2021-2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)試卷A卷附答案

2021-2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)試卷A卷附答案單選題（共80題）1、下列關(guān)于特殊類型基金說法錯(cuò)誤的是（）。A.避險(xiǎn)策略基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)B.MOM產(chǎn)品的母管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任因委托而免除C.目前我國(guó)暫無傘形基金D.養(yǎng)老目標(biāo)基金應(yīng)當(dāng)采用基金中基金形式或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式運(yùn)作【答案】B2、下列關(guān)于深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.深證綜合指數(shù)于1995年1月23日發(fā)布，是中國(guó)證券市場(chǎng)中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)B.深證綜合指以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算C.深證A股指數(shù)于1992年10月4日發(fā)布，包含在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股，以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算D.深證B股指數(shù)于1992年10月6日發(fā)布，包含在深圳證券交易所上市的全部B股，以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算【答案】A3、（2018年真題）（）是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國(guó)內(nèi)地公司的股票。A.N股B.H股C.紅籌股D.B股【答案】C4、發(fā)行短期融資融券，注冊(cè)會(huì)議由（）名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。A.3B.5C.7D.10【答案】B5、證券公司敏感性分析中，凸性用來衡量債券價(jià)格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（）所引起的久期的變化。A.10%B.0.10%C.1%D.0.01%【答案】C6、（2020年真題）需要直接從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A7、以下（）是風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)限額以及日常風(fēng)險(xiǎn)管理得以有效實(shí)施的重要保障。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告【答案】B8、反映一家公司的股權(quán)價(jià)值對(duì)其銷售收入的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)【答案】C9、下列關(guān)于證券公司的表述，說法不準(zhǔn)確的是（）。A.①②B.②③C.②④D.③④【答案】D10、政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)包括發(fā)行數(shù)量、期限安排、發(fā)行方式等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時(shí)報(bào)（）核準(zhǔn)。A.國(guó)家開發(fā)銀行B.中國(guó)進(jìn)出口銀行C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行【答案】C11、下列關(guān)于外國(guó)債券的說法中正確的是（）。A.外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以外國(guó)貨幣為面值的債券B.債券發(fā)行人和債券的面值貨幣屬于同一個(gè)國(guó)家C.外國(guó)債券是一種非傳統(tǒng)的國(guó)際債券D.債券發(fā)行人和債券的面值貨幣屬于不同國(guó)家【答案】D12、（）是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。A.行政手段B.政府手段C.經(jīng)濟(jì)手段D.法律手段【答案】D13、參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C14、不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征不包括以A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.風(fēng)險(xiǎn)收益性C.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度D.實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】B15、關(guān)于金融期權(quán)下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱，即對(duì)任何一方而言，都既有要求對(duì)方履約的權(quán)利，又有自己對(duì)對(duì)方履約的義務(wù)。B.在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)出售者才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定交納保證金，以保證其履約義務(wù)C.從理論上說，期權(quán)購(gòu)買者在交易中的潛在虧損是有限的D.從理論上說，期權(quán)出售者在交易中可能遭受的損失是有限的【答案】D16、根據(jù)不同的壓力情景，證券公司壓力測(cè)試可采用（）。A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和歷史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】A17、關(guān)于股票價(jià)值的說法錯(cuò)誤的是()。A.股票的票面價(jià)值又被稱為"面值"B.如果以面值作為發(fā)行價(jià)，被稱為"平價(jià)發(fā)行"C.股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格D.股票的票面價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值【答案】D18、下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說法,正確的是（）A.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益B.當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購(gòu)買價(jià)格的百分比C.優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)單易算，零息債券也可以方便計(jì)算當(dāng)期收益D.缺點(diǎn)在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評(píng)判優(yōu)劣的指標(biāo)【答案】D19、下列關(guān)于債券和股票的說法中，有誤的是（）。A.股票和債券一樣，到期時(shí)都需要債務(wù)人支付本息B.債券通常有票面利率，意味著可獲得固定的利息C.股票的股息紅利不確定，視公司經(jīng)營(yíng)情況而定D.股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)較小【答案】A20、《銀行間債券市場(chǎng)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》所稱集合票據(jù)是指（）個(gè)（含）以上、（）個(gè)（含）以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場(chǎng)以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。A.37B.28C.25D.210【答案】D21、黨的十八大以來，我國(guó)金融體系不斷完善，改革開放的進(jìn)一步深化提高A.①②B.②③C.②③④D.①③④【答案】D22、未來中國(guó)金融體系改革的重點(diǎn)包括以下幾個(gè)方向（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A23、票面金額一般是以（）為單位，大多數(shù)國(guó)家的股票都是有面額股票。A.美元B.歐元C.人民幣D.國(guó)家的主幣【答案】D24、不屬于國(guó)際金融監(jiān)管體系的組織是（）。A.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)B.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO）C.國(guó)際保險(xiǎn)監(jiān)督官協(xié)會(huì)（IAIS）D.國(guó)際貨幣基金組織【答案】D25、中國(guó)資產(chǎn)證券化元年是（）年。A.2004B.2005C.2006D.2007【答案】B26、基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、公司發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C28、一般情況下，關(guān)于發(fā)債機(jī)構(gòu)申請(qǐng)發(fā)行國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的條件，下面說法正確的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】B29、下列關(guān)于做市商收入來源的說法，正確的有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D30、以下選擇中，哪些屬于債券的基本性質(zhì)？（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C31、獨(dú)立衍生工具的特征包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C32、下列屬于金融衍生工具特征的包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、下列關(guān)于證券監(jiān)管的說法，錯(cuò)誤的是（）A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立監(jiān)管合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)管B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核心職責(zé)為“兩維護(hù)，一促進(jìn)”C.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系和自律管理體系包括國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券投資者保護(hù)基金，自律管理機(jī)構(gòu)不屬于該體系D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織對(duì)于證券監(jiān)管的目標(biāo)有三個(gè)，保護(hù)投資者利益；保證證券市場(chǎng)的公平；效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】C34、如果有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則，上海證券交易所規(guī)定的成交價(jià)格為（）。A.可實(shí)現(xiàn)成交價(jià)格的最低價(jià)格B.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格C.各個(gè)價(jià)格的平均價(jià)格D.行情顯示的前收盤價(jià)格【答案】B35、為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的期貨品種是（）。A.利率期貨B.房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù)期貨C.股票價(jià)格指數(shù)期貨D.消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)期貨【答案】C36、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的投資或者活動(dòng)違規(guī)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B37、公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為()。A.高增長(zhǎng)型股票B.成長(zhǎng)股C.普通股D.績(jī)優(yōu)股【答案】D38、（2020年真題）下列關(guān)于開放式基金銷售服務(wù)費(fèi)的說法，錯(cuò)誤的是（）A.基金銷售服務(wù)費(fèi)用于基金的持續(xù)營(yíng)銷和為基金份額持有人提供服務(wù)B.基金銷售服務(wù)費(fèi)從基金財(cái)產(chǎn)中按一定比例計(jì)提C.我國(guó)的貨幣市場(chǎng)基金通常申購(gòu)和贖回費(fèi)為0D.基金銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比率一般不高于0.15%【答案】D39、（）年，美國(guó)堪薩斯交易所推出全球首個(gè)股票指數(shù)期貨合約——價(jià)值線指數(shù)期貨合約。A.1977B.1981C.1982D.1983【答案】C40、做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以()與投資者交易。A.客戶資金B(yǎng).客戶證券C.自有資金或證券D.借入的資金或證券【答案】C41、（2018年真題）債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，又稱為（）。A.到期收益率B.實(shí)際收益率C.持有期收益率D.名義利率【答案】D42、下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說法中，正確的是（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】A43、“金融加速器”理論認(rèn)為（）。A.貨幣供應(yīng)量的變化影響名義變量而不影響實(shí)際變量，貨幣經(jīng)濟(jì)只是覆蓋于實(shí)體經(jīng)濟(jì)上的一層面紗B.金融市場(chǎng)上資金借貸雙方之間的信息不對(duì)稱導(dǎo)致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產(chǎn)生的效應(yīng)會(huì)放大對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的動(dòng)態(tài)影響C.未來的不確定性是貨幣經(jīng)濟(jì)的主要特征，通過利率對(duì)投資的誘導(dǎo)作用，貨幣能影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)D.金融市場(chǎng)只是被動(dòng)地反映實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的運(yùn)行狀況【答案】B44、可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流B.股權(quán)自由現(xiàn)金流C.股票紅利D.利息【答案】B45、我國(guó)的開放式基金于每個(gè)交易日估值，并不晚于（）公告份額凈值。A.每周五B.當(dāng)日C.下一個(gè)交易日D.兩日后【答案】C46、可以發(fā)行公募債券的主體不包括（）。A.政府機(jī)構(gòu)B.地方公共團(tuán)體C.符合規(guī)定條件的私營(yíng)企業(yè)D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)【答案】D47、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是()。A.委托與受托的關(guān)系B.相互制衡的關(guān)系C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系D.管理與被管理的關(guān)系【答案】B48、下列關(guān)于國(guó)際債券的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、我國(guó)證券公司監(jiān)管制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C50、無限售條件股份，是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份。具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、以下關(guān)于質(zhì)押債券的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、（2021年12月真題）下列關(guān)于不同類型基金利潤(rùn)分配原則的說法,正確的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B53、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未出售的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D54、下列關(guān)于股權(quán)類期貨的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D55、中國(guó)香港的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B56、證券公司借入的次級(jí)債務(wù)如果期限為（）以上，則為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)?A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含）D.五年（含）【答案】B57、債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，又稱為()。A.到期收益率B.實(shí)際收益率C.持有期收益率D.名義利率【答案】D58、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)（）審批。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.證券交易所【答案】C59、下面對(duì)證券交易的描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B60、保薦制度主要內(nèi)容包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A61、對(duì)股份有限公司而言，之所以發(fā)行優(yōu)先股票可以減輕其利潤(rùn)的分派負(fù)擔(dān)，是因?yàn)椋ǎ?。A.優(yōu)先股股東無表決權(quán)B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C.優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.優(yōu)先股的股息率固定【答案】D62、基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)，這體現(xiàn)了證券投資基金的（）A.獨(dú)立托管、保障安全B.集合理財(cái)、專業(yè)管理C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)【答案】A63、在我國(guó)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D64、下列不屬于上市公司增發(fā)新股的方式為()。A.向公眾公開增發(fā)B.向特定機(jī)構(gòu)增發(fā)C.向個(gè)人增發(fā)D.向任意機(jī)構(gòu)增發(fā)【答案】D65、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)限于境內(nèi)投資，投資范圍包括（），以及信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債、企業(yè)（公司）債、可轉(zhuǎn)換債（含分離交易可轉(zhuǎn)換債）、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C66、投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞），買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是（）。A.滬股通B.港股通C.深股通D.中證通【答案】A67、選舉和罷免理事屬于我國(guó)證券交易所（）的職權(quán)。A.專門委員會(huì)B.監(jiān)席委員會(huì)C.會(huì)員大會(huì)D.理事會(huì)【答案】C68、以下屬于中央銀行負(fù)債業(yè)務(wù)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B69、影響上市公司未來收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D70、商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)債務(wù)，固定期限不低于（）。A.2年B.3年C.1年D.5年【答案】D71、上市公司發(fā)生下列（）情形，應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①