項(xiàng)目部對(duì)施工單位監(jiān)督管理作業(yè)指導(dǎo)書

項(xiàng)目部對(duì)施工單位監(jiān)督管理作業(yè)指導(dǎo)書目的為了提高項(xiàng)目施工管理水平，規(guī)范在施工全過程中對(duì)施工單位管理與控制內(nèi)容，理順施工單位之間工作關(guān)系，特制定本作業(yè)指導(dǎo)書。適用范圍適用于開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目企業(yè)對(duì)施工單位的監(jiān)督與管理，指導(dǎo)項(xiàng)目管理人員在質(zhì)量、進(jìn)度、成本、安全等監(jiān)督與管理中，對(duì)施工單位應(yīng)做工作。3職責(zé)3.1工程部長負(fù)責(zé)編制、修改和監(jiān)督實(shí)施本作業(yè)指導(dǎo)書。3.2項(xiàng)目經(jīng)理和專業(yè)工程師及有關(guān)人員，在實(shí)施對(duì)施工單位監(jiān)督與管理中應(yīng)參照本作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定的內(nèi)容。4.指導(dǎo)內(nèi)容4.1項(xiàng)目部對(duì)施工單位監(jiān)督管理流程序號(hào)審查與驗(yàn)收內(nèi)容提交文件名稱與時(shí)機(jī)用途與目的審查人1審查施工組織設(shè)計(jì)“施工組織設(shè)計(jì)申報(bào)表”（監(jiān)理A2）、施工準(zhǔn)備階段對(duì)工程施工在質(zhì)量、安全、進(jìn)度等方面策劃，策劃是否實(shí)際、全面項(xiàng)目經(jīng)理、專業(yè)工程師2審查分包、供貨、試驗(yàn)單位資格監(jiān)理報(bào)送“分包、供貨、試驗(yàn)單位報(bào)審表”（監(jiān)理A4）分包單位資格是否符合要求各專業(yè)工程師3查驗(yàn)施工現(xiàn)場設(shè)施、機(jī)具等準(zhǔn)備情況施工現(xiàn)場設(shè)施、機(jī)具、措施、材料備案表（監(jiān)理A10）施工資源是否滿足施工要求和進(jìn)度要求專業(yè)工程師4審查開工報(bào)告工程開工報(bào)審表是否具備開工條件項(xiàng)目經(jīng)理5審查施工總進(jìn)度計(jì)劃施工進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表（監(jiān)理A3）施工進(jìn)度控制、支付工程款的依據(jù)項(xiàng)目經(jīng)理6審查月施工進(jìn)度計(jì)劃7復(fù)測工程定位、放線、水準(zhǔn)點(diǎn)報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表（監(jiān)理A7）、工程物質(zhì)進(jìn)場報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表（監(jiān)理A6）、分部（子分部）工程報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表（監(jiān)理A8）、施工單位提供的報(bào)驗(yàn)記錄工程定位、放線、水準(zhǔn)點(diǎn)進(jìn)行控制項(xiàng)目經(jīng)理專業(yè)工程師8分專業(yè)工程驗(yàn)收進(jìn)場原材料、構(gòu)配件設(shè)備工程使用的原材料、設(shè)備、質(zhì)量進(jìn)行控制9對(duì)地基、基礎(chǔ)、主體分部工程驗(yàn)收10對(duì)屋面防水等14項(xiàng)工程試驗(yàn)、檢測（詳見質(zhì)量控制4.6.1條款）分部工程質(zhì)量控制項(xiàng)目經(jīng)理11工程質(zhì)量竣工報(bào)告工程竣工驗(yàn)收后總結(jié)施工情況、文件歸檔項(xiàng)目經(jīng)理12審查重大危險(xiǎn)源、重要環(huán)境因素清單和措施施工準(zhǔn)備階段為預(yù)防事故發(fā)生和制定“應(yīng)急救援預(yù)案”提供依據(jù)項(xiàng)目經(jīng)理、安全員13審查“安全、環(huán)境和文明施工方案施工準(zhǔn)備階段加強(qiáng)施工過程中安全、環(huán)境和文明施工管理，做到以預(yù)防為主項(xiàng)目經(jīng)理、安全員14審查“應(yīng)急救援預(yù)案”施工準(zhǔn)備階段預(yù)防事故發(fā)生后急救，減少傷害和財(cái)產(chǎn)損失項(xiàng)目經(jīng)理、安全員15審查專項(xiàng)施工方案、安全技術(shù)措施專業(yè)工程施工前提供預(yù)防危險(xiǎn)性較大分項(xiàng)工程施工的事故發(fā)生項(xiàng)目經(jīng)理、安全員16檢查“合格供方名錄”執(zhí)行情況提交原材料進(jìn)場驗(yàn)收?qǐng)?bào)審表是否按規(guī)定的合格供方名錄中企業(yè)進(jìn)行采購專業(yè)工程師17參與與物業(yè)對(duì)工程項(xiàng)目的交接驗(yàn)收項(xiàng)目經(jīng)理組織總包、監(jiān)理單位對(duì)物業(yè)進(jìn)行工程實(shí)物驗(yàn)收在驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量缺陷，便于及時(shí)組織維修項(xiàng)目經(jīng)理、售后維修業(yè)務(wù)主管18成立工程質(zhì)量保修小組，對(duì)竣工后交驗(yàn)工程進(jìn)行維修工程竣工后滿足業(yè)主對(duì)工程質(zhì)量缺陷進(jìn)行修復(fù)的要求售后維修業(yè)務(wù)主管19施工文件、歸檔資料，并收集、整理分包單位施工文件整理完成后向項(xiàng)目部提交竣工后移交用于向城建檔案館和本企業(yè)進(jìn)行文件歸檔資料員4.2施工單位需向建設(shè)單位申報(bào)工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄名錄工程序號(hào)記錄名稱編碼參加驗(yàn)收單位驗(yàn)收人建筑與結(jié)構(gòu)1圖紙會(huì)審、設(shè)計(jì)變更、洽談?dòng)涗浗ㄔO(shè)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理項(xiàng)目經(jīng)理、土建工程師2工程定位測量、放線、水準(zhǔn)點(diǎn)引測記錄建設(shè)、施工、監(jiān)理、測量人、復(fù)測人土建工程師3原材料（構(gòu)配件）進(jìn)場驗(yàn)收記錄）建設(shè)、監(jiān)理、總包、分包單位土建工程師4基坑（槽）工程施工驗(yàn)收記錄建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理施工單位項(xiàng)目經(jīng)理、土建工程師5地基處理工程驗(yàn)收記錄建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理施工單位項(xiàng)目經(jīng)理、土建工程師6復(fù)合地基工程施工驗(yàn)收記錄建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理施工單位項(xiàng)目經(jīng)理、土建工程師7樁基工程施工驗(yàn)收記錄項(xiàng)目經(jīng)理、土建工程師8屋面淋水試驗(yàn)記錄建設(shè)、監(jiān)理、總包、分包土建工程師9有防水要求的地面蓄水試驗(yàn)10地下室防水效果檢查記錄11幕墻工程淋水檢查驗(yàn)收記錄12幕墻金屬框架避雷連接隱蔽驗(yàn)收記錄13節(jié)能保溫測試記錄14節(jié)能工程—子分部分項(xiàng)工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄建設(shè)、施工、監(jiān)理、分包土建工程師給排水采暖通風(fēng)空調(diào)15圖紙會(huì)審、設(shè)計(jì)變更、洽談?dòng)涗浗ㄔO(shè)、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工水暖工程師16建筑給水、采暖、通風(fēng)、空調(diào)工程主要材料進(jìn)場驗(yàn)收記錄建設(shè)、施工、分包、監(jiān)理17設(shè)備開箱檢查記錄18采暖系統(tǒng)試運(yùn)行調(diào)試記錄建設(shè)、施工、分包、監(jiān)理19鍋爐試運(yùn)行記錄20通風(fēng)、空調(diào)系統(tǒng)試運(yùn)轉(zhuǎn)記錄電氣工程21圖紙會(huì)審、設(shè)計(jì)變更、洽談?dòng)涗浗ㄔO(shè)、施工、監(jiān)理設(shè)計(jì)電氣專業(yè)工程師22電氣設(shè)備、材料、進(jìn)場驗(yàn)收記錄施工、分包、監(jiān)理、建設(shè)單位23低壓電器系統(tǒng)、設(shè)備—試運(yùn)行記錄建設(shè)、監(jiān)理、施工、分包電氣工程師24發(fā)電機(jī)交接試驗(yàn)、試運(yùn)轉(zhuǎn)記錄25照明全負(fù)荷通電試運(yùn)行記錄智能建筑工程26圖紙會(huì)審、設(shè)計(jì)變更、洽談?dòng)涗浽O(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工弱電工程師27設(shè)備材料進(jìn)場驗(yàn)收記錄分包、施工、監(jiān)理28系統(tǒng)技術(shù)、操作和維護(hù)手冊(cè)匯總表施工、監(jiān)理、建設(shè)29系統(tǒng)管理、操作人員培訓(xùn)記錄建設(shè)單位30系統(tǒng)試運(yùn)行記錄分包、施工、監(jiān)理、建設(shè)其他31新材料、新工藝施工記錄分包、施工、監(jiān)理、建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)理、土建工程師32砌體裂縫檢查檢驗(yàn)記錄建設(shè)、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工33工程質(zhì)量事故調(diào)查處理結(jié)果34單位（子單位）工程質(zhì)量竣工驗(yàn)收記錄4.3審查“施工組織設(shè)計(jì)（方案）”4.3.1其審查目的主要對(duì)所策劃的施工方案是否符合合同要求，方案是否結(jié)合本工程的特點(diǎn)和切合實(shí)際，能否達(dá)到建設(shè)單位的要求。4.3.2審查內(nèi)容（1）施工組織設(shè)計(jì)，是否得到施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；（2）施工單位平面圖布置，是否符合建設(shè)單位要求；（3）工期安排及勞動(dòng)力配置計(jì)劃，是否能達(dá)到合同工期的要求；（4）質(zhì)量管理體系、建設(shè)管理體系、質(zhì)量保證體系，是否符合有關(guān)國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求；（5）對(duì)主要施工作業(yè)方案和施工工藝流程，是否進(jìn)行策劃，有無遺漏；（6）職業(yè)健康安全管理體系，是否符合國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求；安全、環(huán)保、消防、文明施工措施，是否結(jié)合施工現(xiàn)場危險(xiǎn)源辨識(shí)和環(huán)境因素識(shí)別進(jìn)行編制；（7）冬雨季施工和專業(yè)施工措施，是否齊全。4.3.3專業(yè)工程師在接到監(jiān)理報(bào)審的施工單位“施工組織設(shè)計(jì)”進(jìn)行再審查，審查后應(yīng)作出結(jié)論，并填寫“施工文件審查記錄表”（表1-6-1）。4.4審查分包、供貨、試驗(yàn)單位資格4.4.1審查內(nèi)容（1）分包單位等級(jí)資格證書和營業(yè)執(zhí)照證書；（2）特殊行業(yè)施工許可證；（3）安全生產(chǎn)許可證；（4）外地企業(yè)在本地區(qū)施工的備案證明文件；（5）專職管理人員和特種作業(yè)人員的資格證、上崗證；（6）企業(yè)業(yè)績證明材料；（7）特種產(chǎn)品安全認(rèn)證資料。4.4.2專業(yè)工程師應(yīng)分別對(duì)分包、供貨、試驗(yàn)單位的資格進(jìn)行審查，并填寫“施工文件審查記錄”。4.5審查開工報(bào)告4.5.1審查內(nèi)容：（1）已取得政府主管部門頒發(fā)的“施工許可證”；（2）征地拆遷工作能滿足工程進(jìn)度要求；（3）施工單位現(xiàn)場質(zhì)量、安全、技術(shù)和保障體系已獲監(jiān)理審查確認(rèn)；（4）施工圖審查機(jī)構(gòu)對(duì)施工圖會(huì)審提出的相關(guān)問題已滿足施工進(jìn)度的要求；（5）施工組織設(shè)計(jì)（方案）已獲總監(jiān)和項(xiàng)目經(jīng)理審查確認(rèn)；（6）有關(guān)分包單位的資格已獲總監(jiān)和項(xiàng)目經(jīng)理審查確認(rèn)；（7）測量放線控制成果及保護(hù)措施已經(jīng)監(jiān)理單位和專業(yè)工程師驗(yàn)收合格；（8）施工現(xiàn)場管理人員已到位，機(jī)具、施工人員已進(jìn)場，主要材料已落實(shí)；（9）進(jìn)場道路、水電、通訊等已滿足開工要求。4.5.2項(xiàng)目經(jīng)理在接到工程開工報(bào)審表后，對(duì)是否具備條件進(jìn)行審查作出結(jié)論，并填寫“施工文件審查記錄”。4.6審查“施工總進(jìn)度計(jì)劃”4.6.1審查內(nèi)容：（1）進(jìn)度計(jì)劃是否符合施工合同中開竣工日期的規(guī)定，與本項(xiàng)目部制定的“項(xiàng)目管理方案”中的施工計(jì)劃，是否有較大差異和不完善的地方；（2）進(jìn)度計(jì)劃中的主要工程項(xiàng)目是否有遺漏，劃分及開工順序是否合理，總包、分包單位分別編制的各單位工程進(jìn)度計(jì)劃之間是否相互協(xié)調(diào)，上下、前后、同工種、工序間的銜接是否合理；（3）施工順序的安排是否符合施工工藝的要求，工藝工作時(shí)間是否合理，工藝的安排是否考慮了季節(jié)性；（4）工期是否進(jìn)行了優(yōu)化，進(jìn)度安排是否合理，是否考慮了不利氣候的影響，考慮了分包對(duì)工期的影響；（5）勞動(dòng)力、材料、構(gòu)配件、設(shè)備、施工機(jī)具、水電等生產(chǎn)要素，供應(yīng)計(jì)劃是否能保證施工進(jìn)度計(jì)劃的需求，供應(yīng)是否均衡；（6）對(duì)建設(shè)單位提供的施工條件（資金、施工圖紙、場地等），總包單位在施工進(jìn)度計(jì)劃中所提出的供應(yīng)時(shí)間和數(shù)量是否明確合理，是否有造成因建設(shè)單位違約而導(dǎo)致工程延期和費(fèi)用索賠的可能性。4.6.2項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)施工單位編制的施工進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行審查，作出結(jié)論，并填寫“施工文件審查記錄”。4.7審查“安全、環(huán)境和文明施工方案”審查內(nèi)容：審查是否按相關(guān)法律、法規(guī)要求針對(duì)所承包工程的特點(diǎn)進(jìn)行危險(xiǎn)源和環(huán)境因素辨識(shí)；審查是否根據(jù)危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)結(jié)果所確定的重大危險(xiǎn)源和重要環(huán)境因素，制定管理方案（措施）和應(yīng)急預(yù)案。4.8審查“應(yīng)急預(yù)案”4.8.1審查內(nèi)容：（1）施工現(xiàn)場應(yīng)急救援領(lǐng)導(dǎo)小組人員名單；（2）救援領(lǐng)導(dǎo)小組人員的職責(zé)、權(quán)限；（3）救援領(lǐng)導(dǎo)小組內(nèi)部和外部