施工指標(biāo)管理細(xì)則

-2-施工指標(biāo)管理細(xì)則第一章總則第一條為規(guī)范xx軌道交通集團(tuán)有限公司運(yùn)營分公司（以下簡稱運(yùn)營分公司）施工指標(biāo)管理工作,完善施工指標(biāo)管理流程，促使施工檢修工作標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、系統(tǒng)化發(fā)展，根據(jù)運(yùn)營分公司實(shí)際情況，制定本細(xì)則。第二條規(guī)范性引用文件《施工檢修管理辦法》《安全生產(chǎn)考核獎(jiǎng)懲管理辦法》《組織績效考核管理辦法》《外單施工作業(yè)許可管理細(xì)則》第三條本細(xì)則適用于運(yùn)營分公司相關(guān)部門、中心及個(gè)人觸及施工指標(biāo)的分析、統(tǒng)計(jì)、認(rèn)定及通報(bào)工作。指標(biāo)管理原則以《施工檢修管理辦法》、《安全生產(chǎn)考核獎(jiǎng)懲管理辦法》、《組織績效考核管理辦法》、《外單位施工作業(yè)許可管理細(xì)則》為主要依據(jù)，建立運(yùn)營分公司施工指標(biāo)管理體系，以客觀事實(shí)為依據(jù)，本著公平、公正、公開的原則進(jìn)行指標(biāo)管理。原則上每年參照歷史施工指標(biāo)情況及線路開通等情況，對(duì)本年季度及年度施工指標(biāo)計(jì)劃進(jìn)行制定，每季度、年度對(duì)指標(biāo)情況進(jìn)行分析、認(rèn)定及通報(bào)。個(gè)人觸及施工指標(biāo)除納入其所在部門、中心指標(biāo)統(tǒng)計(jì)外，如涉及到違規(guī)施工等情況上報(bào)安全管理部進(jìn)行考核。施工指標(biāo)管理過程中，考慮施工指標(biāo)存在季度差異的實(shí)際情況，同時(shí)保證對(duì)施工管理過程的監(jiān)管，年度計(jì)劃指標(biāo)中，季度計(jì)劃指標(biāo)之和大于年度計(jì)劃指標(biāo)。組織架構(gòu)及職責(zé)為更好開展施工指標(biāo)管理工作，運(yùn)營分公司成立施工指標(biāo)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，人員如下：組長：分管施工管理副總經(jīng)理（總工程師/總經(jīng)理助理）組員：各部門（中心）負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)施工指標(biāo)管理辦公室（以下簡稱辦公室），辦公室成員由施工管理相關(guān)人員組成。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)（一）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌施工指標(biāo)管理工作；（二）負(fù)責(zé)審核季度及年度指標(biāo)計(jì)劃；（三）負(fù)責(zé)指標(biāo)管理過程中重大問題的協(xié)調(diào)及決策工作。辦公室主要職責(zé)（一）負(fù)責(zé)制定相關(guān)部門、中心季度及年度施工指標(biāo)計(jì)劃；（二）負(fù)責(zé)運(yùn)營分公司施工指標(biāo)統(tǒng)計(jì)、分析、認(rèn)定及通報(bào)；（三）負(fù)責(zé)將部門、中心施工指標(biāo)情況報(bào)經(jīng)營管理部；（四）督促觸及施工指標(biāo)的落實(shí)整改情況，完善相關(guān)規(guī)章制度；（五）受理申訴觸及施工指標(biāo)相關(guān)事宜。經(jīng)營管理部職責(zé)（一）制定運(yùn)營分公司生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)值；（二）根據(jù)辦公室報(bào)備的指標(biāo)通報(bào)結(jié)果，落實(shí)并做好相關(guān)部門（中心）組織績效考核。安全管理部職責(zé)依據(jù)《安全生產(chǎn)考核獎(jiǎng)懲管理辦法》相關(guān)考核事項(xiàng)進(jìn)行考核。各相關(guān)部門、中心職責(zé)（一）負(fù)責(zé)對(duì)本部門、中心觸及施工指標(biāo)進(jìn)行分析，并報(bào)備辦公室；（二）車輛中心負(fù)責(zé)場(chǎng)段施工指標(biāo)統(tǒng)計(jì)、分析，并報(bào)辦公室；（三）配合做好公司施工檢查；（四）施工過程中發(fā)現(xiàn)其他部門、中心未按規(guī)定執(zhí)行的情況報(bào)辦公室；（五）配合做好觸及施工指標(biāo)情況的調(diào)取、分析記錄和設(shè)備數(shù)據(jù)等調(diào)查分析工作;（六）對(duì)觸及施工指標(biāo)的人員進(jìn)行考核等處理，制定落實(shí)整改措施并將整改情況報(bào)告至辦公室，完善相關(guān)規(guī)章制度及制定細(xì)化措施。施工指標(biāo)管理指標(biāo)內(nèi)容施工生產(chǎn)工作的檢查以公司檢查、部門（中心）自查相結(jié)合的制度執(zhí)行，辦公室對(duì)公司級(jí)檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、劃分。公司級(jí)檢查分為施工檢查、施工指標(biāo)統(tǒng)計(jì)及日常工作收集三種。（一）施工檢查（1）為加強(qiáng)施工管理工作，提高施工管理效率，運(yùn)營分公司施工檢查工作按照公司檢查、中心自查、車間（車站）自查三級(jí)檢查相結(jié)合開展。（2）辦公室定期組織開展公司施工管理檢查工作，中心、車間（車站）根據(jù)公司施工檢查工作做好內(nèi)部檢查工作。（3）公司級(jí)施工檢查的問題下發(fā)《施工違規(guī)通知單》（附件1）并納入施工指標(biāo)統(tǒng)計(jì)。（4）中心、車間（車站）施工檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要求落實(shí)整改。（二）施工指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)（1）針對(duì)施工計(jì)劃實(shí)施情況，設(shè)立施工計(jì)劃兌現(xiàn)率、施工計(jì)劃工時(shí)利用率、施工計(jì)劃變更率、施工違規(guī)四項(xiàng)施工指標(biāo)。（2）針對(duì)施工月度計(jì)劃實(shí)施情況，設(shè)立月度施工計(jì)劃兌現(xiàn)率、月度施工計(jì)劃變更率二項(xiàng)指標(biāo)。（3）針對(duì)施工計(jì)劃申報(bào)情況，設(shè)立施工計(jì)劃申報(bào)不規(guī)范、施工計(jì)劃沖突二項(xiàng)指標(biāo)。（三）日常工作收集各部門、中心反饋的施工異常情況，辦公室組織展開調(diào)查確定為施工違規(guī)的納入施工指標(biāo)。指標(biāo)制定（一）按照施工指標(biāo)內(nèi)容，根據(jù)影響程度等因素制定《施工指標(biāo)等級(jí)表》（附件2）并形成A、B、C類指標(biāo)。（二）施工指標(biāo)按照季度指標(biāo)和年度指標(biāo)進(jìn)行制定。辦公室原則上根據(jù)各部門上年度施工指標(biāo)情況制定下年度的季度、年度施工指標(biāo)計(jì)劃（見附件3、4）。（三）具體季度及年度施工指標(biāo)計(jì)劃由辦公室每年年初編制完成后，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審核。指標(biāo)管理（一）施工指標(biāo)以部門（中心）為單位，按季度和年度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、劃分、通報(bào)及上報(bào)。（二）在施工檢查及日常施工管理過程中，辦公室及時(shí)下發(fā)《施工違規(guī)通知單》，對(duì)違規(guī)情況進(jìn)行判定和通報(bào)。施工指標(biāo)認(rèn)定原則施工指標(biāo)認(rèn)定中，針對(duì)運(yùn)營期間長期委外單位、質(zhì)保單位、外單位造成的違規(guī)責(zé)任由歸口管理部門承擔(dān)。涉及新線建設(shè)（含遺留問題整改）期間，建設(shè)單位、施工單位、廠商等臨時(shí)代管造成的施工指標(biāo)責(zé)任經(jīng)認(rèn)定屬于歸口管理部門責(zé)任的，則由歸口管理部門承擔(dān)。因突發(fā)惡劣天氣、重大節(jié)假日活動(dòng)、故障搶修等客觀因素引起的施工指標(biāo)，責(zé)任部門、中心須提供相應(yīng)依據(jù)，特殊情況無法提供依據(jù)的，由辦公室進(jìn)行分析認(rèn)定后，可不納入指標(biāo)統(tǒng)計(jì)。施工指標(biāo)認(rèn)定程序各責(zé)任部門、中心對(duì)觸及施工指標(biāo)情況進(jìn)行分析，并完成《施工指標(biāo)分析整改報(bào)告》（具體詳見附件5），經(jīng)中心負(fù)責(zé)人審核，于事后二個(gè)工作日內(nèi)提交至辦公室，報(bào)告須如實(shí)詳細(xì)，應(yīng)包含事件經(jīng)過、處理情況、原因分析、存在的問題及預(yù)防整改措施。辦公室按照《施工指標(biāo)等級(jí)表》對(duì)各相關(guān)責(zé)任部門、中心觸及的指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)及分析，并定期在施工月度例會(huì)上進(jìn)行認(rèn)定，認(rèn)定后按季度進(jìn)行通報(bào)。對(duì)施工指標(biāo)認(rèn)定情況存有爭(zhēng)議的，各部門、中心可在3個(gè)工作日內(nèi)（逾期不再受理申訴）向辦公室提交有效書面《施工指標(biāo)申訴表》（具體詳見附件6）及證明材料（包含申訴理由、建議認(rèn)定情況、記錄臺(tái)賬等證明材料）。為確保施工指標(biāo)管理工作的嚴(yán)肅性，原則上申訴部門、中心在申訴時(shí)提供確切依據(jù)，能夠客觀準(zhǔn)確反映現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，足以證明指標(biāo)劃分錯(cuò)誤，否則按不實(shí)申訴對(duì)待，并對(duì)責(zé)任部門、中心指標(biāo)加倍統(tǒng)計(jì)。辦公室將根據(jù)實(shí)際情況，收集、整理材料后對(duì)施工指標(biāo)再次進(jìn)行分析認(rèn)定，并將結(jié)果報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組評(píng)議。對(duì)無故不參加會(huì)議的部門、中心，將視為無意見處理，并無條件接受認(rèn)定處理結(jié)果，最終由辦公室形成施工指標(biāo)統(tǒng)計(jì)通報(bào)。附則各中心可根據(jù)本細(xì)則，結(jié)合實(shí)際生產(chǎn)情況，制定實(shí)施細(xì)則，報(bào)生產(chǎn)技術(shù)部（科研部）備案。本細(xì)則由生產(chǎn)技術(shù)部（科研部）負(fù)責(zé)解釋、修訂、完善。本細(xì)則自頒布之日起實(shí)施。附件：1、施工違規(guī)通知單2、施工指標(biāo)等級(jí)表3、施工季度指標(biāo)計(jì)劃表4、施工年度指標(biāo)計(jì)劃表5、違規(guī)施工分析整改報(bào)告6、施工指標(biāo)申訴表附錄A施工指標(biāo)計(jì)算方法A.1施工計(jì)劃兌現(xiàn)率A.1.1定義在統(tǒng)計(jì)期內(nèi)，實(shí)際完成的施工數(shù)在施工總數(shù)的占比。A.1.2計(jì)算方法A.2施工計(jì)劃工時(shí)利用率A.2.1定義在統(tǒng)計(jì)期內(nèi)，施工實(shí)際工時(shí)與計(jì)劃工時(shí)的比例。A.2.2計(jì)算方法A.3施工計(jì)劃變更率A.3.1定義在統(tǒng)計(jì)期內(nèi)，施工計(jì)劃變更數(shù)在施工總數(shù)的占比。A.3.2計(jì)算方法A.4月度施工計(jì)劃兌現(xiàn)率A.4.1定義在統(tǒng)計(jì)期內(nèi)，最終完成的月度施工計(jì)劃數(shù)與申報(bào)的月度施工計(jì)劃數(shù)占比。A.4.2計(jì)算方法A.5月度施工計(jì)劃變更率A.5.1定義在統(tǒng)計(jì)期內(nèi)，月度施工計(jì)劃的變更數(shù)與月度施工計(jì)劃總數(shù)占比。A.5.2計(jì)算方法附件1施工違規(guī)通知單編號(hào)：年月日違規(guī)對(duì)象工號(hào)違規(guī)事由指標(biāo)依據(jù)指標(biāo)代碼：簽收簽發(fā)人確認(rèn)人備注如對(duì)本通知單有異議，請(qǐng)于三個(gè)工作日內(nèi)向處理部門申訴。本單一式四份：一份交生產(chǎn)技術(shù)部（科研部）存檔、一份交違規(guī)對(duì)象（對(duì)集體的處理交負(fù)責(zé)人）、一份交違規(guī)對(duì)象所在部門、一份交安全管理部。附件2施工指標(biāo)等級(jí)表分類問題描述事件代碼A施工作業(yè)人員擅自跨區(qū)域作業(yè)A1在施工作業(yè)區(qū)域吸煙等違反公司安全規(guī)定的行為A2施工人員不具備相關(guān)作業(yè)資質(zhì)，仍在從事動(dòng)火、動(dòng)車、電焊等風(fēng)險(xiǎn)性或特種作業(yè)的情況A3未辦理流程手續(xù)擅自進(jìn)行施工作業(yè)A4施工負(fù)責(zé)人非本人請(qǐng)銷點(diǎn)A5施工造成設(shè)備次生故障，且在施工申報(bào)時(shí)未明確施工影響或未安排保駕人員，影響到正常運(yùn)營秩序A6未工完場(chǎng)清，且影響正常運(yùn)營的A7施工申報(bào)存在重大沖突的，如人車沖突，供電沖突等A8擅自動(dòng)用其他與本施工無關(guān)的設(shè)施設(shè)備且影響正常運(yùn)營的A9錯(cuò)誤發(fā)布變電所倒閘操作命令，造成影響的A10發(fā)布封鎖、封閉命令前未認(rèn)真確認(rèn)線路條件，造成影響的A11造成搶修施工延后開展，影響正常運(yùn)營的A12施工負(fù)責(zé)人未到請(qǐng)點(diǎn)站或因施工資質(zhì)不滿足導(dǎo)致施工未實(shí)施，浪費(fèi)正線全線軌行區(qū)施工資源的變電所倒閘操作施工銷點(diǎn)結(jié)束后未執(zhí)行倒閘操作恢復(fù)設(shè)備且影響正常運(yùn)營的A13B施工計(jì)劃兌現(xiàn)率＜80%B1施工計(jì)劃工時(shí)利用率＜60%B2施工計(jì)劃變更率＞20%B3月度施工計(jì)劃兌現(xiàn)率＜60%B4月度施工計(jì)劃變更率＞20%B5施工配合人員未履行配合職責(zé)，造成影響的B6施工作業(yè)前未進(jìn)行施工交底或交底錯(cuò)誤，造成影響的B7施工監(jiān)管人未履行監(jiān)管職責(zé)，造成影響的B8施工作業(yè)影響未明確清楚的，且影響正常運(yùn)營的B9施工作業(yè)未按照配合單位意見執(zhí)行，且影響正常運(yùn)營的B10屬地管理人員未核實(shí)登記信息，直接辦理請(qǐng)銷點(diǎn)手續(xù)，造成施工秩序混亂，影響正常運(yùn)營的B11施工作業(yè)無故超過計(jì)劃時(shí)間30分鐘以上到達(dá)登記站請(qǐng)點(diǎn)，造成影響其它施工實(shí)施的B12相關(guān)人員辦理施工組織流程無故滯后，造成影響施工實(shí)施的B13未工完場(chǎng)清，未直接影響正常運(yùn)營的B14施工申報(bào)、作業(yè)不規(guī)范，存在安全隱患或造成影響的B15施工申報(bào)存在動(dòng)火時(shí)，未辦理動(dòng)火作業(yè)許可證的B16關(guān)閉施工作業(yè)，未注明原因的B17在施工前未認(rèn)真核對(duì)施工計(jì)劃，影響施工實(shí)施的B18造成搶修施工延后開展，未影響正常運(yùn)營的B19未做或錯(cuò)做安全措施進(jìn)行施工作業(yè)，造成影響的B20對(duì)施工實(shí)施期間存在的安全隱患、違規(guī)違紀(jì)等情況謊報(bào)、瞞報(bào)的B21施工負(fù)責(zé)人未按規(guī)定執(zhí)行施工請(qǐng)/銷點(diǎn)流程B22施工造成設(shè)備次生故障，不能及時(shí)排除影響到正常運(yùn)營秩序B23施工在規(guī)定時(shí)間不能完成時(shí)未按規(guī)定辦理延點(diǎn)手續(xù)，造成影響的B24擅自動(dòng)用其他與本施工無關(guān)的設(shè)施設(shè)備，造成較小影響的B25施工負(fù)責(zé)人未到請(qǐng)點(diǎn)站或因施工資質(zhì)不滿足導(dǎo)致施工未實(shí)施，浪費(fèi)部分正線軌行區(qū)施工資源的施工作業(yè)未按照配合單位意見執(zhí)行，造成影響的審批延點(diǎn)申請(qǐng)時(shí)，未認(rèn)真核對(duì)線路、車站條件，造成影響的B26C施工計(jì)劃兌現(xiàn)率＜90%C1施工計(jì)劃工時(shí)利用率＜70%C2施工計(jì)劃變更率＞10%C3月度施工計(jì)劃兌現(xiàn)率＜80%C4月度施工計(jì)劃變更率＞10%C5施工配合人員未履行配合職責(zé)，未造成影響的C6施工作業(yè)前未進(jìn)行施工交底或交底錯(cuò)誤，未造成影響的C7施工作業(yè)影響未明確清楚的，且未影響正常運(yùn)營的C8施工作業(yè)未按照配合單位意見執(zhí)行，造成其它影響，且未影響正常運(yùn)營的C9歸口管理部門未嚴(yán)格履行職責(zé)，造成外單位施工流程辦理滯后C10滿足施工請(qǐng)銷點(diǎn)條件的施工，屬地管理人員未按照規(guī)定辦理施工流程C11屬地管理人員擅自發(fā)起非本站施工請(qǐng)銷點(diǎn)流程的C12屬地管理人員未核實(shí)登記信息，直接辦理請(qǐng)銷點(diǎn)手續(xù)，未造成影響的C13相關(guān)人員辦理施工組織流程無故滯后，未造成影響的C14擅自動(dòng)用其他與本施工無關(guān)的設(shè)施設(shè)備，未造成影響C15變電所倒閘操作施工銷點(diǎn)結(jié)束后未及時(shí)執(zhí)行倒閘操作恢復(fù)設(shè)備，未影響正常運(yùn)營的C16施工造成設(shè)備次生故障，能及時(shí)排除未影響到正常運(yùn)營秩序C17施工組織實(shí)施階段，相關(guān)人員未履行相關(guān)職責(zé)完成施工流程的C18未做或錯(cuò)做安全措施進(jìn)行施工作業(yè)，未造成影響的C19施工作業(yè)無故超過計(jì)劃時(shí)間30分鐘到達(dá)登記站請(qǐng)點(diǎn)，但不影響施工實(shí)施的C20施工申報(bào)不規(guī)范，不影響安全的C21歸口管理部門未嚴(yán)格履行職責(zé)，安排外單位人員進(jìn)行施工各項(xiàng)流程對(duì)接的C22單項(xiàng)施工工時(shí)利用率＜50%C23關(guān)閉施工作業(yè)，注明原因明顯不合理的C24施工監(jiān)管人未履行監(jiān)管職責(zé)，未造成影響C25動(dòng)車施工未按規(guī)定時(shí)間做好動(dòng)車準(zhǔn)備C26異常施工結(jié)束后，施工負(fù)責(zé)人未向值班員說明異常原因申請(qǐng)銷點(diǎn)的C27異常施工銷點(diǎn)時(shí)，值班員未注明異常原因申請(qǐng)銷點(diǎn)的C28異常施工銷點(diǎn)時(shí)，調(diào)度未注明異常原因批準(zhǔn)銷點(diǎn)的C29施工組織實(shí)施階段，相關(guān)人員執(zhí)行施工組織流程與實(shí)際不符的C30施工在規(guī)定時(shí)間不能完成時(shí)未按規(guī)定辦理延點(diǎn)手續(xù)，未造成影響的C31施工負(fù)責(zé)人未到請(qǐng)點(diǎn)站或因施工資質(zhì)不滿足導(dǎo)致施工未實(shí)施的未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自更改施工請(qǐng)銷點(diǎn)站的C32施工計(jì)劃申報(bào)未按規(guī)定時(shí)間完成的C33說明：1、施工計(jì)劃兌現(xiàn)率、工時(shí)利用率、變更率按月為單位進(jìn)行統(tǒng)計(jì)；2、月度施工計(jì)劃、月施工總數(shù)不足20件的按照季度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)計(jì)算；3、日常生產(chǎn)中出現(xiàn)施工各類事件按照此表進(jìn)行指標(biāo)等級(jí)劃分，表中未提及施工事件由施工月度例會(huì)進(jìn)行直接認(rèn)定。附件3施工季度指標(biāo)計(jì)劃表部門（中心）指標(biāo)計(jì)劃數(shù)A類B類C類調(diào)度指揮中心維修中心車輛中心站務(wù)中心附件4施工年度指標(biāo)計(jì)劃表部門（中心）指標(biāo)計(jì)劃數(shù)A類B類C類調(diào)度指揮中心維修中心車輛中心站務(wù)中心附件5年月日施工指標(biāo)分析整改報(bào)告事件說明事件名稱：發(fā)生時(shí)間：發(fā)生地點(diǎn)：事件分析一、事件概況須包括當(dāng)事人、事件經(jīng)過及所造成的后果；二、事件調(diào)查包含事件發(fā)生后的現(xiàn)場(chǎng)處置、事件經(jīng)過、調(diào)查等情況；三、事件發(fā)生原因分析四、存在的問題五、整改措施備注：（1）報(bào)告必須以事實(shí)