經(jīng)濟(jì)法第3階段練習(xí)題 參考答案 2023年春 江南大學(xué)

第10頁(yè)/共NUMPAGES\*ARABIC10頁(yè)江南大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育第三階段練習(xí)題答案參考答案在最后一頁(yè)正確答案是附最后考試科目:《經(jīng)濟(jì)法》第章至第章（總分100分）__________學(xué)習(xí)中心（教學(xué)點(diǎn)）批次：層次：專(zhuān)業(yè)：學(xué)號(hào)：身份證號(hào)：姓名：得分：一單選題(共10題，總分值20分，下列選項(xiàng)中有且僅有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)?jiān)诖痤}卡上正確填涂。)1.發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（）擔(dān)任保薦人（2分）A.證券登記結(jié)算公司B.擔(dān)保公司C.商業(yè)銀行D.證券公司2.公開(kāi)發(fā)行，是指向社會(huì)公眾公開(kāi)銷(xiāo)售股票的方式。向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)（）的，為公開(kāi)發(fā)行。（2分）A.50人B.100人C.200人D.500人3.以下行為中，當(dāng)事人需要進(jìn)行房屋設(shè)立登記的是（）。（2分）A.以出讓方式取得土地使用權(quán)新建商品房屋B.以劃撥方式取得土地使用權(quán)新建商品房屋C.以出讓方式取得土地使用權(quán)新建非商品房屋D.設(shè)定房地產(chǎn)抵押權(quán)4.公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額（）百分之三十，屬于可能對(duì)上市公司的股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。（2分）A.10%B.15%C.25%D.30%5.下列反壟斷法實(shí)體制度中，（）是我國(guó)獨(dú)有的制度設(shè)計(jì)。（2分）A.禁止壟斷協(xié)議制度B.禁止濫用市場(chǎng)支配地位制度C.控制經(jīng)營(yíng)者集中制度D.禁止濫用行政權(quán)力限制競(jìng)爭(zhēng)制度6.為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿(mǎn)后（），不得買(mǎi)賣(mài)該證券（2分）A.2年內(nèi)B.1年內(nèi)C.6個(gè)月內(nèi)D.3個(gè)月內(nèi)7.按照我國(guó)證券法的規(guī)定，我國(guó)證券交易所采用的是（）的組織形式。（2分）A.公司制B.合伙制C.會(huì)員制D.合作制8.我國(guó)的各個(gè)稅種間是根據(jù)（）的不同來(lái)加以相互區(qū)別的。（2分）A.計(jì)稅依據(jù)B.征稅對(duì)象C.稅目D.納稅主體9.證券投資者可以分為普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者。專(zhuān)業(yè)投資者的標(biāo)準(zhǔn)由（）規(guī)定。（2分）A.證券公司B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)10.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時(shí)，未依法履行書(shū)面報(bào)告和通知公告義務(wù)，繼續(xù)買(mǎi)入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買(mǎi)入后的（），對(duì)該超過(guò)規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)（2分）A.6個(gè)月內(nèi)B.1年內(nèi)C.24個(gè)月內(nèi)D.36個(gè)月內(nèi)二多選題(共5題，總分值15分，下列選項(xiàng)中至少有2個(gè)或2個(gè)以上選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)?jiān)诖痤}卡上正確填涂。)11.以下稅屬于從量稅，采取固定稅額計(jì)算征收的辦法征稅。（）（3分）A.所得稅B.車(chē)船稅C.耕地占用稅D.屠宰稅12.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：（）。（3分）A.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立B.證券的存管和過(guò)戶(hù)C.證券持有人名冊(cè)登記D.證券交易所上市證券交易的清算和交收13.我國(guó)《商業(yè)銀行法》的適用對(duì)象包括：（）。（3分）A.國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行B.城市信用合作社C.郵政儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)D.外資銀行14.消費(fèi)稅的納稅義務(wù)人，是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)（）應(yīng)稅消費(fèi)品的單位和個(gè)人。（3分）A.生產(chǎn)B.委托加工C.進(jìn)口D.儲(chǔ)存15.（）在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。（3分）A.證券交易所從業(yè)人員B.證券公司從業(yè)人員C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員三判斷題(共10題，總分值10分正確的填涂“A”，錯(cuò)誤的填涂“B”。)16.上市公司公告的信息披露資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，保薦人承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任。（1分）（

）17.證券交易所總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，任期3年，且連續(xù)任職不得超過(guò)2屆。（1分）（

）18.商業(yè)銀行不得向關(guān)系人發(fā)放信用貸款，但向關(guān)系人發(fā)放擔(dān)保貸款的條件可以?xún)?yōu)于其他借款人同類(lèi)貸款的條件。（1分）（

）19.證券交易所總經(jīng)理可以由理事長(zhǎng)兼任，任期3年，連續(xù)任職不得超過(guò)2屆。（1分）（

）20.如果中央銀行降低基準(zhǔn)利率，就會(huì)減少金融機(jī)構(gòu)籌資成本和借款入的貸款成本，進(jìn)而增加整個(gè)社會(huì)的貨幣總量。（1分）（

）21.房地產(chǎn)抵押合同簽訂后，土地上新增的房屋不屬于抵押財(cái)產(chǎn)。（1分）（

）22.未經(jīng)登記或批準(zhǔn)而擅自從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的事業(yè)單位法人和社會(huì)團(tuán)體法人，不具有經(jīng)營(yíng)主體資格，因此不受《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)制。（1分）（

）23.銷(xiāo)售商品、提供服務(wù)以及從事其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位和個(gè)人，可以拆本使用發(fā)票。（1分）（

）24.商業(yè)銀行接管期限屆滿(mǎn)的，銀監(jiān)會(huì)可以決定延期，但接管期限最長(zhǎng)不得超過(guò)3年。（1分）（

）25.國(guó)家對(duì)土地使用者依法取得的土地使用權(quán)，超過(guò)出讓合同約定的動(dòng)工開(kāi)發(fā)日期滿(mǎn)1年未動(dòng)工開(kāi)發(fā)的，可以征收相當(dāng)于土地使用權(quán)出讓金20％以下的土地閑置費(fèi)。（1分）（

）四名詞解釋題(共5題，總分值20分)26.初始信息披露（4分）27.收購(gòu)預(yù)警規(guī)則（4分）28.接管（4分）29.橫向壟斷協(xié)議（4分）30.政策性銀行（4分）五簡(jiǎn)答題(共2題，總分值20分)31.按照我國(guó)反壟斷法，具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者的哪些行為屬于濫用市場(chǎng)支配地位？（10分）32.證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)遵循哪些規(guī)則？（10分）六案例題(共1題，總分值15分)33.近年來(lái)，由于國(guó)內(nèi)家電市場(chǎng)總體供過(guò)于求，加點(diǎn)市場(chǎng)價(jià)格不斷下滑。但是S市四大商場(chǎng)家電業(yè)的獲利普遍在10%以上。其中的奧秘在于：由這四家商場(chǎng)牽頭的價(jià)格協(xié)會(huì)的牢牢控制了市場(chǎng)價(jià)格，因此當(dāng)?shù)丶译妰r(jià)格比較穩(wěn)定。后來(lái)，國(guó)內(nèi)某家電巨頭G公司進(jìn)軍S市家電行業(yè)，以低價(jià)銷(xiāo)售模式贏得了大量消費(fèi)者的青睞，原來(lái)被當(dāng)?shù)丶译妳f(xié)會(huì)“規(guī)范的市場(chǎng)”一夜之間就破壞了。為了反擊該家電巨頭，在S市加點(diǎn)協(xié)會(huì)的部署下，四大商場(chǎng)聯(lián)手向G公司發(fā)起了價(jià)格反擊戰(zhàn)，部分家電甚至降到“進(jìn)貨價(jià)”的九折，于是銷(xiāo)售額大幅回升。問(wèn)：S市四大商場(chǎng)的行為是否合法？為什么？（15分）

一單選題(共10題，總分值20分，下列選項(xiàng)中有且僅有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)?jiān)诖痤}卡上正確填涂。)1.參考正確答案是為：D解析過(guò)程：2.參考正確答案是為：C解析過(guò)程：3.參考正確答案是為：D解析過(guò)程：4.參考正確答案是為：D解析過(guò)程：5.參考正確答案是為：D解析過(guò)程：6.參考正確答案是為：C解析過(guò)程：7.參考正確答案是為：C解析過(guò)程：8.參考正確答案是為：B解析過(guò)程：9.參考正確答案是為：D解析過(guò)程：10.參考正確答案是為：D解析過(guò)程：二多選題(共5題，總分值15分，下列選項(xiàng)中至少有2個(gè)或2個(gè)以上選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)?jiān)诖痤}卡上正確填涂。)11.參考正確答案是為：B,C,D解析過(guò)程：12.參考正確答案是為：A,B,C,D解析過(guò)程：13.參考正確答案是為：A,B,C,D解析過(guò)程：14.參考正確答案是為：A,B,C解析過(guò)程：15.參考正確答案是為：A,B,C,D解析過(guò)程：三判斷題(共10題，總分值10分正確的填涂“A”，錯(cuò)誤的填涂“B”。)16.參考正確答案是為：錯(cuò)解析過(guò)程：17.參考正確答案是為：對(duì)解析過(guò)程：18.參考正確答案是為：錯(cuò)解析過(guò)程：19.參考正確答案是為：錯(cuò)解析過(guò)程：20.參考正確答案是為：對(duì)解析過(guò)程：21.參考正確答案是為：對(duì)解析過(guò)程：22.參考正確答案是為：錯(cuò)解析過(guò)程：23.參考正確答案是為：錯(cuò)解析過(guò)程：24.參考正確答案是為：錯(cuò)解析過(guò)程：25.參考正確答案是為：對(duì)解析過(guò)程：四名詞解釋題(共5題，總分值20分)26.參考正確答案是為：答：是指股份有限公司通過(guò)證券市場(chǎng)募集資本時(shí)依法將與發(fā)行有關(guān)的信息向社會(huì)予以披露的活動(dòng)。披露信息的形式有招股說(shuō)明書(shū)、配股說(shuō)明書(shū)和債券募集說(shuō)明書(shū)等。解析過(guò)程：27.參考正確答案是為：答：是任何人在其直接或間接持有某一上市公司發(fā)行股票達(dá)到某一法定比例，或者在其達(dá)到該法定比例后又發(fā)生一定比例的增減變化時(shí)，均必須依照法定程序公開(kāi)披露其持股權(quán)益的制度。收購(gòu)預(yù)警是公開(kāi)原則的體現(xiàn)。解析過(guò)程：28.參考正確答案是為：答：是指當(dāng)商業(yè)銀行已經(jīng)或可能發(fā)生信用危機(jī)，并嚴(yán)重影響存款人利益時(shí)，銀監(jiān)會(huì)為保護(hù)存款人的利益，恢復(fù)商業(yè)銀行的正常經(jīng)營(yíng)能力所采取的必要措施。解析過(guò)程：29.參考正確答案是為：答：是指兩個(gè)或兩個(gè)以上因生產(chǎn)或銷(xiāo)售同一類(lèi)型產(chǎn)品或提供同一類(lèi)服務(wù)而處于相互直接競(jìng)爭(zhēng)中的經(jīng)營(yíng)者，通過(guò)共謀而實(shí)施的限制競(jìng)爭(zhēng)行為。解析過(guò)程：30.參考正確答案是為：答：是指由政府創(chuàng)辦的，不以營(yíng)利為目的的，專(zhuān)門(mén)配合政府經(jīng)濟(jì)政策而設(shè)立的從事政策融資業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。解析過(guò)程：五簡(jiǎn)答題(共2題，總分值20分)31.參考正確答案是為：答：具體包括：（1）以不公平的高價(jià)銷(xiāo)售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買(mǎi)商品；（2）沒(méi)有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷(xiāo)售商品；（3）沒(méi)有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易；（4）沒(méi)有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易；（5）沒(méi)有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；（6）沒(méi)有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇；（7）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。解析過(guò)程：32.參考正確答案是為：答：證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)則有：1）從每年的稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)證券交易的損失，其提取的具體比例由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。2）建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶(hù)之間、不同客戶(hù)之間的利益沖突。將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作。3）自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。不得將其自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用。4）遵守證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則，不得將客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)，妥善保管委托記錄，嚴(yán)格按照客戶(hù)委托進(jìn)行交易，不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托或承諾買(mǎi)賣(mài)的收益，不得私下接受客戶(hù)委托。5）證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。6）證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。解析過(guò)程：六案例題(共1題，總分值15分)33.參考正確答案是為：答：S市四大商場(chǎng)的行為是違法的。（1）從事低價(jià)傾銷(xiāo)，違法了放不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法。我國(guó)《價(jià)格法》和《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定：經(jīng)營(yíng)者不得有下列不正當(dāng)價(jià)格行為：相互串通，操縱市場(chǎng)價(jià)格，損害其他經(jīng)營(yíng)者或