公司組織機(jī)構(gòu)課件

一、股東（大）會二、三、監(jiān)事會

1．性質(zhì)

全體股東組成的權(quán)力機(jī)構(gòu)，法定，但非常設(shè)。

2．職權(quán)。見第38、第100條。

3．召開

（1）會議類型

定期會議（股東年會）：按照章程規(guī)定按時召開（每年至少一次）；

臨時會議（臨時股東大會）：根據(jù)需要召開。

在有限責(zé)任公司中還有首次會議，見第39條。

《公司法》第40條規(guī)定，代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會議。第101條：股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：

（一）董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時；

（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實收股本總額三分之一時；

（三）單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時；

（四）董事會認(rèn)為必要時；

（五）監(jiān)事會提議召開時；

（六）公司章程規(guī)定的其他情形。4．股東出席

全體股東均可出席。股東大會的召開沒有最低出席股份比例的要求，而國外通常有。

參會股東的資格：股權(quán)登記日登記在冊的股東。

董、監(jiān)事列席。

5．股東大會決議

（1）普通決議；（2）特別決議：修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議。見第44條和第104條。

章程能否規(guī)定其他事項，要求以特別決議通過？理論上分析應(yīng)可。

（3）決議效力

國外公司法通常區(qū)分決議瑕疵的不同，規(guī)定三種處理辦法：

A．程序瑕疵：如無召集權(quán)人召集；未在法定期限內(nèi)通知股東；表決權(quán)計算違法。決議撤銷之訴。

B.內(nèi)容瑕疵：決議無效之訴。

C.決議不存在之訴。

（一）董事會

1．性質(zhì)。業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)和經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)。

2．職權(quán)（1）三種賦權(quán)方式：列舉法；排除法；列舉加排除法。后兩者與董事會中心主義契合，采用國家較多，而單純的列舉法缺乏應(yīng)有的彈性和靈活性。我國即為列舉法（第47條，第109條），如果某事項既不屬于股東大會，也不屬于董事會，由誰決定？

（2）董事會為集體決議機(jī)構(gòu)，董事會以決議的方式集體行使職權(quán)。

3．組成

有限責(zé)任公司：3至13人。兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。

董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。

股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。

股份有限公司：5至19人。董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。

4.任期

董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。

5．董事會會議（1）類別?，F(xiàn)行公司法僅針對股份公司規(guī)定了董事會會議的類別，即定期會議（每年至少兩次）和臨時會議。

（2）召集和主持。董事長召集和主持董事會會議，董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。

修改前的公司法規(guī)定，董事會由董事長召集和主持。

（二）董事

1．地位

董事的地位實質(zhì)上是指董事和公司的關(guān)系。

大陸法：委任關(guān)系；英美法：代理和信托。在我國，董事是董事會的組成成員。有些國家賦予董事個人代表公司的權(quán)力，董事可以成為公司的機(jī)關(guān)。

2．資格

早期并無要求。隨著公司管理專業(yè)化要求日益突出，以及公司對社會利益的影響逐漸增大，法律開始限制。

（1）身份

A.是否必須持有資格股？肯定式：法國，原來的英國；任意式：交由章程確定；否定式：規(guī)定章程不得限制董事必須為公司股東，如日本、意大利。好處在于強(qiáng)化利益聯(lián)系，減少代理成本；弊端在于股東未必都有能力；且加大了董事的風(fēng)險。

B.法人能否成為董事？美、德、瑞士禁止；英、比利時、臺灣允許，但應(yīng)指定一有行為能力者為其常任代表。（2）年齡。（3）國籍。（4）品行。（5）能力。（6）其他，如公務(wù)員。

上述資格要求可以分為積極資格和消極資格。我國《公司法》第147條只規(guī)定消極資格。有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（2）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；

（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；

（4）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；

（5）個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。

《公司法》第106條：股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制。

累積投票制，是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。

4．義務(wù)。

傳統(tǒng)上認(rèn)為，董事的義務(wù)和責(zé)任均針對公司而言，違反義務(wù)應(yīng)對公司承擔(dān)責(zé)任。立法趨勢是承認(rèn)董事對股東和第三人也負(fù)有義務(wù)。

（1）注意義務(wù)。注意義務(wù)要求董事在履行職責(zé)時，應(yīng)像普通謹(jǐn)慎之人一樣具備通常知識和合理的注意，勤勉盡責(zé)的管理公司事務(wù)。（2）忠實義務(wù)，見《公司法》第149條。

A.競業(yè)禁止B.自我交易C.不得篡奪公司機(jī)會

第149條董事、高級管理人員不得有下列行為：

……（四）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；

(五)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。董事、高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。此即所謂“歸入權(quán)”。電信高層“閃電換位”

2004年11月1日，在國資委的主持下，原中國聯(lián)通集團(tuán)董事長兼總裁王建宙正式調(diào)任世界第一大移動運(yùn)營商中國移動集團(tuán)總經(jīng)理；原中國移動集團(tuán)副總經(jīng)理王曉初調(diào)任中國電信集團(tuán)公司總經(jīng)理；原中國電信集團(tuán)副總經(jīng)理常小兵赴任中國聯(lián)通集團(tuán)董事長、黨委書記。

這次高管人事調(diào)整后，新任中國移動集團(tuán)總經(jīng)理的王建宙在目前還將是中國聯(lián)通A股和中國聯(lián)通香港紅籌上市公司的董事長兼首席執(zhí)行官，新任中國電信集團(tuán)的王曉初目前還是中國移動香港紅籌上市公司的董事長兼首席執(zhí)行官，新任聯(lián)通董事長的常小兵依然是中國電信H股公司的首席營運(yùn)官。

知情人士透露，此次看似突然的大換崗其實并不突然：去年以來，這三家已在海外上市的公司用戶增速、ARPU值等多項指標(biāo)紛紛出現(xiàn)放緩甚至停滯的態(tài)勢，而此次人事輪調(diào)則有機(jī)會讓三家公司高層從競爭對手的角度來審視目前競爭幾近慘烈的國內(nèi)電信市場，進(jìn)而能夠理性制定本公司市場競爭策略，避免過度競爭。資料來源：楊柳：《三大運(yùn)營商高層大換崗背后

家家有本難念的經(jīng)》，引自人民網(wǎng)：http://，2004年11月10日。

國資委此舉并不值得肯定乃至提倡。理由有三：（1）在相關(guān)公司董事會并不知情、股東大會并未召開的情況下，國資委親自操作三大電信商的高層互換，顯示其仍然將企業(yè)經(jīng)營管理者視為可以隨意調(diào)動的政府官員。此種行政任命機(jī)制，與《公司法》追求的高管人員市場化產(chǎn)生機(jī)制格格不入。（2）《公司法》第148條規(guī)定：“未經(jīng)股東會同意，董事、經(jīng)理不得自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)?！边@一“競業(yè)禁止”的規(guī)定，是現(xiàn)代公司治理機(jī)制中的一項通行安排，而國資委此舉顯示其對此全無認(rèn)知。（3）國資委此舉導(dǎo)致公司高管人員的利益激勵機(jī)制形同虛設(shè)。資料顯示，王曉初雖不持有中移動股份，卻擁有570萬股認(rèn)股權(quán)證，其行權(quán)價在22.85港元和44.04港元之間。以中國移動（0941）當(dāng)時的市價表現(xiàn)，王曉初離職后認(rèn)股權(quán)基本無法在規(guī)定的一個月內(nèi)行使。

2006年8月，建行行長常振明調(diào)任中信集團(tuán)總經(jīng)理，國有銀行的一系列換將換帥行動也拉開了序幕。交行行長張建國已經(jīng)調(diào)任建行行長。在上海本地，由于浦發(fā)銀行行長調(diào)整，也導(dǎo)致了上海銀行董事長和行長的調(diào)整。相比2年前已有進(jìn)步，可視為沿著公司治理的要求走公開程序，但本質(zhì)上無甚變化。可以肯定，如果我們依然把銀行看作政府機(jī)構(gòu)而不是企業(yè)，把銀行家看作副部級和局級干部而非職業(yè)經(jīng)理人，“中國式換帥”就不會停止。

（一）地位。監(jiān)事會是公司的法定監(jiān)督機(jī)構(gòu)。其對股東大會負(fù)責(zé)，地位上與董事會平等。

（二）監(jiān)事（會）的職權(quán)：

1.檢查公司財務(wù)；

2.對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；

3.當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；

4.提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議；

5.向股東會會議提出提案；

6.對董事、高級管理人員提起訴訟。監(jiān)事會行使職權(quán)的費(fèi)用由公司承擔(dān)。

監(jiān)事會形同虛設(shè)的原因：（1）下級監(jiān)督上級，獨立性不夠。不少公司的監(jiān)事長或監(jiān)事會主席由紀(jì)委書記或工會主席擔(dān)任，監(jiān)事也往往是中層干部，屬于董事長、總經(jīng)理的下級。（2）知識有限、能力不足。很多監(jiān)事長期從事行政管理工作，不具備基本的財務(wù)和法律知識，審計財務(wù)報告走過場；（3）職權(quán)保障不力。（4）極少被追究責(zé)任，導(dǎo)致缺乏監(jiān)督壓力。

汪某與李某擬設(shè)立一注冊資本為50萬元的有限責(zé)任公司，其中汪某出資60%，李某出資40%。在他們擬訂的公司章程中，下列哪項條款是不合法的？

A．公司不設(shè)董事會，公司的法人代表由公司經(jīng)理擔(dān)任

B．公司不設(shè)監(jiān)事會，公司的執(zhí)行監(jiān)事由股東汪某擔(dān)任

C．公司利潤在彌補(bǔ)上一年度虧損并提取公積金后，由股東平均分配

D．公司經(jīng)營期限屆滿前，股東不得要求解散公司

金某是甲公司的小股東并擔(dān)任公司董事，因其股權(quán)份額僅占10%，在5人的董事會中也僅占1席，其意見和建議常被股東會和董事會否決。金某為此十分郁悶，遂向律師請教維權(quán)事宜。在金某講述的下列事項中，金某可以就哪些事項以股東身份對公司提起訴訟？

A．股東會決定：為確保公司的經(jīng)營秘密，股東不得查閱公司會計賬薄

B．董事會任期屆滿，但董事長為了繼續(xù)控制公司，拒絕召開股東會改選董事

C．董事會不顧金某反對制訂了甲公司與另一公司合并的方案

D．股東會決定：公司監(jiān)事調(diào)查公司經(jīng)營情況時，若無法證明公司經(jīng)營違法的，其調(diào)查費(fèi)用自行承擔(dān)

甲公司出資70%，乙公司出資30%共同設(shè)立有限責(zé)任公司丙（注冊資本2000萬元），雙方的《投資協(xié)議》約定：丙公司董事會成員為三人，第一任董事長由乙公司推薦、財務(wù)總監(jiān)由甲公司推薦；股東拒絕參加股東會會議的，不影響股東會決議的效力。