券商合規(guī)執(zhí)業(yè)考試-2017

/以下是試卷的回答情況,供參考。試題1

對錯題

〔2.5分問題描述：中國證監(jiān)會及其派出機構、自律組織要求對證券基金經營機構報送的申請材料或報告進行合規(guī)審查的,合規(guī)負責人應當審查,并在該申請材料或報告上簽署合規(guī)審查意見。A.

正確

B.

錯誤正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5<正確>試題2

對錯題

〔2.5分問題描述：機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構未妥善處理的,從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。A.

正確

B.

錯誤正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5<正確>試題3

對錯題

〔2.5分問題描述：取得基金銷售業(yè)務資格的基金銷售機構,應當將機構基本信息報中國證券業(yè)協(xié)會備案,并予以定期更新。A.

正確

B.

錯誤正確答案：B

您的回答：A

您的得分：0.0試題4

對錯題

〔2.5分問題描述：證券公司應當健全客戶回訪制度,明確代銷金融產品的回訪要求,及時發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當銷售金融產品及其他違法違規(guī)問題。A.

正確

B.

錯誤正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5<正確>試題5

對錯題

〔2.5分問題描述：證券經紀人為證券從業(yè)人員,應當通過證券從業(yè)人員資格考試,并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。A.

正確

B.

錯誤正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5<正確>試題6

對錯題

〔2.5分問題描述：證券公司應當提升合規(guī)管理重視程度,堅持合規(guī)經營,為公司正常經營及長期可持續(xù)發(fā)展奠定基礎。A.

正確

B.

錯誤正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5<正確>試題7

對錯題

〔2.5分問題描述：證券公司、證券投資咨詢機構與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排,可以按照服務期限、客戶資產規(guī)模收取服務費用,也可以采用差別傭金等其他方式收取服務費用A.

正確

B.

錯誤正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5<正確>試題8

對錯題

〔2.5分問題描述：證券公司應當將證券經紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍,并建立科學合理的證券經紀人績效考核制度,將證券經紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍。A.

正確

B.

錯誤正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5<正確>試題9

對錯題

〔2.5分問題描述：證券公司應當有效防范并妥善處理利益沖突,在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時,應當堅持公平對待客戶的原則。A.

正確

B.

錯誤正確答案：B

您的回答：A

您的得分：0.0試題10

對錯題

〔2.5分問題描述：證券從業(yè)人員可以向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。A.

正確

B.

錯誤正確答案：B

您的回答：B

您的得分：2.5<正確>試題11

對錯題

〔2.5分問題描述：證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書,并由客戶簽收確認。A.

正確

B.

錯誤正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5<正確>試題12

對錯題

〔2.5分問題描述：證券基金經營機構應當為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)部門中具備5年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規(guī)管理人員數量不得低于公司總部人數的一定比例。A.

正確

B.

錯誤正確答案：B

您的回答：A

您的得分：0.0試題13

對錯題

〔2.5分問題描述：證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度,對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務,防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。A.

正確

B.

錯誤正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5<正確>試題14

對錯題

〔2.5分問題描述：證券公司應當如實記載向客戶推介、銷售金融產品的有關情況,依法妥善保管與代銷金融產品活動有關的各種文件、資料。A.

正確

B.

錯誤正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5<正確>試題15

對錯題

〔2.5分問題描述：證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法判斷適當性的,可以適當向其推介產品。A.

正確

B.

錯誤正確答案：B

您的回答：B

您的得分：2.5<正確>試題16

單選題

〔2.5分問題描述：基金銷售機構獲得基金銷售業(yè)務資格后<>內未開展基金銷售業(yè)務,將終止基金銷售業(yè)務資格。A.

半年

B.

一年

C.

兩年

D.

三年正確答案：B

您的回答：A

您的得分：0.0試題17

單選題

〔2.5分問題描述：普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以〔形式向經營機構提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果,提供相關證明材料。A.

電子

B.

網上

C.

書面

D.

口頭正確答案：C

您的回答：C

您的得分：2.5<正確>試題18

單選題

〔2.5分問題描述：證券基金經營機構應當組織內部有關機構和部門或者委托具有專業(yè)資質的外部專業(yè)機構對公司合規(guī)管理的有效性進行評估,及時解決合規(guī)管理中存在的問題。對合規(guī)管理有效性的全面評估,每年不得少于<>次。A.

1

B.

2

C.

3

D.

5正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5<正確>試題19

單選題

〔2.5分問題描述：監(jiān)管紅線不包括〔。A.

委托攬戶

B.

開戶送禮

C.

操縱市場

D.

客戶回訪正確答案：D

您的回答：D

您的得分：2.5<正確>試題20

單選題

〔2.5分問題描述：證券公司應當事先明確告知客戶所提供服務或者銷售產品服務或產品,服務或產品風險特征及告知情況應當以〔方式記載、留存。A.

書面

B.

電子

C.

書面或者電子

D.

口頭正確答案：C

您的回答：C

您的得分：2.5<正確>試題21

單選題

〔2.5分問題描述：證券公司應該對證券經紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施〔管理A.

屬地管理化

B.

集中統(tǒng)一

C.

系統(tǒng)化

D.

個性化正確答案：B

您的回答：B

您的得分：2.5<正確>試題22

單選題

〔2.5分問題描述：證券營業(yè)部負責人應當每<>年至少強制離崗一次,強制離崗時間應當連續(xù)不少于<>個工作日A.

3,10

B.

3,5

C.

2,10

D.

2,5正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5<正確>試題23

單選題

〔2.5分問題描述：經營機構應當每〔開展一次適當性自查,形成自查報告。A.

季度

B.

半年

C.

一年

D.

兩年正確答案：B

您的回答：B

您的得分：2.5<正確>試題24

單選題

〔2.5分問題描述：證券公司〔向合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門及其他合規(guī)管理人員分配或施加業(yè)務考核指標與任務。A.

可以

B.

不得

C.

經審批可以正確答案：B

您的回答：B

您的得分：2.5<正確>試題25

單選題

〔2.5分問題描述：對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數〔不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶的〔A.

5%

B.

15%

C.

20%

D.

10%正確答案：D

您的回答：D

您的得分：2.5<正確>試題26

單選題

〔2.5分問題描述：證券公司應當建立<>,對在經營管理及執(zhí)業(yè)過程中違反法律、法規(guī)和準則的責任人或責任單位進行合規(guī)問責,并與績效考核和薪酬發(fā)放相掛鉤。A.

相應的管理體制

B.

合規(guī)內控制度

C.

合規(guī)問責機制正確答案：C

您的回答：C

您的得分：2.5<正確>試題27

單選題

〔2.5分問題描述：證券公司分類監(jiān)管是以證券公司〔為基礎,結合公司市場競爭力和持續(xù)合規(guī)狀況,按照規(guī)定標準評價和確定證券公司的類別,對證券公司進行的綜合性評價。A.

經營能力

B.

風險管理能力

C.

綜合能力

D.

業(yè)務規(guī)模正確答案：B

您的回答：B

您的得分：2.5<正確>試題28

單選題

〔2.5分問題描述：證券經紀人應當在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經紀人證書,明示其與證券公司的〔關系,并在委托合同約定的代理權限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動。A.

委托代理

B.

勞動合同

C.

協(xié)議合作

D.

互惠互利正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5<正確>試題29

單選題

〔2.5分問題描述：證券基金經營機構組織委托具有專業(yè)資質的外部專業(yè)機構對公司合規(guī)管理的有效性進行全面評估,應每〔年至少進行1次。A.

1

B.

2

C.

3

D.

5正確答案：C

您的回答：C

您的得分：2.5<正確>試題30

單選題

〔2.5分問題描述：〔依據法律法規(guī)和自律規(guī)則,對基金銷售活動進行自律管理,并對基金銷售人員進行資格管理。A.

中國證券業(yè)協(xié)會

B.

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.

中國證券監(jiān)督管理委員會

D.

當地證監(jiān)局正確答案：B

您的回答：B

您的得分：2.5<正確>試題31

多選題

〔2.5分問題描述：基金宣傳推介材料必須真實、準確,與基金合同、基金招募說明書相符,不得有下列情形〔。A.

虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

B.

預測基金的證券投資業(yè)績

C.

違規(guī)承諾收益或者承擔損失

D.

登載單位或者個人的推薦性文字正確答案：ABCD

您的回答：ABCD

您的得分：2.5<正確>試題32

多選題

〔2.5分問題描述：證券基金經營機構的監(jiān)事會或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責〔。A.

對董事、高級管理人員履行合規(guī)管理職責的情況進行監(jiān)督

B.

對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議

C.

公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責

D.

審議批準合規(guī)管理的基本制度正確答案：ABC

您的回答：ABCD

您的得分：0.0試題33

多選題

〔2.5分問題描述：違法違規(guī)行為包括〔。A.

匯集不合格投資者資金以員工個人名義購買私募產品

B.

經紀人委托他人代理從事客戶招攬

C.

為非實名制賬戶提供證券活動

D.

私下接受客戶委托交易正確答案：ABCD

您的回答：ABCD

您的得分：2.5<正確>試題34

多選題

〔2.5分問題描述：從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益,且<>A.

誠實守信

B.

勤勉盡責

C.

維護行業(yè)聲譽正確答案：ABC

您的回答：ABC

您的得分：2.5<正確>試題35

多選題

〔2.5分問題描述：經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,采取〔等監(jiān)督管理措施。A.

責令改正

B.

監(jiān)管談話

C.

出具警示函

D.

責令參加培訓正確答案：ABCD

您的回答：ABCD

您的得分：2.5<正確>試題36

多選題

〔2.5分問題描述：證券公司、證券投資咨詢機構以合作方式向客戶提供證券投資顧問服務,應當對<>等作出約定,明確當事人的權利和義務。A.

服務方式、

B.

報酬支付、

C.

投訴處理

D.

獎懲正確答案：ABC

您的回答：ABC

您的得分：2.5<正確>試題37

多選題

〔2.5分問題描述：基金銷售機構被責令暫?；痄N售業(yè)務的,暫停期間不得從事下列活動<>。A.

簽訂新的銷售協(xié)議

B.

宣傳推介基金

C.

發(fā)售基金份額

D.

辦理基金份額申購正確答案：ABCD

您的回答：ABCD

您的得分：2.5<正確>試題38

多選題

〔2.5分問題描述：以下哪些說法是正確的A.

營銷人員可以從事客戶回訪的工作

B.

從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

C.

營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務

D.

技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責正確答案：BCD

您的回答：ABCD

您的得分：0.0試題39

多選題

〔2.5分問題描述：證券公司、證券投資咨詢機構應當按照〔的原則,與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排