機(jī)械加工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度某機(jī)械有限公司目錄1.目的和適用范圍 32.編制依據(jù) 33.術(shù)語和定義 43.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 43.2危險(xiǎn)源 43.3風(fēng)險(xiǎn) 43.4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別 43.5危險(xiǎn)源辨識 43.6風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 43.7風(fēng)險(xiǎn)分級 43.8風(fēng)險(xiǎn)管控 43.9可承受風(fēng)險(xiǎn) 43.10重大風(fēng)險(xiǎn) 43.11重大危險(xiǎn)源 43.12風(fēng)險(xiǎn)信息 53.13職業(yè)健康安全管理體系 53.14安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化 54.總體要求、目標(biāo)與原則 54.1總體要求 54.2目標(biāo) 54.3原則 55.職責(zé)分工 65.1職責(zé) 65.2分工 66.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)/源的辨識與排查 66.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別范圍的劃分要求 66.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的確定與排查 …………76.3危險(xiǎn)源的辨識與排查 76.4風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 107.風(fēng)險(xiǎn)分級與管控 117.1風(fēng)險(xiǎn)分級 117.2風(fēng)險(xiǎn)管控原則 117.3風(fēng)險(xiǎn)管控要求………...117.4風(fēng)險(xiǎn)管控措施 118.風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃 149.風(fēng)險(xiǎn)分級管控考核方法 1410.信息記錄與檔案管理 1411.雙體系的持續(xù)改進(jìn)與更新12.附件 15附件A：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn) 16附件B：作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法 20附件C：作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法 231.目的和適用范圍為落實(shí)上級關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的要求，加強(qiáng)企業(yè)安全管理，特制定本制度。本制度規(guī)定了企業(yè)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作各項(xiàng)要求的指導(dǎo)性方法和實(shí)施建議，旨在通過風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系的建立和運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)“關(guān)口前移、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)”的安全管理理念和要求，使企業(yè)切實(shí)落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，持續(xù)提升企業(yè)本質(zhì)安全水平，遏制各類安全生產(chǎn)事故。本制度適用于山東匯英重型機(jī)械有限公司各級各部門的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)。2.編制依據(jù)下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的，凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件，凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件?！吨腥A人民共和國安全生產(chǎn)法》（主席令第13號）《中華人民共和國消防法》（主席令第6號）《中華人民共和國職業(yè)病防治法》（主席令第48號）《中華人民共各國特種設(shè)備安全法》（主席令第4號）《山東省安全生產(chǎn)條例》（2006年6月1日）《山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》（山東省人民政府令第303號）《關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號）《關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的通知》（魯安發(fā)﹝2016﹞16號）《加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)工作方案》（魯安辦發(fā)〔2016〕10號）《企業(yè)傷亡事故分類》（GB6441-1986）《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》（GB50016-2014）《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識》（GB18128-2009）《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》（GB/T28001-2011）《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009）《國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令》（第88號）3.術(shù)語和定義3.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指伴隨風(fēng)險(xiǎn)的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。識別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管控的基礎(chǔ)。對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的不同危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素（與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進(jìn)行識別、評價(jià)，并根據(jù)評價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級，采取不同控制措施是風(fēng)險(xiǎn)分級管控的核心。3.2危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。3.3風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。3.4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別是指在企業(yè)整個(gè)范圍內(nèi)識別可能導(dǎo)致事故發(fā)生的生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、輸送管線、操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、施工場所、安全管理等物理實(shí)體、區(qū)域、活動或過程，并確定其特性的過程。3.5危險(xiǎn)源辨識是識別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。3.6風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)對危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。3.7風(fēng)險(xiǎn)分級采用科學(xué)的合理的方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級（將風(fēng)險(xiǎn)從高到低的原則劃分為一、二、三、四級，即重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)示，實(shí)施分級管控）。3.8風(fēng)險(xiǎn)管控按照風(fēng)險(xiǎn)不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。3.9風(fēng)險(xiǎn)控制措施企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。3.10可承受風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。3.11重大風(fēng)險(xiǎn)是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。3.12重大危險(xiǎn)源是指長期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。3.13風(fēng)險(xiǎn)信息包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。企業(yè)各類安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)信息的集合即為該企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單。3.14職業(yè)健康安全管理體系組織管理體系的一部分，用來制定和實(shí)施職業(yè)健康安全管理方針和管理其職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。3.15安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通過建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，制定安全管理制度和操作規(guī)程，排查治理隱患和監(jiān)控重大危險(xiǎn)源，建立預(yù)防機(jī)制，規(guī)范生產(chǎn)行為，使各生產(chǎn)環(huán)節(jié)符合有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，人、機(jī)、物、環(huán)處于良好的生產(chǎn)狀態(tài)，并持續(xù)改進(jìn)，不斷加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范化建設(shè)。4.總體要求、目標(biāo)與原則4.1總體要求以安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、職業(yè)健康安全管理體系建設(shè)為基礎(chǔ)，進(jìn)一步深化風(fēng)險(xiǎn)分級管理和隱患排查治理兩個(gè)體系，以風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為關(guān)注點(diǎn)，對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及所包含的危險(xiǎn)源進(jìn)行分級管控體系，建立以風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源為核心的隱患分級排查和分級治理的安全管控模式，形成全員、全過程、全方位、全天候的立體綜合隱患排查治理體系，從而達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)、消除隱患、杜絕和減少各種安全生產(chǎn)事故的發(fā)生之目的。4.2目標(biāo)以有效遏制各類較大及以上事故為目標(biāo)，結(jié)合紡織企業(yè)特點(diǎn)，全面分析、預(yù)想、排查、研判、管控各類安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，采取有效措施控制重大安全風(fēng)險(xiǎn)，對企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管控。建立起有效的風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，切實(shí)解決“想不到”、“管不到”、“治不到”的問題，持續(xù)提升企業(yè)本質(zhì)安全水平，從根本上防范各類事故發(fā)生，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機(jī)制。4.3原則堅(jiān)持以人為本，牢固樹立安全發(fā)展理念和紅線意識，本著“復(fù)雜的程序簡單化、簡單的工作精細(xì)化”原則，在企業(yè)原有的安全管理模式基礎(chǔ)上，進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任、扎實(shí)隱患排查治理、夯實(shí)安全管理基礎(chǔ)、強(qiáng)化應(yīng)急救援能力、彌補(bǔ)各類安全漏洞。5.職責(zé)分工5.1職責(zé)企業(yè)成立以主要負(fù)責(zé)人為組長的體系建設(shè)和運(yùn)行領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，成員包括分管領(lǐng)導(dǎo)、車間（科室）單位負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的計(jì)劃制定、人員配置、財(cái)務(wù)資源等事項(xiàng)，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項(xiàng)工作。各專業(yè)部門和基層單位結(jié)合企業(yè)實(shí)際，成立體系建立各級工作小組，負(fù)責(zé)本區(qū)域的體系建設(shè)的實(shí)施?；鶎訂挝桓骷壒芾砣藛T、安全管理人員、專業(yè)人員、崗位員工、工會組織等全面參與風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和管控措施的制定等活動，確保風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、場所、崗位、各項(xiàng)作業(yè)活動和管理活動，確保風(fēng)險(xiǎn)識別全面、定位準(zhǔn)確、評價(jià)得當(dāng)。5.2分工5.2.1企業(yè)成立的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和各專業(yè)工作組，組織制定體系建設(shè)工作方案，定期對體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。5.2.2安全生產(chǎn)副總經(jīng)理是危險(xiǎn)源識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及管控過程的主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定工作的監(jiān)督管理。5.2.3安全管理部門主要負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件，協(xié)調(diào)和調(diào)度各專業(yè)工作組分工開展情況；負(fù)責(zé)本指南的組織實(shí)施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)組織對全公司風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果評審；負(fù)責(zé)對二級以上（含二級）風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估；負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。5.2.4各專業(yè)部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施的確定、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理。5.2.5各生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)本單位的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施的確定，并及時(shí)更新。5.2.6多部門協(xié)作共同開展活動時(shí)，由活動牽頭或組織部門負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)管控工作。6.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)/源的辨識與排查6.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別范圍的劃分要求風(fēng)險(xiǎn)分級管控的建立和實(shí)施活動通常包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別、危險(xiǎn)源辨識、危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分級和風(fēng)險(xiǎn)控制，基本步驟如下：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別危險(xiǎn)源辨識風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級制定控制措施劃分管控責(zé)任分級管控實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別、危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的基本步驟風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的區(qū)域劃分：可按車間、班組、崗位所管轄的區(qū)域，以區(qū)域內(nèi)活動、過程及所包含的設(shè)施設(shè)備進(jìn)行劃分。劃分區(qū)域應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，對于系統(tǒng)裝置開、停車，檢維修，特殊作業(yè)等操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)考慮。通常劃分原則有：（1）按生產(chǎn)（工作）流程的階段劃分；（2）按地理區(qū)域劃分；（3）按裝置劃分；（4）按作業(yè)任務(wù)劃分；（5）上述幾種方法的結(jié)合劃分區(qū)域內(nèi)的作業(yè)活動既不能太復(fù)雜，如包含多達(dá)幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容；也不能太簡單，如僅由一、兩個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成。6.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的確定與排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定：根據(jù)以上的劃分，可明確到特定的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過程，作為危險(xiǎn)源辨識的基本單元，即確定的“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查：各車間（部門）要組織員工在劃分區(qū)內(nèi)，按生產(chǎn)（工作）流程的階段、崗位、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動，以及生產(chǎn)全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查，記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事故類型等基本信息，并建立《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺賬》，為下一步進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析做好準(zhǔn)備。6.3風(fēng)險(xiǎn)源的辨識與排查危險(xiǎn)源辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，動力輔助設(shè)施相對獨(dú)立，一般包括空壓機(jī)室、變配電系統(tǒng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。建立《作業(yè)活動清單》及《設(shè)備設(shè)施清單》。6.3.1辨識方法：對于對于作業(yè)活動，宜采用工作危害分析法進(jìn)行辨識；對于對于設(shè)備設(shè)施，宜采用安全檢查表法（簡稱SCL）進(jìn)行辨識。1）工作危害分析法（簡稱JHA）本分析法通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防，是辨識危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的方法之一。適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括作業(yè)活動劃分、選定、危險(xiǎn)源辨識等步驟。①工作危害分析法中作業(yè)活動的劃分：按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段／服務(wù)階段或部門劃分。包括但不限于：--日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢；--異常情況處理：停水、停電、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理；--開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)；--作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、吊裝等特殊作業(yè)；采樣分析、備料加料、裝卸車、等危險(xiǎn)作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備和維修等其他作業(yè)；--管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、班組活動等；--按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》。②工作危害分析（JHA）評價(jià)步驟:a將《作業(yè)活動清單》中的每項(xiàng)活動分解為若干個(gè)相連的工作步驟；b辨識每一步驟的危險(xiǎn)源及潛在事件；c分析造成的后果；d識別現(xiàn)有控制措施。從管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性；e根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則評估風(fēng)險(xiǎn)，判定等級；f將分析結(jié)果，填入《工作危害分析（JHA）評價(jià)記錄》中。2)安全檢查表法（簡稱SCL）本分析法依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范中的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行判別檢查。適用于對設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括編制安全檢查分析評價(jià)表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識等步驟。①安全檢查表編制依據(jù):--有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及規(guī)定；--國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況；--系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；--分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；--有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。②編制安全檢查表--確定編制人員:包括熟悉系統(tǒng)的部門經(jīng)理（車間主任）、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全員、班組長、操作工等各方面人員；--熟悉系統(tǒng):包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。--收集資料:收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；--編制表格:確定檢查項(xiàng)目、檢查標(biāo)準(zhǔn)、不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果、安全控制措施等要素。③安全檢查表分析評價(jià)a列出《設(shè)備設(shè)施清單》；b依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》，按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險(xiǎn)源，對照安全檢查表逐個(gè)分析潛在的危害；c對每個(gè)危險(xiǎn)源，按照《安全檢查表分析（SCL）評價(jià)記錄》進(jìn)行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。④檢查表分析要求綜合考慮設(shè)備設(shè)施內(nèi)外部和工藝危害。識別順序：a廠址、地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、周邊安全距離方面的危害；b廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、設(shè)備設(shè)施布置、內(nèi)部安全距離等方面的危害；c具體的建構(gòu)筑物等。6.3.2危險(xiǎn)源的辨識范圍辨識過程中重點(diǎn)考慮以下方面：1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段。2）常規(guī)和異?；顒?。3）事故及潛在的緊急情況。4）所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動。5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸、存儲和使用的過程。6）作業(yè)場所設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)設(shè)施等。7）人為因素（如失誤或錯(cuò)誤操作、違反規(guī)章制度等）。8）丟棄、廢棄、拆除與處置。9）氣候、地震及其它自然災(zāi)害等。6.3.3危險(xiǎn)源辨識注意的事項(xiàng)6.3.3.1辨識的危險(xiǎn)源應(yīng)覆蓋國家安監(jiān)總局下發(fā)的《開展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識管控提升防范事故能力行動計(jì)劃的通知》（安監(jiān)總管四〔2016〕31號）中《橡膠和塑料制品業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識與防范指導(dǎo)手冊》中提及的較大危險(xiǎn)因素，確保不遺漏。6.3.3.2在辨識過程中，要考慮三種狀態(tài)：a.正常（例如：在正常的運(yùn)行或操作過程存在的危險(xiǎn)危害）b.異常（例如：設(shè)備維修、檢修）c.緊急（例如：發(fā)生火災(zāi)、爆炸、坍塌等破壞性大的事故時(shí)的情況）還要考慮三種時(shí)態(tài)：a.過去（例如：是指某個(gè)危險(xiǎn)源“過去”發(fā)生過傷害事故）b.現(xiàn)在（例如：是指某個(gè)危險(xiǎn)因素“現(xiàn)在”一直就危害著人體，如高溫、噪聲）c.將來（例如：是指某個(gè)危險(xiǎn)源存在“將來”對人體造成傷害的可能）3）危險(xiǎn)源的辨識是一個(gè)動態(tài)的過程，在發(fā)生下述情況時(shí)，要及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）辨識：a.與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和實(shí)施必要控制措施相關(guān)的法規(guī)要求的變化；b.企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展、設(shè)備改造、工藝更新、原材料替代、新產(chǎn)品試制、新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目等，導(dǎo)致組織、活動或材料的變更，包括已納入計(jì)劃的變更；c.機(jī)構(gòu)變動、業(yè)務(wù)劃轉(zhuǎn)等體系的變更；d.事故、事件的發(fā)生。6.3.4危險(xiǎn)源造成的事故類別及后果，主要有兩種：1）危險(xiǎn)源造成的事故類型，參照GB6441—1986《企業(yè)傷亡事故分類》進(jìn)行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為20類，紡織行業(yè)共涉及其中的15類：物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。2）危險(xiǎn)源引發(fā)的后果，包括人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。6.4風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)6.4.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法常見的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法主要有危險(xiǎn)指數(shù)法、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法、故障假設(shè)分析方法、故障假設(shè)分析、檢查表分析方法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法等。本企業(yè)采用作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（LS）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）兩種常用的評價(jià)方法，針對辨識的危險(xiǎn)源潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評價(jià)，并填寫工作危害分析評價(jià)記錄和安全檢查表分析評價(jià)記錄。作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（LS）：將危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度S與危害事件發(fā)生的可能性L作為自變量，確定了它們之間的函數(shù)式：R=S×L。根據(jù)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)方法給出了2個(gè)自變量的各種不同情況的分?jǐn)?shù)值，采取對所評價(jià)的對象根據(jù)情況進(jìn)行“打分”的辦法，然后根據(jù)公式計(jì)算出其危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值，再按危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值劃分的危險(xiǎn)程度等級表，查出其危險(xiǎn)程度的一種評價(jià)方法。作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法（LEC）：用公式D=L×E×C表示，D為作業(yè)條件的危險(xiǎn)性；L為事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性；E為暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率；C為發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能結(jié)果。由經(jīng)過培訓(xùn)的專業(yè)人員進(jìn)行評分，通過計(jì)算三個(gè)指標(biāo)的乘積，得出危險(xiǎn)性分值，最后依D值大小確定風(fēng)險(xiǎn)等級。6.4.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則針對本企業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)，制定適合的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則，并充分考慮以下要求：--有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；--設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；--本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；--本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；--相關(guān)方的訴求等。在對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面存在的可能性和后果嚴(yán)重程度的影響，并結(jié)合生產(chǎn)特點(diǎn)，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定適用的風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。7.風(fēng)險(xiǎn)分級與管控7.1風(fēng)險(xiǎn)分級將識別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)依據(jù)《關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號）的要求，按照作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法（LEC）、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（LS）進(jìn)行分級，風(fēng)險(xiǎn)分為四級。企業(yè)可以將五級風(fēng)險(xiǎn)并入四級風(fēng)險(xiǎn)，統(tǒng)一列為四級風(fēng)險(xiǎn)，也可以自行制定分級標(biāo)準(zhǔn)對識別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險(xiǎn)暫定為“紅（一級）、橙（二級）、黃（三級）、藍(lán)（四級）”四級）。從1.2.3.4，風(fēng)險(xiǎn)依次降低。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\4級風(fēng)險(xiǎn)：輕度/一般危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。黃色風(fēng)險(xiǎn)\3級風(fēng)險(xiǎn)：中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。橙色風(fēng)險(xiǎn)\2級風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。紅色風(fēng)險(xiǎn)\1級風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。7.2風(fēng)險(xiǎn)管控原則A根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。B選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：可行性、安全性、可靠性。對每項(xiàng)控制措施進(jìn)行評審，確定可行性、有效性。C存在缺失、失效的狀況，應(yīng)制定落實(shí)改進(jìn)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。D上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，逐級落實(shí)具體措施。E結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置，合理確定風(fēng)險(xiǎn)的管控層級。7.3風(fēng)險(xiǎn)管控要求不同的風(fēng)險(xiǎn)等級會有相應(yīng)的管控要求，按照四級風(fēng)險(xiǎn)，管控要求如下表風(fēng)險(xiǎn)等級危險(xiǎn)程度管控要求紅色\1級極其危險(xiǎn)（不可容許風(fēng)險(xiǎn)）應(yīng)立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降至可接受或可容許程度后，才能開始或繼續(xù)工作。橙色\2級高度危險(xiǎn)應(yīng)制定措施進(jìn)行控制管理：公司級應(yīng)重點(diǎn)控制管理，由安全部、生產(chǎn)技術(shù)部、等專業(yè)職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降至可接受或可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。黃色\3級顯著危險(xiǎn)需要控制整改：生產(chǎn)技術(shù)部應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的管理，并負(fù)責(zé)控制管理，所屬車間/部門具體落實(shí),應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)；仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。藍(lán)色\4級輕度危險(xiǎn)車間（部門）級應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的管理，并負(fù)責(zé)控制管理，所屬車間（部門）、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果，建立最終的《風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單》，由本單位主要負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布。風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動或設(shè)備設(shè)施）風(fēng)險(xiǎn)等級管控層級責(zé)任單位責(zé)任人填表人：日期：審核人：日期：7.4風(fēng)險(xiǎn)管控措施:風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)從管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面識別并評估現(xiàn)有控制措施的有效性。風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證。設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：安全按鈕、溫度、壓力等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和消防、檢查、維護(hù)保養(yǎng)等常規(guī)的管理措施。作業(yè)活動類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。不同級別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受?，F(xiàn)有管控措施如果不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容進(jìn)行評審：--措施的可行性和有效性；--是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)；--是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素；--是否已選定最佳的解決方案。典型風(fēng)險(xiǎn)管控措施：工程控制、管理（行政）控制、個(gè)體防護(hù)控制、應(yīng)急控制。7.4.1工程控制包括：1）消除或減弱危害--消除是通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來消除危險(xiǎn)源，如采用機(jī)械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險(xiǎn)行為等；替代是能夠用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等。2）封閉--對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進(jìn)行密閉；3）隔離--通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；7.4.2管理（行政）控制包括：1）制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；2）減少暴露時(shí)間（如異常溫度）；3）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；4）警報(bào)和警示信號；5）安全互助體系；6）培訓(xùn)；7）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。7.4.3個(gè)體防護(hù)包括：1）個(gè)體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等；2）當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí)，均應(yīng)采取防護(hù)措施；3）當(dāng)處置異?；蚓o急情況時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；4）當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險(xiǎn)控制措施還沒有及時(shí)到位時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。7.4.4應(yīng)急控制包括：1）根據(jù)不同危險(xiǎn)成立適應(yīng)的應(yīng)急小組，確保危險(xiǎn)發(fā)生時(shí)能安全有序，最短時(shí)間內(nèi)完成救援，降低損失。2）緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；2）通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果。8.風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃典型控制措施由基層工作小組制定后，各級工作組應(yīng)針對典型控制措施是否適宜進(jìn)行評審，并根據(jù)評審結(jié)果進(jìn)行完善，最終由風(fēng)險(xiǎn)管控隱患治理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，作為一個(gè)時(shí)期內(nèi)完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施的基礎(chǔ)信息。當(dāng)發(fā)生下列情形之一時(shí)，企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級，必要時(shí)，修改管控措施：1)新發(fā)布或變更的法律法規(guī)或其他要求；2)“四新”變化：新工藝、新材料、新設(shè)備、新技術(shù)；3)新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目完成后；4)結(jié)合事故案例；5)日常隱患排查情況；6)本企業(yè)發(fā)生事故、事件后，必要時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行危險(xiǎn)源識別、評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管控措施的策劃。9.風(fēng)險(xiǎn)分級管控考核方法9.1為確保該項(xiàng)工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，對風(fēng)險(xiǎn)分級管控制定實(shí)施內(nèi)部激勵(lì)考核方法。企業(yè)根據(jù)相關(guān)制度、標(biāo)準(zhǔn)要求，每月跟蹤落實(shí)責(zé)任單位及個(gè)人考核。9.2各企業(yè)結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，將安全風(fēng)險(xiǎn)識別、評估及控制管理工作納入績效管理，并嚴(yán)格考核。9.3安全風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)履行不到位或預(yù)控措施執(zhí)行不到位導(dǎo)致事故發(fā)生的，對責(zé)任單位、部門和有關(guān)人員，按企業(yè)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。10.信息記錄與檔案管理在風(fēng)險(xiǎn)分級的管控體系建設(shè)活動過程中，將相關(guān)的內(nèi)容規(guī)范為以表格記錄保存，分類建檔管理，檔案應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺賬、危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄，以及風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單、危險(xiǎn)源登記臺賬等；涉及紅色、橙色風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識、評價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。以便進(jìn)行日常管理與持續(xù)更新與改進(jìn)，本企業(yè)雙體系資料與檔案存放于安環(huán)科，負(fù)責(zé)人：張克群，白士茂。各類記錄報(bào)表每年更新一次，保存周期不低于兩年。11.雙體系的持續(xù)改進(jìn)與更新：11.1改進(jìn)“兩個(gè)體系”工作小組組織每年至少對風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審或更新。各車間（部門）應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。11.2更新各車間（部門）應(yīng)主動根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息：--法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；--發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險(xiǎn)源的再評價(jià)；--組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；--補(bǔ)充新辨識出的危險(xiǎn)源評價(jià)；--風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整。12.附件附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)附件B作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（LS）附件C作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)方法（LEC）

附件A：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)A.1物的不安全狀態(tài)A.1.1裝置、設(shè)備、工具、廠房等a）設(shè)計(jì)不良：強(qiáng)度不夠；穩(wěn)定性不好；密封不良；應(yīng)力集中；外型缺陷、外露運(yùn)動件；缺乏必要的連接裝置；構(gòu)成的材料不合適；其他。b)防護(hù)不良沒有安全防護(hù)裝置或不完善；沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；缺乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良；沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；其他。c)維修不良：廢舊、疲勞、過期而不更新；出故障未處理；維護(hù)不善；其他。A.1.2物料a)物理性：高溫物（固體、氣體、液體）；低溫物（固體、氣體、液體）；粉塵與氣溶膠；運(yùn)動物。b)化學(xué)性：易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；自燃性物質(zhì)；有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。c)生物性：致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；傳染病媒介物；致害動物；致害植物；其他生物性危險(xiǎn)源因素。A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動性、電磁性）A.1.4有害振動的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動性、電磁性）A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生a)電離輻射（X射線、γ離子、β離子、高能電子束等）；b)非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。A.2人的不安全行為A.2.1不按規(guī)定的方法沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；送料或加料過快；機(jī)動車超速；機(jī)動車違章駕駛；其他。A.2.2不采取安全措施不防止意外風(fēng)險(xiǎn)；不防止機(jī)械裝置突然開動；沒有信號就開車；沒有信號就移動或放開物體；其他。A.2.3對運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)對運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；對帶電設(shè)備；對加壓容器；對加熱物；對裝有危險(xiǎn)物；其他。A.2.4使安全防護(hù)裝置失效拆掉、移走安全裝置；使安全裝置不起作用；安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤；去掉其他防護(hù)物。A.2.5制造危險(xiǎn)狀態(tài)貨物過載；組裝中混有危險(xiǎn)物；把規(guī)定的東西換成不安全物；臨時(shí)使用不安全設(shè)施；其他。A.2.6使用保護(hù)用具的缺陷不使用保護(hù)用具；不穿安全服裝；保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7不安全放置使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置；物料、工具、垃圾等的不安全放置；其他。A.2.8接近危險(xiǎn)場所接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；接觸吊貨、接近貨物下面；進(jìn)入危險(xiǎn)有害場所；上或接觸易倒塌的物體；攀、坐不安全場所；其他。A.2.9某些不安全行為用手代替工具；沒有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動作；從中間、底下抽取貨物；扔代替用手遞；飛降、飛乘；不必要的奔跑；作弄人、惡作??；其他。A.2.10誤動作貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對；其他。A.2.11其他不安全行動A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1作業(yè)場所沒有確保通路；工作場所間隔不足；機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；物體放置的位置不當(dāng)；物體堆積方式不當(dāng)；對意外的擺動防范不夠；信號缺陷（沒有或不當(dāng)；標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)）。A.3.2環(huán)境因素采光不良或有害光照；通風(fēng)不良或缺氧；溫度過高或過低；壓力過高或過低；濕度不當(dāng)；給排水不良；外部噪聲；自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4安全健康管理的缺陷A.4.1安全生產(chǎn)保障a)安全生產(chǎn)條件不具備；b)沒有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；c)安全生產(chǎn)投入不足；d)違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2危險(xiǎn)評價(jià)與控制a)未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；b)未正確評價(jià)生產(chǎn)活動中的危險(xiǎn)（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險(xiǎn)）；c)對重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。A.4.3作用與職責(zé)a)職責(zé)劃分不清；b)職責(zé)分配相矛盾；c)授權(quán)不清或不妥；d)報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4培訓(xùn)與指導(dǎo)a)沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對變化的培訓(xùn)）；b)培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；c)培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d)培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；e)知識更新和再培訓(xùn)不夠；f)缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5人員管理與工作安排a)人員選擇不當(dāng)：無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；生理、體力有問題；心理、精神有問題。b)安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)；c)沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧臃雷o(hù)用品或設(shè)施；d)工作安排不合理：沒有安排或缺乏合適人選；人力不足；生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動時(shí)間過長。e)未定期對有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a)沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，覆蓋不全，不實(shí)際等）；c)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。A.4.7設(shè)備和工具a)選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b)未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；c)保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；d)維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；e)過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等造成）；f)判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g)無設(shè)備檔案或不完全。A.4.8物料（含零部件）a)運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；b)保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；c)包裝的缺陷；d)未能正確識別危險(xiǎn)物品；e)使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f)缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當(dāng)。A.4.9設(shè)計(jì)a)工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)：所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）；無獨(dú)立的設(shè)計(jì)評估。b)設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；c)作業(yè)場所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d)設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。A.4.10應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a)未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b)未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c)應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d)應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。A.4.11相關(guān)方管理a)對設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；b)對承包商的管理：雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c)對供應(yīng)商的管理：收貨項(xiàng)目與訂購項(xiàng)目不符；（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）；對產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d)對設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。A.4.12監(jiān)控機(jī)制a)安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b)安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；c)事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d)整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；e)未進(jìn)行審核或管理評審，或開展不力；f)無安全績效考核和評估或欠妥。A.4.13溝通與協(xié)商a)內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；b)與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。）c)最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；d)通訊方法和手段有缺陷；e)員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。

附件B：作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法，也稱風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法。英國石油化工行業(yè)最先采用，就是識別出每個(gè)作業(yè)活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級，根據(jù)不同級別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=L×S。其中：R—代表風(fēng)險(xiǎn)值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合；R值越大，說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。L—代表發(fā)生傷害的可能性；S—代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。B.1事故發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則等級標(biāo)準(zhǔn)1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。B.2事故發(fā)生的可能性（L）取值（數(shù)值越大危險(xiǎn)越大）分?jǐn)?shù)偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程或有針對性的管理方案員工勝任程序（意識、技能、經(jīng)驗(yàn)）檢測、控制、報(bào)警、補(bǔ)救措施）1從未發(fā)生標(biāo)準(zhǔn)完善；嚴(yán)格按檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查、檢查很充分、全面。有，且詳實(shí)、完善而且嚴(yán)格執(zhí)行高度勝任（有上崗證，培訓(xùn)充分、經(jīng)驗(yàn)豐富、安全意識強(qiáng)）。防范控制措施有效、全面、充分。執(zhí)行及時(shí)得當(dāng)。標(biāo)準(zhǔn)更新及時(shí)落實(shí)。2曾經(jīng)發(fā)生標(biāo)準(zhǔn)完善；偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、標(biāo)準(zhǔn)更新未及時(shí)落實(shí)有，且詳實(shí)、完善，但偶爾不執(zhí)行。較好勝任（有上崗證、有培訓(xùn)，但經(jīng)驗(yàn)技能較好，但偶爾出差錯(cuò)）防范控制措施有效、全面、充分，偶爾失去作用或出差錯(cuò)。標(biāo)準(zhǔn)更新未及時(shí)落實(shí)。3每季度發(fā)生按標(biāo)準(zhǔn)檢查、常規(guī)檢查有遺漏有，比較完善、但只是部分執(zhí)行一般勝任（有上崗證、有培訓(xùn)，但經(jīng)驗(yàn)不足，多次出差錯(cuò)）。防范控制措施比較有效、全面、充分，但經(jīng)常沒有有效使用。4每月發(fā)生檢查標(biāo)準(zhǔn)不全；很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查檢查單一不深入。有，但不完善，但只是偶爾執(zhí)行。不夠勝任（有上崗資格證，但沒有接受有效培訓(xùn)，操作技能差）有措施，但只是一部分投入或使用，尚不完善）。5每天經(jīng)常發(fā)生、幾乎每次作業(yè)發(fā)生無檢查標(biāo)準(zhǔn)；從不按標(biāo)準(zhǔn)檢查無操作規(guī)程，管理方案或是有，但從不執(zhí)行不勝任（無任何培訓(xùn)、無任何經(jīng)驗(yàn)、無上崗資格，無操作技能）無任何措施或有措施未使用，無應(yīng)急措施。B.3事件后果嚴(yán)重性（S）判定準(zhǔn)則等級標(biāo)準(zhǔn)1完全符合違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，無傷亡，無損失，沒有停工，可以繼續(xù)生產(chǎn)。2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定，有輕微受傷、間歇不舒服；損失較小，對生產(chǎn)受影響不大，幾乎不用停工。3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等，有截肢、骨折、聽力喪失、慢性病等傷害，有一定的損失，有一臺或是一套設(shè)備/裝置停工。行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響較大。4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，人員有較大的受傷，如喪失勞動能力，嚴(yán)重的職業(yè)病等。有較大損失，有兩臺或是兩套或更多設(shè)備/裝置停工，乃至停產(chǎn)，并造成重大國際影響。5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，有人員死亡，損失重大B.4事故發(fā)生的嚴(yán)重程度(S)取值（數(shù)值越大越危險(xiǎn)）等級法律法規(guī)及其他要求人員傷害情況財(cái)產(chǎn)損失生產(chǎn)影響環(huán)境污染破壞聲譽(yù)影響1完全符合無受傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失1萬元以下沒有停工基本無影響本崗位或作業(yè)點(diǎn)2不符合公司規(guī)章制度要求，操作規(guī)程1-2人輕傷輕微受傷、間歇不適一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失1～10萬元受影響不大,幾乎不停工設(shè)備、設(shè)施周圍受影響企業(yè)及周邊區(qū)內(nèi)影響3不符合公司安全規(guī)章制度，程序要求1-2人重傷3-6人輕傷6-10級工傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失10～50萬元一般裝置或設(shè)備停工作業(yè)點(diǎn)范圍內(nèi)受影響引起省級媒體報(bào)道，一定范圍內(nèi)公眾影響4潛在不符合法律法規(guī)要求1-2人死亡3-6人重傷或嚴(yán)重職業(yè)病；喪失勞動一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失50～100萬元主要裝置或設(shè)備部分停工造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)5違法3人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失大于100萬元主要裝置停工造成周邊環(huán)境破壞重大國內(nèi)影響B(tài).5風(fēng)險(xiǎn)矩陣（S值）嚴(yán)重性可能性123451123452246810336912154481216205510152025R=1～3：輕微風(fēng)險(xiǎn)（Ⅴ級），可接受或可容許風(fēng)險(xiǎn)。R=4～7：低度風(fēng)險(xiǎn)（Ⅳ級），需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)；R=13～16：重要風(fēng)險(xiǎn)（Ⅱ級），需要消減的風(fēng)險(xiǎn)；R=8～12：中度風(fēng)險(xiǎn)（Ⅲ級），需要特別控制的風(fēng)險(xiǎn)