項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理及國(guó)際工程索賠基本知識(shí)

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理基本知識(shí)第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)一、風(fēng)險(xiǎn)是什么么?第二次世界界大戰(zhàn)以后，全全世界的經(jīng)濟(jì)濟(jì)體系遭到了了巨大的破壞壞，就有一個(gè)個(gè)恢復(fù)的問題題。即經(jīng)濟(jì)重重建的問題。在在這個(gè)經(jīng)濟(jì)恢恢復(fù)、重建階階段，大量的的管理理論和和技術(shù)不斷涌涌現(xiàn)。四十年年代后期，是是全球經(jīng)濟(jì)理理論、管理技技術(shù)手段產(chǎn)生生最多的階段段，各種思潮潮，管理觀點(diǎn)點(diǎn)那時(shí)最活躍躍。風(fēng)險(xiǎn)管理理的技術(shù)也就就是從那時(shí)開開始得到了重重視。風(fēng)險(xiǎn)管管理最早是從從企業(yè)的重建建開始的，企企業(yè)遇到一個(gè)個(gè)突如其來的的情況，導(dǎo)致致企業(yè)的信譽(yù)譽(yù)體系崩潰，企企業(yè)的支付體體系崩潰，最最終導(dǎo)致企業(yè)業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)的鏈條條斷裂。如果果我們不能及及時(shí)地給它修修復(fù)，那它就就會(huì)趴倒了，再再也起不來了了。所以就急急需一個(gè)理論論、技術(shù)專門門研究企業(yè)重重建自己的財(cái)財(cái)務(wù)、重建自自己的信用、重重建自己的生生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)鏈條條的這么一個(gè)個(gè)學(xué)科。這樣樣，風(fēng)險(xiǎn)管理理就應(yīng)運(yùn)而生生。風(fēng)險(xiǎn)管理理最早應(yīng)用于于生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)應(yīng)用于的工程程建設(shè)項(xiàng)目是是六十年代初初期。六十年年代以后，全全球的經(jīng)濟(jì)經(jīng)經(jīng)過十幾年的的恢復(fù)，實(shí)力力已大大加強(qiáng)強(qiáng)。德國(guó)和日日本那時(shí)也已已初步恢復(fù)元元?dú)?，美?guó)的的經(jīng)濟(jì)更是蓬蓬勃發(fā)展，歐歐洲的經(jīng)濟(jì)當(dāng)當(dāng)時(shí)也是非常常好的。在全全球資金比較較充裕的時(shí)候候，全球開展展了大量建設(shè)設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施的的高潮?；A(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施都面臨臨著周期長(zhǎng)、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)大的問題題。比如，大大型水壩、高高速公路、大大型輸油管路路，特別是地地鐵都遇到巨巨大的風(fēng)險(xiǎn)因因素。在這樣樣大型的，巨巨大項(xiàng)目不斷斷增多的時(shí)候候，風(fēng)險(xiǎn)管理理技術(shù)就被列列入到工程項(xiàng)項(xiàng)目管理中來來了。首先在在英國(guó)的倫敦敦地鐵修建時(shí)時(shí)，采用了風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)術(shù)，雖然投資資很大，但對(duì)對(duì)企業(yè)在事后后的不可預(yù)見見情況的控制制上(總投資的控控制上)起了非常重重大的作用。從從那時(shí)全球開開始認(rèn)可我們們的工程項(xiàng)目目風(fēng)險(xiǎn)管理。我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理的的引進(jìn)比西方方發(fā)達(dá)國(guó)家滯滯后一些，我我們對(duì)西方管管理學(xué)科的引引進(jìn)也有一個(gè)個(gè)滯后的過程程。八十年代代初期，在中中美大連培訓(xùn)訓(xùn)中心，約翰翰賓先生(他在七十年年代援建我大大型化工化肥肥項(xiàng)目時(shí)是總總承包公司的的項(xiàng)目管理))就認(rèn)為中國(guó)國(guó)缺乏項(xiàng)目管管理的技術(shù)，他他率先到我國(guó)國(guó)來傳播項(xiàng)目目管理的知識(shí)識(shí)。但是，當(dāng)當(dāng)時(shí)沒有把有有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)內(nèi)容引進(jìn)來，因因?yàn)楫?dāng)時(shí)我們們的投資中、政政府的投資占占絕大多數(shù)，所所以風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)識(shí)比較淡薄。在在全國(guó)經(jīng)濟(jì)一一盤棋的情況況下，在國(guó)家家單一的所有有制情況下，風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者者就是國(guó)家。所所以，具體的的項(xiàng)目不用承承擔(dān)具體項(xiàng)目目風(fēng)險(xiǎn)，這樣樣對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)不是是很深，當(dāng)時(shí)時(shí)沒有同時(shí)引引進(jìn)國(guó)際上的的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)技技術(shù)。無論從從當(dāng)時(shí)的職責(zé)責(zé)來講，還是是從美國(guó)的造造價(jià)工程師制制度來講，都都無例外地在在自己的工作作范圍內(nèi)把工工程保險(xiǎn)業(yè)務(wù)務(wù)納入到自己己的工作業(yè)務(wù)務(wù)領(lǐng)域，所以以我們現(xiàn)在引引進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析技術(shù)，并并列入造價(jià)工工程師的知識(shí)識(shí)結(jié)構(gòu)是有其其現(xiàn)實(shí)意義的的。風(fēng)險(xiǎn)是什什么?有兩種認(rèn)識(shí)識(shí)。第一種，把把風(fēng)險(xiǎn)定義為為風(fēng)險(xiǎn)的不確確定性。第二二種，把風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)定義為我們們預(yù)期的目標(biāo)標(biāo)和實(shí)際的差差距。有人把這兩種定定義結(jié)合起來來，既要強(qiáng)調(diào)調(diào)不確定性，又又要強(qiáng)調(diào)這種種不確定性給給我們的事業(yè)業(yè)和項(xiàng)目帶來來的損害。這這種綜合的定定義，符合我我們中國(guó)人思思維的邏輯。考考慮比較周全全，對(duì)每一個(gè)個(gè)觀點(diǎn)要求不不是十分偏頗頗。也比較能能夠被人接受受，尤其我國(guó)國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)學(xué)家都這么定定義的。我們們首先強(qiáng)調(diào)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的不確定定性。其次，我我們強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)對(duì)我們帶來來的損害。對(duì)對(duì)這兩方面，我我們分別用不不同的指標(biāo)來來衡量它。對(duì)不確定性，可可以用它發(fā)生生的概率來衡衡量它。對(duì)第第二個(gè)含義，可可以用風(fēng)險(xiǎn)度度來衡量它。損損害的絕對(duì)值值和可能發(fā)生生的概率的乘乘積，即所謂謂期望值，作作為風(fēng)險(xiǎn)度的的概念。比如如在地基施工工過程中，地地基遇到強(qiáng)大大的有腐蝕性性地下水的可可能性有多大大？遇到同我我們地質(zhì)資料料不相符的情情況的可能性性有多大？這這種情況發(fā)生生的概率應(yīng)怎怎么確定呢??有兩種方法法。一種是客客觀的概率。就就是過去實(shí)際際存在的東西西，我們現(xiàn)在在把它找出來來，這個(gè)客觀觀概率的確定定需要有大量量的歷史資料料和同類工程程的歷史資料料。如果同類類工程的歷史史資料不具備備，那么這種種歷史資料是是找不到的，就就只能用主觀觀概率來代替替。主觀概率率就是根據(jù)一一些專家的實(shí)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)判斷斷這類工程在在這一問題上上出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的的可能性。給給它一個(gè)定性性的思考方法法，然后用定定量的方法，給給出一個(gè)確定定的概率。專專家經(jīng)驗(yàn)豐富富，遇到過多多種多樣的工工程。在什么么年代、時(shí)期期、季節(jié)，什什么地形、地地貌、什么地地區(qū)、什么類類型的工程上上，他們都經(jīng)經(jīng)歷了許多，經(jīng)經(jīng)驗(yàn)豐富。他他們的判斷可可能是最接近近客觀概念的的判斷。但話話還要說回來來，這種主觀觀概率，根據(jù)據(jù)每個(gè)人的閱閱歷不同，它它肯定會(huì)有許許多偏差。根根據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)的的觀點(diǎn)，這種種偏差不要緊緊，只要是我我們專家?guī)斓牡臉颖痉e累的的多，這種偏偏差，我們就就可能糾正。所所以，在經(jīng)費(fèi)費(fèi)允許的情況況下，專家?guī)鞄?kù)越大越好。我我們吸取專家家的經(jīng)驗(yàn)的這這種做法得出出的主觀概率率，就能夠代代替客觀概率率的使用。這這是風(fēng)險(xiǎn)管理理中常用的一一種方法。二、風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)質(zhì)。在討論風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)時(shí)時(shí)，除涉及風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的定義和和一般概念外外，還應(yīng)明確確下列概念：：風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事故、損損失，以及三三者的關(guān)系。1、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)因素———是指能增加加或發(fā)生損失失頻率和損失失幅度的要素素，例如建筑筑物所用的建建筑材料和建建筑結(jié)構(gòu)，一一個(gè)人的年齡齡和健康狀況況等，一般常常把風(fēng)險(xiǎn)因素素分為三種：：(1))物理風(fēng)險(xiǎn)因因素，系有形形的因素，并并能直接影響響某事物的物物理性質(zhì)，如如汽車的廠牌牌、規(guī)格、剎剎車系統(tǒng)和發(fā)發(fā)動(dòng)機(jī)性能等等。(2))道德風(fēng)險(xiǎn)因因素，系無形形的因素，與與人的品德修修養(yǎng)有關(guān)，如如欺騙行為。(3))心理風(fēng)險(xiǎn)因因素，它與人人的心理狀態(tài)態(tài)有關(guān)，也是是一種無形因因素，例如投投保后不夠連連意對(duì)損失的的防范。2、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事故———它是指在風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理中直直接或間接造造成損失的事事故，因此可可以說風(fēng)險(xiǎn)事事故是損失的的媒介物，但但應(yīng)把風(fēng)險(xiǎn)事事故和風(fēng)險(xiǎn)因因素區(qū)分開來來。例如汽車車的剎車系統(tǒng)統(tǒng)失靈導(dǎo)致車車禍中人員傷傷亡，這里剎剎車失靈是風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)因素，而而車禍為風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事故，不過過有時(shí)兩者很很難區(qū)分。3、損損失——它在風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理中系指指非故意的，非非計(jì)劃的和非非預(yù)期的經(jīng)濟(jì)濟(jì)價(jià)值的減少少，通常以貨貨幣單位來衡衡量。損失可可分為直接損損失和間接損損失兩種。直直接損失應(yīng)理理解為實(shí)質(zhì)性性的損失，間間接損失則包包括額外費(fèi)用用損失、收入入損失和責(zé)任任損失三種。例例如，某企業(yè)業(yè)因遭受火災(zāi)災(zāi)導(dǎo)致設(shè)備損損毀是屬于直直接損失，額額外費(fèi)用損失失是指必須修修理或重置而而支出的費(fèi)用用；收入損失失是指由于該該企業(yè)設(shè)備損損毀以致無法法生產(chǎn)成品而而減少利潤(rùn)；；責(zé)任損失是是指由于過失失或故意致使使他人遭受體體傷或財(cái)產(chǎn)損損失的侵權(quán)行行為。依法應(yīng)應(yīng)當(dāng)負(fù)賠償責(zé)責(zé)任或指無法法履行合同造造成的損失。4、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事故和損損失三者的關(guān)關(guān)系，解釋這這三者關(guān)系有有兩種理論：：一是亨利希希(H.W.hheinriich)的骨骨牌理論，二二是哈同(W.Hadddon)的的能量釋放論論。雖然他們們都認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)因素引發(fā)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事故，而而風(fēng)險(xiǎn)事故導(dǎo)導(dǎo)致?lián)p失，但但側(cè)重點(diǎn)不同同。前種理論論強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)因因素風(fēng)險(xiǎn)事故故和損失三張張骨牌之所以以相繼傾倒，主主要是由于人人的能量超過過其所能容納納之能量所致致，而物理因因素起主要作作用。我們認(rèn)認(rèn)為這三者的的關(guān)系可通過過風(fēng)險(xiǎn)的鏈條條表示如下：：認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)作用鏈鏈條對(duì)預(yù)防風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)損失有著著十分重要的的意義。需要要注意的是，在在一般場(chǎng)合下下，可用風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)因素表示風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的名稱，需需要在一定的的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的的背景下才有有意義。第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的分分析和風(fēng)險(xiǎn)管管理風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析具有相相附相承的關(guān)關(guān)系，也可以以說是一個(gè)問問題的兩個(gè)方方面。風(fēng)險(xiǎn)分分析是風(fēng)險(xiǎn)管管理的基礎(chǔ)。風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理是我我們最后要實(shí)實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分析是我我們要實(shí)現(xiàn)這這個(gè)目標(biāo)，要要作必要的理理論準(zhǔn)備?，F(xiàn)現(xiàn)我們就來談?wù)勶L(fēng)險(xiǎn)分析是是什么。一、風(fēng)險(xiǎn)分析主主要內(nèi)容包括括：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)估算算和評(píng)價(jià)。1．風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)———風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的的作用就是把把這個(gè)工程項(xiàng)項(xiàng)目可能遇到到的風(fēng)險(xiǎn)一個(gè)個(gè)一個(gè)地把它它例舉出來。例例：我們?cè)诮ńㄒ粋€(gè)普通商商品房時(shí)，可可能遇到什么么風(fēng)險(xiǎn)。有經(jīng)經(jīng)驗(yàn)的專家都都會(huì)列舉出許許多。一般設(shè)設(shè)計(jì)上出現(xiàn)錯(cuò)錯(cuò)誤的機(jī)率是是很小的，因因?yàn)槎加幸?guī)范范的圖紙，專專家打分一般般不會(huì)超過55％。但遇到到90年代初期期通貨膨漲，材材料不斷漲價(jià)價(jià)的情況下的的風(fēng)險(xiǎn)，專家家一般都給出出80％左右，到到現(xiàn)在還能給給出20％左右。所所以，各種各各樣的風(fēng)險(xiǎn)要要靠專家一個(gè)個(gè)一個(gè)地識(shí)別別出來。風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析管理的的第一步就是是要把各種各各樣的風(fēng)險(xiǎn)因因素一個(gè)個(gè)的的拿出來，拿拿出來干什么么呢?形成一本風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)手冊(cè)冊(cè)。即：這個(gè)個(gè)項(xiàng)目到底有有哪些風(fēng)險(xiǎn)??如技術(shù)、管管理、社會(huì)環(huán)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)及及、政治等各各個(gè)方面分析析；技術(shù)上看看，要更細(xì)一一點(diǎn)，分為施施工、設(shè)計(jì)、設(shè)設(shè)備、制造等等方面的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)都給他一條條條地列舉出出來。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)通常采采用以下幾種種方法：第一種方法：專專家預(yù)測(cè)理論論，是美國(guó)蘭蘭德公司發(fā)明明的。專家預(yù)預(yù)測(cè)中的頭腦腦風(fēng)暴法就是是要求大家不不受任何拘束束，在專家會(huì)會(huì)上各抒己見見，把各種風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)觀點(diǎn)都列列出。然后，由由專業(yè)人員進(jìn)進(jìn)行分類，不不是的排除，是是的留下，梳梳理好。第二種方法：是是根據(jù)以前的的工程項(xiàng)目辨辨識(shí)手冊(cè)，進(jìn)進(jìn)行辨識(shí)。同同類工程的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)大致致一樣。但也也有一些，在在概率分布上上有特殊性，但但終究前面同同類工程的辨辨識(shí)，會(huì)給后后面同類工程程提供一個(gè)好好的辨識(shí)基礎(chǔ)礎(chǔ)。但目前在在我國(guó)還沒有有人做這個(gè)工工作。所以我我們只能采取取頭腦風(fēng)暴法法。第三種方法：對(duì)對(duì)于一些具體體的細(xì)節(jié)來講講，只能根據(jù)據(jù)工藝流程來來找。把整個(gè)個(gè)施工方案拿拿出來，一步步一步地去找找，會(huì)有好的的收效。第四種方法：是是根據(jù)財(cái)務(wù)帳帳，按帳上分分類、帳上的的項(xiàng)目來查找找風(fēng)險(xiǎn)。查找找方法很多，就就不一一講了了。一般來講，在每每一項(xiàng)工程中中成立一個(gè)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)部來查找找風(fēng)險(xiǎn)隋況的的很少。在美美國(guó)，大量查查找風(fēng)險(xiǎn)工作作是由保險(xiǎn)公公司來做的。它它們承擔(dān)這個(gè)個(gè)責(zé)任。保險(xiǎn)險(xiǎn)公司每年都都要出幾本風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，因因?yàn)楸ｋU(xiǎn)公司司要主動(dòng)地控控制風(fēng)險(xiǎn)，他他希望全社會(huì)會(huì)都來注意這這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。比比如，在我國(guó)國(guó)北方三、四四月份，風(fēng)高高、干燥、容容易出現(xiàn)火災(zāi)災(zāi)。保險(xiǎn)公司司一般在這時(shí)時(shí)，都應(yīng)在各各大報(bào)上刊登登希望大家注注意防火的公公益廣告。這這明著是公益益，實(shí)質(zhì)是為為他自己利益益服務(wù)的。但但我國(guó)的各保保險(xiǎn)公司現(xiàn)在在還沒意識(shí)到到這點(diǎn)，只是是在出險(xiǎn)時(shí)，千千方百計(jì)地回回避保險(xiǎn)責(zé)任任，少賠給你你。還沒意識(shí)識(shí)到這種主動(dòng)動(dòng)出擊的情況況。為什么我我國(guó)加入WTTO后，會(huì)對(duì)對(duì)我國(guó)的服務(wù)務(wù)業(yè)產(chǎn)生很大大的影響呢??就是我們的的思想意識(shí)水水平還沒有提提高，還看不不到服務(wù)對(duì)生生存的重大挑挑戰(zhàn)。WTOO把建筑業(yè)、工工程造價(jià)咨詢?cè)兣c金融、保保險(xiǎn)、電訊業(yè)業(yè)等同列在服服務(wù)業(yè)中了。而而美國(guó)人、歐歐洲人最關(guān)心心的是金融、保保險(xiǎn)、電訊，對(duì)對(duì)建筑業(yè)他們們不關(guān)心。因因?yàn)樗麄冎赖?，日本同我我們談了，按按照?guó)民待遇遇原則，非岐岐視原則，我我們和日本談?wù)劦慕Y(jié)果，出出的價(jià)他們都都能接受。他他知道日本最最關(guān)心這個(gè)，日日本的八大建建設(shè)集團(tuán)，肯肯定要敲開中中國(guó)的建設(shè)市市場(chǎng)大門。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)手冊(cè)的的問題，在美美國(guó)基本上是是由保險(xiǎn)公司司來做，它還還按統(tǒng)計(jì)情況況定期在報(bào)紙紙上發(fā)布一些些公告。比如如，哪一條高高速公路的哪哪一條路段經(jīng)經(jīng)常發(fā)生車禍禍，大家駕車車到那時(shí)一定定要注意。2．風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評(píng)評(píng)價(jià)——估計(jì)兩個(gè)個(gè)指標(biāo)：一是是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的的概率，采用用客觀概率和和主觀概率這這兩種方法來來確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)發(fā)生的概率；；二是估計(jì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生生，所產(chǎn)生的的后果。對(duì)工工程造成多大大的損害，是是什么樣的損損害，都要估估計(jì)清楚，然然后根據(jù)一些些數(shù)學(xué)方法歸歸類。若是對(duì)工程的某某一項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)估計(jì)還比較較簡(jiǎn)單好做，但但若深入下去去，對(duì)各部分分風(fēng)險(xiǎn)互相關(guān)關(guān)聯(lián)，進(jìn)而估估計(jì)最后造成成整個(gè)項(xiàng)目的的總風(fēng)險(xiǎn)則比比較難。各個(gè)個(gè)層次間的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的分分析，有的層層的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生生是串連關(guān)系系，有的層的的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生是是并聯(lián)的關(guān)系系，它下層可可能有好幾個(gè)個(gè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，那那它們?cè)趺从坝绊懙缴蠈?，就就涉及到風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的加法和乘乘法問題。有有個(gè)叫切夫曼曼的英國(guó)人提提出了一個(gè)很很好的方法，他他是專門搞大大型工程，尤尤其是大型水水電工程風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理研究的的，其代表作作就是《大型型工程項(xiàng)目的的風(fēng)險(xiǎn)管理》。切切夫曼搞了一一個(gè)CIM模型，下下層的風(fēng)險(xiǎn)怎怎么對(duì)上層一一步步地影響響，用概率的的加法和乘法法進(jìn)行區(qū)間記記憶與控制的的方法分析上上去。還有美美國(guó)哥倫比亞亞大學(xué)的數(shù)學(xué)學(xué)家薩蒂發(fā)明明的AHP方法，即即層次分析法法，也能適合合這個(gè)概率的的加法問題。薩薩蒂認(rèn)為，有有高中畢業(yè)數(shù)數(shù)學(xué)水平的人人就能勝任使使用這種方法法。他專門用用它來解決對(duì)對(duì)策問題。但但其中最實(shí)用用的是CIMM模型，數(shù)學(xué)學(xué)基礎(chǔ)差些的的可用AHPP方法，它的的最大優(yōu)點(diǎn)是是把定性問題題定量化。3．風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理———風(fēng)險(xiǎn)管理包包括什么?主要講風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的控制。風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的控制是是風(fēng)險(xiǎn)管理中中的最重要的的理論，也是是最重要的內(nèi)內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)控制最主要要的是研究風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。我我們遇到風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)后只有以下下兩個(gè)辦法，第第一個(gè)辦法是是轉(zhuǎn)移它。轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移也有兩個(gè)個(gè)辦法,其一是利用用合同來轉(zhuǎn)移移，利用我在在合同中相對(duì)對(duì)的優(yōu)勢(shì)來無無償轉(zhuǎn)移。比比如說，在我我們現(xiàn)在的建建筑市場(chǎng)僧多多粥少的時(shí)候候，投資方、業(yè)業(yè)主就居于一一個(gè)相對(duì)優(yōu)勢(shì)勢(shì)地位，他就就可以把一些些風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)迫地地?zé)o償?shù)剞D(zhuǎn)移移給承包商。其其二是有償轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移，合同里里我給你一筆筆代價(jià)，把風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)有償轉(zhuǎn)移移出去。我們們提倡市場(chǎng)公公平、有序競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)，就應(yīng)提提倡第二種方方式。第二種種方式最有效效的手段是什什么呢?即買保險(xiǎn)。在在風(fēng)險(xiǎn)管理中中最好的手段段就是買保險(xiǎn)險(xiǎn)。但它是有有條件的。就就是在進(jìn)行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)以后后，我們認(rèn)為為這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)量量超過了不可可預(yù)見費(fèi)，我我們希望盡快快地把項(xiàng)目恢恢復(fù)到正常運(yùn)運(yùn)轉(zhuǎn)情況下的的程度時(shí)，我我們就必須買買保險(xiǎn)。第二個(gè)辦法即同同風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方方法相對(duì)應(yīng)的的是風(fēng)險(xiǎn)的自自留方法。兩兩者判別的準(zhǔn)準(zhǔn)則是，項(xiàng)目目的總風(fēng)險(xiǎn)跟跟它的風(fēng)險(xiǎn)量量的乘積是大大于，還是小小于它的不可可預(yù)見費(fèi)來衡衡量。如果是是大于不可預(yù)預(yù)見費(fèi)，說明明你的項(xiàng)目的的所有后備都都動(dòng)用了還不不足以彌補(bǔ)這這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，那那么你必須保保險(xiǎn)；如果是是小于不可預(yù)預(yù)見費(fèi)，即我我的貯備資源源完全可以彌彌補(bǔ)這個(gè)損失失，那我就可可以把這個(gè)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)留下。第三節(jié)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)項(xiàng)目管理的組組織在項(xiàng)目管理的扁扁平的機(jī)構(gòu)里里再增加一個(gè)個(gè)部門。在扁扁平式的機(jī)構(gòu)構(gòu)里，所有的的部門都具有有執(zhí)行部門和和參謀部門的的兩種職能。目目前項(xiàng)目組織織一般不實(shí)行行直線參謀制制，而是項(xiàng)目目經(jīng)理負(fù)責(zé)制制。所以項(xiàng)目目風(fēng)險(xiǎn)管理必必須設(shè)在執(zhí)行行層，而不是是參謀層，放放在合同經(jīng)理理、執(zhí)行經(jīng)理理同等的地位位上，由他專專門來做風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)。但但有很大的一一個(gè)弊病，因因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)管理理是滲透在每每一個(gè)部門工工作當(dāng)中的。若若單設(shè)一個(gè)部部門，就增加加了這個(gè)部門門的工作難度度，他無法直直接控制風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。因?yàn)樵陧?xiàng)項(xiàng)目控制上是是各個(gè)部門直直接控制的，控控制時(shí)就會(huì)隨隨時(shí)隨地產(chǎn)生生風(fēng)險(xiǎn)，。建建設(shè)部門就無無法直接控制制風(fēng)險(xiǎn)。所以以就采用風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理手冊(cè)方方法來解決矛矛盾。在項(xiàng)目目風(fēng)險(xiǎn)管理組組織中，我們們強(qiáng)調(diào)的一個(gè)個(gè)重要手段，就就是風(fēng)險(xiǎn)管理理手冊(cè)。風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理部門的的職責(zé)：直接接控制不是直直接控制風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，而是對(duì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理的意意識(shí)進(jìn)行培訓(xùn)訓(xùn)．把一些重重大的風(fēng)險(xiǎn)控控制點(diǎn)提供給給各個(gè)部門。風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)一一般應(yīng)包括以以下幾部分內(nèi)內(nèi)容：一、風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)識(shí)結(jié)果。結(jié)果果后面必須有有它發(fā)生的概概率，一旦發(fā)發(fā)生后產(chǎn)生的的后果。二、每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)點(diǎn)的控制部門門。每個(gè)可能能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)點(diǎn)的是工序，時(shí)時(shí)間段，有些些活動(dòng)控制部部門要明確，這這不是風(fēng)險(xiǎn)管管理部門來控控制的，而是是該哪個(gè)部門門控制，就應(yīng)應(yīng)由誰來控制制。三、風(fēng)險(xiǎn)控制的的手段。一是是鏟除風(fēng)險(xiǎn)發(fā)發(fā)生的溫床，比比如易燃物會(huì)會(huì)著火，就把把易燃物清理理掉。二是風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移后的的索賠。三是是風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)發(fā)生，我們要要采取的對(duì)策策略措施。風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，我我們要采取的的對(duì)策或措施施，即怎么把把風(fēng)險(xiǎn)的損失失降到最少程程度。一旦風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，我我們?nèi)粲幸惶滋罪L(fēng)險(xiǎn)解決的的辦法的話，就就能把風(fēng)險(xiǎn)損損失降到最低低點(diǎn)。如果我我們沒有一套套完整的控制制手段和辦法法的話，就可可能使風(fēng)險(xiǎn)蔓蔓延。四、風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)。必必須把每個(gè)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、每個(gè)個(gè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的的可能起因和和每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)發(fā)生后我們?cè)踉趺醋龅哪切┬┓桨?，?duì)員員工進(jìn)行培訓(xùn)訓(xùn)，并且要考考核。風(fēng)險(xiǎn)管管理手冊(cè)就是是這么一個(gè)東東西。若想在在風(fēng)險(xiǎn)管理上上有所作為的的話，最好的的突破點(diǎn)就是是為每一個(gè)工工程預(yù)先編制制一本風(fēng)險(xiǎn)管管理手冊(cè)。你你如果建議領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)，我們?nèi)トケｋU(xiǎn)吧!領(lǐng)導(dǎo)說，我我們要花多少少錢，10000萬元，那那咱們不保了了。如果你說說，咱們編制制一本風(fēng)險(xiǎn)管管理手冊(cè)，領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)說，要花花多少錢?110萬元，那那領(lǐng)導(dǎo)就會(huì)說說那可以。llO萬元，我我們找一些有有經(jīng)驗(yàn)的老專專家，花一些些時(shí)間把風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理手冊(cè)編編出來，再培培訓(xùn)一下員工工，這個(gè)是沒沒問題的。所所以說若想在在風(fēng)險(xiǎn)管理上上有所作為的的話，風(fēng)險(xiǎn)管管理手冊(cè)是最最好的切人點(diǎn)點(diǎn)。第四節(jié)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理的兩個(gè)個(gè)模型WBSS和SCERTTWBSS，是項(xiàng)目控控制的很好方方法。就是工工作分解結(jié)構(gòu)構(gòu)。WBS作為重重要的項(xiàng)目控控制的技術(shù)手手段，沒有在在我國(guó)推廣開開。因?yàn)?，我我?guó)沒有統(tǒng)一一的項(xiàng)目編碼碼制度。SCEERT同WBS有些相相近，它把項(xiàng)項(xiàng)目活動(dòng)劃分分為層次。WWBS和SCERTT兩者可結(jié)合合起來。由WBS的技技術(shù)，把項(xiàng)目目第一步分層層、編碼；第第二步分配資資源；第三步步進(jìn)行控制。在在WBS的基本本步驟基礎(chǔ)上上，再根據(jù)SSCERT原原理增加幾個(gè)個(gè)。第一步分分層、編碼，第第二步分配資資源，第三步步辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)并并分配風(fēng)險(xiǎn)管管理資源，第第四步進(jìn)行項(xiàng)項(xiàng)目的總體控控制，包括風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制、投投資控制、質(zhì)質(zhì)量控制、進(jìn)進(jìn)度控制。這這樣結(jié)合就可可以建立一個(gè)個(gè)完整的項(xiàng)目目風(fēng)險(xiǎn)管理制制度。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理確確實(shí)是有發(fā)展展的趨勢(shì)是：：一、第一個(gè)趨勢(shì)勢(shì)是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理應(yīng)用范范圍的擴(kuò)大。項(xiàng)項(xiàng)目管理深入入到一般管理理，已經(jīng)不是是一般的層次次，滲入的程程度相當(dāng)可觀觀。二、過去項(xiàng)目管管理的三大目目標(biāo)要改變，現(xiàn)現(xiàn)在項(xiàng)目管理理的目標(biāo)是千千方百計(jì)滿足足業(yè)主的需求求。三、項(xiàng)目管理的的第三個(gè)趨勢(shì)勢(shì)是，項(xiàng)目的的建設(shè)組織方方式發(fā)生了根根本的變化。最最早的三角方方式：業(yè)主、承承包商、工程程師。業(yè)主同同承包商的關(guān)關(guān)系是由承包包合同確定的的，業(yè)主同工工程師的關(guān)系系是由咨詢合合同確定的。承承包商同工程程師之間沒有有合同關(guān)系，它它的關(guān)系由上上述這兩個(gè)合合同所規(guī)定，這這種傳統(tǒng)建設(shè)設(shè)方式叫做三三角式組織方方式。項(xiàng)目管理“三角角式”組織方式是是由斯密基于于分工產(chǎn)生效效率的理論提提出的。它認(rèn)認(rèn)為業(yè)主和承承包商的利益益對(duì)立，承包包商又掌握相相對(duì)足夠的信信息，業(yè)主掌掌握的信息相相對(duì)缺乏，可可能導(dǎo)致業(yè)主主與承包商之之間的不公平平交易，所以以借助工程師師來消除業(yè)主主的劣勢(shì)和地地位。但七十十年代經(jīng)濟(jì)領(lǐng)領(lǐng)域發(fā)生巨大大變化，分工工已不是效率率的唯一源泉泉了，而且在在分工足夠細(xì)細(xì)的基礎(chǔ)上，再再想提高效率率是不可能了了，某種意義義上講，分工工過細(xì)導(dǎo)致效效率下降，這這就是經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)里的反分工工理論。例如如銀行現(xiàn)改用用綜合柜員制制，提高了效效率。由于反反分工理論的的流行，七十十年代美國(guó)出出現(xiàn)了“公司再造”的熱潮。再再造公司流程程，就出現(xiàn)了了總承包方式式，它彌補(bǔ)了了分工的不足足，但沒有彌彌補(bǔ)承包商和和業(yè)主利益對(duì)對(duì)立的問題，于于是八十年代代西方又出現(xiàn)現(xiàn)了一種經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)思潮，就就是“雙贏”。它的理論論基礎(chǔ)是：大大家如果在利利益對(duì)立的情情況下，信息息不對(duì)稱，為為了彌補(bǔ)信息息不對(duì)稱，其其一我必須聘聘用專家，而而專家的工資資是越來越高高。那么，這這筆費(fèi)用能不不能節(jié)省呢??其二就是采采用招標(biāo)方式式，而這要耗耗費(fèi)大量的時(shí)時(shí)間和資金。我我們能不能采采用一種“雙贏”的方式。DOOUBLEWINMMODEL。在在英、美八十十年代末，九九十年代初出出現(xiàn)了一種叫叫“伙伴式項(xiàng)目目管理”為了使用這這種模式，英英國(guó)的LCEE就編制了一一本書《NEEC》(NEWEENGINEEERINGGCONTTRACT))的合同范本本。這種模式式在我國(guó)現(xiàn)在在不適用，但但他給我們提提供了新思維維的范例。從從這兩方面看看，三角方式式已不能在項(xiàng)項(xiàng)目管理中充充當(dāng)主角了，而而可能被總承承包或伙伴式式項(xiàng)目管理方方式“取代”，雖然我國(guó)國(guó)這種環(huán)境尚尚不具備，但但早晚這一天天要到來，我我們要及早做做好這種思想想準(zhǔn)備?，F(xiàn)在在項(xiàng)目管理發(fā)發(fā)展很快，希希望我們現(xiàn)有有的書籍能盡盡快跟上。國(guó)際工程索賠實(shí)實(shí)務(wù)（輔導(dǎo)材材料八）第一節(jié)概論國(guó)際工程索賠是是隨著工程承承包發(fā)展而產(chǎn)產(chǎn)生的一門獨(dú)獨(dú)立的新興學(xué)學(xué)科。自200世紀(jì)70年代以來來，國(guó)際工程程承包市場(chǎng)出出現(xiàn)激烈競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)的局面，壓壓價(jià)、虧損、奪奪標(biāo)，惡性膨膨脹，這種環(huán)環(huán)境使工程索索賠提到跨國(guó)國(guó)公司的議事事日程。19987年12月FIDICC第四版對(duì)索索賠做出了相相應(yīng)規(guī)定，并并以“索賠程序”列出了53．1—53．5的細(xì)目條款款。在工程承包整個(gè)個(gè)過程中，工工程索賠是經(jīng)經(jīng)常發(fā)生的，同同時(shí)也逐漸形形成了它自己己固有的一套套規(guī)律，只有有持續(xù)深化掌掌握好索賠的的規(guī)律性，就就可以成為保保障承包商權(quán)權(quán)益、利益和和效益的手段段和強(qiáng)有力武武器。一、索賠的作用用及管理(一)索賠及其其對(duì)工程承包包企業(yè)的作用用和意義主要要表現(xiàn)在：1．維護(hù)承包商商的“三益”。世界著名名的標(biāo)準(zhǔn)合同同格式均有承承包商享有索索賠權(quán)的規(guī)定定，承包商應(yīng)應(yīng)從維護(hù)自己己利益的高度度珍視他。如如果善于運(yùn)用用合同條件，建建立索賠機(jī)制制，進(jìn)行索賠賠工作，就可可能創(chuàng)造出利利潤(rùn)額高達(dá)工工程造價(jià)100％～20％以上的的經(jīng)濟(jì)效益。索索賠是轉(zhuǎn)移風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)、避免虧虧損、獲得利利益(潤(rùn))的一條途徑徑，它已成為為國(guó)際大承包包商經(jīng)營(yíng)管理理策略的重點(diǎn)點(diǎn)和經(jīng)濟(jì)效益益的增長(zhǎng)點(diǎn)。2．確保合同的的正常實(shí)施。合合同是受法律律制約、法律律保護(hù)的法律律行為，索賠賠正是合同法法律效力的具具體體現(xiàn)，遵遵守合同規(guī)定定的關(guān)于索賠賠的條款，可可以約束雙方方嚴(yán)格按照合合同規(guī)定的責(zé)責(zé)權(quán)利正常運(yùn)運(yùn)作，避免違違約現(xiàn)象發(fā)生生或減少違約約發(fā)生的情況況，從這個(gè)意意義上講，索索賠及其管理理功能可起到到對(duì)合同當(dāng)事事方的警示、警警告和警戒的的作用，這無無疑是有助于于雙方的合作作和合同目標(biāo)標(biāo)的最終實(shí)現(xiàn)現(xiàn)。3．提高承包商商的經(jīng)營(yíng)管理理水平。國(guó)際際工程承包是是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)性性較大的行業(yè)業(yè)，利潤(rùn)與風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)并存，難難點(diǎn)在于承包包商是否具備備足夠的技術(shù)術(shù)經(jīng)濟(jì)資源和和具有高智能能的經(jīng)營(yíng)管理理水平。索賠賠是貫穿于工工程承包項(xiàng)目目實(shí)施全過程程，經(jīng)營(yíng)管理理水平的高低低決定著索賠賠的機(jī)率和成成功率，許多多國(guó)際大承包包商都非常重重視索賠，從從人、財(cái)、物物、機(jī)制和管管理力度上，探探索和研用其其理論與實(shí)踐踐的緊密結(jié)合合，為其索賠賠服務(wù)。(二)索賠管理理的主要任務(wù)務(wù)：1．積極的有效效的搞好索賠賠(1)把握索賠賠機(jī)會(huì)。從招招標(biāo)文件分析析、投標(biāo)報(bào)價(jià)價(jià)、合同談判判、合同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析、工程程實(shí)施中出現(xiàn)現(xiàn)干擾事件、現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境等等等，都應(yīng)盡力力尋找和發(fā)掘掘索賠機(jī)會(huì)并并進(jìn)行預(yù)測(cè)，進(jìn)進(jìn)一步防范反反索賠。(2)處理索賠賠事件。抓住住索賠機(jī)遇，敏敏銳快速作出出反應(yīng)，納入入索賠管理系系統(tǒng)中的處理理過程，這里里有量大、面面廣、具體、細(xì)細(xì)微的索賠工工作及其相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)急待處處理。(3)設(shè)防反索索賠。根據(jù)合合同責(zé)任可考考慮設(shè)防包括括業(yè)主、總包包、分包提出出的索賠據(jù)理理據(jù)實(shí)反駁，全全盤否定或部部分否定對(duì)方方的索賠要求求，講究索賠賠策略，使自自己免受或少少受損失。(4)參與合同同管理。合同同管理充分提提供索賠所需需證據(jù)，索賠賠是合同管理理的深化。合合同是索賠的的依據(jù)，索賠賠是合同的構(gòu)構(gòu)成，其實(shí)質(zhì)質(zhì)是對(duì)合同雙雙方權(quán)益的調(diào)調(diào)整和利益的的重新分配，因因此，參與并并大力做好合合同管理工作作是取得索賠賠成功的必由由之路。2．處理好索賠賠與工程項(xiàng)目目間的關(guān)系索賠與合同管理理的關(guān)系、與與計(jì)劃進(jìn)度管管理的關(guān)系、與與成本控制管管理的關(guān)系、與與文檔管理的的關(guān)系等都是是密不可分的的，再加上與與工程師的關(guān)關(guān)系和該項(xiàng)目目的方方面面面，形成了一一個(gè)索賠系統(tǒng)統(tǒng)，我們應(yīng)用用系統(tǒng)分析的的理論和方法法來處理這些些繁雜的關(guān)系系，對(duì)索賠工工作會(huì)帶來利利好效應(yīng)。通通過層層分析析如合司分析析、進(jìn)度跟蹤蹤、成本監(jiān)控控、文檔紀(jì)實(shí)實(shí)等，發(fā)現(xiàn)索索賠機(jī)會(huì)，進(jìn)進(jìn)入事件調(diào)查查，評(píng)價(jià)索賠賠因由，分析析干擾事件影影響，計(jì)量索索賠價(jià)值，起起草索賠報(bào)告告等。3．提高索賠管管理水平及操操作水平至少少要做到：(1)一旦有干干擾事件發(fā)生生甚至出現(xiàn)苗苗頭，應(yīng)即采采取主動(dòng)，積積極操作索賠賠管理機(jī)制，不不宜拖延，更更不宜久拖，決決不要不知所所措；(2)當(dāng)涉及工工程變更事項(xiàng)項(xiàng)或單項(xiàng)索賠賠時(shí)，要掌握握要領(lǐng)、抓住住要害、突破破難點(diǎn)，及早早動(dòng)手力爭(zhēng)快快速獨(dú)立處理理和解決；(3)承包商的的公關(guān)能力、談?wù)勁屑妓嚒⑺魉髻r策略和索索賠管理水平平是至關(guān)重要要的，要提高高整體索賠理理論水平，多多同對(duì)方溝通通、交流、和和諧，不斷進(jìn)進(jìn)行實(shí)踐———總結(jié)——提高，不不遺余力，才才能使索賠工工作上新臺(tái)階階；(4)索賠本身身就是一項(xiàng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)性大、系系統(tǒng)性強(qiáng)的工工作，大中型型項(xiàng)目索賠時(shí)時(shí)間較長(zhǎng)，索索賠期望值亦亦不宜要求過過高。此外，索索賠的風(fēng)險(xiǎn)性性還在于索賠賠過程的操作作是相當(dāng)艱苦苦的。其一，制制約因素的多多樣化；其二二，業(yè)主的反反索賠往往會(huì)會(huì)導(dǎo)致承包商商的被動(dòng)地位位，甚至將承承包商列入該該國(guó)的工程承承包“黑名單”中；其三，索索賠的負(fù)面影影響是多方面面的，它的利利弊得失權(quán)衡衡還要花一定定的精力等等等。因此，承承包商們絕不不要把投標(biāo)報(bào)報(bào)價(jià)、合同談?wù)勁?、工程?shí)實(shí)施和合同管管理等寄望于于索賠，那是是很危險(xiǎn)的!!總之，作為工程程承包公司主主管領(lǐng)導(dǎo)或工工程技術(shù)管理理人員或財(cái)務(wù)務(wù)人員或法律律工作者等，都都應(yīng)樹立索賠賠意識(shí)，敢于于索賠、掌握握索賠，使承承包合同的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)更趨趨合理，風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)防范措施完完整全面，以以彌補(bǔ)合同實(shí)實(shí)施過程中不不應(yīng)有的損失失，對(duì)合同價(jià)價(jià)格得到適當(dāng)當(dāng)?shù)?、公正的的、合理的調(diào)調(diào)整。二、索賠的定義義和概念關(guān)于索賠的定義義和概念，在在世界通行的的幾種標(biāo)準(zhǔn)合合同格式，如如FIDICC、ICE、AIA—A201和辭辭典辭海中都都有描述并做做了程序化的的規(guī)定。因此此，在研究工工程索賠、工工程索賠管理理系統(tǒng)之前，首首要的事是先先對(duì)索賠理念念的完整性包包括定義和概概念，有個(gè)了了解。FIDICl9999年第一一版20.11承包商的索索賠中，對(duì)承承包商的索賠賠權(quán)、索賠根根據(jù)、索賠事事件、索賠通通知、索賠資資料、索賠證證據(jù)、索賠報(bào)報(bào)告、索賠處處理原則及回回應(yīng)和索賠條條款以及其它它條件、與此此關(guān)聯(lián)的200.2爭(zhēng)端裁裁決委員會(huì)((DAB)等都都做了深刻的的規(guī)定。ICE合同條款款，對(duì)承包商商的索賠有較較詳細(xì)的敘述述，如給承包包商延長(zhǎng)施工工期、要求加加速施工、不不利的自然條條件、工程師師拖期發(fā)放施施工圖和開工工指令、索賠賠款中應(yīng)含管管理費(fèi)及資金金利息等等。ICE基本上涵蓋了FIDIC的索賠方面的條款內(nèi)容。AIA—A20014.33索賠與爭(zhēng)議議關(guān)于索賠定定義為：索賠賠是指數(shù)方中中的一方提出出投訴和要求求，目的是維維護(hù)一定權(quán)利利，使合約條條件得到合理理調(diào)整或進(jìn)一一步解釋，使使付款問題獲獲得解決或工工期能夠延長(zhǎng)長(zhǎng)，或使合約約其他條款的的爭(zhēng)議得到裁裁決?！八髻r”一詞還包括括執(zhí)行合約的的過程中，或或在涉及到合合約的問題上上，業(yè)主與承承包商之間發(fā)發(fā)生的爭(zhēng)議或或出現(xiàn)的問題題。在郎曼(LONNGMA)辭辭典中，“索賠——作為合法法的所有者，根根據(jù)自己的權(quán)權(quán)利提出的有有關(guān)某一資格格、財(cái)產(chǎn)、金金錢等方面的的要求?！鞭o海中的索賠解解釋為“交易一方，因因?qū)Ψ讲宦男行谢蛭凑_履履行契約上所所規(guī)定的義務(wù)務(wù)而受到損失失，向?qū)Ψ教崽岢鲑r償?shù)囊?。”現(xiàn)代漢語將將索賠釋義“依法索取賠賠償”，如“照章索賠”，“索”又解為“對(duì)取、討取取，尋找，法法度”等等。英國(guó)人認(rèn)為“索索賠是承包商商要求或申請(qǐng)請(qǐng)他認(rèn)為應(yīng)有有的，但尚未未達(dá)成協(xié)議的的權(quán)利或付款款”。國(guó)內(nèi)外專家學(xué)者者或立論載明明：索賠，顧顧名思義是索索取賠償。由由于業(yè)主或其其他原因，使使承包商在完完成工程合同同中增加了額額外費(fèi)用，對(duì)對(duì)并非承包商商的過錯(cuò)所造造成的實(shí)際損損失，通過合合法途徑和程程序，要求業(yè)業(yè)主給予合理理補(bǔ)償，一般般稱之為工程程索賠。許多本本上寫到到，“索賠是指在在合同實(shí)施過過程中，合同同參與方不履履行合同或未未能正確的履履行合同中所所規(guī)定的義務(wù)務(wù)而遭受損失失，合同當(dāng)事事一方向另一一方提出補(bǔ)償償要求的行為為”。綜上歸納，索賠賠具有以下本本質(zhì)特征：1．索賠在工程程合同實(shí)施中中，屬正常、廣廣泛和普遍意意義的商業(yè)經(jīng)經(jīng)營(yíng)范疇；2．索賠是一方方要求另一方方給予賠償或或補(bǔ)償?shù)臋?quán)利利主張；3．索賠的依據(jù)據(jù)是合同文件件及其適用的的法律、法規(guī)規(guī)和條例；4．工程索賠的的基本原則是是承包商無過過錯(cuò)、責(zé)任方方在業(yè)主；5．索賠是以合合約為基礎(chǔ)相相比對(duì)，已經(jīng)經(jīng)發(fā)生了實(shí)際際損失；6．索賠必須有有證有據(jù)，資資料齊全，確確鑿無誤等；；7．索賠操作都都應(yīng)采用明示示的方式；8．索賠的結(jié)果果，一般情況況下是索賠方方獲得付款賠賠償?shù)取５诙?jié)國(guó)際工工程索賠管理理系統(tǒng)一、索賠管理系系統(tǒng)構(gòu)成建構(gòu)索賠管理系系統(tǒng)，決不是是標(biāo)新立異而而是國(guó)際工程程突飛猛進(jìn)向向前發(fā)展的需需要。解讀、處處理和解決索索賠這一工程程項(xiàng)目實(shí)施中中的敏感和重重大問題。在在全球經(jīng)濟(jì)化化和知識(shí)化時(shí)時(shí)代，運(yùn)用和和采取系統(tǒng)理理論、系統(tǒng)方方法進(jìn)行謀解解才是唯一正正確的途徑。所所謂系統(tǒng)理論論和系統(tǒng)方法法，它能充分分體現(xiàn)構(gòu)成索索賠系統(tǒng)諸要要素的整體性性、相關(guān)性、目目的性和適應(yīng)應(yīng)性，最大限限度地調(diào)動(dòng)項(xiàng)項(xiàng)目管理工作作者、合同管管理工作者和和索賠管理工工作者的全身身心投入，科科學(xué)地組織在在一個(gè)團(tuán)隊(duì)中中，力爭(zhēng)取得得索賠投入成成本低、索賠賠質(zhì)量高的佳佳效。從系統(tǒng)統(tǒng)的屬性出發(fā)發(fā)，可以把索索賠管理系統(tǒng)統(tǒng)歸類為：系系統(tǒng)分析、系系統(tǒng)綜合，系系統(tǒng)運(yùn)行、系系統(tǒng)優(yōu)化和系系統(tǒng)操作等幾幾個(gè)部分。用用系統(tǒng)方法處處理和解決工工程索賠問題題，它特別強(qiáng)強(qiáng)調(diào)索賠管理理人員具有全全局性觀點(diǎn)、關(guān)關(guān)聯(lián)性觀點(diǎn)、最最優(yōu)性觀點(diǎn)、實(shí)實(shí)踐性觀點(diǎn)和和綜合性觀點(diǎn)點(diǎn)等素質(zhì)。如如英國(guó)的切克克蘭德系統(tǒng)方方法指出的系系統(tǒng)方法把問問題分解成：：?jiǎn)栴}現(xiàn)狀、關(guān)關(guān)聯(lián)因素、建建立概念模型型、比較概念念模型與現(xiàn)狀狀，找出決策策意圖和實(shí)施施變革措施等等“軟科學(xué)”的基本理念念，就可在工工程索賠管理理系統(tǒng)中試用用。據(jù)上簡(jiǎn)述，可將將國(guó)際工程索索賠管理系統(tǒng)統(tǒng)的構(gòu)成分為為合同管理信信息系統(tǒng)、人人文檔案系統(tǒng)統(tǒng)、索賠管理理系統(tǒng)和索賠賠程序系統(tǒng)等等四個(gè)子系統(tǒng)統(tǒng)；子系統(tǒng)又又分別列進(jìn)總總共13項(xiàng)具體工工作內(nèi)容，它它覆蓋了工程程項(xiàng)目管理的的主要內(nèi)容和和相關(guān)職能單單位間的關(guān)系系，這樣是否否會(huì)把工程索索賠這一重大大課題納入系系統(tǒng)化、科學(xué)學(xué)化的軌道進(jìn)進(jìn)行正?；\(yùn)運(yùn)作，以求索索賠效果。其其索賠管理系系統(tǒng)建構(gòu)，詳詳見“國(guó)際工程索索賠管理系統(tǒng)統(tǒng)框圖”。索賠管理的組織織形式：索賠管理的組織織形式應(yīng)根據(jù)據(jù)工程項(xiàng)目的的合同額大小小劃分為宜。一一般情況下，工工程項(xiàng)目合同同額在10000萬美元以以下者或單項(xiàng)項(xiàng)索賠可設(shè)索索賠小組承擔(dān)擔(dān)索賠的主要要工作；超過過3000萬美美元以上的大大型和l億美元以上上的超大型項(xiàng)項(xiàng)目或綜合索索賠建議參考考“框圖”可考慮設(shè)置置單列的索賠賠工作機(jī)制，以以提高索賠機(jī)機(jī)率、效率和和成功率。索索賠問題難度度極大，力不不從心時(shí)，亦亦可聘用外國(guó)國(guó)專家擔(dān)綱亦亦是明智之舉舉，但費(fèi)用較較高?？傊?，索索賠運(yùn)作機(jī)制制應(yīng)與工程規(guī)規(guī)模、索賠難難易程度和合合同金額等相相適應(yīng)為宜。二、索賠管理系系統(tǒng)的分系統(tǒng)統(tǒng)內(nèi)容(一)合同條款款及其分析無論是何國(guó)的合合同條件，或或是大中型項(xiàng)項(xiàng)目，所有合合同條件都有有其共同點(diǎn)且且多于差異點(diǎn)點(diǎn)，合同條件件及其分析對(duì)對(duì)索賠及其管管理系統(tǒng)來說說是非常重要要的一環(huán)。所所謂合同分析析是指對(duì)合同同文件進(jìn)行完完整的而不是是肢解的，全全面的而不是是偏離的，細(xì)細(xì)膩的而不是是粗糙的研究究并獲得成果果。分析應(yīng)抓抓住重點(diǎn)，例例如：1．對(duì)合同條款款中規(guī)定的雙雙方的責(zé)權(quán)利利及其風(fēng)險(xiǎn)分分擔(dān)應(yīng)了如指指掌；2．認(rèn)真鉆研合合同文件組成成并分析合同同條款中的索索賠可能性；；3．在合同實(shí)施施中，隨時(shí)對(duì)對(duì)比實(shí)際狀態(tài)態(tài)和及時(shí)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)索賠苗頭?？傊贤治鑫龅哪康木褪鞘侵饤l逐款逐逐句的查找作作為索賠依據(jù)據(jù)的合同條件件為索賠服務(wù)務(wù)。(二)成本、進(jìn)進(jìn)度、質(zhì)量控控制這里的成本控制制是承包企業(yè)業(yè)的計(jì)劃成本本，對(duì)索賠管管理來說，合合理的工程計(jì)計(jì)劃成本，對(duì)對(duì)承包商發(fā)現(xiàn)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)和和潛在的索賠賠機(jī)會(huì)都是一一個(gè)很重要的的應(yīng)對(duì)手段。它它可以運(yùn)用同同實(shí)際成本數(shù)數(shù)據(jù)相對(duì)比和和實(shí)際發(fā)生的的工程成本曲曲線以及財(cái)務(wù)務(wù)記錄進(jìn)行一一目了然的比比較和成本差差異分析方法法確定索賠機(jī)機(jī)會(huì)。合同雙方根據(jù)合合同規(guī)定都受受合同中工程程施工進(jìn)度計(jì)計(jì)劃約束，進(jìn)進(jìn)度控制直接接影響該工程程項(xiàng)目的效益益最佳和最大大化。進(jìn)度計(jì)計(jì)劃控制在索索賠管理中的的作用不容疏疏忽，它是為為索賠提供有有力支持的必必要條件之一一，合同雙方方都力圖用進(jìn)進(jìn)度計(jì)劃防范范和準(zhǔn)備索賠賠反索賠。運(yùn)運(yùn)用實(shí)際比較較法和差異分分析法，找出出據(jù)理索賠的的延誤、加速速、干擾和工工程工序變更更等，為此，承承包商應(yīng)精心心編制與調(diào)整整好整個(gè)工程程的關(guān)鍵線路路進(jìn)度計(jì)劃表表。質(zhì)量控制對(duì)索賠賠的作用同樣樣是重要的。承承包商要對(duì)工工程實(shí)施中的的施工質(zhì)量、對(duì)對(duì)除業(yè)主負(fù)擔(dān)擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)以外外的風(fēng)險(xiǎn)所造造成的工程損損壞和合同規(guī)規(guī)定的工程缺缺陷責(zé)任期內(nèi)內(nèi)的施工質(zhì)量量等全權(quán)負(fù)責(zé)責(zé)。為此，承承包商應(yīng)制訂訂工程質(zhì)量控控制目標(biāo)和建建立質(zhì)量責(zé)任任制、把好分分包關(guān)、質(zhì)量量數(shù)據(jù)化、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范范化、按合同同質(zhì)量技術(shù)要要求行事等等等，以防業(yè)主主策劃反索賠賠。(三)索賠機(jī)會(huì)會(huì)研究索賠機(jī)會(huì)研究是是實(shí)現(xiàn)索賠管管理系統(tǒng)的重重要組成部分分，是尋發(fā)索索賠機(jī)會(huì)的關(guān)關(guān)鍵性步驟。其其重點(diǎn)列舉如如下各項(xiàng)：1．業(yè)主及其代代理人等合同同違約；2．承包商違約約，但究其根根由責(zé)任歸于于業(yè)主；3．工程現(xiàn)場(chǎng)環(huán)環(huán)境與合同條條款狀態(tài)，出出現(xiàn)異常特殊殊情況；4．承包商發(fā)現(xiàn)現(xiàn)工程實(shí)施中中偏離原合同同；5．合同雙方對(duì)對(duì)合同條款理理解產(chǎn)生歧義義和爭(zhēng)端；6．顯現(xiàn)了具體體的干擾事件件；7．業(yè)主對(duì)合同同做出了重大大變更行為；；8．承包商關(guān)于于合同監(jiān)管和和實(shí)施跟蹤中中發(fā)現(xiàn)了問題題；9．業(yè)主指定分分包商違約等等。(四)索賠文檔檔管理包括確定索賠文文檔標(biāo)準(zhǔn)格式式和索賠常用用文檔、各種種報(bào)表的分類類、進(jìn)行索賠賠統(tǒng)計(jì)分析、編編制索賠統(tǒng)計(jì)計(jì)月報(bào)、打印印、查詢和代代碼管理。索賠文檔標(biāo)準(zhǔn)格格式的具體內(nèi)內(nèi)容有進(jìn)度、成成本、質(zhì)量、合合同等控制管管理文件和其其它外來文檔檔。索賠典型型案例是“經(jīng)一事、長(zhǎng)長(zhǎng)一智”甚至是前人人代價(jià)的結(jié)晶晶，是不可多多得的，對(duì)索索賠案例的管管理是一項(xiàng)具具體和實(shí)用的的工作。對(duì)比比較成功、類類似此項(xiàng)工程程的索賠案例例尤為引起注注重，應(yīng)對(duì)此此編碼修訂成成標(biāo)準(zhǔn)形式作作為索賠參照照資料。(五)索賠日常常管理主要包括收集索索賠線索、建建立索賠通知知書標(biāo)準(zhǔn)格式式、索賠事項(xiàng)項(xiàng)管理和建立立索賠報(bào)告標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)格式等。跟跟蹤記錄各種種干擾事件對(duì)對(duì)工程所造成成的影響，將將索賠線索增增刪等加工和和查詢；建立立單項(xiàng)、綜合合和重大索賠賠事項(xiàng)的數(shù)據(jù)據(jù)庫(kù)，供索賠賠管理人員使使用；進(jìn)行索索賠報(bào)告的編編輯、打印、輸輸出、修正、查查詢等，為索索賠系統(tǒng)管理理者提醒、服服務(wù)、支持和和奠定基礎(chǔ)工工作。(六)索賠專家家、法律顧問問充分發(fā)揮索賠專專家、法律顧顧問分析和判判斷索賠中出出現(xiàn)的復(fù)雜和和重大問題是是索賠有效的的成功管理，是是別無替代的的，甚至索賠賠專家和法律律顧問的專門門的實(shí)際的知知識(shí)在索賠中中會(huì)做出不可可估量的貢獻(xiàn)獻(xiàn)。他們可以以傳播珍貴的的索賠知識(shí)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)；建立索索賠知識(shí)數(shù)據(jù)據(jù)庫(kù)；與時(shí)俱俱進(jìn)對(duì)索賠知知識(shí)不斷更新新提供給承包包商；開發(fā)和和研用索賠管管理系統(tǒng)，在在索賠的更大大層面上提供供有效的法律律支持等。(七)索賠事件件及評(píng)估工程索賠問題較較為復(fù)雜棘手手，承包商應(yīng)應(yīng)對(duì)索賠事件件進(jìn)行評(píng)估，按按索賠項(xiàng)目列列出的明細(xì)逐逐一分析、評(píng)評(píng)價(jià)。分析與與評(píng)估要遵循循據(jù)實(shí)、客觀觀、全面、合合理、合法。重重點(diǎn)在以下四四點(diǎn)，以保留留索賠報(bào)告中中的合理部分分，修正、補(bǔ)補(bǔ)充、讓步或或妥協(xié)、剔除除不合理成分分。1．索賠事件或或干擾事件是是否確鑿?2．索賠目標(biāo)和和索賠項(xiàng)目是是否準(zhǔn)確無漏漏無誤?3．索賠值計(jì)算算是否符合原原則、合情合合理?4．索賠各項(xiàng)的的分析方法、依依據(jù)、思路、步步驟及解決途途徑是否周密密?(八)制訂索賠賠策略索賠策略是承包包商承包工程程經(jīng)營(yíng)策略和和索賠導(dǎo)向的的重要環(huán)節(jié)。它它包括承包商商的基本方針針、索賠目標(biāo)標(biāo)的制訂、分分析實(shí)現(xiàn)該目目標(biāo)的優(yōu)劣條條件、索賠對(duì)對(duì)承包商利益益和發(fā)展的影影響、索賠處處理技巧等。索索賠重心應(yīng)立立足在重大的的、影響大的的、索賠額大大的干擾事件件或?qū)Ψ竭`約約上。索賠處理既要堅(jiān)堅(jiān)持大原則，又又可做出小妥妥協(xié)，力求解解決索賠要求求，妥協(xié)或讓讓步應(yīng)當(dāng)是等等量的，應(yīng)充充分體現(xiàn)雙方方的利益均衡衡。(九)索賠計(jì)價(jià)價(jià)、定價(jià)針對(duì)不同索賠分分類、類型和和情況，可采采用各種計(jì)算算方法或混用用模式進(jìn)行定定量計(jì)算并進(jìn)進(jìn)行定價(jià)。定定價(jià)來自索賠賠費(fèi)率，索賠賠費(fèi)率主要來來自工程量表表上的分項(xiàng)工工程費(fèi)率；合合同協(xié)議書輔輔助資料表中中的人工、材材料、設(shè)備、機(jī)機(jī)械臺(tái)班等報(bào)報(bào)價(jià)；經(jīng)定額額計(jì)算和單價(jià)價(jià)分析所得分分項(xiàng)工程單價(jià)價(jià)等以及類似似項(xiàng)目索賠案案例的典型計(jì)計(jì)價(jià)、定價(jià)資資料等。(十)提交索賠賠通知書當(dāng)出現(xiàn)索賠事項(xiàng)項(xiàng)時(shí)，承包商商按照FIDDIC合同條條件的規(guī)定用用書面信件正正式發(fā)出索賠賠通知書，聲聲明他的索賠賠權(quán)利，同時(shí)時(shí)應(yīng)繼續(xù)進(jìn)行行施工，不影影響施工的正正常進(jìn)展。索索賠通知書應(yīng)應(yīng)在索賠事件件發(fā)生后的228天內(nèi)，向向工程師正式式提出，并抄抄送業(yè)主。逾逾期再報(bào)時(shí)，承承包商的索賠賠要求將遭業(yè)業(yè)主和工程師師的拒絕。在正式提出索賠賠要求以后，應(yīng)應(yīng)抓緊準(zhǔn)備索索賠資料，計(jì)計(jì)算索賠款額額，編寫索賠賠報(bào)告書。一一個(gè)完整的索索賠報(bào)告書至至少包括：①總論部分；②合同論證部部分；③索賠款額或或工期延長(zhǎng)的的計(jì)算論證；；④證據(jù)部分。(十一)遞送索索賠證件和資資料在索賠過程中，可可能用到的證證據(jù)資料很多多，常用的列列下，供參考考。1．工程所在國(guó)國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)濟(jì)和社會(huì)方面面的資料。如如：(1)重大新聞聞報(bào)導(dǎo)，如罷罷工、動(dòng)亂、地地震、水災(zāi)、颶颶風(fēng)、恐怖事事件以及其他他重大災(zāi)害等等；(2)重要經(jīng)濟(jì)濟(jì)政策，如稅稅種稅率變動(dòng)動(dòng)、海關(guān)進(jìn)出出口規(guī)定、外外幣匯率調(diào)整整、工資和物物價(jià)的定期報(bào)報(bào)刊、涉外經(jīng)經(jīng)濟(jì)法等；(3)政府官員員及工程主管管部門領(lǐng)導(dǎo)人人視察工地時(shí)時(shí)的談話記錄錄；(4)銀行、報(bào)報(bào)社、電視臺(tái)臺(tái)等參觀工程程時(shí)的談話記記錄及新聞報(bào)報(bào)導(dǎo)；(5)國(guó)家氣象象臺(tái)發(fā)布的天天氣和氣溫預(yù)預(yù)報(bào)，尤其是是異常天氣狀狀況的記述；；(6)工程項(xiàng)目目所在國(guó)的社社會(huì)問題，等等等。2．施工現(xiàn)場(chǎng)記記錄報(bào)表。如如：(1)現(xiàn)場(chǎng)施工工日志和大事事記；(2)施工檢查查員的報(bào)告；；(3)業(yè)主和工工程師的指令令和往來簽署署的信件；(4)每日出勤勤的工人和設(shè)設(shè)備報(bào)表；(5)每日完工工部分的驗(yàn)收收記錄；(6)施工事故故詳細(xì)記錄；；(7)施工現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)會(huì)議紀(jì)要；；(8)工地風(fēng)、雨雨、溫度和濕濕度記錄；(9)施工材料料使用記錄；；(10)同業(yè)主主和工程師正正式的或非正正式的談話記記錄；(11)施工質(zhì)質(zhì)量檢查記錄錄；(12)施工進(jìn)進(jìn)度實(shí)況記錄錄；(13)施工圖圖紙收發(fā)記錄錄；(14)出現(xiàn)索索賠事項(xiàng)的詳詳細(xì)記錄、拍拍照或攝像；；(15)施工效效率降低的詳詳細(xì)記錄等。3．工程項(xiàng)目財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)表。如如：(1)施工進(jìn)度度月報(bào)表及收收款記錄；(2)索賠款月月報(bào)表及收款款記錄；(3)工人勞動(dòng)動(dòng)計(jì)時(shí)卡及工工資表；(4)材料、設(shè)設(shè)備及配件采采購(gòu)單；(5)付款收據(jù)據(jù)；(6)收款單據(jù)據(jù)；(7)工程款及及索賠款拖期期支付記錄；；(8)拖期付款款利息報(bào)表；；(9)向分包商商付款記錄；；(10)現(xiàn)金流流動(dòng)計(jì)劃表；；(11)會(huì)計(jì)日日?qǐng)?bào)表；(12)會(huì)計(jì)總總帳；(13)批準(zhǔn)的的財(cái)務(wù)報(bào)告；；(14)會(huì)計(jì)往往來信件及文文件；(15)通用貨貨幣匯率變化化等。上列諸項(xiàng)證據(jù)資資料，是針對(duì)對(duì)索賠文件中中提到的項(xiàng)目目，有選擇、有有目的地列入入，并進(jìn)行編編號(hào)。(十二)會(huì)商解解決方案、索索賠談判索賠會(huì)商一般采采用非正式的的和正式的會(huì)會(huì)談，雙方會(huì)會(huì)商也可約請(qǐng)請(qǐng)中間人進(jìn)行行調(diào)停。如多多次正式會(huì)談?wù)劸荒苓_(dá)成成協(xié)議時(shí)，則則需采取進(jìn)一一步協(xié)商解決決措施。根據(jù)據(jù)國(guó)際工程索索賠的經(jīng)驗(yàn)，索索賠談判一般般包括進(jìn)入談?wù)勁须A段、事事態(tài)調(diào)查階段段、分析階段段和解決問題題階段等。談?wù)勁幸v究技技巧，要熟悉悉與合同相關(guān)關(guān)的法律法規(guī)規(guī)，要了解工工程項(xiàng)目的全全貌，要善于于同對(duì)手斗智智斗謀，既不不失原則性，又又有靈活性，最最終達(dá)成雙贏贏。(十三)訴諸仲仲裁或訴訟索賠爭(zhēng)端，最終終的解決途徑徑是通過國(guó)際際仲裁或法院院訴訟。這是是一切協(xié)商和和調(diào)停都不能能解決時(shí)的無無奈辦法。在國(guó)際工程索賠賠中，許多國(guó)國(guó)家提倡通過過仲裁解決索索賠爭(zhēng)端，而而不主張通過過法院訴訟的的途徑，在FFIDIC和和ICE合同條條件中，均有有仲裁條款，沒沒有把訴訟列列為合同爭(zhēng)端端的最終解決決辦法，這是是值得注意的的。三、工程索賠工工作流程FIDICl9999年第一一版施工合同同條件第200條索賠、爭(zhēng)爭(zhēng)端和仲裁中中規(guī)定的索賠賠程序，是工工程索賠流程程的法律依據(jù)據(jù)。其要點(diǎn)是是：承包商有有索賠權(quán)(任何延長(zhǎng)工工期或任何追追加付款)；索賠通知知盡快在索賠賠事件或情況況察覺后288天內(nèi)發(fā)出，附附上詳細(xì)資料料并保存好同同期記錄；索索賠報(bào)告在引引起索賠事件件或情況后442天內(nèi)向工工程師遞交；；承包商在索索賠事件或情情況產(chǎn)生的影影響結(jié)束后228天內(nèi)或經(jīng)經(jīng)工程師認(rèn)可可的期限內(nèi)遞遞交一份最終終索賠報(bào)告；；工程師在收收到索賠報(bào)告告或任何進(jìn)一一步的證據(jù)后后42天內(nèi)或經(jīng)經(jīng)承包商認(rèn)可可的期限內(nèi)，做做出回應(yīng)、批批準(zhǔn)或否定的的具體意見，并并規(guī)定如果上上述28天內(nèi)未發(fā)發(fā)出通知，雇雇主應(yīng)免除責(zé)責(zé)任；第200.1條款各各項(xiàng)要求適用用于索賠的任任何其他條款款的追加要求求。從工程索索賠工作流程程中，可以看看出：1．工程索賠貫貫穿合同實(shí)施施的全方位和和全過程。自自合同簽訂之之日，就是索索賠工作著手手之時(shí)，雙方方對(duì)索賠即開開始預(yù)測(cè)、發(fā)發(fā)生、處理和和解決。2．索賠是雙方方雙向出現(xiàn)的的問題，承包包商、業(yè)主和和工程師都應(yīng)應(yīng)站在保證工工程合同順暢暢實(shí)施的負(fù)責(zé)責(zé)高度，大力力協(xié)同、及時(shí)時(shí)有效地妥善善處理。3．索賠工作一一般狀態(tài)下有有三種主要解解決方式：一一是雙方會(huì)商商解決；二是是請(qǐng)中間人調(diào)調(diào)解；三是仲仲裁或訴訟。4．承包商必須須做好索賠管管理的信息工工作。包括自自投標(biāo)報(bào)價(jià)開開始的索賠資資料、統(tǒng)計(jì)、管管理、報(bào)表、證證據(jù)以及工程程檔案等。5．承包商尊重重和敬重工程程師和爭(zhēng)端裁裁決委員會(huì)((DAB)的工工作，是理想想和樂觀解決決工程索賠的的關(guān)鍵所在，必必須引起項(xiàng)目目管理、合同同管理和索賠賠管理者的重重視。6．實(shí)現(xiàn)索賠成成功，承包商商必須建好工工程項(xiàng)目，做做到業(yè)主滿意意；做好工程程項(xiàng)目管理、合合同管理和索索賠管理；搞搞好工程成本本管理。在上上述基礎(chǔ)上又又善于掌握索索賠規(guī)律，承承包商才能使使工程索賠立立于不敗之地地。第三節(jié)索賠的的內(nèi)容及相關(guān)關(guān)問題一、索賠的內(nèi)容容根據(jù)FIDICC合同條件，承承包商可索賠賠的條款有118條22款，業(yè)主主可索賠的條條款有16條17款，從發(fā)發(fā)生索賠的原原因上劃分，主主要有以下幾幾種情況。(一)承包商向向業(yè)主提出索索賠的內(nèi)容1．合同文件有有關(guān)的問題合同文件是由業(yè)業(yè)主一方委托托有關(guān)人員編編制的，由于于國(guó)際工程承承包合同包括括一系列的文文件，這些合合同文件本身身的差錯(cuò)和相相互之間的不不一致。常常常成為索賠的的契機(jī)。如，合合同條文的錯(cuò)錯(cuò)誤、圖紙的的差錯(cuò)、工程程量的差錯(cuò)、水水文地質(zhì)資料料中的錯(cuò)誤等等，以及合同同文件含糊不不清?；驁D紙紙與技術(shù)規(guī)范范不符，圖紙紙與工程量不不符，合同條條件與其他文文件的矛盾等等。中方某公公司在尼日利利亞承包一個(gè)個(gè)水處理廠，標(biāo)標(biāo)書條款上有有“在建設(shè)工程程期內(nèi)承包商商要為工程師師提供和維修修六套三居室室的住宅”，中方理解解為租用和維維修住宅，標(biāo)標(biāo)價(jià)僅為111萬美元；但在在工程師下達(dá)達(dá)的開工會(huì)議議文件中卻明明確指出是為為工程師建造造住宅，建筑筑費(fèi)用花了777萬美元，經(jīng)經(jīng)過對(duì)合同文文件的仔細(xì)研研究、中方以以合同文件前前后矛盾為由由進(jìn)行索賠獲獲得成功。2．工程施工有有關(guān)問題工程施工中，由由于施工條件件的變化，或或因業(yè)主或工工程師要求引引起施工內(nèi)容容、進(jìn)度計(jì)劃劃的變化，以以及業(yè)主提供供施工材料不不及時(shí)或質(zhì)量量方面的問題題，也是承包包商向業(yè)主提提出索賠的主主要內(nèi)容。FIDIC合同同條件中，工工程師享有很很大的權(quán)力。他他可以遵照業(yè)業(yè)主的意見或或根據(jù)工程的的實(shí)際需要，命命令承包商對(duì)對(duì)工程內(nèi)容或或計(jì)劃進(jìn)行變變動(dòng)，如增加加新項(xiàng)目，刪刪除某一部分分工程，改變變?cè)O(shè)計(jì)，提出出新的施工工工藝要求；但但FIDICC合同條件同同時(shí)指出，如如果工程師的的上述指示和和內(nèi)容超出合合同文件的規(guī)規(guī)定，而引起起工程量增加加和技術(shù)規(guī)范范的提高，使使合同總有效效價(jià)增加155％，承包商商均有權(quán)提出出索賠。在國(guó)際承包工程程的施工中，因因工程施工中中的問題引起起的索賠是大大量而經(jīng)常的的，這里有一一個(gè)因工程變變更而索賠成成功的實(shí)例：：中國(guó)某公司司在香港承包包一項(xiàng)開山填填海工程，填填海面積為336萬平方米米，需挖土石石方31萬平方米米，承包商以以低價(jià)開標(biāo)，合合同額為1．2億港元。根根據(jù)合同規(guī)定定，承包商被被指定在土地地附近某一山山頭取土，但但在開工時(shí)受受到當(dāng)?shù)鼐用衩竦膹?qiáng)烈阻止止，工程被迫迫停工41天，后來來監(jiān)理工程師師通知承包商商改在另一山山頭取土，這這不僅增加了了運(yùn)距，而且且由于地質(zhì)結(jié)結(jié)構(gòu)不同而增增加了開山取取土的難度和和工程量，據(jù)據(jù)此，承包商商向業(yè)主提出出工程變更后后工期延長(zhǎng)和和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)牡囊?，最終終通過工程變變更補(bǔ)償和索索回金額13300萬港元元。3．人力不可抗抗拒災(zāi)害和特特殊風(fēng)險(xiǎn)(1)人力不可可抗拒災(zāi)害國(guó)國(guó)際工程承包包合同所講的的人力不可抗抗拒災(zāi)害，主主要指自然災(zāi)災(zāi)害。由于許許多合同規(guī)定定承包商須以以業(yè)主和承包包商的共同名名義投保工程程一切險(xiǎn)，因因此這類災(zāi)害害造成的損失失應(yīng)當(dāng)向承擔(dān)擔(dān)保險(xiǎn)的保險(xiǎn)險(xiǎn)公司索賠。但但是，在這種種情況下，承承包商仍有權(quán)權(quán)要求業(yè)主順順延工期，如如果災(zāi)害的損損失特別嚴(yán)重重，承包商還還應(yīng)當(dāng)聲明不不放棄由于消消除災(zāi)害后果果而暫時(shí)停工工所不得不對(duì)對(duì)承包價(jià)作合合理調(diào)整的權(quán)權(quán)利。(2)特殊風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)FIDIC合同同條件20((4)款對(duì)特特殊風(fēng)險(xiǎn)有明明確的定義，一一般指戰(zhàn)爭(zhēng)、敵敵對(duì)行動(dòng)、入入侵、核裝置置的污染和沖沖擊波破壞、叛叛亂、革命、暴暴動(dòng)、軍事政政變或篡奪政政權(quán)、內(nèi)亂等等。由于這些些特殊風(fēng)險(xiǎn)所所產(chǎn)生的后果果可能是嚴(yán)重重的，F(xiàn)IDDIC合同條條件指出：承承包商可以得得到由此損害害引起的任何何永久性工程程及其材料的的付款及合理理的利潤(rùn)，以以及一切修復(fù)復(fù)費(fèi)用及重建建費(fèi)用，這些些費(fèi)用還包括括由上述特殊殊風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致致的費(fèi)用增加加，如果由于于特殊風(fēng)險(xiǎn)而而導(dǎo)致合同終終止，承包商商還可獲得施施工機(jī)具設(shè)備備的撤離費(fèi)用用和人員遣返返費(fèi)用。4．第三方的干干攪影響工程承包合同中中的第三方主主要是指：指指定分包商和和一項(xiàng)工程由由多個(gè)承包商商施工的情況況。所謂指定定分包商，是是指由業(yè)主通通過另外的招招標(biāo)或其他方方式確定的分分包商，而將將這類分包商商納入主承包包商管理之下下。如果雇主主直接為這類類分包商簽定定一份單獨(dú)合合同，則屬于于上述的后一一種情況。FFIDIC合合同條件第一一部分第599條規(guī)定，分分包商的違約約或延誤造成成的索賠，主主承包商均可可以免責(zé)。當(dāng)當(dāng)一項(xiàng)工程由由多個(gè)承包商商施工，而工工程師又缺乏乏足夠的指揮揮和組織管理理能力，在工工地上產(chǎn)生嚴(yán)嚴(yán)重干攪，或或由于其他承承包商未按工工程施工進(jìn)度度施工，從而而導(dǎo)致工程暫暫停，人工和和機(jī)械窩工，影影響安全生產(chǎn)產(chǎn)，增加施工工費(fèi)用等，承承包商均可以以據(jù)以索賠。5．物價(jià)上漲和和貨幣貶值等等問題FIDIC合同同條件中對(duì)于于物價(jià)上漲和和貨幣貶值有有專門的補(bǔ)償償條款，但限限制于在項(xiàng)目目投標(biāo)截止之之日前的288天內(nèi)。由于于工程施工或或預(yù)計(jì)施工所所在國(guó)的任何何法規(guī)、法令令、政令的變變更而使承包包合同費(fèi)用增增加或由于政政府授權(quán)機(jī)構(gòu)構(gòu)對(duì)貨幣匯兌兌進(jìn)行限制而而影響合同價(jià)價(jià)格時(shí)。以及及對(duì)于政府或或中央銀行正正式宣告的貨貨幣貶值，承承包商均有權(quán)權(quán)向業(yè)主提出出要求以補(bǔ)償償由此產(chǎn)生的的損失。(二)業(yè)主向承承包商提出索索賠的內(nèi)容業(yè)主向承包商提提出索賠，又又稱為反索賠賠。根據(jù)FIIDIC合同同條件，業(yè)主主向承包商提提出索賠，主主要有以下幾幾種情況：1．工程量減少少和工程成本本的降低工程量減少有二二種情況，一一是在施工過過程中因工程程師作出變更更指示而發(fā)生生：二是對(duì)工工程量表中所所開列的估算算工程量進(jìn)行行實(shí)測(cè)后所作作出的調(diào)整。當(dāng)當(dāng)上述原因使使合同總有效效價(jià)的減少值值超過15％。業(yè)主主方面可向承承包商提出反反索賠。但工工程量減少會(huì)會(huì)給承包商帶帶來經(jīng)濟(jì)上的的損失，承包包商要限制工工程量減少的的數(shù)量，一般般合同均規(guī)定定工程量變化化不超過255％。在投標(biāo)截止288天內(nèi)。如工工程所在國(guó)法法規(guī)法令的變變化而導(dǎo)致承承包商在工程程實(shí)施中降低低成本，則業(yè)業(yè)主有權(quán)要求求調(diào)整合同價(jià)價(jià)。2．共同風(fēng)險(xiǎn)國(guó)際承包工程歷歷來是被認(rèn)為為一項(xiàng)“風(fēng)險(xiǎn)事業(yè)”，承包商和和業(yè)主都會(huì)面面臨錯(cuò)綜復(fù)雜雜的風(fēng)險(xiǎn)，一一般合同條款款都把下列風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)稱之為“雇主風(fēng)險(xiǎn)”即：(1)人力不可可抗拒的自然然災(zāi)害(2)特殊風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)(3)由于雇主主使用或占用用合同規(guī)定提提供給他的以以外的任何永永久工程的區(qū)區(qū)段或部分而而造成的損失失或損害；(4)因工程設(shè)設(shè)計(jì)不當(dāng)造成成的損失或損損壞。而這類類設(shè)計(jì)不是由由承包商提供供或承包商負(fù)負(fù)責(zé)的。如前所述，由于于雇主風(fēng)險(xiǎn)造造成的承包商商的任何損失失或損壞，承承包商均有權(quán)權(quán)向業(yè)主提出出索賠。但一一個(gè)工程的實(shí)實(shí)施所遇到的的風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)不止止這些。如政政治方面，所所在國(guó)法律法法令的變化；；經(jīng)濟(jì)方面，通通貨膨脹、外外匯管制；技技術(shù)方面，由由于對(duì)工程所所在地區(qū)自然然條件估計(jì)不不足造成的問問題；管理方方面，分包商商的違約等。因因此FIDIIC合同條件件20條(3)款又規(guī)定定：如果是由由多種風(fēng)險(xiǎn)相相結(jié)合造成的的損失或損害害，則工程師師在決定增減減合同價(jià)時(shí)，要要考慮承包商商和業(yè)主的責(zé)責(zé)任所占比例例。承包商可可以從業(yè)主方方面得到補(bǔ)償償，業(yè)主也可可以從承包商商處得到補(bǔ)償償。3．承包商違約約業(yè)主因承包商違違約而提出反反索賠。主要要有三種情況況：(1)工程延期期如對(duì)于應(yīng)由承包包商設(shè)計(jì)或提提出圖紙和規(guī)規(guī)范的，承包包商未按規(guī)定定的時(shí)間完成成設(shè)計(jì)或提交交圖紙及規(guī)范范，承包商備備料不及時(shí)而而未能如期進(jìn)進(jìn)行試驗(yàn)或檢檢查，承包商商責(zé)任造成的的工程未能如如期完成等。(2)額外支出出如因承包商未履履行規(guī)定的義義務(wù)。業(yè)主雇雇傭他人完成成所發(fā)生的費(fèi)費(fèi)用：承包商商未按規(guī)定保保險(xiǎn)的發(fā)生損損害。承包商商運(yùn)輸設(shè)備造造成工程所在在地區(qū)道路的的損害等。(3)工程質(zhì)量量不符合施工工技術(shù)規(guī)范而而造成的工程程缺陷，如偷偷工減料，未未按技術(shù)規(guī)范范施工等。由于在承包合同同中通常把工工程施工中的的風(fēng)險(xiǎn)主要放放在承包商這這一方，如承承包商違約，合合同中規(guī)定有有專門的罰款款條件。而工工程結(jié)算，一一般是按照計(jì)計(jì)劃，月工程程進(jìn)度按工程程施工的階段段進(jìn)行結(jié)算，因因此，業(yè)主的的反索賠，主主要表現(xiàn)為調(diào)調(diào)整合同價(jià)或或從將來付給給承包商的任任何款項(xiàng)中扣扣除，或視為為承包商的一一項(xiàng)債務(wù)予以以收回。二、索賠的時(shí)機(jī)機(jī)辦事都存在時(shí)機(jī)機(jī)問題。所謂謂“時(shí)機(jī)”就是由時(shí)間間造成的成功功機(jī)會(huì)，在事事務(wù)進(jìn)行過程程中(包括之前或或之后)，選擇解決決某一問題的的有利己方的的時(shí)間。由于FIDICC條款給承包包人的權(quán)利非非常有限，所所以選擇索賠賠時(shí)機(jī)就有了了一定的重要要性。(這一點(diǎn)與業(yè)業(yè)主正好相反反，由于FIIDIC條款款給予業(yè)主充充分權(quán)利和制制約能力，時(shí)時(shí)機(jī)條件基本本上對(duì)業(yè)主方方?jīng)]有意義。)那么承包人的時(shí)機(jī)在哪里呢，這要從雙方活動(dòng)目的上去看。業(yè)主的目的是實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的。所以業(yè)主有求于承包人的只有一條，就是無論如何，也要讓承包人有興趣為他工作。按照合同，承包人沒有任何制約業(yè)主的能力。也只有在這一點(diǎn)上，在一定程度上，能夠制約業(yè)主。所以選擇索賠時(shí)機(jī)，要在業(yè)主目標(biāo)實(shí)現(xiàn)之前。而不是之后。把索賠要求積累到工程完成之后(由于工期緊迫。承包人做這種選擇是常事，業(yè)主也鼓勵(lì)承包人這樣做)是愚蠢行為。索賠工作必須與工程同步進(jìn)行。必要時(shí)，工程次序和工程進(jìn)度的安排，可依索賠之需要。作出有利于自己的調(diào)整。當(dāng)然完工之后，只要合同執(zhí)行沒結(jié)束，承包人仍有索賠權(quán)。但絕對(duì)不能把重要索賠，寄希望于工程完工之后業(yè)主發(fā)善心。而且即使是完工之后的索賠，也要在完工之前做好鋪墊。作為業(yè)主?？隙ǚ磳?duì)承包人索賠，而且中間索賠，必須牽扯承包人很大精力。選擇不選擇這種方法，就看承包人的目的是什么。如果你想賺錢，就不要怕費(fèi)力。但是不管怎么說，工程是基礎(chǔ)，索賠是上層建筑。沒有基礎(chǔ)，索賠就無從談起，所以領(lǐng)導(dǎo)人重視工程是沒錯(cuò)的，但是在工程中，忽略索賠，缺少負(fù)責(zé)這項(xiàng)工作的人，也是不可取的。索賠常常起因于于承包商不能能控制，不能能影響的干擾擾事件。這些些事件不是承承包商的責(zé)任任引起的。在在實(shí)際工程中中是常見的干干擾事件。這些干擾事件影影響了合同的的正常實(shí)施，造造成工期的延延長(zhǎng)和成本的的增加，對(duì)合合同雙方都會(huì)會(huì)造成損失。但但干擾事件卻卻是可能成為為承包商的索索賠機(jī)會(huì)，這這些索賠機(jī)會(huì)會(huì)能否導(dǎo)致索索賠事件或承承包商能否進(jìn)進(jìn)行成功的索索賠，這要看看索賠管理人人員是否能及及時(shí)、全面地地發(fā)現(xiàn)潛在的的索賠機(jī)會(huì)，是是否具有較強(qiáng)強(qiáng)的索賠意識(shí)識(shí)，是否善于于研究合同文文件和實(shí)際工工程事件等；；還要看這些些索賠要求是是否符合合同同的規(guī)定，即即承包商是否否能找到有利利于自己，可可據(jù)以進(jìn)行索索賠的合同或或法律條文。合合同作為承包包商的主要索索賠依據(jù)，不不同的合同有有不同的索賠賠規(guī)定，包括括索賠條件、時(shí)時(shí)間程序和范范圍等，所以以在實(shí)際工程程中，相同的的干擾事件，有有時(shí)會(huì)導(dǎo)致不不同的，甚至至完全相悖的的解決結(jié)果。為為了能夠進(jìn)行行成功的索賠賠。就必須對(duì)對(duì)干擾事件的的影響進(jìn)行分分析，其目的的在于定量地地確定干擾事事件對(duì)各施工工過程，對(duì)各各項(xiàng)費(fèi)用，對(duì)對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)的的持續(xù)時(shí)間以以及對(duì)總工期期的影響，進(jìn)進(jìn)而準(zhǔn)確地計(jì)計(jì)算索賠值。索賠問題的產(chǎn)生生是多方面的的，往往是多多種因素的結(jié)結(jié)合，但其中中也有其主導(dǎo)導(dǎo)因素。下面面舉一主動(dòng)創(chuàng)創(chuàng)造索賠機(jī)會(huì)會(huì)，化被動(dòng)為為主動(dòng)的案例例。[案例]A公司司承包一項(xiàng)石石壩工程。合合同技術(shù)規(guī)范范要求石壩心心墻填料的含含水量介于--2％至+3％之間。開開工后，該公公司從料場(chǎng)開開挖的填料含含水量高達(dá)115％，超出出規(guī)范要求。監(jiān)監(jiān)理工程師遂遂要求此公司司對(duì)填料進(jìn)行行處理，降低低含水量。這這樣做無疑將將大大增加費(fèi)費(fèi)用，但工程程師卻拒絕增增加費(fèi)用。于于是該公司建建議工程師改改變含水量標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，并保證證采取適當(dāng)?shù)牡拇胧┻_(dá)到設(shè)設(shè)計(jì)質(zhì)量要求求。工程師采采納了該公司司的建議并下下達(dá)了工作命命令。由于填填料的含水量量標(biāo)準(zhǔn)改變了了，原先采購(gòu)購(gòu)的碾壓機(jī)不不適用，需要要新配置。于于是A公司據(jù)此提提出索賠。工工程師無奈只只好同意。由于施工中遇到到難以克服的的困難，要求求改變用料或或改換施工做做法，這是常常事。但承包包商如果一開開始就借此提提出索賠要求求。則工程師師很可能連承承包商的建議議也不予采納納。這樣不但但得不到索賠賠收益，連最最初的被動(dòng)處處境都無法改改變。承包商商唯有按合同同技術(shù)規(guī)范要要求的標(biāo)準(zhǔn)施施工，結(jié)果勢(shì)勢(shì)必受罰。AA公司的高明明之處就在于于有計(jì)劃地逐逐步達(dá)到預(yù)期期目的，其真真實(shí)意圖隱藏藏在其建議之之中，不易被被監(jiān)理工程師師察覺，待條條件成熟了再再提出要求。此此時(shí)監(jiān)理工程程師因自己業(yè)業(yè)已同意承包包商的建議，再再反悔已經(jīng)來來不及，只好好同意承包商商的索賠要求求。在承包工程實(shí)踐踐中，千方百百計(jì)地變被動(dòng)動(dòng)為主動(dòng)至關(guān)關(guān)重要。然而而主動(dòng)地位并并非可輕易取取得，這就要要求承包商有有計(jì)劃有目的的地一步步去去實(shí)現(xiàn)，利用用一切可能利利用的條件。有有意識(shí)地創(chuàng)造造索賠機(jī)會(huì)，擴(kuò)擴(kuò)大收益。AA公司的成功功經(jīng)驗(yàn)是先設(shè)設(shè)法讓工程師師同意自己的的建議，取得得書面變更命命令，實(shí)現(xiàn)其其前期目標(biāo)，進(jìn)進(jìn)而造成事實(shí)實(shí)，最后達(dá)到到其根本目的的。這種步步步為營(yíng)的辦法法很值得借鑒鑒的。三、索賠的依據(jù)據(jù)無論用什么形式式索賠，或是是離開合同走走向法律訴訟訟，證據(jù)都是是取勝的要件件。證據(jù)是日日常工作中積積累得來的。所所以做一個(gè)承承包商，必須須十分重視日日常的取證工工作。對(duì)所做做的工作都要要考慮到，“一旦訴諸法法律怎么辦??”這就是文檔檔工作標(biāo)準(zhǔn)。但但是，由于承承包人在合同同中的不利地地位，取證工工作非常困難難，工程師在在這方面有充充分經(jīng)驗(yàn)和警警惕，千方百百計(jì)阻撓承包包人取證。即即使是這樣，承承包人也要用用備忘錄形式式記錄在案，并并送達(dá)業(yè)主和和工程師，否否則可能連提提出要求的權(quán)權(quán)利都被剝奪奪了。索賠的依據(jù)就是是當(dāng)事人之間間各種約定的的文件，包括括以下幾個(gè)方方面：1．合同和合同同文件工程承包合同是是工程承包當(dāng)當(dāng)事人間最基基本的約定文文件。2．施工文件施工文件有一部部分屬于合同同文件，如圖圖紙、技術(shù)規(guī)規(guī)范。有一些些雖然不屬于于正式的合同同文件，但它它客觀地反映映了工程施工工活動(dòng)的紀(jì)錄錄，也是索賠賠的重要依據(jù)據(jù)。如：(1)工程圖紙紙和施工前與與施工過程中中編制的工程程進(jìn)度表；(2)每周的施施工計(jì)劃和每每日的各項(xiàng)施施工記錄；(3)會(huì)議記錄錄、會(huì)議紀(jì)要要等；(4)由承包商商提出的各類類施工備忘錄錄；(5)來往信函函；(6)由工程師師檢查簽字批批準(zhǔn)的各類工工程檢查記錄錄和竣工驗(yàn)收收?qǐng)?bào)告；(7)工程施工工錄像和照像像資料；(8)各類財(cái)務(wù)務(wù)單據(jù)。包括括工資單據(jù)、發(fā)發(fā)票、收據(jù)等等；(9)其他資料料。從法律上講，施施工文件需得得到工程師或或工程師代表表和承包商的的確認(rèn)，才能能構(gòu)成索賠的的依據(jù)。3．前期索賠文文件前期索賠，是指指在投標(biāo)者中中標(biāo)后至簽訂訂工程承包合合同前這一期期間所發(fā)生的的索賠問題。如如招標(biāo)單位提提出的超過原原投標(biāo)文件范范圍的要求，中中標(biāo)者的單方方毀標(biāo)等，都都構(gòu)成前期索索賠的事實(shí)，而而與之有關(guān)的的招標(biāo)文件以以及招標(biāo)所應(yīng)應(yīng)適用的法律律即為前期索索賠的依據(jù)。4．法律與法規(guī)規(guī)一般情況下，業(yè)業(yè)主往往依據(jù)據(jù)本國(guó)法律的的規(guī)定，要求求在工程承包包合同中確認(rèn)認(rèn)本國(guó)有關(guān)的的民商法為合合同的準(zhǔn)據(jù)法法，并據(jù)此對(duì)對(duì)合同進(jìn)行解解釋。索賠證據(jù)的收集集，在進(jìn)行干干擾事件影響響分析的同時(shí)時(shí)，也要注重重索賠證據(jù)的的收集。四、索賠人員的的素質(zhì)從事國(guó)際工程管管理人員還應(yīng)應(yīng)認(rèn)識(shí)到：國(guó)國(guó)際工程合同同條件是賦予予承包商進(jìn)行行索賠的權(quán)利利，可以使承承包商獲得合合理的經(jīng)濟(jì)損損失補(bǔ)償，從從而有效地保保護(hù)承包商的的合法利益。因因此工程索賠賠已成為承包包商維護(hù)自己己合法利益的的關(guān)鍵性途徑徑。為了成功功地進(jìn)行工程程索賠，承包包商必須具備備先進(jìn)的合同同管理人員，尤尤其是索賠管管理人員的水水平。在索賠賠人員的素質(zhì)質(zhì)培訓(xùn)方面也也應(yīng)重點(diǎn)注意意以下四個(gè)方方面：一要使使索賠人員具具備良好的管管理素質(zhì)和分分析應(yīng)變能力力。樹立索賠賠意識(shí)、合同同意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)意識(shí)，以及及成本和時(shí)間間觀念，這是是做好索賠工工作的思想基基礎(chǔ)；二要使使索賠人員具具備一定的專專業(yè)知識(shí)，起起碼應(yīng)該是一一名土木建筑筑師或土木建建筑經(jīng)濟(jì)師。工工程索賠工作作要求深厚的的技術(shù)經(jīng)濟(jì)專專業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)礎(chǔ)。既要懂工工程技術(shù)，又又要懂財(cái)務(wù)會(huì)會(huì)計(jì)；沒有工工程技術(shù)或財(cái)財(cái)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)識(shí)，是做不好好這項(xiàng)工作的的；三要具備備合同知識(shí)和和公關(guān)經(jīng)驗(yàn)，工工程索賠工作作涉及相當(dāng)多多的合同和法法律方面的知知識(shí)。作為國(guó)國(guó)際工程管理理人員，不僅僅熟悉工程項(xiàng)項(xiàng)目的工程合合同條件和工工程所在國(guó)的的有關(guān)法律規(guī)規(guī)定，還應(yīng)懂懂得國(guó)際工程程通用的一些些合同條件，以以及工程索賠賠工作方面的的國(guó)際慣例做做法和索賠案案例。合同談?wù)勁惺枪こ趟魉髻r工作中的的重要環(huán)節(jié)，必必須學(xué)會(huì)在談?wù)勁凶郎鲜炀毦毜卣撌瞿愕牡乃髻r權(quán)利，論論證你提出的的索賠要求合合理合法，以以機(jī)智而取勝勝。四要有外外語的能力，無無論是國(guó)內(nèi)外外的工程項(xiàng)目目，在招投標(biāo)標(biāo)和合同實(shí)施施工作中均采采用英語；FFIDIC合合同條件的法法定語言亦是是英語。因此此，從事國(guó)際際工程索賠的的人員，如果果能夠獨(dú)立地地運(yùn)用英語進(jìn)進(jìn)行函電聯(lián)系系和談判，不不僅能成倍的的提高工作效效率，也可使使文件質(zhì)量和和準(zhǔn)確性大為為提高，這些些對(duì)索賠成功功都是相當(dāng)重重要的。做為一個(gè)國(guó)際工工程的管理人人員在具備了了上述四項(xiàng)基基本素質(zhì)的基基礎(chǔ)上，還要要認(rèn)真學(xué)習(xí)掌掌握領(lǐng)會(huì)FFIDIC合合同條件，這這是搞好施工工索賠的法律律依據(jù)，對(duì)國(guó)國(guó)家和企業(yè)都都有著極其重重要的政治影影響和現(xiàn)實(shí)意意義。為了穩(wěn)穩(wěn)步發(fā)展海外外工程承包事事業(yè)。必須要要切實(shí)地提高高工程項(xiàng)目的的科學(xué)管理水水平，只有高高水平的施工工合同管理和和施工索賠管管理工作，才才能保證我國(guó)國(guó)的海外工程程承包事業(yè)的的順利發(fā)展和和不斷壯大，為為國(guó)家和企業(yè)業(yè)爭(zhēng)得信譽(yù)和和創(chuàng)造可觀的的經(jīng)濟(jì)效益，為為國(guó)家的改革革開放和社會(huì)會(huì)主義建設(shè)做做出更大的貢貢獻(xiàn)。第四節(jié)索賠值的的計(jì)算一、工程索賠計(jì)計(jì)算原則工程索賠的一大大難點(diǎn)是如何何落實(shí)索賠費(fèi)費(fèi)用，這也是是索賠的終極極目標(biāo)之一。因因此，索賠值值的計(jì)算方法法應(yīng)運(yùn)用國(guó)際際上公認(rèn)、通通用慣例的基基本原則，無無論是業(yè)主、工工程師、調(diào)節(jié)節(jié)人、DABB專家、仲裁裁人或分包商商們等同承包包商達(dá)成多邊邊共識(shí)?，F(xiàn)舉舉幾例，僅供供參閱。(一)實(shí)際損失失中，應(yīng)注意意直接損失和和間接損失兩兩個(gè)方面的問問題，但所有有一切實(shí)際損損失都必須以以出具證明證證據(jù)為準(zhǔn)；(二))承包商切切切注意在提出出索賠賠償補(bǔ)補(bǔ)償時(shí)，應(yīng)予予扣除按合同同規(guī)定承包商商應(yīng)自負(fù)承擔(dān)擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的部分分；(三))對(duì)已定標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的費(fèi)用項(xiàng)目目，原則上不不宜擴(kuò)大其計(jì)計(jì)算值。如工工程量的增加加、工地管理理費(fèi)等均以投投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)為為據(jù)；(四))索賠的典型型案例所采用用的計(jì)算原則則和計(jì)算方法法，基本上是是國(guó)際工程索索賠處理時(shí)的的“公理”，WTO成員員互動(dòng)，承包包商更應(yīng)很好好學(xué)用，必要要時(shí)以仿效之之；(五))至于在何種種態(tài)勢(shì)下，擴(kuò)擴(kuò)大或提高索索賠值，承包包商在做認(rèn)真真比較、仔細(xì)細(xì)分析和綜合合考慮后酌情情慎