HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)

HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)第1頁/共163頁HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)一、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解三、HSE管理體系——規(guī)范（GB/T28001：2001）介紹四、環(huán)境管理體系——規(guī)范及使用指南（ISO14001：1996）介紹五、石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系（草案）（ISO/CD14690）介紹第2頁/共163頁一、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成中國石化HSE管理體系系列標(biāo)準(zhǔn)

一個體系：中國石化集團(tuán)公司HSE管理體系（Q/SHS0001.1-2001）四個規(guī)范油田企業(yè)HSE管理規(guī)范（Q/SHS0001.2-2001）煉化企業(yè)HSE管理規(guī)范（Q/SHS0001.3-2001）銷售企業(yè)HSE管理規(guī)范（Q/SHS0001.4-2001）施工企業(yè)HSE管理規(guī)范（Q/SHS0001.5-2001）五個指南油田企業(yè)基層隊HSE實施程序編制指南（Q/SHS0001.6-2001）煉化企業(yè)生產(chǎn)車間（裝置）HSE實施程序編制指南（Q/SHS0001.7-2001）銷售企業(yè)油庫、加油站HSE實施程序編制指南（Q/SHS0001.8-2001）施工企業(yè)工程項目HSE實施程序編制指南（Q/SHS0001.9-2001）職能部門HSE職責(zé)實施計劃編制指南（Q/SHS0001.10-2001）第3頁/共163頁HSE管理體系運(yùn)行模式領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任策劃風(fēng)險評價和隱患治理實施和執(zhí)行

組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制運(yùn)行和維修承包商和供應(yīng)商管理裝置（設(shè)施）設(shè)計和建設(shè)變更管理和應(yīng)急管理檢查和糾正措施檢查和監(jiān)督事故處理和預(yù)防審核、評審和持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)第4頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解

1、范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了安全、環(huán)境與健康管理體系的基本要求，適用于中國石油化工集團(tuán)公司（以下簡稱公司）的安全、環(huán)境與健康管理工作。

第5頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解2、定義2.1要素：安全、環(huán)境與健康管理中的關(guān)鍵因素。

2.2事故：造成死亡、職業(yè)病、傷害、財產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的事件。2.3危害：可能造成人員傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。2.4風(fēng)險：發(fā)生特定危害事件的可能性以及發(fā)生事件結(jié)果的嚴(yán)重性。2.5風(fēng)險評價：依照現(xiàn)有的專業(yè)經(jīng)驗、評價標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，對危害分析結(jié)果作出判斷的過程。

第6頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解2.6審核

判別管理活動和有關(guān)的過程是否符合計劃安排，以及這些安排是否得到有效實施，并系統(tǒng)地驗證企業(yè)實施安全、環(huán)境與健康方針和戰(zhàn)略目標(biāo)的過程。2.7評審

高層管理者對安全、環(huán)境與健康管理體系的適應(yīng)性及其執(zhí)行情況進(jìn)行正式評審。評審包括有關(guān)安全環(huán)境與健康管理中存在的問題和方針、法規(guī)以及因外部條件改變而提出的新目標(biāo)。2.8資源

實施安全、環(huán)境與健康管理體系所需的人員、資金、設(shè)施、技術(shù)和方法等。第7頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解2.9安全、環(huán)境與健康管理體系

指實施安全、環(huán)境與健康（以下簡稱HSE）管理的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、做法、程序、過程和資源等而構(gòu)成的整體。2.10不符合

任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、環(huán)境污染的事件；違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)章的行為；與管理體系要求產(chǎn)生的偏差。2.11管理者代表

由公司或企業(yè)最高管理者任命，在公司或企業(yè)內(nèi)代表最高管理者履行HSE管理職能的人員。第8頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解1、領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任2、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制3、風(fēng)險評價和隱患治理4、承包商和供應(yīng)商管理5、裝置（設(shè)施）設(shè)計和建設(shè)6、運(yùn)行和維修7、變更管理和應(yīng)急管理8、檢查和監(jiān)督9、事故處理和預(yù)防10、審核、評審和持續(xù)改進(jìn)計劃檢查實施改進(jìn)3、HSE管理體系要素第9頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解HSE管理體系由十項要素構(gòu)成（見上圖）。這十項要素之間緊密相關(guān)，互相滲透，以確保體系的系統(tǒng)性、統(tǒng)一性和規(guī)范性。公司應(yīng)建立遵守國家法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的程序。公司適用的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是現(xiàn)行有效的版本，應(yīng)將具體要求傳達(dá)給全體員工和相關(guān)方。企業(yè)是公司HSE管理體系實施的主體，經(jīng)理（局長、廠長）是HSE的最高管理者，按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求，應(yīng)設(shè)立管理者代表和HSE管理體系的組織機(jī)構(gòu)，組建HSE管理委員會及HSE管理部門，明確責(zé)任并落實HSE責(zé)任。在開展HSE現(xiàn)狀調(diào)查分析基礎(chǔ)上編制出簡捷明確、通俗適用的HSE管理體系實施程序（程序文件），重點制定HSE目標(biāo)、HSE職責(zé)、HSE表現(xiàn)（績效，業(yè)績）、HSE業(yè)績考核和獎懲制度，認(rèn)真開展各層次的HSE培訓(xùn)。該程序應(yīng)及時經(jīng)企業(yè)最高管理者批準(zhǔn)發(fā)布并正式投入運(yùn)行，實行年度HSE業(yè)績報告制度，通過審核、評審、實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，不斷提高HSE管理水平。第10頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解GB/T28001:4.3.2法律、法規(guī)及其他要求

“組織應(yīng)建立并保持程序，以識別和獲得適用法規(guī)和其他HSE要求。組織應(yīng)及時更新有關(guān)法規(guī)和其他要求的信息,并將這些信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方?！盜SO14001:4.3.2法律與其他要求

“組織應(yīng)建立并保持程序，用來確定適用于其活動、產(chǎn)品與服務(wù)中環(huán)境因素的法律，以及其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道?！钡?1頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解理解：建立并保持程序識別獲取更新傳達(dá)符合性評審第12頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解應(yīng)遵守的法律法規(guī)HSE法律(包括基本法\專項法)HSE行政法規(guī)HSE部門規(guī)章HSE地方性法規(guī)和規(guī)章相關(guān)法律法規(guī)(刑法、公司法、企業(yè)法、標(biāo)準(zhǔn)法、衛(wèi)生防疫法、婦女權(quán)益保障法、環(huán)保法等)HSE標(biāo)準(zhǔn)國家簽署的國際公約（如155號職業(yè)安全和衛(wèi)生公約、161號職業(yè)安全衛(wèi)生設(shè)施）第13頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解應(yīng)遵守的其他要求：非官方的產(chǎn)業(yè)協(xié)會、民間機(jī)構(gòu)制定的各種規(guī)范或?qū)嵤┲改?；集團(tuán)公司及上級公司的方針與規(guī)定等；組織簽署的關(guān)于HSE內(nèi)容的自愿計劃、集體協(xié)議和其他要求相關(guān)方的要求。第14頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解3.1領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任3.1.1總則公司在HSE管理上應(yīng)有明確的承諾和形成文件的方針目標(biāo)，高層管理者通過提供資源，通過考核和審核，不斷改善公司的HSE業(yè)績。3.1.2領(lǐng)導(dǎo)承諾高層管理者應(yīng)提供強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)和自上而下的承諾，并建立HSE保障體系。公司承諾應(yīng)以實際行動表明對HSE的重視。

a)各級企業(yè)的最高管理者是HSE的第一責(zé)任人,對HSE應(yīng)有形成文件的承諾，并確保承諾變?yōu)槿?、財、物的支持?/p>

b)最高管理者應(yīng)向公司、本企業(yè)員工和社會作出保證，本單位建立的HSE管理程序行之有效。

c)各級管理者應(yīng)及時收集全體員工、承包商、供應(yīng)商和其他有關(guān)人員的信息反饋，使其積極參與到HSE不斷改進(jìn)的過程中。

第15頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解3.1.3方針目標(biāo)方針目標(biāo)是公司在HSE管理方面的指導(dǎo)思想和原則，是實現(xiàn)良好的HSE業(yè)績的保證。中石化公司的HSE方針是“安全第一，預(yù)防為主；全員動手，綜合治理；改善環(huán)境，保護(hù)健康；科學(xué)管理，持續(xù)發(fā)展”。HSE目標(biāo)是“追求最大限度的不發(fā)生事故、不損害人身健康、不破壞環(huán)境，創(chuàng)國際一流的HSE業(yè)績”。方針目標(biāo)體現(xiàn)了以下原則，下屬企業(yè)在制定本企業(yè)的HSE方針目標(biāo)時應(yīng)遵照執(zhí)行：

a）公司所有的生產(chǎn)經(jīng)營活動都應(yīng)滿足HSE管理的各項要求；

b)與公司其他方針保持一致，并具有同等重要性；

c)能夠得到各級組織的貫徹和實施；

d)公眾易于獲得；

e)符合或高于相關(guān)法律和法規(guī)的要求；

f)當(dāng)法律和法規(guī)沒有相關(guān)規(guī)定時，可選用公司內(nèi)部合適的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

g)盡可能有效地減少公司的業(yè)務(wù)活動對HSE帶來的風(fēng)險和危害；

h)通過定期審核和評審，以達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。

第16頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解3.1.4責(zé)任建立HSE管理體系，組織落實，實現(xiàn)安全、環(huán)境健康一體化管理。

a）管理者通過自身的HSE表率，樹立正確的行為榜樣，不斷強(qiáng)化和獎勵正確的HSE行為；

b）管理部門應(yīng)為HSE管理的具體行動提供支持，應(yīng)定期對HSE管理體系進(jìn)行審核，編制年度HSE管理報告，不斷完善管理體系，總結(jié)取得的進(jìn)展并規(guī)劃將采取的措施；

c）應(yīng)建立明確的HSE目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、職責(zé)和HSE業(yè)績考核辦法，并配置相應(yīng)的資源；

d）對HSE管理應(yīng)從設(shè)計抓起，認(rèn)真落實并考核設(shè)計部門高層管理者HSE責(zé)任。第17頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解GB/T28001:4.2職業(yè)健康安全方針

“組織應(yīng)有一個經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)的職業(yè)健康安全方針，該方針應(yīng)清楚闡明職業(yè)健康安全總目標(biāo)和改進(jìn)職業(yè)健康績效的承諾。職業(yè)健康安全方針應(yīng)：

a)適合組織的職業(yè)健康安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模；

b)包括持續(xù)改進(jìn)的承諾；

c)包括組織至少遵守現(xiàn)行職業(yè)健康安全法規(guī)和組織接受的其他要求的承諾；

d)形成文件，實施并保持；

e)傳達(dá)到全體員工，使其認(rèn)識各自的職業(yè)健康安全義務(wù)；

f)可為相關(guān)方所獲取；

g)定期評審，以確保其與組織保持相關(guān)和適宜?！?/p>

第18頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解ISO14001:4.2環(huán)境方針

“最高管理者應(yīng)制定本組織的環(huán)境方針并確保它：

a）適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響；

b)包括對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾；

c)包括對遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾；

d)提供建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架；

e)形成文件，付諸實施，予以保持，并傳達(dá)到全體員工；

f)可為公眾所獲取?！钡?9頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解理解（方針）：

內(nèi)容要求包括遵守相關(guān)HSE法規(guī)等的承諾適合于組織HSE風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模與公司其他方針保持一致，并具有同等重要性包括對持續(xù)改進(jìn)和事故預(yù)防、污染預(yù)防的承諾為建立和評審目標(biāo)、指標(biāo)提供框架第20頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解（方針的）管理要求經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)形成文件，并在公開聲明之前確?？色@得必要的財力、技術(shù)和資源，以確保方針的有效實施與保持；傳達(dá)到全體員工并使其理解；可為公眾所獲取，并建立與其相關(guān)方就方針進(jìn)行交流的機(jī)制；定期評審和更新，以適應(yīng)法律法規(guī)的不斷完善、社會期望值的增加等各種變化，確保其適宜性第21頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解某公司安全、環(huán)境與健康方針

公司隸屬于中國石油化工股份有限公司，是以石油煉制、化肥、化工生產(chǎn)為主的大型煉化企業(yè)。我們將遵循集團(tuán)公司的安全、環(huán)境與健康總體方針和目標(biāo)：安全第一、預(yù)防為主；全員動手，綜合治理改善環(huán)境，保護(hù)健康；科學(xué)管理，持續(xù)發(fā)展。追求最大限度地不發(fā)生事故、不損害人身健康、不破壞環(huán)境。為實現(xiàn)以上方針和目標(biāo)，我們承諾：建立安全、環(huán)境與健康管理體系，全面、持續(xù)地識別、評估和控制與運(yùn)行過程相關(guān)的安全、環(huán)境與健康方面的風(fēng)險，定期制定切實可行的安全、環(huán)境與健康目標(biāo)，通過全體員工的努力來持續(xù)改進(jìn)我們的安全、環(huán)境與健康業(yè)績，確保人身、企業(yè)財產(chǎn)的安全及對環(huán)境的保護(hù)；提供必要的人力、物力和財力資源支持，以保證分公司目標(biāo)的實現(xiàn)；遵守國家及地方政府有關(guān)安全、環(huán)境與健康方面的法律、法規(guī)要求、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)的規(guī)章制度；在生產(chǎn)活動中將安全、環(huán)境與健康放在優(yōu)先地位，加大在安全、環(huán)境與健康方面的投入，加強(qiáng)生產(chǎn)技術(shù)及設(shè)備的改進(jìn)，制定有效的應(yīng)急措施，防止火災(zāi)、爆炸、有毒有害氣體泄漏及傷亡等各類事故的發(fā)生；致力于預(yù)防污染，并通過綜合利用減少廢物、廢氣、廢水的排放、提高能源使用率等措施來持續(xù)提高我們的環(huán)境效益；加強(qiáng)對員工勞動保護(hù)的管理，確保全體員工的健康；提供全體員工的培訓(xùn)，增強(qiáng)安全、環(huán)境與健康意識；加強(qiáng)對承包商和供應(yīng)商的安全、環(huán)境與健康管理，杜絕違章作業(yè)行為；努力向社會提供符合安全和環(huán)保要求的高品質(zhì)產(chǎn)品；定期公布安全、環(huán)境與健康業(yè)績，通過公眾的監(jiān)督，使我們的安全、環(huán)境與健康業(yè)績得到持續(xù)改進(jìn)，促使企業(yè)可持續(xù)發(fā)展；公司的各級最高管理者是安全、環(huán)境與健康的第一責(zé)任人，每位員工對分公司的安全、環(huán)境與健康事務(wù)負(fù)有義不容辭的責(zé)任，安全、環(huán)境與健康表現(xiàn)是公司獎勵和聘用員工及承包商的重要依據(jù)。第22頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解3.2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制3.2.1總則建立組織機(jī)構(gòu)并明確職責(zé)，合理配置人力、財力和物力資源，廣泛開展培訓(xùn)，以提高全體員工的HSE意識和專業(yè)技能。建立培訓(xùn)記錄，按要求不斷完善培訓(xùn)計劃，制定嚴(yán)格的培訓(xùn)考核制度。有效地控制HSE文件，為實施HSE管理提供切實可行的依據(jù)。3.2.2組織機(jī)構(gòu)

公司設(shè)立HSE管理委員會。公司和直屬企業(yè)應(yīng)建立相應(yīng)的HSE管理機(jī)構(gòu)，并對其職責(zé)和權(quán)限作出明確的規(guī)定。

（HSE辦公室基層HSE領(lǐng)導(dǎo)小組）

第23頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解3.2.3職責(zé)a)制定HSE管理委員會的職責(zé)及HSE管理部門的職責(zé)，并提供必要的資源支持。HSE管理委員會是公司HSE事務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，HSE管理部門負(fù)責(zé)HSE事務(wù)的組織與監(jiān)督。b)制定科研、設(shè)計、生產(chǎn)計劃、企業(yè)管理、生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)調(diào)度、公安消防、設(shè)備動力、質(zhì)量管理、工程建設(shè)、供應(yīng)、銷售、財務(wù)、人事勞資教育、行政管理、醫(yī)療衛(wèi)生、工會等相關(guān)職能部門的HSE職責(zé)，配置必要的資源。按規(guī)定編制HSE實施計劃書（不要求，基層單位可以將其當(dāng)成一個框，相關(guān)內(nèi)容往里放）。其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行公司HSE管理體系的規(guī)定和要求，做好與HSE相關(guān)的工作，確保HSE方針和目標(biāo)的實現(xiàn)。第24頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解c)制定最高管理者、管理者代表、最高管理層其他成員、職能部門、各級管理者直至車間（裝置、基層隊、站庫）負(fù)責(zé)人、班（組）長、員工等各級人員HSE職責(zé)。d)各級組織和全體員工應(yīng)落實HSE職責(zé)。每位員工都負(fù)有HSE責(zé)任，無論身處何地，都應(yīng)把HSE事務(wù)做好。通過審查考核，不斷提高公司的HSE業(yè)績。

1）定期檢查，確保各項職責(zé)全面落實。以此為依據(jù)，確定部門、個人業(yè)績目標(biāo)。部門、個人業(yè)績的實現(xiàn)情況應(yīng)記錄存檔并反饋。

2）建立HSE業(yè)績考核程序，各級管理層在同級部門和下屬單位意見反饋的基礎(chǔ)上，對照本年度的HSE目標(biāo)對最高管理者、管理者代表、管理層其他成員的HSE業(yè)績進(jìn)行考核，并與經(jīng)濟(jì)責(zé)任制掛鉤。第25頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解3.2.4培訓(xùn)對崗位人員應(yīng)認(rèn)真選拔，確認(rèn)其稱職程度，進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)，并建立對其技能和能力進(jìn)行評估的程序。3.2.5資金優(yōu)先安排用于HSE管理方面的資金，確保HSE管理體系的有效運(yùn)行。3.2.6物力最高管理者應(yīng)為HSE管理部門提供必要的檢測儀器、防護(hù)用品、應(yīng)急醫(yī)療用品、通訊器材和交通工具等。第26頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解3.2.7文件控制3.2.7.1范圍——公司概況；——培訓(xùn)考核記錄；——組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)；——新裝置開車前審核記錄；——HSE方針、目標(biāo)；——裝置停產(chǎn)檢修、改造投產(chǎn)前檢查記錄；——HSE風(fēng)險評價記錄；——所有經(jīng)過批準(zhǔn)實施的作業(yè)許可證檔案材料；——年度HSE工作計劃與年度報告；——檢查監(jiān)督報告；——HSE工作考核與獎懲辦法和考核記錄；——關(guān)鍵裝置監(jiān)控要求與檢查報告；——作業(yè)實體的HSE實施程序；——事故的調(diào)查和處理報告；——HSE管理體系的審核和評審報告；——對承包商、供應(yīng)商的評估材料；——應(yīng)急預(yù)案；——各類報表等。——變更審批實施文件；——政府法律、法規(guī)；——與公司有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；第27頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解3.2.7.2控制

公司應(yīng)控制HSE管理文件，以確保：

a)與公司的活動相適應(yīng)；

b)定期評審，必要時進(jìn)行修訂，發(fā)布前經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)；

c)需要時現(xiàn)行版本隨時可得；

d)失效時能及時從頒發(fā)處和使用處收回。3.2.7.3修訂

建立文件修訂制度，使公司員工、承包商、政府機(jī)構(gòu)等隨時獲得文件的現(xiàn)行有效版本。第28頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解本要素包含以下幾方面內(nèi)容：1、結(jié)構(gòu)和職責(zé)2、培訓(xùn)、意識和能力3、文件4、文件和資料控制5、協(xié)商和溝通6、記錄第29頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解GB/T28001:4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)

“對組織的活動、設(shè)施和過程的職業(yè)健康安全風(fēng)險有影響的從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員，應(yīng)確定其作用、職責(zé)和權(quán)限，形成文件，并予以溝通，以便于職業(yè)健康安全管理。職業(yè)健康安全的最終管理者承擔(dān)。組織應(yīng)在最高管理者中指定一名成員（如：某大組織內(nèi)的董事會或執(zhí)委會成員）作為管理者代表承擔(dān)特定職責(zé)，以確保職業(yè)健康安全管理體系正確實施，并在組織內(nèi)所有崗位和運(yùn)行范圍執(zhí)行各項要求。管理者應(yīng)為實施、控制和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系提供必要的資源”。注：資源包括人力資源，專項技能、技術(shù)和財力資源。組織的管理者代表應(yīng)有明確的作用、職責(zé)和權(quán)限，以便：

a)確保按本標(biāo)準(zhǔn)建立、實施和保持職業(yè)健康安全管理體系要求；

b)確保向最高管理者提交職業(yè)健康安全管理體系績效報告，以供評審，并為改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系提供依據(jù)。

所有承擔(dān)管理職責(zé)的人員，都應(yīng)表明其對職業(yè)健康安全績效持續(xù)改進(jìn)的承諾。

第30頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解ISO14001:4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)

“為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應(yīng)當(dāng)對作用、職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達(dá)。管理者應(yīng)為環(huán)境管理體系的實施與控制提供必要的資源，其中包括人力資源和專項技能、技術(shù)以及財力資源。組織的最高管理者應(yīng)指定專門的管理者代表，無論他（們）是否還負(fù)有其他方面的責(zé)任，應(yīng)明確規(guī)定其作用、職責(zé)和權(quán)限，以便：

a)確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立、實施與保持環(huán)保管理體系要求。

b)向最高管理者匯報環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況以供評審，并為環(huán)境管理體系的改進(jìn)提供依據(jù)?！钡?1頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解理解：

1、最高管理者對本單位的HSE工作起領(lǐng)導(dǎo)作用并負(fù)最終責(zé)任；任命HSE管理者代表；確定組織的HSE方針；提供足以實施HSE方案和活動以及包括績效測量和監(jiān)測工作的人力、專項技能與技術(shù)、財力資源；主持體系的管理評審。第32頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解2、以文件的形式規(guī)定對組織的活動、設(shè)施和過程的HSE風(fēng)險有一定影響的從事管理、執(zhí)行和驗證的工作人員的職責(zé)和權(quán)限，并以各種形式有效地將該職責(zé)和權(quán)限向各層次的人員進(jìn)行傳達(dá)，確保他們理解自身職責(zé)與權(quán)限的范圍和不同職能界面之間的聯(lián)系，以及所要完成任務(wù)的途徑。下述人員的職責(zé)和權(quán)限：組織各層次上的業(yè)務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé)承包方HSE管理的人員負(fù)責(zé)HSE培訓(xùn)的人員對HSE有關(guān)鍵影響的設(shè)備負(fù)責(zé)人組織內(nèi)具有HSE資質(zhì)的專業(yè)人員在協(xié)商的基礎(chǔ)上確定的員工HSE代表崗位操作人員第33頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解3、任命管理者代表并承擔(dān)特定的體系責(zé)任：按本規(guī)范要求建立、實施與保持HSE管理體系；定期評審和評價整個HSE管理體系的運(yùn)行情況；全面了解體系績效并向最高管理者匯報；促進(jìn)所有員工參與各種HSE活動。

4、根據(jù)實際情況建立HSE委員會，使其承擔(dān)相應(yīng)的職能，并保證員工及其代表能全面參與委員會中的各項工作。5、管理層應(yīng)為實施、控制和改進(jìn)HSE管理體系提供必要的資源，以確保負(fù)責(zé)HSE事務(wù)的人員（包括HSE委員會）能順利開展工作；6、各級管理職責(zé)人員都應(yīng)以不同方式實現(xiàn)其對HSE績效持續(xù)改進(jìn)的承諾。如參加現(xiàn)場的安全監(jiān)察和檢察，參與事故調(diào)查，提供糾正措施所需的資源等。第34頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解確定機(jī)構(gòu)與職責(zé)時應(yīng)考慮的因素組織構(gòu)成及原機(jī)構(gòu)圖危害辯識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制計劃的結(jié)果HSE目標(biāo)法律法規(guī)與其他要求作業(yè)指導(dǎo)書等第35頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解GB/T28001:4.4.2培訓(xùn)、意識和能力

“對于其工作可能影響工作場所內(nèi)職業(yè)健康安全的人員，應(yīng)有相應(yīng)的工作能力在教育、培訓(xùn)和（或）經(jīng)歷方面，組織應(yīng)對其能力作出適當(dāng)?shù)囊?guī)定。組織應(yīng)建立并保持程序，確保處于各有關(guān)職能和層次的員工都意識到：

——符合職業(yè)健康安全方針、程序和職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性；

——在工作活動中實際的或潛在的職業(yè)健康安全后果，以及個人工作的改進(jìn)所帶來的職業(yè)健康安全效益；

——在執(zhí)行職業(yè)健康安全方針和程序，實現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求（見4.4.7）方面的作用和職責(zé)。

——偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的：

——職責(zé)、能力及文化程度；

——風(fēng)險”。第36頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解ISO14001:4.4.2培訓(xùn)、意識和能力

“組織應(yīng)確定培訓(xùn)的需求。應(yīng)要求其工作可能對環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員都經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn)。應(yīng)建立并保持一套程序，使處于每一有關(guān)職能與層次的人員都意識到：

a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；

b)他們工作活動中實際的或潛在重大環(huán)境影響，以及個人工作的改進(jìn)所帶來的環(huán)境效益；

c)他們在執(zhí)行環(huán)境方針與程序，實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)要求方面的作用與職責(zé)；

d)偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作的人員應(yīng)具備適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)和（或）工作經(jīng)驗，勝任他所擔(dān)負(fù)的工作?！钡?7頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解理解：建立并保持培訓(xùn)程序，使相關(guān)職能和層次的員工都具備本要素要求的四項HSE意識，和具備完成其HSE工作任務(wù)的能力；培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次員工的職責(zé)、能力和文化程度以及所承受的風(fēng)險的需求。第38頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解確定各類人員所必需的HSE能力要求。結(jié)合各類人員的實際能力，分析并確定培訓(xùn)需求。制定并保持確保各類人員具備本要素要求的四項HSE意識和能夠完成其承擔(dān)HSE方面的任務(wù)和職責(zé)的培訓(xùn)計劃。定期評審培訓(xùn)效果，必要時予以修訂，以保證其適宜性和有效性。第39頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解HSE培訓(xùn)目的HSE素質(zhì)和能力：具備良好的HSE意識，自覺做到遵章守紀(jì)；對各自崗位職責(zé)和HSE要素的充分認(rèn)識，充分履行HSE職責(zé)；掌握正確的操作方法，具備處理本崗位HSE事務(wù)的能力；能正確使用防護(hù)用品和消防器材，具備處理事故的能力及應(yīng)急技能；經(jīng)過必要的HSE技術(shù)培訓(xùn)，資質(zhì)齊全，持證上崗。第40頁/共163頁培訓(xùn)對象企業(yè)及所屬二級單位領(lǐng)導(dǎo)的HSE培訓(xùn)HSE管理人員的培訓(xùn)（如從事建設(shè)項目的管理人員、申報、審批人員）其他管理負(fù)責(zé)人（包括職能負(fù)責(zé)人、三級單位負(fù)責(zé)人、基層單位負(fù)責(zé)人、專業(yè)工程技術(shù)人員、）的培訓(xùn)班組長的培訓(xùn)企業(yè)員工培訓(xùn)二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解第41頁/共163頁培訓(xùn)內(nèi)容HSE方面的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和公司的HSE管理制度，如關(guān)于建設(shè)項目的環(huán)保有關(guān)規(guī)定等；企業(yè)的安全、環(huán)境與健康概況、工作特點和重大風(fēng)險控制的部位；HSE基礎(chǔ)管理知識和HSE專業(yè)技術(shù)知識；HSE管理標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)知識；應(yīng)急預(yù)案典型事故案例及教訓(xùn)；二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解第42頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解GB/T28001:4.4.4文件編寫

“組織應(yīng)以適當(dāng)?shù)拿浇椋ㄈ纾杭埢螂娮有问剑┙⒉⒈３窒铝行畔ⅲ?/p>

a)描述管理體系核心要素及其相互作用；

b)提供查詢相關(guān)文件的途徑。注：重要的是，按有效性和效率要求是文件數(shù)量盡可能少”。ISO14001:4.4.4環(huán)境管理體系文件

“組織應(yīng)以書面或電子形式建立并保持下列信息：

a)對管理體系核心要素及其相互作用的描述；

b)查詢相關(guān)文件的途徑”。

第43頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解文件編寫的基本要求HSE管理體系文件可以是書面或電子形式；HSE管理體系文件應(yīng)充分描述體系核心要素及其相互作用；文件應(yīng)給出查詢相關(guān)文件的途徑。緣何需要提供查詢相關(guān)文件的途徑？HSEMS或要素與組織現(xiàn)有的其他管理體系存在整合，故在體系文件上可能出現(xiàn)交叉、重合的情況；

HSEMS自身各核心要素之間、各文件層次之間存在相互支撐、相互引用、互為補(bǔ)充的關(guān)系。第44頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解

在制定體系文件時應(yīng)力求在滿足實用和有效要求的同時，保持文件最小化。其基本內(nèi)容應(yīng)包括：HSE方針和目標(biāo)；為實施HSE管理體系所確定的關(guān)鍵崗位與職責(zé)；重大HSE風(fēng)險以及它們的預(yù)防和控制措施；HSE管理體系框架內(nèi)的管理方案、程序、作業(yè)指導(dǎo)書和其他內(nèi)部文件。第45頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解文件的結(jié)構(gòu)

手冊（A層次）

程序文件（B層次）

作業(yè)文件（C層次）根據(jù)HSEMS標(biāo)準(zhǔn)和組織HSE方針、目標(biāo)來描述HSEMS描述實施體系要素所涉及的各職能部門的活動詳細(xì)的工作文件（操作規(guī)程、表格、報告、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄等）注：幾個層次的文件并不是截然分開的，它們可以相互引用，也可以合并。在實際工作中，要根據(jù)組織的性質(zhì)、規(guī)模大小、活動特點等情況，從組織的使用方便出發(fā)，做出合理的安排。第46頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解GB/T28001:4.4.5文件和資料控制

“組織應(yīng)建立并保持程序，控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件和資料，以確保：文件和資料易于查找；對文件和資料進(jìn)行定期評審，必要時予以修訂并由被授權(quán)人員確認(rèn)其適宜性；凡對職業(yè)健康安全體系的有效運(yùn)行具有關(guān)鍵作用的崗位，都可得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本；及時將失效文件和字，資料從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用；對出于法規(guī)和（或）保留信息的需要而留存的檔案文件和資料予以適當(dāng)標(biāo)識”。

第47頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解ISO14001:4.4.5文件和資料控制

“組織應(yīng)建立并保持一套程序，以控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件，從而確保：

a)文件便于查找；

d)對文件進(jìn)行定期評審，必要時予以修訂并由授權(quán)人員確認(rèn)其適宜性；

c)凡對環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行具有關(guān)鍵作用的崗位，都可能得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本；

d)迅速將失效文件從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用；

e)由于法律和（或）保留信息的需要而留存的失效文件予以標(biāo)識?！钡?8頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解理解：文件與資料控制的基本要求建立并保持對HSE管理體系文件的標(biāo)識、批準(zhǔn)、發(fā)放和撤消以及HSE資料進(jìn)行控制的程序；程序的作用是確保（a）—（e）要求的實現(xiàn)。第49頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解文件與資料控制應(yīng)滿足的要求易于查詢——明確分發(fā)位置以便于查找；定期評審并視情況予以修訂——確保文件的持續(xù)適宜性；關(guān)鍵崗位都得到現(xiàn)行有效版本——確保文件發(fā)放到位及其對體系運(yùn)行的指導(dǎo)作用；及時撤出失效文件與資料或采取其他措施防止誤用——確保文件的適用性和現(xiàn)行有效；由于法律或知識保留的需要而保存的檔案文件與資料應(yīng)予以適當(dāng)標(biāo)識——防止誤用并妥善保存。第50頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解GB/T28001:4.4.3協(xié)商和溝通

“組織應(yīng)具有程序，確保與員工和其他相關(guān)方就相關(guān)職業(yè)健康安全信息進(jìn)行相互溝通。組織應(yīng)將員工參與和協(xié)商的安排形成文件，并通報相關(guān)方。員工應(yīng)：——參與風(fēng)險管理方針和程序的制定和評審；——參與商討影響工作場所職業(yè)健康安全的任何變化；——參與職業(yè)健康安全事務(wù)；——了解誰是職業(yè)健康安全的員工代表和指定的管理者代表（見4.4.1）”。第51頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解ISO14001:4.4.3信息交流

“組織應(yīng)建立并保持一套程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的：

a)組織內(nèi)各層次和職能間的內(nèi)部信息交流；

b)外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、文件形成和答復(fù)。組織應(yīng)考慮對涉及重要環(huán)境因素的外部信息的處理，并記錄其決定?！?/p>

第52頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解理解：協(xié)商與交流的基本要求建立并保持組織與外部、各級職能部門之間以及與員工及和其他相關(guān)方對有關(guān)HSE信息進(jìn)行交流的程序；根據(jù)組織各職能和層次的相互關(guān)系，確保內(nèi)部信息上下左右的有效傳遞和及時、有效、準(zhǔn)確的交流；特別強(qiáng)調(diào)外部信息的接收、成文、處理及答復(fù)，并記錄有關(guān)處理的決定。第53頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解內(nèi)部信息交流機(jī)制：HSE例會制度；HSE信息報告制度（如調(diào)度會環(huán)保信息溝通制度、日常生產(chǎn)運(yùn)行信息溝通制度）；HSE狀況和表現(xiàn)水平的發(fā)布通報制度；班組HSE活動和交接班會等形式；HSE工作的提案制度和合理化建議制度；部門之間的信息通道；文件的形式。

外部信息交流機(jī)制：信息媒體；HSE業(yè)績報告相關(guān)方的意見接收制度。第54頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解a）外部信息

國家、地方政府和上級有關(guān)HSE方針政策、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和指令等；國內(nèi)外HSE科技成果及信息；承包商、合作者、用戶、社區(qū)、公眾團(tuán)體和居民的有關(guān)HSE的意見和要求等。b）內(nèi)部信息

HSE管理體系建立和運(yùn)行信息；企業(yè)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定和制度；有關(guān)HSE基礎(chǔ)數(shù)據(jù)有關(guān)HSE管理的情況反映。第55頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解GB/T28001:4.5.3記錄和記錄管理

“組織應(yīng)建立并保持程序，以標(biāo)識、保存和處置職業(yè)健康安全記錄以及審核和評審結(jié)果。職業(yè)健康安全記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識明確，并可追溯相關(guān)的活動。職業(yè)健康安全記錄的保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定并記錄保存期限。ISO14001:4.5.3記錄

“組織應(yīng)建立并保持一套程序，用來標(biāo)識、保存與處置環(huán)境管理的記錄。這些記錄中還應(yīng)包括培訓(xùn)記錄和審核與評審結(jié)果。環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識明確，具備對相關(guān)的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性。對環(huán)境記錄的保存和管理應(yīng)使之便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定其保存期限并予記錄。組織應(yīng)保存記錄，在對其體系及自身適宜時，用來證明符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求”。

第56頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解理解：記錄和記錄管理的基本要求對各種HSE記錄應(yīng)實施程序化管理；記錄的管理包括記錄的標(biāo)識、保存、處置、保密要求等；記錄應(yīng)具可追溯性，字跡清楚、表識明確；記錄應(yīng)以適宜方式保存并便于查詢；記錄的管理應(yīng)注意避免損壞、變質(zhì)或遺失；記錄應(yīng)規(guī)定保存期限并予記錄；記錄應(yīng)能證明體系對本規(guī)范的符合性。第57頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解組織需保持的HSE記錄實例如下：HSE例會記錄培訓(xùn)考核記錄HSE工作檢查考核記錄裝置停車檢修、改造投產(chǎn)前檢查記錄裝置排污臺帳污染物排放總量臺帳清潔生產(chǎn)臺帳資源綜合利用臺帳作業(yè)許可證檔案資料關(guān)鍵裝置監(jiān)控要求與檢查報告對承包商、供應(yīng)商的評估材料健康監(jiān)視報告?zhèn)€體防護(hù)設(shè)備發(fā)放和維護(hù)記錄危害識別、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制記錄重要環(huán)境因素信息第58頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解3.3風(fēng)險評價和隱患治理3.3.1總則

風(fēng)險評價是一個不間斷的過程，是所有HSE要素的基礎(chǔ)。高層管理者應(yīng)不間斷地組織風(fēng)險評價工作，識別與業(yè)務(wù)活動有關(guān)的危害、影響和隱患，并對它們進(jìn)行科學(xué)的評價分析，確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，從而把風(fēng)險降低到最低或控制在可以承受的程度。3.3.2風(fēng)險評價

主管領(lǐng)導(dǎo)直接負(fù)責(zé)并制定風(fēng)險評價管理程序，每隔一段時間或重大變更時，應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險評價。風(fēng)險評價程序見圖2。3.3.2.1明確評價對象、選擇科學(xué)的風(fēng)險評價方法和程序

評價對象確定后，應(yīng)依據(jù)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，確定科學(xué)的評價方法和程序，進(jìn)行風(fēng)險預(yù)評價和風(fēng)險評價，判定風(fēng)險等級。第59頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解3.3.2.2危害和影響的確定

a)系統(tǒng)地確定生產(chǎn)經(jīng)營活動、產(chǎn)品運(yùn)輸及售后服務(wù)中危害和影響的全過程。

1)規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段。

2)常規(guī)和非常規(guī)的工作環(huán)境及操作條件。

3)事故及潛在的緊急情況，包括來自：

——原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程中的缺陷；

——設(shè)備失效；

——氣候、地震及其他自然災(zāi)害；

——違反生產(chǎn)操作規(guī)程；

——違反安全規(guī)程；

——人為因素，包括違反HSE管理體系要求。

4)在敏感地區(qū)水域活動作業(yè)因物料泄漏導(dǎo)致重大污染的事故。

5)丟棄、廢棄、拆除與處理。

6)以往活動遺留下來的潛在危害和影響。

b)鼓勵全員參與危害和影響的確定。

c)進(jìn)行評價和風(fēng)險管理時，應(yīng)考慮評價項目的優(yōu)先順序。第60頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解3.3.2.3選擇相應(yīng)的判別準(zhǔn)則

a)判別準(zhǔn)則表述了與公司和設(shè)施有關(guān)的目標(biāo)，對危害及其影響的的判斷可以依據(jù)該準(zhǔn)則。判別準(zhǔn)則來自法律、法規(guī)要求、合同規(guī)定、公司方針或標(biāo)準(zhǔn)等。

b)在新裝置設(shè)計或運(yùn)行期間，直屬企業(yè)應(yīng)確定相關(guān)活動的判別準(zhǔn)則并評價是否符合標(biāo)準(zhǔn)。若達(dá)不到運(yùn)行判別準(zhǔn)則要求，則應(yīng)強(qiáng)化風(fēng)險削減措施。任何關(guān)于修訂判別準(zhǔn)則的提議或放寬準(zhǔn)則的要求的建議，都應(yīng)得到公司高層管理者的批準(zhǔn)。

第61頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解3.3.2.4評價危害和影響

a)在進(jìn)行風(fēng)險評價時，考慮對下列因素影響的可能性和嚴(yán)重程度：

1)人；2)環(huán)境；3)財產(chǎn)。

b)風(fēng)險評價：

1)包括活動、產(chǎn)品和服務(wù)的影響；

2)強(qiáng)調(diào)人與物兩方面因素導(dǎo)致的影響和風(fēng)險；

3)考慮來自與風(fēng)險區(qū)直接有關(guān)的人員的意見；

4)由具有資格的、有能力的人員來實施；

5)定期進(jìn)行。

c)健康與安全的風(fēng)險和影響評價應(yīng)考慮到：

1）火災(zāi)和爆炸；2）沖擊與撞擊；3）溺水、窒息與觸電；4）暴露于粉塵、化學(xué)品、物理因素和生物藥劑的環(huán)境中；5）人機(jī)工程因素；6）有害物料的泄漏第62頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解3.3.2.5記錄重要危害和影響

a）應(yīng)將已確定的HSE的顯著危害和影響形成文件，說明削減措施。

b）應(yīng)記錄適用于其活動、產(chǎn)品、服務(wù)的HSE方面的法規(guī)、要求和規(guī)定，以確保這些要求和規(guī)定相符。3.3.2.6建立詳細(xì)目標(biāo)和量化指標(biāo)

a）建立適當(dāng)、具體的風(fēng)險評價目標(biāo)和量化指標(biāo)。這些目標(biāo)與量化指標(biāo)應(yīng)根據(jù)公司的方針目標(biāo)、風(fēng)險管理要求、生產(chǎn)及商業(yè)的需要而制定，并且是可驗證的、現(xiàn)實的和可實現(xiàn)的。

b）作為風(fēng)險評價的后續(xù)工作，應(yīng)制定有關(guān)HSE關(guān)鍵性的管理活動和任務(wù)的量化指標(biāo)，這些指標(biāo)在生產(chǎn)活動中應(yīng)是具體可行的。公司還應(yīng)定期評審這些指標(biāo)的連續(xù)性和適用性。第63頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解3.3.2.7確定和評價風(fēng)險控制措施應(yīng)采取措施來削減風(fēng)險及其影響。風(fēng)險削減措施應(yīng)包括預(yù)防事故、控制事故、預(yù)防急慢性職業(yè)病、降低事故長期的和短期的影響等部分。3.3.2.8風(fēng)險評價報告應(yīng)定期根據(jù)風(fēng)險評價情況編制出風(fēng)險評價報告。3.3.2.9實施選定的風(fēng)險控制措施

a）有效的風(fēng)險控制措施和隨后的工作要求有可行的管理和現(xiàn)場監(jiān)督規(guī)定，并要求操作人員對其理解和掌握。

b）在任何情況下，都應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境和條件、投資和效益分析、當(dāng)前的科學(xué)技術(shù)水平，采取必要的措施將風(fēng)險降低到最低限度。

第64頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解3.3.3環(huán)境因素評價應(yīng)建立并保持環(huán)境因素評價程序，用來確定其活動、產(chǎn)品、服務(wù)中能夠控制的環(huán)境因素，從中判定對環(huán)境具有重大影響的環(huán)境因素。企業(yè)在制定環(huán)境目標(biāo)時，應(yīng)對重要環(huán)境因素加以考慮。3.3.3.1環(huán)境因素的確定范圍

a）生產(chǎn)工藝；

b）

維修保養(yǎng)；

c）檢驗、分析、檢測設(shè)施；

d）原材料、半成品的采購；

e）設(shè)備更新；

f）產(chǎn)品運(yùn)輸、貯存、使用和服務(wù)等；

g）廢棄物的處理、貯存、處置和利用。第65頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解3.3.3.2環(huán)境因素的變更在下列情況發(fā)生變更時應(yīng)及時更新確定和評價環(huán)境因素：

a)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更；

b)生產(chǎn)工藝發(fā)生變更；

c)

新建、擴(kuò)建和改建項目。

3.3.3.3判定重要環(huán)境因素的依據(jù)

評價重要環(huán)境因素需要考慮的基本因素包括：

a)有關(guān)國家、地方及行業(yè)的環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求；

b)環(huán)境影響的范圍；

c)

環(huán)境影響的程度大小；

d）環(huán)境影響的持續(xù)時間；e)社會和公眾的關(guān)注程度和環(huán)境敏感點。第66頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解3.3.3.4環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的制定應(yīng)建立環(huán)境（管理）目標(biāo)和指標(biāo)。企業(yè)在建立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時，應(yīng)考慮重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、資金、運(yùn)行和經(jīng)營要求，同時符合公司的HSE管理方針與目標(biāo)。3.3.3.5環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的實施方案應(yīng)制定實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的實施方案。實施方案應(yīng)包括有關(guān)職能部門在實施環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)時的職責(zé)，實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的實施方法和時間表。

第67頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解3.3.4隱患治理

3.3.4.1隱患評估

a)自評：應(yīng)事實求是地按照推薦的評估方法對隱患進(jìn)行評估，評估后的隱患應(yīng)建立完整、齊全的檔案資料，其內(nèi)容包括：

1）評估報告；2）評審意見；3）技術(shù)結(jié)論；

4）隱患治理方案；5）整改進(jìn)度和責(zé)任人；6）資金概預(yù)算情況等

b）復(fù)查：HSE管理部門應(yīng)根據(jù)自評結(jié)果進(jìn)行復(fù)查，在征求有關(guān)部門的意見后，編制出年度隱患項目治理計劃并列入年度綜合計劃。其中重大隱患治理項目需經(jīng)HSE管理者代表批準(zhǔn)后，報公司的HSE管理部門審查并組織實施。

C）公司的HSE管理部門對上報的隱患治理計劃進(jìn)行初步審查，根據(jù)隱患治理情況，組織有關(guān)專家對隱患治理計劃進(jìn)行評估，編制出評估報告，提出評估結(jié)論。

3.3.4.2隱患治理最高管理者對事故隱患應(yīng)做到心中有數(shù)，并親自組織隱患治理工作第68頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解本要素包括以下幾方面內(nèi)容：1、對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃2、環(huán)境因素3、目標(biāo)和指標(biāo)4、管理方案第69頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解GB/T28001：4.3.1對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃

“組織應(yīng)建立并保持程序，以持續(xù)進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價和實施必要的控制措施。這些程序應(yīng)包含：

——常規(guī)和非常規(guī)活動；

——所有進(jìn)入工作場所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動；

——工作場所的設(shè)施（無論由本組織還是由外界所提供）。組織應(yīng)確保在建立職業(yè)健康安全目標(biāo)時，考慮這些風(fēng)險評價的結(jié)果和控制的效果，將此信息形成文件并及時更新。組織的危險源辨識和風(fēng)險評價的方法應(yīng)：

——依據(jù)風(fēng)險的范圍、性質(zhì)和時限性進(jìn)行確定，以確保該方法是主動性和而不是被動性的；

——規(guī)定風(fēng)險分級，識別可通過4.3.3和4.3.4中所規(guī)定的措施來消除或控制的風(fēng)險；

——與運(yùn)行經(jīng)驗和所采取的風(fēng)險控制措施的能力相適應(yīng)；

——為確定設(shè)施要求、識別培訓(xùn)需求和（或）開展運(yùn)行控制提供輸入信息；

——規(guī)定對所要求的活動進(jìn)行監(jiān)視，以確保其及時有效的實施”。第70頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解危害辯識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃基本要求？建立并保持程序程序應(yīng)具備充分性辯識與評價方法應(yīng)合理辯識與評價結(jié)果應(yīng)定期或及時評審和更新風(fēng)險控制計劃應(yīng)有助于保護(hù)員工的安全健康第71頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解危險源辨識的充分性組織的常規(guī)活動，如：正常的生產(chǎn)活動組織的非常規(guī)活動，如：臨時搶修活動所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動，包括合同方人員和訪問者的活動作業(yè)場所內(nèi)的所有設(shè)施，包括本組織的和外界提供的危險危害因素的各種類型第72頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解辯識評價方法的合理性確保主動性，即在引入新的活動或程序，或?qū)ζ溥M(jìn)行修改之前進(jìn)行，且已識別出的任何必要的風(fēng)險降低和控制措施應(yīng)在這些活動或程序改變之前加以實施。能夠提供風(fēng)險級別，確定風(fēng)險控制的優(yōu)先序與運(yùn)行經(jīng)驗和所采取的風(fēng)險控制措施的能力相適應(yīng)為策劃各類風(fēng)險控制措施提供相應(yīng)信息對所需控制活動的監(jiān)測提供信息第73頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解

策劃風(fēng)險控制時應(yīng)按如下優(yōu)先順序?qū)嵤╊A(yù)防和保護(hù)措施：消除危害/風(fēng)險通過工程措施或組織措施從源頭來控制危害/風(fēng)險制定安全作業(yè)制度，包括制定管理性的控制措施來降低危害/風(fēng)險的影響；綜合上述方法仍然不能控制殘余危害/風(fēng)險時，組織應(yīng)按國家規(guī)定提供相應(yīng)的個體防護(hù)用品或設(shè)施，并確保這些個體防護(hù)用品或設(shè)施得到正確的使用和維護(hù)。第74頁/共163頁危害辯識、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制策劃的基本步驟辯識危害評價現(xiàn)有或擬定控制條件下的風(fēng)險評價殘余風(fēng)險的可承受度策劃所需進(jìn)一步采取的風(fēng)險控制措施

評審風(fēng)險控制措施是否足以將風(fēng)險降低至可容許的程度作業(yè)活動分類二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解第75頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解ISO/14001:4.3.1環(huán)境因素

“組織應(yīng)建立并保持一個或多個程序，用來確定其活動、產(chǎn)品或服務(wù)中它能夠控制，或可望對其施加影響的環(huán)境因素，從中判定那些對環(huán)境具有重大影響，或可能具有重大影響的因素。組織應(yīng)確保在建立環(huán)境目標(biāo)時，對與這些重大影響有關(guān)的因素加以考慮。組織應(yīng)及時更新這方面的信息。”第76頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解理解：1）提出程序要求；2）程序用來：確定環(huán)境因素評價出重要環(huán)境因素建立目標(biāo)指標(biāo)時考慮環(huán)境因素及時更新3）環(huán)境因素的識別和重要環(huán)境因素的評價是EMS的基礎(chǔ)。4）識別環(huán)境的方法：過程分析法、物料衡算法、產(chǎn)品生命周期、問卷調(diào)查、專家咨詢、現(xiàn)場觀察和面談、頭腦風(fēng)暴、測量、水平對比、縱向?qū)Ρ鹊取，F(xiàn)有的國際標(biāo)準(zhǔn)沒有規(guī)定或推薦任何具體方法。5）環(huán)境因素應(yīng)考慮：三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）、三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、未來）、七個方面（大氣、水、土壤、廢棄物、資源和材料、噪音、社區(qū)等6）重要環(huán)境因素評價方法：是非判斷法、跟蹤環(huán)境影響、專家判斷法、排放量對比法、等標(biāo)污染負(fù)荷法、水平或縱向?qū)Ρ鹊取?/p>

第77頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解GB/T28001：4.3.3目標(biāo)

“組織應(yīng)針對其內(nèi)部各有關(guān)職能和層次，建立并保持形成文件的職業(yè)健康安全目標(biāo)。如可行，目標(biāo)宜予以量化。組織在建立和評審職業(yè)健康安全目標(biāo)時，應(yīng)考慮：

——法規(guī)和其他要求；

——職業(yè)健康安全危險源和風(fēng)險；

——可選擇的技術(shù)方案；

——財務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求；

——相關(guān)方的意見。目標(biāo)應(yīng)符合職業(yè)健康安全方針，包括對持續(xù)改進(jìn)的承諾”。第78頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解ISO14001：4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)

“組織應(yīng)針對其內(nèi)部每一個有關(guān)職能和層次，建立并保持環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)應(yīng)形成文件。組織在建立與評審環(huán)境目標(biāo)時，應(yīng)考慮法律與其他要求，它自身的重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、財務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求，以及各相關(guān)方的觀點。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合環(huán)境方針，并包括對污染預(yù)防的承諾?！钡?9頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解理解：根據(jù)組織的特點予以制定，并適用于組織的規(guī)模和活動類型；HSE目標(biāo)既要針對組織內(nèi)廣泛共同的HSE問題，又要針對個別職能和層次特定的HSE問題；與組織適用的相關(guān)HSE法律、法規(guī)和其他要求相一致；應(yīng)將重點放在員工的HSE防護(hù)措施的持續(xù)改進(jìn)上，以達(dá)到最好的HSE績效；組織制訂的HSE目標(biāo)應(yīng)合理、可行，并為實現(xiàn)每個HSE目標(biāo)確定適宜的時間表。目標(biāo)應(yīng)形成文件，并向組織所有相關(guān)職能部門和各層次的人員進(jìn)行傳達(dá)；定期評審，必要時予以更新；應(yīng)為每個HSE目標(biāo)確定適當(dāng)?shù)闹甘緟?shù)，這些指示參數(shù)應(yīng)有利于監(jiān)測HSE目標(biāo)的實施情況；目標(biāo)應(yīng)根據(jù)實際情況予以量化，并明確其實現(xiàn)過程中內(nèi)部各相關(guān)職能與層次的職責(zé)和績效標(biāo)準(zhǔn)。第80頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解目標(biāo)的表達(dá)和實例，可由三類關(guān)鍵詞引導(dǎo)：

a)增加/提高/減少/降低提高員工防護(hù)用品的穿戴率降低生產(chǎn)運(yùn)行中的能耗

b)引入/消除停止某設(shè)備、工藝或危險物品在作業(yè)環(huán)境中的使用引入CO泄漏報警系統(tǒng)

c)維護(hù)/繼續(xù)繼續(xù)保持有害作業(yè)抽樣檢查合格率80%第81頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解目標(biāo)的制定要求危害辨識、風(fēng)險評價/環(huán)境因素識別和環(huán)境影響評價的結(jié)果有關(guān)HSE法律法規(guī)要求HSE方針和對事故預(yù)防和污染預(yù)防的承諾財務(wù)、經(jīng)營、生產(chǎn)階段和條件要求以及相關(guān)方的觀點第82頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解目標(biāo)應(yīng)盡可能量化，以便監(jiān)測和測量：a)對增減型的目標(biāo)應(yīng)給定具體數(shù)字及實現(xiàn)目標(biāo)日期如：到2003年12月，將所有車間粉塵濃度減少10%

到2003年底，實現(xiàn)比上年度節(jié)能10%b)對引入/消除型目標(biāo)應(yīng)指定完成日期如：到2003年10月前將所有易燃易爆場所中防爆電器進(jìn)行更換c)對維持和繼續(xù)型目標(biāo)，應(yīng)明確目前的水準(zhǔn)如：保持作業(yè)現(xiàn)場監(jiān)控設(shè)備完好率100%第83頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解

目標(biāo)的實施應(yīng)有一套針對性的管理方案，同時明確反應(yīng)目標(biāo)實現(xiàn)情況的結(jié)果指示參數(shù)?？捎玫目冃?shù)舉例：機(jī)動車駕駛?cè)藛T持證上崗率員工抱怨次數(shù)廢氣排放量材料和能源使用效率未遂事件及事故發(fā)生次數(shù)注意：在監(jiān)測目標(biāo)實現(xiàn)情況時，不能單一使用事故指標(biāo)來評價目標(biāo)是否實現(xiàn)。第84頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解目標(biāo)實現(xiàn)的評審a)目標(biāo)已實現(xiàn)評審：計劃是否實施，是否與該目標(biāo)有關(guān)，如果不相關(guān)，分析實現(xiàn)目標(biāo)的真正原因；如相關(guān)，如何保持。b)目標(biāo)未實現(xiàn)評審：計劃是否實施，如果未實施，原因是什么，是否繼續(xù)實施；計劃已實施，應(yīng)檢驗?zāi)繕?biāo)未實現(xiàn)的原因，修訂計劃，調(diào)整實現(xiàn)計劃的管理方案。第85頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解GB/T28001:4.3.4職業(yè)健康安全管理方案

“組織應(yīng)制定并保持職業(yè)健康安全管理方案，以實現(xiàn)其目標(biāo)。方案應(yīng)包含形成文件的；

a)為實現(xiàn)目標(biāo)所賦予組織有關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限；

b)實現(xiàn)目標(biāo)的方法和時間表。應(yīng)定期并且在計劃的時間間隔內(nèi)對職業(yè)安全管理方案進(jìn)行評審，必要時應(yīng)針對組織的活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行條件的變化對職業(yè)健康安全管理方案進(jìn)行修訂”。第86頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解ISO14001:4.3.4環(huán)境管理方案

“組織應(yīng)制定并保持一個或多個旨在實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的環(huán)境管理方案，其中應(yīng)包括：

a)規(guī)定組織的每一有關(guān)職能和層次實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)。

b)實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時間表。如果一個項目涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動、產(chǎn)品或服務(wù)，就應(yīng)對有關(guān)方案進(jìn)行修訂，以確保環(huán)境管理與該項目相適應(yīng)?！钡?7頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解理解：HSE管理方案（隱患治理方案）的基本要求a)制定并保持管理方案，以確保目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)；b)管理方案的內(nèi)容：各相關(guān)職能與層次的職責(zé)與權(quán)限時間進(jìn)度與安排資金預(yù)算與安排風(fēng)險控制措施的實施方案c)應(yīng)定期評審管理方案，并隨情況的變化及時修訂管理方案。第88頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解管理方案實例：生產(chǎn)區(qū)噪聲治理管理方案重大風(fēng)險項目：生產(chǎn)區(qū)噪聲引起的職業(yè)性耳聾管理現(xiàn)狀：（1）生產(chǎn)區(qū)的噪聲8小時平均噪聲值為90db；（2）現(xiàn)場工人護(hù)耳器的佩戴率為20%；（3）健康體檢結(jié)果表明每年該區(qū)域均有新的職業(yè)性耳聾患者出現(xiàn)。目標(biāo)：一年內(nèi)將生產(chǎn)區(qū)護(hù)耳器的使用率從現(xiàn)在的20%提高到100%計劃內(nèi)容責(zé)任部門責(zé)任人啟動時間完成時間經(jīng)費(fèi)預(yù)算（1）給所有現(xiàn)場員工提供合適的護(hù)耳器采購部門2001年1月—2001年4月（2）對員工進(jìn)行相關(guān)知識的培訓(xùn)培訓(xùn)部門2001年5月中旬—5月下旬（3）定期檢查佩戴護(hù)耳器的情況安全部門每周例行監(jiān)測和檢查（4）定期對護(hù)耳器進(jìn)行維護(hù)和更換安全部門從2001你那月起每、半年更換一次目標(biāo)完成情況：簽字：日期：第89頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解3.4承包商和供應(yīng)商管理

3.4.1總則

承包商和供應(yīng)商及相關(guān)方對公司的HSE業(yè)績十分重要，應(yīng)評估他們的表現(xiàn)，對供應(yīng)商的產(chǎn)品和售后服務(wù)應(yīng)進(jìn)行驗證，確保符合公司的HSE管理規(guī)定和要求。3.4.2承包商管理3.4.2.1資格預(yù)審（預(yù)認(rèn)證）

a）制定預(yù)認(rèn)證計劃；b）建立公司認(rèn)可的承包商名冊；

c）保存所有的承包商的資料和文件；

d）檢查承包商預(yù)認(rèn)證表格，確認(rèn)其是否滿足公司的HSE驗收指標(biāo)。3.4.2.2選擇承包商

a）檢查承包商是否按業(yè)主的要求進(jìn)行HSE培訓(xùn)，嚴(yán)正其員工是否具備從事崗位工作的技能；

b）檢查承包商是否具有與業(yè)主相符合的HSE管理準(zhǔn)則及標(biāo)準(zhǔn)；

c）檢查所有的合同是否滿足上級有關(guān)部門及公司的HSE要求；

d）參加預(yù)投標(biāo)會議和合同簽定前的會議；

e）簽定合同。第90頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解3.4.2.3開工前的準(zhǔn)備

a）向承包商介紹與工藝裝置（生產(chǎn)過程）有關(guān)的概況和危害，并進(jìn)行入廠前的HSE培訓(xùn)教育；

b）開工前應(yīng)召開HSE會議；

c）參加審查開工前有關(guān)HSE活動的計劃；

d）依據(jù)公司的HSE管理要求及標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督承包商的HSE管理；

e）參加開工前工作會議和審查承包商作業(yè)計劃。3.4.2.4作業(yè)過程監(jiān)督

a）審查、記錄承包商的HSE表現(xiàn)，并將意見反饋給承包商；

b）協(xié)調(diào)承包商之間的工作；

c）協(xié)助承包商進(jìn)行事故調(diào)查或事件調(diào)查；

d）保存所有承包商員工的傷病記錄；

e）作業(yè)全過程檢查承包商HSE計劃的執(zhí)行情況；

f）檢查承包商對應(yīng)急預(yù)案的理解及執(zhí)行情況。

第91頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解3.4.2.5承包商HSE表現(xiàn)評價

a)審查、記錄承包商HSE表現(xiàn)并將意見反饋給承包商；

b)督促和鼓勵承包商制定自己的HSE改進(jìn)計劃；

c)組織對承包商的HSE體系的審核。3.4.3供應(yīng)商的管理

a)對為公司和直屬企業(yè)提供產(chǎn)品和售后服務(wù)的供應(yīng)商，應(yīng)制定資格預(yù)審、選用和續(xù)用標(biāo)準(zhǔn)。

b）要經(jīng)常識別、管理與采購有關(guān)的危害和風(fēng)險。

第92頁/共163頁供應(yīng)商及物資供應(yīng)管理程序流程圖考察，調(diào)研，收集有關(guān)資料，評價供應(yīng)商集團(tuán)公司設(shè)定的資源市場設(shè)計部門指定訂貨建立資源市場，并建立供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)成員檔案詢價，招投標(biāo)簽訂合同驗收、入庫保管、發(fā)放質(zhì)量跟蹤考核評價記錄第93頁/共163頁承包商管理程序流程圖收集承包商材料施工資格預(yù)審進(jìn)入承包商名冊編寫并發(fā)放招標(biāo)書（含HSE內(nèi)容）檢查承包商HSE管理措施擇優(yōu)選擇確定承包商簽訂施工合同開工前HSE準(zhǔn)備（培訓(xùn)、教育、考核等）合格合格HSE資格預(yù)審符合要求的投標(biāo)合格者淘汰不合格淘汰不合格不合格者不符合要求的記錄備案結(jié)束表現(xiàn)評估不好表現(xiàn)評估好簽訂安全承諾和安全協(xié)議辦理各種相關(guān)證件承包商作業(yè)過程監(jiān)督檢查工程驗收表現(xiàn)評價第94頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解3.5裝置（設(shè)施）設(shè)計與建設(shè)3.5.1總則

新建、改建、擴(kuò)建裝置（設(shè)施）時，應(yīng)按照“三同時”即勞動安全和環(huán)境保護(hù)設(shè)施要與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入使用的原則，采用國際或國家標(biāo)準(zhǔn)，石油、石化行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計、采購、安裝和試車，確保裝置（設(shè)施）在運(yùn)行壽命期間保持良好的運(yùn)行狀態(tài)。3.5.2安全預(yù)評價和環(huán)境影響評價

新建、改建和擴(kuò)建項目在進(jìn)行可行性研究階段應(yīng)進(jìn)行安全預(yù)評價和環(huán)境影響評價，安全預(yù)評價和環(huán)境影響評價經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)后，新建、改建和擴(kuò)建項目正式進(jìn)入可行性研究的批復(fù)。第95頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解3.5.3資質(zhì)和審核

所有工程項目的規(guī)劃、設(shè)計、施工與控制管理機(jī)制及程序應(yīng)形成文件。項目設(shè)計、施工管理和環(huán)境影響評價工作應(yīng)由取得相應(yīng)資質(zhì)證書的單位承擔(dān)。勞動安全衛(wèi)生與環(huán)境管理人員應(yīng)參與項目的設(shè)計審查與竣工驗收。初步設(shè)計的安全衛(wèi)生環(huán)保篇應(yīng)由HSE相關(guān)部門會簽批復(fù)。設(shè)計施工圖紙應(yīng)由HSE相關(guān)部門審查批準(zhǔn)簽章，設(shè)計人員要具備相應(yīng)資質(zhì)。3.5.4裝置（設(shè)施）采購與安裝

裝置（設(shè)施）建設(shè)中的采購和安裝應(yīng)符合國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求，建立文件并保存。3.5.5階段風(fēng)險評估

從裝置（設(shè)施）設(shè)計到試運(yùn)行的各個階段，都應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險評估，采取有效措施控制風(fēng)險，最大限度地預(yù)防和減少各類事故和職業(yè)病的發(fā)生及對環(huán)境的影響。第96頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解3.5.6試運(yùn)行（試車）

應(yīng)制定新建、改建或擴(kuò)建裝置（設(shè)施）的試運(yùn)行審查程序，并形成文件。審查內(nèi)容包括驗證裝置（設(shè)施）與設(shè)計要求是否一致；HSE防范措施是否到位；員工培訓(xùn)是否已完畢；規(guī)章制度是否建立、健全等，審查過后應(yīng)形成記錄文件。3.5.7實際偏差（的認(rèn)可）

建設(shè)（施工）與設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生的偏差必須得到國家主管部門、公司的審核和認(rèn)可，并建立文件予以保存。

第97頁/共163頁設(shè)計和建設(shè)管理程序流程圖項目建議書（見4.1）項目的設(shè)計階段（見4.2）項目的HSE可行性研究報告（見4.3）項目HSE初步設(shè)計審查項目的HSE施工圖設(shè)計（見4.5）項目的采購、施工、安裝（見4.6）項目的風(fēng)險管理（見4.7）投產(chǎn)試車（見4.8）評價、改進(jìn)（見4.9）記錄第98頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解1995年10月16日上午10時15分，位于賓夕法尼亞州羅斯維爾的Pennzoil公司煉油廠的1號車間發(fā)生爆炸和火災(zāi)事故。爆炸發(fā)生后，火焰迅速席卷該煉油廠的大部分地區(qū)，并燒著了數(shù)臺盛裝石腦油和燃料油的儲罐?；馂?zāi)中發(fā)出巨大的爆炸聲，濃濃的黑煙籠罩了整個地區(qū)。大火迫使公司的雇員、合同工、羅斯維爾鎮(zhèn)的居民和一所小學(xué)的師生撤離。消防隊于當(dāng)日12時30分撲滅了大火。事故造成3人當(dāng)場死亡，另有3人受傷，其中2人后來也死亡。火災(zāi)使工廠遭受巨大的破壞。美國EPA化學(xué)事故調(diào)查組（CAIT）對事故進(jìn)行了調(diào)查分析。

儲罐設(shè)計、完整性和維修不當(dāng)

a．487、488號罐主要用于儲存廢水，不用于處理易燃液體；事故前有大量MEK被轉(zhuǎn)移到了487號罐。該罐人孔可打開通大氣，沒有防火措施（如加壓蒸氣排氣口，阻火器或其他的方法）；對易燃物料卸入儲罐時可能因噴濺產(chǎn)生的靜電沒有有效的防護(hù)措施，也沒有應(yīng)急排氣方法。

b．487、488號儲罐沿底縫破裂，泄放出全部物料。沿底縫有受腐蝕的證據(jù)。儲罐在建造后已更換過罐頂，但CAIT沒有獲得儲罐進(jìn)行日常檢查和維修的其它資料。第99頁/共163頁二、HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解3.6運(yùn)行和維修3.6.1總則

公司應(yīng)建立運(yùn)行與維修管理程序，以確保HSE方針、目標(biāo)的實現(xiàn)。3.6.2基本要求

a)對所有新安裝和改造的設(shè)備，應(yīng)進(jìn)行開車前、開車后審查，審查情況應(yīng)記錄存檔，確認(rèn)建設(shè)（建造）與設(shè)計相符，所需的驗證試驗全部完成并被接受，所有建議（偏差）已有結(jié)論并得到指定技術(shù)管理部門的批準(zhǔn)。

b)滿足或優(yōu)于適用的法規(guī)要求。運(yùn)用明確的操作、維修檢驗或腐蝕控制體系，保持運(yùn)行正常和機(jī)械完好。

c)設(shè)置關(guān)鍵運(yùn)行參數(shù)并定期監(jiān)測。為確保裝置在這些參數(shù)范圍內(nèi)運(yùn)行，員工應(yīng)清楚自己的職責(zé)和義務(wù)。

d)編制明確的開車、操作、維修和停車規(guī)程，并指定專門的審查批準(zhǔn)人員。

e)停車維修和改造的的設(shè)備再次投入使用前應(yīng)進(jìn)行檢查和試驗，并應(yīng)記錄檢查結(jié)論和實驗結(jié)果。第100頁/共163頁二、HSE管理