2022基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范高分通關(guān)題庫(kù)A4可打印版

2022基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范高分通關(guān)題庫(kù)A4可打印版單選題（共80題）1、美國(guó)投資公司協(xié)會(huì)依據(jù)基金投資目標(biāo)和投資策略的不同，將美國(guó)的基金分為（）類(lèi)。A.41B.42C.32D.31【答案】B2、關(guān)于證券投資基金有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.不同類(lèi)型的證券基金為資本市場(chǎng)變革和金融產(chǎn)品創(chuàng)新提供了源泉B.防止證券市場(chǎng)過(guò)度投機(jī)C.證券投資基金能夠?yàn)橥顿Y人創(chuàng)造比個(gè)人直接進(jìn)行證券投資更高的收益，穩(wěn)定了中小投資者的投資信心D.促進(jìn)證券市場(chǎng)合理定價(jià)【答案】C3、經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向（）報(bào)告。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)D.股東大會(huì)【答案】C4、保本基金提供的保證類(lèi)型一般不包括（）。A.本金保證B.收益保證C.紅利保證D.風(fēng)險(xiǎn)保證【答案】D5、披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。A.真實(shí)性B.完整性C.及時(shí)性D.易得性【答案】D6、（）是風(fēng)險(xiǎn)管理中的核心操作環(huán)節(jié)。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控D.風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)【答案】C7、（）加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的，可為特別會(huì)員。A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金發(fā)起人【答案】C8、(2016年)以下選項(xiàng)中不屬于QDII基金臨時(shí)公告中的特殊披露要求中的是（）。A.匯率變動(dòng)B.變更投資顧問(wèn)C.變更境外托管人D.境外訴訟【答案】A9、以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是（）。A.健全性原則B.有效性原則C.審慎性原則D.成本效益原則【答案】C10、（）不是基金管理人制定信息系統(tǒng)的管理制度所遵循的原則。A.安全性原則B.時(shí)效性原則C.可操作性原則D.實(shí)用性原則【答案】B11、關(guān)于中小投資者投資基金是比投資股票更好的選擇的原因，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.股票市場(chǎng)變幻莫測(cè)，中小投資者缺乏投資經(jīng)驗(yàn)B.中小投資者對(duì)個(gè)股研究有較大的局限性C.投資基金相比投資股票會(huì)有較高的收益D.基金由專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理和運(yùn)作【答案】C12、基金管理公司變更（）應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.持股5％以上股權(quán)的股東B.公司實(shí)際控制人C.其他重大事項(xiàng)D.以上都是【答案】D13、按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)是（）的職責(zé)。A.基金發(fā)行協(xié)調(diào)人B.基金管理人C.基金托管人D.基金發(fā)起人【答案】C14、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主要職責(zé)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A15、()是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體，依法對(duì)基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券基金機(jī)構(gòu)【答案】A16、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告中披露的內(nèi)容不包括從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的（）的金額。A.基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)B.管理費(fèi)C.托管費(fèi)D.基金銷(xiāo)售費(fèi)用【答案】D17、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。A.申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)B.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)C.贖回費(fèi)D.管理費(fèi)【答案】D18、以下不屬于保本基金的分析指標(biāo)的有（）。A.保本周期B.贖回費(fèi)C.安全墊D.投資比例【答案】D19、我國(guó)基金年度報(bào)告的主要內(nèi)容不包括（）。A.基金交易的業(yè)務(wù)規(guī)則的編制及披露B.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的編制與披露C.關(guān)于年度報(bào)告中的重要提示D.基金投資組合報(bào)告的披露【答案】A20、按交易標(biāo)的物分類(lèi)，金融市場(chǎng)類(lèi)別不包括（）。A.黃金市場(chǎng)B.票據(jù)市場(chǎng)C.外匯市場(chǎng)D.藝術(shù)品市場(chǎng)【答案】D21、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單一客戶(hù)的起始資產(chǎn)不得低于（）元人民幣。A.200萬(wàn)B.100萬(wàn)C.300萬(wàn)D.50萬(wàn)【答案】B22、下列不屬于基金募集期間的三大信息披露文件的是（）。A.基金合同B.基金招募說(shuō)明書(shū)C.基金托管協(xié)議D.基金管理相關(guān)法規(guī)【答案】D23、股票基金與股票相比，其不同之處不包括（）。A.股票基金投資風(fēng)險(xiǎn)高于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)B.股票基金增加了基金經(jīng)理的委托代理風(fēng)險(xiǎn)C.投資人不可能采取股票估值的方法對(duì)股票基金份額凈值進(jìn)行估值判斷D.股票基金的份額凈值不受其他基金申購(gòu)贖回?cái)?shù)量的影響【答案】A24、以下選項(xiàng)中不屬于基金運(yùn)作信息披露文件的是（）。A.基金上市交易公告書(shū)B(niǎo).基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告C.基金定期公告D.基金份額發(fā)售公告【答案】D25、下列關(guān)于證券投資基金銷(xiāo)售宣傳推介材料的說(shuō)法，不正確的是（）。A.基金宣傳推介材料中含有基金的業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)時(shí)，無(wú)須經(jīng)托管銀行復(fù)核B.基金管理人應(yīng)當(dāng)確?；痄N(xiāo)售宣傳推介材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確C.基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)備D.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但需符合有關(guān)規(guī)定【答案】A26、關(guān)于基金管理人根據(jù)相互制約原則實(shí)施內(nèi)部控制措施，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.從橫向關(guān)系來(lái)看，需由相互獨(dú)立的部門(mén)或人員協(xié)調(diào)運(yùn)作、相互制約B.相互牽制必須考慮橫向控制和縱向控制兩方面C.從縱向關(guān)系來(lái)看，下級(jí)受上級(jí)監(jiān)督，上級(jí)具有決定權(quán)，不受下級(jí)牽制D.經(jīng)過(guò)橫向關(guān)系和縱向關(guān)系的核查和制約，才能使發(fā)生的錯(cuò)弊減少到較低程度【答案】C27、“基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在注重產(chǎn)品、分銷(xiāo)和促銷(xiāo)的同時(shí)，還必須在高質(zhì)量的服務(wù)、品牌的形象宣傳等方面下功夫，以增強(qiáng)可靠的信譽(yù)，擴(kuò)大客戶(hù)基礎(chǔ)”，這體現(xiàn)了基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的（）。A.服務(wù)性B.使用性C.專(zhuān)業(yè)性D.規(guī)范性【答案】A28、開(kāi)放式基金信息披露每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每（）個(gè)月公布變更的招募說(shuō)明書(shū)A.1B.2C.3D.6【答案】D29、某股份制商業(yè)銀行，在一個(gè)小縣城新開(kāi)設(shè)了營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，為了吸引更多客戶(hù)前來(lái)選購(gòu)基金產(chǎn)品，開(kāi)展了以下宣傳推廣活動(dòng)，其中符合基金銷(xiāo)售費(fèi)用規(guī)范的是（）。A.客戶(hù)現(xiàn)場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)，發(fā)放現(xiàn)金紅包B.當(dāng)日購(gòu)買(mǎi)基金，手續(xù)費(fèi)先收再返C.買(mǎi)基金，送保險(xiǎn)D.網(wǎng)銀申購(gòu)基金，手續(xù)費(fèi)8折優(yōu)惠【答案】D30、風(fēng)險(xiǎn)管理是基金公司經(jīng)營(yíng)管理的重要組成部分，以下表述符合風(fēng)險(xiǎn)管理全面性原則要求的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A31、(2017年)下列關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.基金份額登記確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效B.投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效C.投資人收到基金管理公司發(fā)送的申購(gòu)成功的通知時(shí)，申購(gòu)生效D.投資人填寫(xiě)申購(gòu)申請(qǐng)表并簽字，申購(gòu)生效【答案】A32、以下關(guān)于客戶(hù)至上的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)客戶(hù)的利益與機(jī)構(gòu)利益、從業(yè)人員利益相沖突時(shí)，要優(yōu)先滿(mǎn)足機(jī)構(gòu)利益，然后是客戶(hù)的利益B.客戶(hù)至上是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)，其含義包括客戶(hù)利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶(hù)C.當(dāng)不同客戶(hù)之間的利益發(fā)生沖突時(shí)，要公平對(duì)待所有客戶(hù)的利益D.客戶(hù)至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范【答案】A33、1992年11月，經(jīng)深圳市人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設(shè)立了當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金是（）。A.淄博基金B(yǎng).華安創(chuàng)新C.天驥基金D.基金開(kāi)元【答案】C34、(2017年)關(guān)于基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力從高到低至少分為C1到C5五個(gè)類(lèi)型，其中C5為最低類(lèi)別B.如基金投資人放棄接受調(diào)查的，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)無(wú)需對(duì)其再進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查C.為避免重復(fù)采集，提高評(píng)估效率，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)無(wú)需對(duì)基金投資人重復(fù)進(jìn)行調(diào)查D.對(duì)已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)了基金產(chǎn)品的基金投資人，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)追溯調(diào)查【答案】D35、可參與一級(jí)市場(chǎng)新股申購(gòu)、增發(fā)等但不參與二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)的債券基金稱(chēng)為（），即可以參與一級(jí)市場(chǎng)又可在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)股票的債券基金稱(chēng)為（）。A.封閉式基金；開(kāi)放式基金B(yǎng).一級(jí)債基；二級(jí)債基C.政府基金；企業(yè)基金D.標(biāo)準(zhǔn)型基金；普通型基金【答案】B36、（）不屬于公募基金注冊(cè)申請(qǐng)需提供的文件。A.基金合同草案B.基金協(xié)議C.基金托管協(xié)議草案D.招募說(shuō)明書(shū)草案【答案】B37、基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C38、基金管理人面臨的風(fēng)險(xiǎn)有外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。下列不屬于外部風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)規(guī)章、交易所規(guī)則等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.宏觀經(jīng)濟(jì)周期導(dǎo)致的整體行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)C.火山地震等地質(zhì)條件導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)D.機(jī)房環(huán)境、溫度、防火防水等不當(dāng)操作的風(fēng)險(xiǎn)【答案】D39、關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF），以下說(shuō)法不正確的是（）。A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金C.可以進(jìn)行套利交易D.會(huì)出現(xiàn)大幅折價(jià)或溢價(jià)交易【答案】D40、(2017年)某基金公司在其門(mén)戶(hù)網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料，關(guān)于此新基金的宣傳材料以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.該材料事先經(jīng)督察長(zhǎng)檢查，并出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)即可，無(wú)須再向當(dāng)?shù)刂袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案B.該材料不得預(yù)測(cè)基金的投資收益C.該材料應(yīng)當(dāng)含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字D.該材料須與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符【答案】A41、（2016年真題）基金售后服務(wù)不包括（）。A.向客戶(hù)介紹客戶(hù)服務(wù)、信息查詢(xún)等的辦法和路徑B.協(xié)助客戶(hù)辦理開(kāi)立賬戶(hù)、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)C.提醒客戶(hù)及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)D.基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變化時(shí)及時(shí)通知客戶(hù)【答案】B42、基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的特殊性包括（）。A.穩(wěn)定性、周期性、安全性B.服務(wù)性、持續(xù)性、成長(zhǎng)性C.階段性、全面性、可控性D.專(zhuān)業(yè)性、規(guī)范性、適用性【答案】D43、下列不屬于基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員禁止行為的是（）。A.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為B.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同與基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資【答案】A44、開(kāi)放式基金注冊(cè)登記體系的模式不包括（）。A.委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式B.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式C.委托證券交易所作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式D.“混合”模式【答案】C45、在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障（）的利益。A.基金份額持有人B.基金管理公司C.基金公司股東D.基金公司員工【答案】A46、（2016年真題）某投資者通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)10萬(wàn)元申購(gòu)某開(kāi)放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.15元，則其申購(gòu)份額為（）。A.85671.15B.85671.25C.85671.35D.85671.45【答案】D47、(2016年)以下符合封閉式基金份額上市交易條件的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D48、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的措施?（）A.建立有效的投資流程和授權(quán)制度B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為C.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核D.對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并通過(guò)事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、監(jiān)測(cè)和分析【答案】C49、()對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。A.督察長(zhǎng)B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)D.董事會(huì)【答案】D50、下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的說(shuō)法，不正確的是()。A.集中托管、保障安全B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明D.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)【答案】A51、(2017年)某公募基金的信息披露文件中，對(duì)基金產(chǎn)品的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，并列明與特定基金品種、特定投資方法或特定投資對(duì)象相關(guān)的特定風(fēng)險(xiǎn)，該文件是（）。A.基金合同B.基金招募說(shuō)明書(shū)C.基金凈值公告D.基金托管協(xié)議【答案】B52、開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)與贖回是在（）之間進(jìn)行的.A.基金份額持有人與基金份額持有人B.基金份額持有人與基金管理人C.基金份額持有人與登記機(jī)構(gòu)D.基金份額持有人與托管人【答案】B53、基金登記過(guò)程實(shí)際上是()。A.基金托管人對(duì)賬戶(hù)管理的過(guò)程B.證券交易所登記賬戶(hù)份額變動(dòng)的過(guò)程C.基金投資者對(duì)自己賬戶(hù)記賬的過(guò)程D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)基金份額記賬的過(guò)程【答案】D54、債券基金與股票基金相比，其凈值波動(dòng)性通常（）。A.相同B.大小無(wú)法確定C.較小D.較大【答案】C55、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括（）。A.基金托管人B.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.基金份額持有人【答案】B56、ETF上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為（）基金份額凈值。A.前五個(gè)工作日的平均B.前一日C.前一工作日D.前三個(gè)工作日的平均【答案】C57、基金監(jiān)管活動(dòng)的要素包括（）等。A.原則、內(nèi)容、方式、手段B.目標(biāo)、原則、方式、手段C.目標(biāo)、體制、內(nèi)容、方式D.目標(biāo)、體制、手段、方式【答案】C58、制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客戶(hù)的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶(hù)的身份證明材料予以保存、上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中，（）的主要管理措施。A.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C.信息披露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A59、（）按照法定條件和程序?qū)鸸芾砉镜脑O(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行嚴(yán)格審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金管理人【答案】B60、中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。A.2B.3C.4D.5【答案】B61、(2016年)關(guān)于金融資產(chǎn)的定義，下列表述正確的是（）。A.金融資產(chǎn)是無(wú)形的，沒(méi)有明確的價(jià)值B.金融資產(chǎn)是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證C.金融資產(chǎn)表明了交易雙方的相互所有關(guān)系D.分為股權(quán)類(lèi)金融資產(chǎn)和其他衍生品資產(chǎn)【答案】B62、關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)，以下說(shuō)法不正確的是()。A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金C.不可以進(jìn)行套利交易D.會(huì)出現(xiàn)折價(jià)或溢價(jià)交易【答案】C63、基金份額持有人享有的權(quán)利不包括（）。A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益B.參與分配后清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)C.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)D.進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算【答案】D64、從事公開(kāi)募集基金的（）等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案。A.銷(xiāo)售支付B.份額登記C.投資顧問(wèn)D.以上都是【答案】D65、（2019年真題）基金管理人運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資，應(yīng)在基金季度報(bào)告中履行相關(guān)披露事務(wù)，披露事項(xiàng)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.ⅠC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A66、關(guān)于基金年度報(bào)告的扉頁(yè)上的提示，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人和托管人的披露責(zé)任B.基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則C.投資風(fēng)險(xiǎn)提示D.年度報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的提示【答案】D67、我國(guó)目前只能由（）擔(dān)任基金管理人。A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)B.基金托管銀行C.基金管理公司D.基金投資咨詢(xún)公司【答案】C68、開(kāi)放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不超過(guò)（）。A.1年B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.1個(gè)月【答案】B69、下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、（）指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。A.投入產(chǎn)出B.成本效益C.有效性D.盈利性【答案】B71、關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，以下表述正確的是（）。A.商業(yè)銀行可以開(kāi)展基金直銷(xiāo)和代銷(xiāo)業(yè)務(wù)B.基金公司可以開(kāi)展基金直銷(xiāo)業(yè)務(wù)C.證券公司不能開(kāi)展基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)D.證券交易所可以開(kāi)展基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)【答案】B72、（2016年真題）崗位教育主要是通過(guò)（）來(lái)完成的。A.職業(yè)資格測(cè)試B.遵守職