制度管理辦法

制度管理辦法第一章總則第一條為了加強(qiáng)制度管理，規(guī)范制度制定程序，確保制度制定質(zhì)量，提升制度管理水平，結(jié)合本礦實(shí)際，制定本辦法。第二條本辦法所稱“制度”，是指為規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)，保證企業(yè)有序、高效運(yùn)轉(zhuǎn)所制定的具有普遍約束性、反復(fù)適用性、權(quán)利與義務(wù)并存的的規(guī)范性文件。第三條本辦法所稱“制度管理體系”是指XXXXXXXX為實(shí)現(xiàn)制度管理規(guī)范化、體系化目標(biāo)，保證制度對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)行的有效支撐而搭建的一系列制度管理內(nèi)容、方法及工具，包括制度管理的組織體系、管理框架、管理機(jī)制與流程、制度模板等。第四條制度管理堅(jiān)持體系化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的原則，不斷健全制度體系，嚴(yán)格執(zhí)行制度的制定、修改、廢止管理流程，統(tǒng)一應(yīng)用制度格式模板及其它相關(guān)規(guī)范。第五條本辦法適用于XXXXXXXXo第二章組織與職責(zé)第六條制度管理組織體系包括全礦各部門的制度決策者、制度管理歸口部門、制度主責(zé)部門。第七條制度決策者包括礦委會(huì)、黨總支會(huì)等，主要負(fù)責(zé)制度的制定、修改、廢止決策。第八條綜合管理部是制度的歸口管理部門。主要職責(zé):負(fù)責(zé)組織編制和完善制度體系；組織編制和督促落實(shí)制度建設(shè)年度計(jì)劃；歸口審核制度的合法性、規(guī)范性和協(xié)調(diào)性；定期匯編出版制度；督導(dǎo)開(kāi)展制度的執(zhí)行檢查、評(píng)價(jià)、考核制度管理工作；負(fù)責(zé)制度管理的其它日常工作。第九條政工部、綜合管理部是制度執(zhí)行情況的檢查部門。負(fù)責(zé)定期檢查已發(fā)布制度在企業(yè)系統(tǒng)的執(zhí)行落實(shí)情況。第十條各部門是其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的制度建設(shè)主責(zé)部門。主要職責(zé)：根據(jù)本部門的職責(zé)分工，配合建立制度體系；制定制度建設(shè)計(jì)劃；制定并發(fā)布制度；負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍相關(guān)制度的專業(yè)性審核；負(fù)責(zé)本部門制度管理的日常工作。第三章制度管理框架第十一條制度管理框架是對(duì)制度進(jìn)行分類管理的體系化管理工具，一方面按照業(yè)務(wù)領(lǐng)域分為三大類，即戰(zhàn)略發(fā)展類、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)類和管理支持類；另一方面按照制度屬性分為三個(gè)層級(jí)，即綱領(lǐng)類、原則類和實(shí)施類。第十二條綜合管理部負(fù)責(zé)制度管理體系（主要包括制度管理框架和相關(guān)制度管理工具）的建設(shè)，并根據(jù)各部門的反饋意見(jiàn)或建議，定期對(duì)制度管理體系進(jìn)行評(píng)審、優(yōu)化和完善。第四章計(jì)劃第十三條制度建設(shè)實(shí)行計(jì)劃管理，各部門應(yīng)將制度建設(shè)納入年度計(jì)劃管理。第十四條每年1月20日前，各部門應(yīng)將制度管理年度報(bào)告報(bào)綜合管理部。制度管理年度報(bào)告內(nèi)容主要包括：上年度制度建設(shè)計(jì)劃執(zhí)行情況；制度培訓(xùn)情況；制度管理成效；本年度制度制定、修改、廢止計(jì)劃等。第十五條綜合管理部負(fù)責(zé)匯總、分析各部門的年度制度建設(shè)、管理情況。第十六條綜合管理部在匯總、審核各部門制度建設(shè)年度計(jì)劃的基礎(chǔ)上，編制總的制度建設(shè)年度計(jì)劃，經(jīng)礦委會(huì)審議通過(guò)后下發(fā)執(zhí)行。第十七條各部門根據(jù)下發(fā)的制度建設(shè)年度計(jì)劃，按期完成制度建設(shè)工作，綜合管理部將各部門制度建設(shè)的完成情況納入月度績(jī)效考核。第十八條制度主責(zé)部門需要在制度建設(shè)年度計(jì)劃以外新增制度時(shí)，應(yīng)于啟動(dòng)前告知綜合管理部，并納入部門月度工作計(jì)劃。第五章起草第十九條制度主責(zé)部門負(fù)責(zé)起草制度。起草制度應(yīng)符合以下要求：（一）符合國(guó)家的法律、法規(guī)、方針和政策；（二）符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定；（三）符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和企業(yè)文化，服務(wù)于企業(yè)使命和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；（四）結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯嚴(yán)密、文字簡(jiǎn)練、用語(yǔ)準(zhǔn)確，并符合XXXXXXXX制度標(biāo)準(zhǔn)模板和編寫規(guī)范的要求；（五）職責(zé)和權(quán)限界定清晰、科學(xué)合理，可操作性強(qiáng)；（六）相關(guān)制度之間邊界清楚，相互協(xié)調(diào)，有機(jī)統(tǒng)一。第二十條制度原則上應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：總則、組織與職責(zé)、具體業(yè)務(wù)規(guī)范、檢查與考核、附則等。第二十一條制度內(nèi)容涉及其它部門工作的，主責(zé)部門應(yīng)主動(dòng)征求相關(guān)部門意見(jiàn)，并協(xié)調(diào)一致；無(wú)法協(xié)調(diào)一致的，應(yīng)將有關(guān)意見(jiàn)和制度草案一并提交綜合管理部協(xié)調(diào)。第六章審核第二十二條制度主責(zé)部門應(yīng)將制度草案報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，送綜合管理部就規(guī)范性、合法性進(jìn)行審核。綜合管理部應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)完成審核，出具審核意見(jiàn)。（一）規(guī)范性審核主要從制度是否符合制度管理要求，與已有的制度在內(nèi)容上有無(wú)交叉、重復(fù)和矛盾之處，是否符合制度標(biāo)準(zhǔn)模板和編寫規(guī)范要求等方面進(jìn)行審核，確保制度符合規(guī)范。（二）合法性審核主要從國(guó)家法律法規(guī)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、XXXXXXXX制度等角度進(jìn)行審核，確保制度與現(xiàn)行的國(guó)家、地方法律法規(guī)不發(fā)生沖突，滿足合法合規(guī)的要求。第二十三條制度主責(zé)部門依據(jù)審核意見(jiàn)對(duì)制度草案進(jìn)行修改，然后根據(jù)制度實(shí)施范圍廣泛征求意見(jiàn)。第二十四條相關(guān)部門收到制度草案后，須就制度內(nèi)容所規(guī)范業(yè)務(wù)的具體條款與本部門已有制度進(jìn)行綜合分析，避免制度內(nèi)容出現(xiàn)交叉界定、內(nèi)容重復(fù)或沖突的情況。第二十五條制度主責(zé)部門根據(jù)反饋意見(jiàn)對(duì)制度草案進(jìn)行修改，依次經(jīng)相關(guān)部門、審核部門、分管領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)順序會(huì)簽后，提交制度決策者審批。第七章審批與發(fā)布第二十六條本礦章程須經(jīng)礦委會(huì)審批通過(guò)后方可發(fā)布。涉及治理、“三重一大”（重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排、大額資金使用）、內(nèi)部業(yè)務(wù)重組與改革、組織機(jī)構(gòu)、薪酬、內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、財(cái)務(wù)控制、內(nèi)部審計(jì)、法律風(fēng)險(xiǎn)控制）等制度須經(jīng)礦黨委會(huì)審批通過(guò)后方可發(fā)布。其它制度根據(jù)內(nèi)容須由第六條所列決策者審批通過(guò)后方可發(fā)布。第二十七條涉及經(jīng)營(yíng)方針、體制改革、薪酬福利、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、教育培訓(xùn)、員工獎(jiǎng)懲及其它涉及員工切身利益的相關(guān)制度，在履行前款審批程序的基礎(chǔ)上，還需提交職工（代表）大會(huì)審議通過(guò)后方可發(fā)布實(shí)施。第二十八條審議制度時(shí)，由制度的主責(zé)部門作起草說(shuō)明。第二十九條制度通過(guò)相關(guān)審批后，須以礦正式文件的形式發(fā)布。第三十條制度發(fā)布后，綜合管理部應(yīng)及時(shí)將其上報(bào)備案并發(fā)送至各領(lǐng)導(dǎo)、各部門，方便廣大干部員工學(xué)習(xí)。第三十一條制度發(fā)布后1個(gè)月內(nèi)，制度主責(zé)部門須進(jìn)行制度培訓(xùn)。制度主責(zé)部門負(fù)責(zé)制定培訓(xùn)方案、協(xié)調(diào)培訓(xùn)資源、組織培訓(xùn)工作，并承擔(dān)具體培訓(xùn)任務(wù)。第三十二條制度起草、審核、審批按照流程開(kāi)展。第三十三條各部門應(yīng)于每年1月31日前將上年度新印發(fā)的制度報(bào)綜合管理部備案。第八章執(zhí)行與檢查第三十四條制度主責(zé)部門負(fù)責(zé)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)制度的執(zhí)行督促。第三十五條制度執(zhí)行過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)應(yīng)向制度主責(zé)部門反饋，以便適時(shí)修改和完善制度。第三十六條政工部、綜合管理部應(yīng)將制度落實(shí)情況檢查納入日常工作計(jì)劃，針對(duì)制度條款有效性和執(zhí)行有效性進(jìn)行檢查。第九章修訂與廢止第三十七條制度建設(shè)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，各部門應(yīng)根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化和企業(yè)經(jīng)營(yíng)、管理的需要，及時(shí)做好制度的修訂和完善工作。第三十八條當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，制度主責(zé)部門應(yīng)對(duì)制度進(jìn)行修訂，或啟動(dòng)廢止程序：（一）制度所依據(jù)的國(guó)家法律法規(guī)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或上級(jí)制度等已經(jīng)修改或廢止時(shí)；（二）制度主要內(nèi)容被有關(guān)上位法或者其它制度替代時(shí)；（三）企業(yè)發(fā)生發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、管理模式調(diào)整或經(jīng)營(yíng)范圍調(diào)整等情況時(shí)；（四）制度本身不合理、不完善，對(duì)執(zhí)行的有效性產(chǎn)生影響時(shí)；（五）發(fā)現(xiàn)制度之間存在交叉、重復(fù)和矛盾之處時(shí)；（六）其它需要修訂或廢止的情況。第三十九條如發(fā)生制度修訂需求，由制度主責(zé)部門按新增制度的程序履行修訂、審核及審批程序。第四十條制度修訂時(shí)，無(wú)論修訂內(nèi)容多少，都視為整個(gè)制度的修訂，須在審批后及時(shí)發(fā)布制度的最新完整版本。第四^一條制度分試行、暫行和正式三種版本，存續(xù)期間具有同等效力。原則上新建制度不得以正式版本發(fā)布。試行的制度原則上存續(xù)1?3年；暫行的制度原則上存續(xù)1年，可延期，但暫行期限和延期期限累計(jì)不得超過(guò)5年。試行、暫行的制度在存續(xù)期結(jié)束前，由主責(zé)部門修訂后發(fā)布正式版本。第四十二條除由于制度版本變更引起的原制度廢止外，當(dāng)?shù)谌邨l所列制度廢止情況發(fā)生時(shí)，由制度主責(zé)部門向綜合管理部提交制度廢止申請(qǐng)，經(jīng)審批通過(guò)后予以正式廢止。第十章制度管理工作評(píng)價(jià)與考核第四十三條制度管理工作評(píng)價(jià)遵循實(shí)事求是、客觀公正、持續(xù)改進(jìn)的原則。第四十四條綜合管理部根據(jù)制度主責(zé)部門的制度管理年度報(bào)告、制度執(zhí)行檢查情況和制度管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，每年2月對(duì)各部門制度管理工作進(jìn)行年度評(píng)價(jià)