國國際收支會出現(xiàn)，從而引起本國貨幣對外匯率。A：逆差上升B：順差上升C：順差上升D：逆差下跌3、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件，由〔〕管轄。A．期貨公司所在地的中級人民法院B．期貨交易所所在地的中級人民法院C．期貨交易所所在地的基層人民法院D．期貨公司所在地的基層人民法院4、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其__中列示。A．資產(chǎn)B．營業(yè)本錢C．資本金D．負債5、投資策略的分析中必須包括，否那么，就不是完整的策略A：根本分析B：技術分析C：風險治理D：止損止盈6、期貨交易所、期貨公司違反?期貨投資者保障基金治理暫行方法?規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)?期貨交易治理條例?進行處分．A：第六十七條、第七十條B：第六十九條、第七十條C：第六十六條、第七十條D：第六十八條、第七十條7、為了確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準，期貨公司應當〔〕。A．建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度B．建立與風險監(jiān)管指標相適應的外部監(jiān)督制度C．建立動態(tài)的風險監(jiān)控D．建立動態(tài)的資本補足機制8、在制定期貨合約標的物的質量等級時，常摘用國內或國際貿(mào)易中__的標準品的質量等級為標準交割等級。A．質量最優(yōu)B．價格最低C．最通用D．交易量較大9、當期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，應及時向客戶進行披露，并堅持__原那么。A．客戶合法利益優(yōu)先B．公司合法利益優(yōu)先C．公司利益不受損害D．減少客戶缺失10、以下關于交易，結算，財務數(shù)據(jù)保存或備份的表述，錯誤的選項是__。A．期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關資料的，保存的電子數(shù)據(jù)資料應當能隨時轉化為紙質形式B．期貨公司應當定期將交易、結算、財務數(shù)據(jù)提交期貨交易所集中保存和備份C．期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關資料，應當確保電子數(shù)據(jù)的真實，可靠D．期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度11、關于交割等級，以下表述錯誤的選項是__。A．交割等級是指由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的、準許在交易所上市交易的合約標的物的質量等級B．在進行期貨交易時，交易雙方無須對標的物的質量等級進行協(xié)商，發(fā)生實物交割時按交易所期貨合約規(guī)定的標準質量等級進行交割C．替代品的質量等級和品種，一般由買賣雙方自由決定D．用替代品進行實物交割時，價格需要升貼水12、期貨價格非理性波動的最直接最核心的因素是__。A．合約設計上有缺陷B．會員結構不合理C．交易規(guī)那么執(zhí)行不當D．人為的非理性投機13、期貨交易所應當及時公布的上市品種合約信息不包括__。A．成交量、成交價B．持倉量C．最高價與最低價D．預期行情14、某套利者以461美元/盎司的價格買入1手12月的黃金期貨，同時以450美元/盎司的價格賣出1手8月的黃金期貨。持有一段時間后，該套利者以452美元/盎司的價格將12月合約賣出乎倉，同時以446美元/盎司的價格將8月合約買入平倉。該套利交易的盈虧狀況是〔〕美元/盎司。A．虧損5B．獲利5C．虧損6D．獲利615、以下各項中，__是正確的期貨的合約名稱。A．上海期貨交易所陰極銅期貨合約B．3月份交割大豆合約C．實物交割綠豆期貨合約D．每手5噸的天然橡膠標準合約16、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應當視為〔〕交易。A．無效B．按市價C．按前日收盤價D．等待進一步指示17、7月30日，11月份小麥期貨合約價格為7.75美元/蒲式耳，而11月份玉米期貨合約的價格為2.25美元/蒲式耳。某投機者認為兩種合約價差小于正常年份水平，于是他買入1手(1手=5000蒲式耳)11月份小麥期貨合約，同時賣出1手11月份玉米期貨合約。9月1日，11月份小麥期貨合約價格為7.90美元/蒲式耳，11月份玉米期貨合約價格為2.20美元/蒲式耳。那么此時該投機者將兩份合約同時平倉，那么收益為__美元。A．500B．800C．1000D．200018、剩余期限長的歐式期權的______可能低于剩余期限短的。A．時間價值B．權利金C．內涵價值D．時間價值和權利金19、期貨公司成立后無正當理由超過____個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)____個月以上的，國務院期貨監(jiān)督治理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。____A：1；3B：3；3C：1；6D：3；620、期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分支機構因超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的民事責任的案件中，在確定客戶的民事責任時，應當遵循〔〕原那么。A．過錯責任B．無過錯責任C．過錯推定D．嚴格責任21、在我國交易所中，實行公司制的是。A：鄭州商品交易所B：大連商品交易所C：上海期貨交易所D：中國金融期貨交易所22、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格B．只要價差擴大，就可獲利C．獲利潛力巨大，風險有限D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小23、題干:期貨投資基金支付的各種費用中同基金的業(yè)績表現(xiàn)直接相關的是__。A．治理費B．經(jīng)紀傭金C．營銷費用D．CTA費用24、從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會可以對其__。A．警告B．撤消期貨業(yè)務許可證C．停業(yè)整頓D．罰款25、國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務的人員，索取他人財物，為他人謀取利益，個人受賄數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處〔〕年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。A．3B．5C．7D．10二、多項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分〕1、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的工作人員不得買賣〔〕A．金融期貨合約B．商品期權合約C．金融期權合約D．商品期貨合約2、期貨公司辦理以下事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督治理機構派出機構批準的是．A：變更法定代表人B：設立或者終止境內分支機構C：變更住所或者營業(yè)場所D：變更境內分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍3、以下關于商品期貨的說法，正確的有__。A．標的商品必須能保存較長的時間而品質不變，因此活牲畜不能作為期貨合約標的物B．商品期貨是最早的期貨交易種類C．能源期貨不屬于商品期貨D．商品期貨是以實物商品為標的物的期貨合約4、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按以下方式分別處理〔〕。A．交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的局部由期貨公司承擔B．交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的局部，由期貨公司補足或者賠償直接缺失C．交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價缺失或者交易結果由期貨公司承擔D．交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價盈利由期貨公司和客戶平均分擔5、以下能影響一種商品的需求量的有__。A．消費者的預期B．生產(chǎn)技術水平C．消費者的收入D．替代商品的價格上升6、關于股指數(shù)貨合約的價值，以下說法錯誤的選項是。A：期貨合約的點數(shù)與某一既定的貨幣金額之和B：期貨合約的點數(shù)與某一既定的貨幣金額之商C：期貨合約的點數(shù)與某一既定的貨幣金額之積D：期貨合約的點數(shù)與某一既定的貨幣金額之差7、除以下〔〕情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。A．依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金B(yǎng)．收取非結算會員應當交存的保證金C．收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形8、以下關于會員制期貨交易所局限性的說法，正確的有__。A．會員制期貨交易所的收益不能在會員間分配，使得會員治理交易所的動力缺乏B．會員制期貨交易所以營利為目標，追求交易所利益最大化C．會員制期貨交易所無法通過向其他投資者融資以擴大交易所的資本規(guī)模和實力D．會員制期貨交易所的非營利性質降低了交易所的治理效率9、假設一家中國企業(yè)將在未來三個月后收到美元貨款，企業(yè)擔憂三個月后美元貶值，該企業(yè)可以通過__手段來實現(xiàn)套期保值的目的。A．出售遠期合約B．買入期貨合約C．買入看跌期權D．買入看漲期權10、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將__的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A．高于客戶指令價格賣出B．高于客戶指令價格買入C．低于客戶指令價格賣出D．低于客戶指令價格買入11、關于開盤價與收盤價，正確的說法是__。A．開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生B．開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生C．都由集合競價產(chǎn)生D．都由連續(xù)競價產(chǎn)生12、期貨交易所已成為具有交易效勞組織。A：高度系統(tǒng)性B：嚴密性C：高度組織化D：標準化13、2023年12月29日，中國證監(jiān)會正式批復同意上海期貨交易所燃料油交易單位調整為____噸/手。A：10B：25C：50D：10014、以下屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構的是〔〕。A．期貨交易所的非期貨公司結算會員B．期貨公司C．期貨投資咨詢機構D．交割倉庫15、關于集合競價產(chǎn)生價格的方法，以下表述正確的有__。A．交易系統(tǒng)分別對所有有效的買入申報按申報價由低到高的順序排列B．申報價相同的按進入系統(tǒng)的時間先后排列C．所有有效的賣出申報按申報價由低到高的順序排列D．開盤集合競價中的未成交申報單自動參與開市后競價交易16、某投資者以65000元/噸賣出一手8月銅期貨合約，同時以63000元/噸買入一手10月銅合約，當8月和10月合約價差為元/噸時，該投資者獲利。A：1000B：1500C：-300D：200017、在以下期貨品種中，屬于商品期貨的有__。A．金屬期貨B．能源期貨C．歐元期貨D．林產(chǎn)品期貨18、如果交易者按照根本面分析作出判斷，認為現(xiàn)在的期價偏高，比較合理的做法是A：立刻入市做空B：參考一下季節(jié)特征，如果正處于季節(jié)性上漲階段，或許應該觀望，等待一個更好的時機C：參考一下季節(jié)特征，如果正處于季節(jié)性下跌階段，或許應該立刻入市做空D：立刻入市做多19、以下關于期貨投機的說法，正確的有__。A．投機者可分為趨勢分析派和技術分析派B．投機者為套期保值者提供了更多的交易時機C．一定會增加價格波動風險D．期貨投機者承擔了套期保值者希望轉移的風險20、以下有關基差的表達，正確的選項是__。A．屬于相對價格變動B．存在隨到期而收斂的現(xiàn)象C．基差風險通常低于現(xiàn)貨(或期貨)價格風險D．基差之強弱與市場走勢有絕對相關21、某期貨公司在客戶開發(fā)過程中向投資者劉某承諾期貨投資包賺不賠，而且在劉某正式開戶前沒有向劉某出示任何有關期貨交易風險的說明。那么該期貨公司違犯了以下哪些規(guī)定〔〕A．在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險B．向客戶做獲利保證C．不按規(guī)定向客戶出示風險說明書D．有關國務院期貨監(jiān)督治理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為22、方法論高于具體的方法，具體表現(xiàn)為A：方法論不是具體方法的生意集合，方法論具有整體化的要求B：方法論解決為什么做，憑什么這么做的問題C：總結期貨投資分析方法或期貨投資策略背后的準那么或原理，勢必涉及更為根本的認識論問題D：只有站在方法論高度上，才能更好地審視和評判具體方法的優(yōu)勢，形成一定的投資理念23、以下關于期貨交易結算的表述，正確的有__。A．客戶應當按照期貨