制度研究與新制度主義

制度研究與新制度主義自我介紹陳敦源(Dr.Don-yunChen)大學公共行政學系副教授美國羅徹斯特大學(UniversityofRochester)專長

民主理論、制度理論、政治經(jīng)濟學、社會科學方法論最近研究方向

官僚體系之政治控制、府會連絡人研究、政策分析之政治可行性評估、信息與公共行政研究研討大綱1.前言：為何研究制度？2.定義：制度是什麼？3.方法：新制度論新在哪裡？4.理性選擇制度論的內(nèi)容實證政治學(PositivePoliticalTheory)制度經(jīng)濟學(NewInstitutionalEconomics)5.研究案例：「信任」(trust)7.結(jié)論1.前言新制度論是繼二十世紀六十年代「行為主義」風潮以來，另一股具有「知性說服力」(anintellectualpersuasion)的學術主流思潮。(Roberston,1993)二次戰(zhàn)後的社會科學界，瀰漫著行為主義與理性選擇理論，這兩個學術潮流都將政治結(jié)果視為個人自主選擇的結(jié)果，1980s開始的新制度主義，是對前述這個潮流的反思。(Peters,1999)…續(xù)研究制度是社會科學古老的核心。社會學者涂爾幹(EmileDurkheim;1895)：「社會學是專門研究制度起源與功能的科學」。經(jīng)濟學完全市場競爭理論受到「市場失靈」的挑戰(zhàn)之後，也對制度產(chǎn)生興趣。政治學本來就是以研究「法律形式主義」(legal-formalism)為其特色，如憲法，政策相關的法律等。2.1定義：CharlesPlott：(preferences)(institutions)(physicalPossibilities)=(Outcomes)。ElinorOstrom:(RulesPhysicalLawsBehavioralLaws=StructureofanActionSituation)

ModelofaDecisionMaker=Outcomes?！m(xù)DouglassNorth(1990)Institutionsdefineas(1)“therulesofthegameinasociety,…thehumanlydevisedconstraintsthatshapehumaninteraction.”Ianization,“institutionsaretherules,butorganizationsaretheplayers.Thepurposeoftheruleistodefinethewaythegameisplayed.Buttheobjectiveoftheteamwithinthatsetofrulesistowinthegame…”2.2制度的功能資訊散佈(InformationEmission)協(xié)調(diào)行動(CoordinatingActions)保護期望穩(wěn)定(ProtectionofExpectations)促成合作(EnforcingCooperation)設定「得失」(RentSetting)降低交易成本(TransactionCosts)制度研究：評估制度的影響「總統(tǒng)制」、「內(nèi)閣制」、「半總統(tǒng)制」較穩(wěn)定？哪種官僚體系，「分贓制」或是「功績制」較能激發(fā)政府行政效率？「單一制」還是「聯(lián)邦制」能夠協(xié)助經(jīng)濟發(fā)展？在臺灣哪一種「選舉制度」最能抑制黑金政治？改革目標制度選項問3.1方法新制度論新在哪裡？Whatisnewaboutnewinstitutionalism?~NelsonPolsby3.2方法：新制度論分類理性選擇制度論社會學制度論歷史制度論分析層次個人結(jié)構(gòu)研究途徑解釋詮釋經(jīng)濟學影響的新制度論社會學影響的新制度論3-3新制度論的「新」多元之下的統(tǒng)一制度定義的創(chuàng)造性模糊歷史制度論的困境理性選擇制度論基本假定人對不同的結(jié)果，具有偏好(preference)。人是理性的，能夠選擇對自己最有利的行動為之。資源是有限的，資源配置是社會最重要的工作。人具有作出「正確」判斷的智能。4-2理性選擇制度論分類實證政治學制度經(jīng)濟學交易成本個別行動(個人層次)政策及制度產(chǎn)出(結(jié)構(gòu)層次)從偏好聚合過程到制度選擇研究(議程形成)從偏好限制條件到制度功能研究(合約執(zhí)行)時間順序的切割(歷史研究的基礎)ＡＢ4-4實證政治學方法：以經(jīng)濟學的方法，研究政治議題的學問。多以數(shù)學語言的形式，演譯的方法，進行形式理論模型的建構(gòu)，用以了解政治相關議題。別名：新政治經(jīng)濟學。研究範圍：多數(shù)決(選舉制度)研究、國會研究、政治聯(lián)盟研究、理性選擇新制度論的源頭之一。4-4-1民意與公共政策民意是什麼？投票循環(huán)(votingcycle)

公民 最愛 還好 最恨 甲 Ａ Ｂ Ｃ 乙 Ｂ Ｃ Ａ 丙 Ｃ Ａ Ｂ4-4-2哪一個才是「民意」？捉對投票的過程與結(jié)果

第一輪 第二輪 結(jié)果議程一A,BC A,B=A;A,C=C C議程二A,CB A,C=C;C,B=B B議程三B,CA B,C=B;B,A=A A4-4-3多數(shù)決的投票循環(huán)ACB表示X多數(shù)決擊敗Y議程三4-4-4渾沌定理RichardD.McKelvey在政策空間當中，議程設定權(quán)未定的前提下，多數(shù)決可以讓政策現(xiàn)狀SQ，經(jīng)過一定的議程，在每一階段都是多數(shù)決的狀態(tài)下，挪移到任何一點X。反過來說，任何人只要掌握了議程設定權(quán)，就可以在多數(shù)決正當性的「掩護」之下，經(jīng)過議程精心的設計，而達到政策空間上自己所想達到的任何一點。4-4-5為何有穩(wěn)定？G.Tullock:”渾沌定理下，為何經(jīng)驗世界有這麼多的政策選擇的穩(wěn)定？”KennethShepsle:結(jié)構(gòu)引導均衡(structuralinducedequilibrium)，制度安排是穩(wěn)定政治結(jié)果的重要元素之一，舉例，國會決策是多面向的，以政策議題分委員會，是一種避免渾沌結(jié)果的制度安排。4-4-6制度也是選出來的!WilliamH.Riker:提出「繼承問題」(inheritability)，指出制度也是人選擇出來的結(jié)果，為何不會「繼承」政策空間當中的混沌基因？Shepsle回應：制度選擇與政策選擇之間的分格物包括：(1)選擇當下個人的資訊不足、另外就是(2)制度選擇的環(huán)境不是制度真空，有歷史殘留而限制某些選項。4-4-7兩種制度研究制度均衡(institutionalequilibrium)：制度是外生的變數(shù)(exogenous)，研究在given制度環(huán)進下的政治結(jié)果與參與者行為。均衡制度(equilibriuminstitutions)：制度是內(nèi)生變數(shù)(endogenous)，研究制度被選擇的環(huán)境與結(jié)果，以及參與制度選擇者的行為。4-5新制度經(jīng)濟學方法：由數(shù)個不同的方向產(chǎn)生，但是都是對以市場均衡理論為核心的經(jīng)濟學理論反思，包括代理人理論、有限理性、交易成本理論等。重疊領域：組織經(jīng)濟學。研究範圍：國會監(jiān)督的制度選擇、國會的起源、行政與立法關係。4-5-1交易成本經(jīng)濟學RonaldCoase：市場中為何有「廠商」？自由競爭市場中，為何需要以「科層」組織為主的廠商？答案：因為經(jīng)濟學界過去只注重生產(chǎn)成本，忽略了「交易成本」(transactioncosts)。交易成本：「經(jīng)濟體系運作的成本，包括資訊蒐集、協(xié)商、監(jiān)控等行為的成本。」North認為：制度具有降低交易成本的功能。4-5-2代理人理論社會分工授權(quán)(DelegationofPower)的需要，產(chǎn)生監(jiān)控的工作。合約問題：「逆向選擇」(AdverseSelection)與「道德危機」(MoralHazard)。代理人問題(AgencyProblem)團體生產(chǎn)、集體行動與「偷懶」(Shirking)績效指標的選擇,ex.鐵釘?shù)目冃АＮ幕?、信任、工作倫理?-5-3WhyCongress?民主國家需要國會作什麼？4-5-4國會是民主的承諾NorthandWeingast解釋英國國會起源王權(quán)獨大，中產(chǎn)階級興起。抽稅權(quán)力的爭議，王權(quán)進入一個兩難，亂抽稅，中產(chǎn)階級流失，沒有稅收，要向外擴張，一定需要稅收，因此，從制度上提供一個「可信的承諾」(crediblecommitment)。成立一個由貴族與中產(chǎn)階級所組成的「議會」，由議會決定收稅的事宜。4-5-5國會是權(quán)力源頭學者Waldo認為，美國政府的發(fā)展是「先希臘，後羅馬」，行政部門的權(quán)力都是由立法部門所「授與」(delegationofpower)的。美國國會是「第一權(quán)」(firstbranch)美國國會是「人民的權(quán)力」(people’sbranch)4-5-6國會是治理資訊的來源「沉默是權(quán)」(silentispower)，昂貴的治理資訊是民主治理品質(zhì)最大的問題。讓國會與行政部門制衡的機制，是一種讓民眾能夠獲取廉價治理資訊的設計。Wilson:「國會將事實公諸於世的功能，遠比它在立法上的成就來得重要?！剐湃?/p>

Trust信任是什麼？Whatistrust?我們?yōu)楹涡枰?？Whyweneedit?如何才能有信任？Howtohavetrust?研究範例5.討論大綱1.信任的what,why,how2.信任與公共行政研究3.理性選擇與賽局理論4.名譽(reputation)5.承諾(commitment)6.偵測類別(typedetection)7.結(jié)語5-1-1「信任」簡單的定義

當我們相信他人，我們相信他會做好(或是避免作)某些我所關心的事，但是他人有違背我們意願的自由。 因此，當我們信任他人，我們讓自己暴露在可能受傷害的狀態(tài)之下。5-1-2研究信任的問題：動機「人不自私，天誅地滅」-中國諺語Glauconvs.SocratesinPlato’sRepublic，人類除非在會被發(fā)覺與受到懲罰的狀態(tài)之下，通常都會依照自私的動機作出違法與邪惡的事。在T.Hobbes「巨靈論」(Leviathan)中的原初社會(thestateofnature)：“war…ofeverymanagainsteveryman…(thelifewouldbe)solitary,poor,nasty,brutish.”美國國父JamesMadison，民主、不信任與制度設計「人類不是天使，是天使就不需要政府…但是，如果是天使來統(tǒng)治，內(nèi)外控的機制都不需要了…以人來治理人政府的困境，就是當我們建立起政府統(tǒng)治人的權(quán)威時，該如何讓它自己控制自己。」(FederalistPapers#51)

5-1-3研究信任的問題：疑問「信任」是「自利」(selfinterest)之外的動機所產(chǎn)生？對某些人來說，不被信任為何是一種「侮辱」？(個人層次)「囚犯困局」(prisoner’sdilemma)預測「兩者皆背叛對方」的結(jié)果，但是許多實驗都顯示，人有能力與意願和他人合作，為什麼？(互動層次)5-2-1信任與公共行政研究(例一)民主治理中的官民信任關係民主治理透明課責官民信任完整授權(quán)政府有能人民有權(quán)不透明課責官民不信任不完整授權(quán)係惡性循環(huán)官民信任關民主與專業(yè)困境授權(quán)產(chǎn)生資訊不對稱直接民主與代議民主5-2-2信任與公共行政研究(例二)跨域管理中的橫向合作(校外演講的插曲)兩個單位合作生產(chǎn)公共服務，應不應該談「關係」？

(正)承辦人之間如果有私誼會比沒有私誼要好。 (反)一切依法行政，何必談關係？5-2-3信任與公共行政研究(例三)政黨輪替之後，政務官與事務官間的信任「新政府用舊官僚，像請鬼拿藥單?！?民進黨前秘書長吳乃仁(2000.9.27)

「不聽取專家的專案堅持會失去民心，而說出『舊官僚』這種話的人，是最沒有政治智慧的人。」-經(jīng)建會副主委李高朝(2000.10.21)

5-3-1理性選擇與賽局理論不能懷疑的，人類比一般人想像的還有能力從事不自私的行動，而經(jīng)濟學家(註：包括賽局理論者)的工作，就是讓這種潛在的能量能夠更快地發(fā)展出來，也能夠更有智慧地被使用。 -AlfredMarshallinPrinciplesofEconomics5-3-2理性選擇與賽局理論(一)賽局理論是互動決策理論1.我與老天爺，要不要帶傘的決策問題(decisiontheory)。2.我與他人下棋，互動決策理論(interactivedecisiontheory)5-3-3理性選擇與賽局理論(二)從個人偏好到集體偏好1.個人的行動選擇。2.環(huán)境的可能情況。3.參與者的策略。5-3-4理性選擇與賽局理論(三)行為預測：均衡觀念(Equilibrium)1.

JohnNash的NashEquilibrium1,30,03,62,1上下左右乙甲5-3-5理性選擇與賽局理論政務與事務關係的信任賽局(trustgame)(4,4)(3,6)(5,5)(事務官，政務官)事務官政務官信任不回應信任不信任回應信任NE5-3-6理性選擇與賽局理論討論政務事務關係信任建立的三個角度1.長期互動，名聲(reputation)的作用。2.提供可信的承諾(crediblecommitment)。3.信任作為一種類別偵測(typedetection)工具。5-4-1名譽(Reputation)「偶而被騙比起從來不被人信任要好一些！」“Itisbettertobesometimescheatedthannevertohavetrusted.”-SamuelJohnson(1709-1784)5-4-2名譽(Reputation)這種賽局玩一次出現(xiàn)最不好的結(jié)果，政務人員碰到問題會向事務人員卸責，事務人員不願意信任。如果互動不只一此，政務人員有業(yè)績與責任壓力之下，有保持「好名譽」的誘因出現(xiàn)。長官遵循「揚善公庭，諉過私室」(曾國藩)的原則，這是可以檢證的行為原則。問題：1.出現(xiàn)成千上萬的NE，產(chǎn)生社會困境(socialdilemma)，一種多重NE的協(xié)調(diào)問題。2.明顯的結(jié)束期程，會讓整個合作回溯崩潰。5-5-1可信承諾(CredibleCommitment)North悖論「政府存在是經(jīng)濟成長的關鍵，然而政府又是人為經(jīng)濟衰退的根源?！?DouglassC.North5-5-2可信承諾(CredibleCommitment)如何讓事務人員相信政務官不會「剝削」他們的信任？提供「有用的俘虜」給事務人員，項