(鐵計200797號)鐵路基本建設(shè)項(xiàng)目投資控制管理辦法

(鐵計[2007]97號)鐵路基本建設(shè)項(xiàng)目投資控制管理辦法LtD中華人民共和國鐵道部

[鐵計[2007]97號]鐵路基本建設(shè)項(xiàng)目投資控制管理辦法(2007-5-10發(fā)布)第一章

總則

第一條

為貫徹“以人為本、服務(wù)運(yùn)輸、強(qiáng)本簡末、系統(tǒng)優(yōu)化、著眼發(fā)展”建設(shè)新理念，加強(qiáng)鐵路基本建設(shè)項(xiàng)目投資管理，實(shí)現(xiàn)鐵路建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量安全工期目標(biāo)，節(jié)約建設(shè)資金，發(fā)揮投資效益，依據(jù)《鐵路建設(shè)管理辦法》(鐵道部令第11號)，制定本辦法。

第二條

鐵路基本建設(shè)項(xiàng)目要實(shí)行全過程、全方位的投資管理，按項(xiàng)目(預(yù))可行性研究報告、初步設(shè)計、工程招投標(biāo)、項(xiàng)目實(shí)施四個階段進(jìn)行投資控制。項(xiàng)目(預(yù))可行性研究階段應(yīng)合理確定投資規(guī)模，鐵道部主管部門為發(fā)展計劃司；項(xiàng)目初步設(shè)計階段批復(fù)設(shè)計概算，鐵道部主管部門為工程設(shè)計鑒定中心；項(xiàng)目工程招投標(biāo)、項(xiàng)目實(shí)施階段按批準(zhǔn)投資進(jìn)行過程控制，鐵道部主管部門為建設(shè)管理司。項(xiàng)目建設(shè)單位是建設(shè)項(xiàng)目投資控制的責(zé)任主體，項(xiàng)目設(shè)計單位是全過程轄市)的相關(guān)規(guī)定及鐵道部與有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市政府確定的征地拆遷工作和費(fèi)用補(bǔ)償原則，分析具體補(bǔ)償單價和費(fèi)用列入估算。鐵道部與有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市政府沒有明確征地拆遷費(fèi)用補(bǔ)償原則的項(xiàng)目，可按照國家和相關(guān)省(自治區(qū)、直轄市)的征地拆遷補(bǔ)償辦法計算或參照相關(guān)項(xiàng)目的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)(時間相近、區(qū)段相鄰或合作方式一致等)測算費(fèi)用列入投資估算。以征地拆遷補(bǔ)償費(fèi)用入股的合資鐵路，征地拆遷補(bǔ)償費(fèi)用應(yīng)以出資各方確認(rèn)的原則和標(biāo)準(zhǔn)核定后列入投資估算。

第八條

項(xiàng)目可性行研究報告評審主要對項(xiàng)目技術(shù)條件、建設(shè)方案、土地利用、節(jié)能環(huán)保、工程規(guī)模、建設(shè)工期、投資估算、效益評價等內(nèi)容形成明確審查意見，評審報告要附項(xiàng)目投資總估算表(或總估算匯總表)。經(jīng)鐵道部評審單位組織評審的可行性研究報告和投資估算報國家批復(fù)或鐵道部自行批準(zhǔn)后，即作為項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、工程規(guī)模和總投資的控制基礎(chǔ)。項(xiàng)目設(shè)計單位依據(jù)審查意見或批準(zhǔn)原則開展下階段設(shè)計工作，按照批準(zhǔn)的投資估算總額編制項(xiàng)目投資估算審查修改設(shè)計文件，作為下階段投資對照分析和控制的依據(jù)。

第三章初步設(shè)計階段

第九條項(xiàng)目初步設(shè)計是依據(jù)國家或鐵道部批準(zhǔn)可行性研究報告的建設(shè)范圍、規(guī)模和主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對設(shè)計方案、工程措施、工程數(shù)量和投資進(jìn)一步優(yōu)化和深化設(shè)計。建設(shè)單位安排設(shè)計單位完成項(xiàng)目定測，特別是征地拆遷(含三電、地下管線)、防洪、通航、交叉跨越協(xié)議和地質(zhì)勘探等工作按規(guī)定要求完成后開放初步設(shè)計。項(xiàng)目初步設(shè)計要重點(diǎn)做到線路方案穩(wěn)定、主要工程措施落實(shí)、征地拆遷和交叉跨越協(xié)議簽訂完成。設(shè)計概算以批復(fù)投資估算為基礎(chǔ)，按照設(shè)計概算編制辦法，依據(jù)各專業(yè)設(shè)計工程數(shù)量和施工組織設(shè)計進(jìn)行編制。制梁場、鋪架基地、焊軌基地等大型臨時工程應(yīng)按照正式工程設(shè)計并編制概算。項(xiàng)目初步設(shè)計概算分章節(jié)費(fèi)用原則上要控制在批復(fù)投資估算額度內(nèi)，基本預(yù)備費(fèi)嚴(yán)格按照一至十一章費(fèi)用總額的5％計列。概算編制辦法沒有明確費(fèi)率的費(fèi)用項(xiàng)目應(yīng)附計費(fèi)依據(jù)及計算清單。結(jié)合建設(shè)項(xiàng)目安排的科研課題或試驗(yàn)項(xiàng)目，能夠形成固定資產(chǎn)價值的投資列入項(xiàng)目概算，其他研究試驗(yàn)費(fèi)用不列入項(xiàng)目設(shè)計概算(合資鐵路另定)。

第十條

項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)組織專業(yè)技術(shù)人員對初步設(shè)計文件的進(jìn)行初審。在進(jìn)行必要的現(xiàn)場核對后，項(xiàng)目建設(shè)單位對項(xiàng)目技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計方案、工程措施、征地拆遷、交叉跨越、施工組織、設(shè)計概算等設(shè)計內(nèi)容的合理性、正確性、完備性、經(jīng)濟(jì)性提出初審意見并隨設(shè)計文件報鐵道部審查。項(xiàng)目初步設(shè)計概算審查應(yīng)嚴(yán)格以批復(fù)可行性研究報告確定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和建設(shè)規(guī)模為依據(jù)，按照概算章節(jié)和費(fèi)用性質(zhì)，逐項(xiàng)與可行性研究報告投資估算對照分析，原則要求按章節(jié)和分類費(fèi)用控制在批復(fù)投資估算規(guī)模內(nèi)，初步設(shè)計總概算靜態(tài)投資不應(yīng)超過投資估算的靜態(tài)投資，設(shè)計概算批復(fù)附總概算表(或總概算匯總表)。

第十一條

因主要技術(shù)條件和重大工程方案變化等原因，項(xiàng)目初步設(shè)計總概算超出項(xiàng)目批復(fù)可行性研究報告投資估算時，建設(shè)單位組織設(shè)計單位詳細(xì)分析投資增加原因，經(jīng)鐵道部工程設(shè)計鑒定中心審查后，形成簽報意見會簽鐵道部發(fā)展計劃司，報鐵道部主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后批復(fù)。為有利于項(xiàng)目實(shí)施過程的投資控制，批復(fù)項(xiàng)目初步設(shè)計總概算超過批復(fù)投資估算5％時，應(yīng)報請鐵道部技術(shù)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)小組研究決策(合資鐵路需經(jīng)法定程序討論通過)，項(xiàng)目初步設(shè)計總概算超出批復(fù)投資估算lO％時，需重新履行規(guī)定審批程序后批準(zhǔn)執(zhí)行。

第十二條

項(xiàng)目建設(shè)單位組織設(shè)計單位按照初步設(shè)計批復(fù)概算的原則，在初步設(shè)計總概算批準(zhǔn)后15日內(nèi)編制初步設(shè)計鑒修概算報鐵道部核備，并附技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)統(tǒng)計表。鑒修概算應(yīng)嚴(yán)格按批復(fù)初步設(shè)計原則編制，并與批復(fù)總概算吻合，鑒修概算編制中如有與批復(fù)內(nèi)容不一致的應(yīng)另行提出報部批準(zhǔn)。依據(jù)鐵道部批復(fù)意見編制的初步設(shè)計鑒修概算是項(xiàng)目建設(shè)單位組織工程招標(biāo)或編制施工圖投資檢算的主要依據(jù)，也是項(xiàng)目工程實(shí)施階段投資控制的基礎(chǔ)。

第四章

工程招投標(biāo)階段

第十三條

項(xiàng)目建設(shè)單位組織設(shè)計單位按照批復(fù)的初步設(shè)計進(jìn)行施工圖設(shè)計，并根據(jù)需要(可分站前、站后)編制施工圖投資檢算，基本預(yù)備費(fèi)可按一至十一章費(fèi)用總額的3％計列，投資檢算報鐵道部發(fā)展計劃司、建設(shè)管理司、工程設(shè)計鑒定中心核備。項(xiàng)目投資檢算編制必須嚴(yán)肅、認(rèn)真、及時、細(xì)化，嚴(yán)格控制在批復(fù)初步設(shè)計鑒修概算之內(nèi)。投資檢算超出鑒修概算的建設(shè)項(xiàng)目，設(shè)計單位應(yīng)對施工圖設(shè)計重新復(fù)核，并對投資增加原因進(jìn)行分析說明。投資檢算超出鑒修概算并影響項(xiàng)目投資的建設(shè)項(xiàng)目須經(jīng)鐵道部工程設(shè)計鑒定中心組織審核后報鐵道部總工程師批準(zhǔn)。

第十四條

鼓勵項(xiàng)目建設(shè)單位組織設(shè)計單位在初步設(shè)計批復(fù)原則及規(guī)模范圍內(nèi)對施工圖優(yōu)化設(shè)計，施工圖設(shè)計優(yōu)化以方案更為合理、投資更為經(jīng)濟(jì)為原則。建設(shè)單位應(yīng)將施工圖優(yōu)化設(shè)計納入勘察設(shè)計合同管理，并約定相應(yīng)的獎懲條款。施工圖設(shè)計優(yōu)化核減的工程投資作為建設(shè)項(xiàng)目基本預(yù)備費(fèi)由項(xiàng)目建設(shè)單位管理使用。

第十五條

積極推進(jìn)工程量清單及計價管理辦法，投標(biāo)人的投標(biāo)報價必須符合工程數(shù)量和計價匹配的原則，在工程質(zhì)量、工期、安全等得到保證的條件下，通過市場競爭合理降低工程造價。工程招標(biāo)中各投標(biāo)人報價均超出項(xiàng)目批復(fù)設(shè)計概算時即宣布招標(biāo)失敗，經(jīng)鐵道部研究后重新組織招標(biāo)?？瓦\(yùn)專線項(xiàng)目建設(shè)單位依據(jù)審核后的施工圖設(shè)計和施工圖投資檢算進(jìn)行施工招標(biāo)，其他鐵路建設(shè)項(xiàng)目可以根據(jù)批準(zhǔn)的初步設(shè)計和鑒修概算組織工程招投標(biāo)。招標(biāo)完成后項(xiàng)目建設(shè)單位將工程招標(biāo)降造費(fèi)報鐵道部發(fā)展計劃司、建設(shè)管理司、工程設(shè)計鑒定中心。在批復(fù)總概算規(guī)模內(nèi)組織甲供物資材料招標(biāo)，投標(biāo)報價或擬確定中標(biāo)價超出批復(fù)概算時，招標(biāo)組織單位應(yīng)詳細(xì)分析原因，并報鐵道部發(fā)展計劃司、建設(shè)管理司、工程設(shè)計鑒定中心審核后方可授標(biāo)。

第十六條

項(xiàng)目招標(biāo)完成后，建設(shè)單位要及時組織編制分標(biāo)段執(zhí)行預(yù)算。項(xiàng)目執(zhí)行預(yù)算以中標(biāo)人的投標(biāo)報價和合同約定條件編制，是項(xiàng)目建設(shè)單位指導(dǎo)驗(yàn)工計價和投資管理的基礎(chǔ)。項(xiàng)目執(zhí)行預(yù)算報鐵道部發(fā)展計劃司、建設(shè)管理司、工程設(shè)計鑒定中心核備。

第十七條

項(xiàng)目建設(shè)單位在工程(設(shè)備)招標(biāo)中要堅持依法合規(guī)、誠實(shí)守信、風(fēng)險分擔(dān)的原則，在招標(biāo)文件中明確招投標(biāo)雙方對投資控制的責(zé)任和義務(wù)，按照《合同法》和招投標(biāo)合同條款簽署工程承包合同。項(xiàng)目建設(shè)過程中，建設(shè)單位應(yīng)強(qiáng)化合同管理，嚴(yán)格變更設(shè)計，以項(xiàng)目執(zhí)行預(yù)算和合同為依據(jù)驗(yàn)工計價，嚴(yán)格建設(shè)資金的撥付和使用管理。

第五章

項(xiàng)目實(shí)施階段

第十八條

在項(xiàng)目開工準(zhǔn)備階段，建設(shè)單位要重點(diǎn)推進(jìn)征地拆遷工作和落實(shí)外部協(xié)議的實(shí)施，并控制征地拆遷補(bǔ)償?shù)仁┕?zhǔn)備費(fèi)用支出；研究制訂投資計劃、驗(yàn)工計價、設(shè)計變更等建設(shè)管理實(shí)施細(xì)則，規(guī)范投資計劃和資金撥付管理；組織編制項(xiàng)目指導(dǎo)性施工組織設(shè)計，對項(xiàng)目總工期和階段工期目標(biāo)、標(biāo)段劃分、關(guān)鍵路線工程施工安排、大型臨時設(shè)施設(shè)置、先期開工工點(diǎn)、鋪架計劃等內(nèi)容進(jìn)行深化研究，做出具體安排，制定保障措施，并對施工組織計劃的合理性、有效性、經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行評估。

第十九條

項(xiàng)目投資計劃下達(dá)以批復(fù)初步設(shè)計總概算、執(zhí)行預(yù)算及建設(shè)單位(或出資人代表)建議計劃為基礎(chǔ)，項(xiàng)目建設(shè)單位(或出資人代表)計劃部門應(yīng)按執(zhí)行預(yù)算的分章節(jié)費(fèi)用，十一章分項(xiàng)明細(xì)費(fèi)用報送年度建議計劃。鐵道部下達(dá)年度計劃后，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)嚴(yán)格按照分章節(jié)費(fèi)用安排執(zhí)行計劃，組織施工和驗(yàn)工計價；項(xiàng)目建設(shè)單位(或出資人代表)財務(wù)部門按分章節(jié)和分項(xiàng)費(fèi)用計劃、施工進(jìn)度、合同約定編制年度資金預(yù)算，國鐵項(xiàng)目建設(shè)單位根據(jù)資金預(yù)算、合同和驗(yàn)工計價所需資金分月向鐵道部財務(wù)司請款；合資鐵路公司鐵道部出資人代表根據(jù)出資協(xié)議向鐵道部財務(wù)司申請出資資金。在年度(調(diào)整)計劃范圍內(nèi)，鐵道部財務(wù)司予以撥款。

第二十條

項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)鐵道部變更設(shè)計管理辦法、工程建設(shè)實(shí)際和施工承包合同約定，嚴(yán)格控制變更設(shè)計及費(fèi)用調(diào)整。建設(shè)單位要成立變更設(shè)計領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)變更設(shè)計的審查工作。變更設(shè)計按照“先批準(zhǔn)、后變更、先設(shè)計、后施工”的程序辦理報批手續(xù)。Ⅰ類變更設(shè)計要報鐵道部審批，鐵道部工程設(shè)計鑒定中心接到項(xiàng)目建設(shè)單位報送的符合規(guī)定要求的變更設(shè)計文件后(達(dá)到初步設(shè)計深度，有原因分析和責(zé)任追究等)，在10個工作日內(nèi)回復(fù)受理意見，30個工作日內(nèi)完成變更設(shè)計批復(fù)，特殊情況下項(xiàng)目建設(shè)單位可根據(jù)工程設(shè)計鑒定中心的意見應(yīng)急處理。有關(guān)單位和部門對建設(shè)項(xiàng)目的變更意見必須由建設(shè)單位統(tǒng)一報鐵道部批準(zhǔn)后執(zhí)行。鐵道部發(fā)展計劃司根據(jù)Ⅰ類變更設(shè)計批復(fù)調(diào)整項(xiàng)目投資計劃。Ⅱ類變更設(shè)計要嚴(yán)格按規(guī)定的程序、分工、費(fèi)用處理原則和合同約定執(zhí)行，在基本預(yù)備費(fèi)額度內(nèi)，由項(xiàng)目建設(shè)單位負(fù)責(zé)辦理。

第二十一條

嚴(yán)格招標(biāo)降造費(fèi)管理，招標(biāo)降造費(fèi)必須實(shí)行先批準(zhǔn)后使用的原則。除鐵道部明文規(guī)定使用降造費(fèi)的項(xiàng)目外，其他實(shí)施過程中需要增加的費(fèi)用一律先使用預(yù)備費(fèi)，在預(yù)備費(fèi)不足的情況下使用降造費(fèi)。按照有關(guān)規(guī)定及合同約定由項(xiàng)目建設(shè)單位負(fù)責(zé)的材料價差調(diào)整，以及按照國家和省級地方政府有關(guān)規(guī)定增加的征地拆遷等費(fèi)用，履行審批手續(xù)并同意使用招標(biāo)降造費(fèi)后，納入年度投資調(diào)整計劃。

第二十二條

嚴(yán)格其他費(fèi)用性支出管理。其他費(fèi)用中的咨詢費(fèi)、檢驗(yàn)檢測費(fèi)等必須在項(xiàng)目批準(zhǔn)概算的內(nèi)容和費(fèi)用額度內(nèi)嚴(yán)格控制使用。批復(fù)設(shè)計概算外需要增加的費(fèi)用支出項(xiàng)目必須有合法依據(jù)并履行報批手續(xù)。建設(shè)項(xiàng)目管理費(fèi)實(shí)行總量控制、分年度預(yù)算管理。

第二十三條

項(xiàng)目建設(shè)過程中應(yīng)嚴(yán)格堅持國家規(guī)定的投資審批程序，超出初步設(shè)計批復(fù)的工程規(guī)模、技術(shù)措施、技術(shù)裝備等引起投資調(diào)整的必須按原審批程序進(jìn)行調(diào)整或變更。凡因項(xiàng)目建設(shè)單位管理原因增加或未經(jīng)批準(zhǔn)而擅自實(shí)施的項(xiàng)目和費(fèi)用原則上不予確認(rèn)。部將按規(guī)定對項(xiàng)目建設(shè)單位及責(zé)任人進(jìn)行處罰。

第二十四條

建立建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程投資臺賬。項(xiàng)目投資臺賬詳細(xì)記載各階段投資審批、工程招投標(biāo)、合同價款、年度投資、變更設(shè)計、降造費(fèi)使用、概算清理等內(nèi)容。依據(jù)建設(shè)項(xiàng)目投資臺賬，項(xiàng)目建成收尾銷號時，在批復(fù)規(guī)模內(nèi)建設(shè)單位組織編制項(xiàng)目清理概算文件報鐵道部審批。建設(shè)項(xiàng)目清理概算超出批準(zhǔn)概算時，應(yīng)與鑒修概算進(jìn)行詳細(xì)對照分析、說明原因、落實(shí)責(zé)任提出處置意見，隨項(xiàng)目清理概算文件一并報鐵道部審查。項(xiàng)目清理概算批復(fù)后作為建設(shè)單位編制項(xiàng)目工程決算的依據(jù)。

第二十五條

建設(shè)項(xiàng)目清理概算批復(fù)后應(yīng)及時做到工完賬清，對未完工程應(yīng)列出詳細(xì)的剩余工程量和投資清單，明確完成時間。初驗(yàn)合格的建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)按初驗(yàn)報告確定的時間完成資產(chǎn)移交手續(xù)；項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)在項(xiàng)目初驗(yàn)合格后6個月內(nèi)編制完成竣工財務(wù)決算。結(jié)合財政部對使用財政性資金建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行評審的要求，對鐵路局作為建設(shè)單位和鐵道部出資人代表控股的項(xiàng)目鐵道部財務(wù)司委托咨詢機(jī)構(gòu)對部分竣工項(xiàng)目進(jìn)行評審，對咨詢機(jī)構(gòu)提出需要核減概算內(nèi)的投資，鐵道部財務(wù)司與發(fā)展計劃司、工程設(shè)計鑒定中心會商后確定。對確定核減的投資，鐵路局作為建設(shè)單位的項(xiàng)目，鐵路局負(fù)責(zé)追回或扣減其自由資金；鐵道部出資人代表控股的項(xiàng)目，由合資鐵路公司自行負(fù)責(zé)解決。

第六章

考核

第二十六條

項(xiàng)目設(shè)計單位對各階段勘察設(shè)計質(zhì)量負(fù)責(zé)，由于設(shè)計達(dá)不到規(guī)定深度或質(zhì)量原因造成工程投資增加，除設(shè)計單位承擔(dān)無償設(shè)計修復(fù)責(zé)任外，還應(yīng)相應(yīng)扣減設(shè)計單位的勘察設(shè)計費(fèi)并納入質(zhì)量信譽(yù)考評，同時依法承擔(dān)由此帶來的工程損失。項(xiàng)目施工監(jiān)理單位必須按監(jiān)理合同履行對投資控制的相應(yīng)職責(zé)，由于其現(xiàn)場監(jiān)督不到位造成工程損失和投資浪費(fèi)的，項(xiàng)目監(jiān)理單位應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第二十七條

項(xiàng)目施工單位對工程施工的質(zhì)量和安全直接負(fù)責(zé)，同時承擔(dān)按照工程承包合同確定的工程價款和工期完成工程施工的責(zé)任。工程施工中如發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場實(shí)際與設(shè)計文件不符，項(xiàng)目施工單位必須及時向建設(shè)、設(shè)計或監(jiān)理單位反映，經(jīng)確認(rèn)處理后繼續(xù)施工。由于項(xiàng)目施工單位未如實(shí)反映施工變化情況或施工管理不善造成工程質(zhì)量事故或投資增加，由項(xiàng)目施工單位承擔(dān)相應(yīng)工程修復(fù)和投資增加的責(zé)任。

第二十八條

對項(xiàng)目建設(shè)單位組織設(shè)計單位在初步設(shè)計批復(fù)原則及規(guī)模范圍內(nèi)優(yōu)化施工圖設(shè)計和加強(qiáng)過程控制，保證工程建設(shè)質(zhì)量和安全，且最終使項(xiàng)目投資控制在批復(fù)概算內(nèi)的，在項(xiàng)目考核時可以考慮按節(jié)省工程投資額的一定比例給予項(xiàng)目建設(shè)管理單位獎勵。具體獎勵標(biāo)準(zhǔn)可按國家有關(guān)規(guī)定報鐵道部批準(zhǔn)后執(zhí)行，或在建設(shè)項(xiàng)目業(yè)績考核責(zé)任書中確定。

第二十九條

對鐵路局