國(guó)有企業(yè)（投資類）法律意見書管理暫行辦法模版

投資未來，促進(jìn)發(fā)展！*****投資控股有限公司制度*****投資控股有限公司制度編輯：項(xiàng)目：公司：時(shí)間：

法律意見書管理暫行辦法第一章總則為加強(qiáng)**投資控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律論證，促進(jìn)公司依法經(jīng)營(yíng)管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《****科技集團(tuán)公司法律意見書管理辦法》（*****監(jiān)［2008］838號(hào)），結(jié)合公司實(shí)際，制訂本辦法。本辦法適用于公司本部，全資及控股公司參照?qǐng)?zhí)行。本辦法所稱法律意見書，是指公司風(fēng)險(xiǎn)控制與法律部（以下簡(jiǎn)稱“風(fēng)險(xiǎn)部”）或外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)，為公司經(jīng)營(yíng)決策或其他經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)做出法律解釋、進(jìn)行法律審查、分析法律風(fēng)險(xiǎn)、提出法律建議、意見或解決方案的法律文書。第二章基本要求出具法律意見書，應(yīng)堅(jiān)持依法合規(guī)、實(shí)事求是、全面客觀、獨(dú)立審查、忠誠(chéng)勤勉的原則。法律意見書應(yīng)一事一議，格式規(guī)范、依據(jù)充分、邏輯嚴(yán)密、表述準(zhǔn)確、結(jié)論明確。風(fēng)險(xiǎn)部出具法律意見書的，應(yīng)由經(jīng)辦人、部門負(fù)責(zé)人和主管領(lǐng)導(dǎo)（總法律顧問）簽字；需對(duì)外出具的履行簽字程序后加蓋部門印章。外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)出具法律意見書的，應(yīng)由主辦律師簽字或加蓋外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)公章。第三章法律意見書出具范圍風(fēng)險(xiǎn)部應(yīng)當(dāng)對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行法律審查并出具法律意見書：（一）對(duì)公司擬簽訂的、合同金額（實(shí)際應(yīng)支付）超過人民幣十萬(wàn)元的合同（投資業(yè)務(wù)、融資業(yè)務(wù)、理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)合同除外）出具法律意見書；但使用格式合同的，不再出具法律意見書；（二）公司制訂標(biāo)準(zhǔn)合同文本；（三）對(duì)公司改制、資產(chǎn)處置、投資行為（不含定向增發(fā)）、股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為、法律糾紛和其他行為出具法律意見書；（四）其他應(yīng)當(dāng)由公司風(fēng)險(xiǎn)部出具法律意見書的事項(xiàng)。外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)已經(jīng)出具法律意見書的，公司風(fēng)險(xiǎn)部不再出具。公司外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行法律審查并出具法律意見書：（一）對(duì)公司擬簽訂的、合同金額（實(shí)際應(yīng)支付）超過人民幣十萬(wàn)元的合同（投資業(yè)務(wù)、融資業(yè)務(wù)、理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)合同除外）出具法律意見書；但使用格式合同的，不再出具法律意見書；（二）公司制訂標(biāo)準(zhǔn)合同文本；（三）經(jīng)公司聘請(qǐng)，對(duì)公司改制、資產(chǎn)處置、投資行為（不含定向增發(fā)）、股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為、法律糾紛和其他行為出具專項(xiàng)法律意見書；（四）其他應(yīng)由外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)出具法律意見書的事項(xiàng)。第四章審查內(nèi)容公司風(fēng)險(xiǎn)部、外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)針對(duì)投資項(xiàng)目等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)出具法律意見書的，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)進(jìn)行法律論證：（一）投資主體、項(xiàng)目主體是否符合法律規(guī)定和產(chǎn)業(yè)政策；（二）決策程序是否符合法律規(guī)定和公司規(guī)章制度；（三）協(xié)議、章程簽訂過程、主要內(nèi)容；（四）投資形式、內(nèi)容等的合法合規(guī)性；（五）其他重要事項(xiàng)。公司風(fēng)險(xiǎn)部、外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)針對(duì)并購(gòu)事項(xiàng)出具法律意見書的，除對(duì)第九條所列事項(xiàng)進(jìn)行法律論證外，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)進(jìn)行法律論證：（一）有形資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)的權(quán)屬情況；（二）債權(quán)債務(wù)狀況；（三）對(duì)外擔(dān)保情況；（四）訴訟仲裁情況；（四）并購(gòu)方案經(jīng)職工代表大會(huì)或職工大會(huì)審議情況；（五）勞動(dòng)人事情況；（六）其他重要事項(xiàng)。公司風(fēng)險(xiǎn)部、外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)針對(duì)公司、子公司改制重組等活動(dòng)出具法律意見書的，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)進(jìn)行法律論證：（一）改制形式；（二）改制企業(yè)的主體資格；（三）資產(chǎn)、土地使用權(quán)處置方式；（四）債權(quán)債務(wù)處理方式；（五）企業(yè)職工應(yīng)享受政策及職工安置方案；（六）企業(yè)重大經(jīng)濟(jì)糾紛和重大擔(dān)保事項(xiàng)；（七）其他重要事項(xiàng)。公司風(fēng)險(xiǎn)部、外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)針對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)處置等活動(dòng)出具法律意見書的，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)進(jìn)行法律論證：（一）國(guó)有產(chǎn)權(quán)持有單位、資產(chǎn)占用單位的主體資格；（二）受讓方的主體資格；（三）被處置產(chǎn)權(quán)（資產(chǎn)）是否存在權(quán)屬糾紛或法律障礙；（四）被處置產(chǎn)權(quán)（資產(chǎn)）涉及的職工安置、債權(quán)債務(wù)處理；（五）處置產(chǎn)權(quán)（資產(chǎn)）內(nèi)部決策、批準(zhǔn)程序的合法合規(guī)性；（六）其他重要事項(xiàng)。公司風(fēng)險(xiǎn)部、外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)參加重大法律糾紛案件的處理，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)進(jìn)行法律論證：（一）基本事實(shí)；（二）主要證據(jù)；（三）可能適用的法律；（四）案件結(jié)果預(yù)測(cè)、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及企業(yè)可能承擔(dān)的法律后果；（五）其他重要事項(xiàng)。第五章法律意見書出具程序業(yè)務(wù)部門申請(qǐng)出具本辦法第七條第（一）款、第（二）款規(guī)定事項(xiàng)所需法律意見書的，應(yīng)將待審合同文本交風(fēng)險(xiǎn)部審核，風(fēng)險(xiǎn)部完成合同文本修改后交給業(yè)務(wù)部門，由業(yè)務(wù)部門發(fā)起公司辦公系統(tǒng)合同審批流程。業(yè)務(wù)部門申請(qǐng)出具本辦法第七條第（三）款規(guī)定事項(xiàng)所需的法律意見書的，應(yīng)填寫《法律意見書申請(qǐng)表》，經(jīng)部門總經(jīng)理、部門主管領(lǐng)導(dǎo)簽字后，連同公司風(fēng)險(xiǎn)部、外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)要求的資料，一并提交給公司風(fēng)險(xiǎn)部。業(yè)務(wù)部門對(duì)提供資料的完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。公司風(fēng)險(xiǎn)部在收到相關(guān)資料后，應(yīng)檢查資料是否齊全和符合要求，對(duì)資料不齊、或不符合要求的，公司風(fēng)險(xiǎn)部應(yīng)要求業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充資料，或要求業(yè)務(wù)部門以書面形式說明情況。公司風(fēng)險(xiǎn)部、外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)自接到業(yè)務(wù)部門的完整資料之日起5個(gè)工作日內(nèi)出具法律意見書，情況特殊可適當(dāng)延長(zhǎng)。公司風(fēng)險(xiǎn)部根據(jù)法律意見書出具情況，制作法律意見書目錄，目錄應(yīng)包括法律意見書出具日期、涉及事項(xiàng)、事項(xiàng)類別、出具方式等內(nèi)容。公司風(fēng)險(xiǎn)部、外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的法律意見書，由風(fēng)險(xiǎn)部定期交辦公室統(tǒng)一歸檔保存。第六章監(jiān)督管理第十九條法律論證和審核中發(fā)現(xiàn)的公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的重大問題，風(fēng)險(xiǎn)部應(yīng)向公司領(lǐng)導(dǎo)提出完善經(jīng)營(yíng)管理和加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的建議。第二十條發(fā)生以下情況應(yīng)對(duì)有關(guān)責(zé)任人追究責(zé)任：（一）因故意或重大過失，公司風(fēng)險(xiǎn)部出具的法律意見書存在明顯法律缺漏或適用不當(dāng)，導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)錯(cuò)誤決策，由此引發(fā)重大法律風(fēng)險(xiǎn)，給公司造成重大不良影響或經(jīng)濟(jì)損失的；外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的法律意見書出現(xiàn)前款情形的，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定處理。（二）因故意或重大過失，業(yè)務(wù)部門未將相關(guān)事項(xiàng)提交風(fēng)險(xiǎn)部、外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)論證或?qū)徍耍蛱峤凰蛯徺Y料不真實(shí)、不完整，引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)，給公司造成重大不良影響或經(jīng)濟(jì)損失的。（三）法律意見書已指明相關(guān)事項(xiàng)存在法律風(fēng)險(xiǎn)、法律障礙、或其他法律問題，相關(guān)部門、公司領(lǐng)導(dǎo)未予采納，引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)，給公司造成重大不良影響或經(jīng)濟(jì)損失的。第七章附則第二十一條本辦法未盡之處，依照國(guó)家法律法規(guī)和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十二條本辦法由公司風(fēng)險(xiǎn)控制與法