中國(guó)電信行業(yè)外資市場(chǎng)準(zhǔn)入的若干法律問題

-.z中國(guó)電信行業(yè)外資市場(chǎng)準(zhǔn)入的假設(shè)干法律問題由于電信行業(yè)，特別是電信效勞業(yè)的特殊性，世界各國(guó)大都對(duì)本國(guó)的電信效勞業(yè)采取保護(hù)的策略，中國(guó)也不例外。我國(guó)對(duì)外開放已有二十多年，而電信效勞和金融等行業(yè)的開放是近幾年才開場(chǎng)的。尤其是2001年參加WTO后，電信行業(yè)的開放進(jìn)程明顯加快。而這種開放的程度表達(dá)在法律上就是一個(gè)市場(chǎng)準(zhǔn)入的問題。一、電信行業(yè)對(duì)外資開放的簡(jiǎn)要進(jìn)程電信行業(yè)包括電信制造業(yè)和電信效勞業(yè)。分別來(lái)看：〔一〕電信制造業(yè)電信制造業(yè)在改革開放后不久便對(duì)外資開放。1979年國(guó)家制定?中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法?，1984年比利時(shí)貝爾公司與中國(guó)公司合資成立**貝爾設(shè)備制造，是我國(guó)最早設(shè)立的電信合資企業(yè)之一，隨后世界電信設(shè)備制造業(yè)巨頭摩托羅拉、諾基亞、愛立信、朗訊、AT&T、英特爾、西門子等也進(jìn)入我國(guó)。90年代末，外資電信設(shè)備制造企業(yè)的產(chǎn)品已經(jīng)占有了很大市場(chǎng)份額。1998年1月1日國(guó)家公布新的外商來(lái)華投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄，明確鼓勵(lì)外商投資電信設(shè)備制造業(yè)，外資企業(yè)數(shù)量和規(guī)模更是迅速增長(zhǎng)?！捕畴娦判跇I(yè)對(duì)于電信效勞業(yè)，我國(guó)在2001年以前一直是明令制止外商參與電信運(yùn)營(yíng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理的。無(wú)論是增值業(yè)務(wù)還是根本業(yè)務(wù)，前郵電部的郵部〔1994〕506號(hào)文件就明確規(guī)定“……外商不得在我國(guó)境內(nèi)經(jīng)營(yíng)或參與經(jīng)營(yíng)電信業(yè)務(wù)……〞。2001年信息產(chǎn)業(yè)部公布?外商投資電信企業(yè)管理規(guī)定?，電信效勞業(yè)正式對(duì)外資開禁。但是開禁以來(lái)，進(jìn)入電信效勞業(yè)的外資非常有限。到2005年底，除了一些申請(qǐng)?jiān)鲋禈I(yè)務(wù)的外資運(yùn)營(yíng)商進(jìn)入了實(shí)際的企業(yè)設(shè)立程序之外，根底業(yè)務(wù)領(lǐng)域，并沒有外資運(yùn)營(yíng)商準(zhǔn)備申請(qǐng)成立合資企業(yè)，這使得根底業(yè)務(wù)領(lǐng)域的外商直接投資在2005年繼續(xù)保持著“零〞的記錄。只有少數(shù)外商通過收購(gòu)股份間接投資國(guó)內(nèi)電信企業(yè)，如2005年5月，沃達(dá)豐在中國(guó)移動(dòng)的持股3.27%，2005年6月Telefonica公司在中國(guó)網(wǎng)通持股5%。，總體來(lái)說，外資運(yùn)營(yíng)商對(duì)中國(guó)電信效勞業(yè)還處于試探觀察階段。二、現(xiàn)行法律中關(guān)于外資市場(chǎng)準(zhǔn)入的規(guī)定及分析〔一〕電信制造業(yè)目前外商投資于電信制造業(yè)，主要應(yīng)遵守?中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法?、?中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例?、?外資企業(yè)法?、?外資企業(yè)法實(shí)施細(xì)則?等外商投資企業(yè)法，以及?電信條例?、?外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄?、?電信設(shè)備進(jìn)網(wǎng)管理方法?等行政法規(guī)和部門規(guī)章。從上述規(guī)定可以看出，我國(guó)在電信制造業(yè)對(duì)外商投資是鼓勵(lì)的，不存在限制?！捕畴娦判跇I(yè)外商投資于電信效勞業(yè)，應(yīng)遵守三個(gè)層次的法律法規(guī)：第一個(gè)層次是我國(guó)有關(guān)中外合資企業(yè)的相應(yīng)法律法規(guī)，主要包括?中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法?、?中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例?等，同時(shí)也包括?關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定?、?外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定?等一系列配套法律法規(guī)；第二個(gè)層次就是我國(guó)的入世承諾中對(duì)外商投資電信效勞業(yè)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、地域范圍和股權(quán)比例的限制，以及?內(nèi)地與**關(guān)于建立更嚴(yán)密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排?、?內(nèi)地與澳門關(guān)于建立更嚴(yán)密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排?中電信業(yè)相關(guān)內(nèi)容：第三個(gè)層次是電信業(yè)的行業(yè)法規(guī)和部門規(guī)章，主要有?電信條例?、?外商投資電信企業(yè)管理規(guī)定?、?電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證管理方法?等行業(yè)規(guī)定。讓我們看看上述法律法規(guī)對(duì)外資市場(chǎng)準(zhǔn)人是如何規(guī)定的：1、?中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法?第4條規(guī)定“在合營(yíng)企業(yè)的注冊(cè)資本中，外國(guó)合營(yíng)者的投資比例一般不低于百分之二十五〞。該法的公布主要為了鼓勵(lì)引進(jìn)外資。故規(guī)定了外資比重的下限。2、2001年12月中國(guó)參加WTO，在入世減讓承諾表中電信局部做了如下承諾：增值效勞〔含互聯(lián)網(wǎng)效勞〕與尋呼業(yè)務(wù)：入世后**、**及允許合資企業(yè)外資限占30%以下股權(quán)；入世后一年內(nèi)推廣至**、**、**、**、**、**、**、**、**、**、**、**、**、**〔以下稱“其他城市〞〕，外資所占股份可增至49%；入世后兩年內(nèi)取消地域限制，外資所占股份可增至50%。移動(dòng)話音與數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)：入世后，外資占少數(shù)〔25%〕股權(quán)的合資企業(yè)可以在**、**、及這些城市之間開展業(yè)務(wù)：入世后一年內(nèi)推廣至“其他城市〞，外資所占股份可增至35%；人世三年后，外資可占49%；人世五年后取消地域限制。國(guó)內(nèi)與國(guó)際業(yè)務(wù)：入世后三年內(nèi)，外資占少數(shù)〔25%〕的合資企業(yè)可以在**、**、及其之間提供效勞；入世后五年內(nèi)推廣至“其他城市〞，外資所占股份可增至35%；入世后六年內(nèi)取消地域限制，外資可占49%。從上面的規(guī)定可以看出，中國(guó)做出上述承諾，主要是考慮到外資電信企業(yè)強(qiáng)大。國(guó)內(nèi)電信企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力差的實(shí)際狀況，為了保護(hù)國(guó)內(nèi)電信企業(yè)的開展，從業(yè)務(wù)種類、外資股比和地域方面對(duì)外資進(jìn)入作了限制，通過逐步開放，給國(guó)內(nèi)電信企業(yè)爭(zhēng)取一個(gè)過渡開展期。雖然地域限制幾年后取消，但外資最高股比仍然作了限制。3、2003年9月達(dá)成的?內(nèi)地與**關(guān)于建立更嚴(yán)密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排?〔CEPA〕規(guī)定的電信市場(chǎng)準(zhǔn)入條件是這樣的：〔1〕自2003年10月1日起，允許**效勞提供者在內(nèi)地設(shè)立合資企業(yè)，提供以下五項(xiàng)增值電信效勞：①因特網(wǎng)數(shù)據(jù)中心業(yè)務(wù)；②存儲(chǔ)轉(zhuǎn)發(fā)類業(yè)務(wù)；③呼叫中心業(yè)務(wù)；④因特網(wǎng)接入效勞業(yè)務(wù)；⑤信息效勞業(yè)務(wù)?！?〕**效勞提供者在合資經(jīng)營(yíng)第1條增值電信效勞業(yè)務(wù)的企業(yè)中擁有股權(quán)不得超過50%?！?〕對(duì)**效勞提供者與內(nèi)地合資經(jīng)營(yíng)第1條增值電信業(yè)務(wù)的企業(yè)無(wú)地域限制。2003年10月?內(nèi)地與澳門關(guān)于建立更嚴(yán)密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排?做出了一樣的規(guī)定。兩個(gè)雙邊協(xié)定，旨在支持港澳經(jīng)濟(jì)開展，嚴(yán)密內(nèi)地和港澳之間的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系?！?〕?外商投資電信企業(yè)管理規(guī)定?作了這樣規(guī)定市場(chǎng)準(zhǔn)入條件：第五條外商投資電信企業(yè)的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：〔一〕經(jīng)營(yíng)全國(guó)的或者跨省、自治區(qū)、直轄市范圍的根底電信業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為20億元人民幣；經(jīng)營(yíng)增值電信業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為1000萬(wàn)元人民幣；〔二〕經(jīng)營(yíng)省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)的根底電信業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為2億元人民幣；經(jīng)營(yíng)增值電信業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為100萬(wàn)元人民幣。第六條經(jīng)營(yíng)根底電信業(yè)務(wù)〔無(wú)線尋呼業(yè)務(wù)除外〕的外商投資電信企業(yè)的外方投資者在企業(yè)中的出資比例，最終不得超過49%。經(jīng)營(yíng)增值電信業(yè)務(wù)〔包括根底電信業(yè)務(wù)中的無(wú)線尋呼業(yè)務(wù)〕的外商投資電信企業(yè)的外方投資者在企業(yè)中的出資比例，最終不得超過50%。外商投資電信企業(yè)的中方投資者和外方投資者在不同時(shí)期的出資比例，由國(guó)務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門按照有關(guān)規(guī)定確定。第九條經(jīng)營(yíng)根底電信業(yè)務(wù)的外商投資電信企業(yè)的外方主要投資者應(yīng)當(dāng)符合以下條件：〔一〕具有企業(yè)法人資格；〔二〕在注冊(cè)的國(guó)家或者地區(qū)取得根底電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證；〔三〕有與從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相適應(yīng)的資金和專業(yè)人員；〔四〕有從事根底電信業(yè)務(wù)的良好業(yè)績(jī)和運(yùn)營(yíng)經(jīng)歷。前款所稱外商投資電信企業(yè)的外方主要投資者，是指在外方全體投資者中出資數(shù)額最多且占全體外方投資者出資總額的30%以上的出資者。第五條規(guī)定了外資電信企業(yè)注冊(cè)資本的最低限額，這是受舊公司法嚴(yán)格資本制度的影響。而今年剛剛實(shí)施的新公司法規(guī)定，**公司的最低限額為三萬(wàn)元，大大低于舊公司法中的最低限額要求?？梢钥隙ǎ瑢?lái)外資電信企業(yè)注冊(cè)資本的最低限額也會(huì)降低。第六條對(duì)外資出資比例規(guī)定了最上限，這是和中國(guó)電信開放的入世承諾一致的。第九條對(duì)外商投資電信企業(yè)的外方主要投資者的條件作了規(guī)定，從目的來(lái)看顯然是希望引進(jìn)優(yōu)秀的外資電信經(jīng)營(yíng)者，而不是一般的投資者?！踩晨偟膩?lái)說，從上述市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定來(lái)看，有兩個(gè)突出的特點(diǎn)：1、從開放順序來(lái)看，先電信制造業(yè)，后電信效勞業(yè)；先增值電信效勞業(yè)，后根底電信效勞業(yè)；先興旺地區(qū)，后不興旺地區(qū)。2、限制手段限制手段分為實(shí)體方面的限制和程序方面的限制。實(shí)體方面的限制表達(dá)在法律法規(guī)中規(guī)定的外商投資電信企業(yè)的設(shè)立條件、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證的申領(lǐng)條件，外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄，以及中國(guó)在入世承諾書中的關(guān)于電信行業(yè)開放的承諾。程序方面的限制表達(dá)在法律法規(guī)中規(guī)定的外商投資電信企業(yè)的設(shè)立審批程序、取得電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證的審批程序。例如，按照?外商投資電信企業(yè)管理規(guī)定?，設(shè)立一外商投資電信企業(yè)需要經(jīng)過四個(gè)階段的審批程序：第一階段，批準(zhǔn)擬成立的外商投資電信企業(yè)的?工程建議書?或者?可行性研究報(bào)告?，由信息產(chǎn)業(yè)主管部門進(jìn)展審批，申請(qǐng)人獲得?外商投資經(jīng)營(yíng)電信業(yè)務(wù)審定意見書?；第二階段，批準(zhǔn)擬成立的外商投資電信企業(yè)的合同、章程，由外經(jīng)貿(mào)主管部門審批，申請(qǐng)人獲得?外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書?；第三階段，到信息產(chǎn)業(yè)主管部門辦理?電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證?手續(xù)；第四階段，到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理企業(yè)注冊(cè)登記手續(xù)。屬于根底電信業(yè)務(wù)的，第一階段最長(zhǎng)180天，如果工程投資額在3000萬(wàn)美元以上，還須報(bào)國(guó)家發(fā)改委審批，審批時(shí)限延長(zhǎng)30天。第二階段最長(zhǎng)為3個(gè)月。第三階段最長(zhǎng)需要180天。由此可見，設(shè)立外商投資電信企業(yè)是一個(gè)時(shí)間長(zhǎng)、充滿不確定性的過程，客觀上受到了限制。三、WTO電信標(biāo)準(zhǔn)與電信外資市場(chǎng)準(zhǔn)入的進(jìn)一步放開無(wú)疑中國(guó)電信行業(yè)將進(jìn)一步開放。則，開放將到達(dá)何種程度才是適合的，“度〞是什么?筆者以為，這個(gè)“度〞就是WTO電信標(biāo)準(zhǔn)確立的市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。〔一〕WTO電信效勞標(biāo)準(zhǔn)中的市場(chǎng)準(zhǔn)入：WTO確立的電信效勞標(biāo)準(zhǔn)主要表達(dá)在如下文件中：1〕烏拉圭回合談判中達(dá)成的1994年簽署的?效勞貿(mào)易總協(xié)定?〔GATS〕及電信附錄；2〕1997年通過的?根底電信協(xié)議?。1、?效勞貿(mào)易總協(xié)定?〔GATS〕及電信附錄?效勞貿(mào)易總協(xié)定?條款正文規(guī)定了成員國(guó)在國(guó)際效勞貿(mào)易方面的一般義務(wù)。其中第三局部“具體承諾〞第16條對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入是這樣規(guī)定的：〔1〕對(duì)于通過第1條確認(rèn)的效勞提供方式實(shí)現(xiàn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入，每一成員對(duì)任何其他成員的效勞和效勞提供者給予的待遇，不得低于其在具體承諾減讓表中同意和列明的條款、限制和條件。〔2〕在作出市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾的部門，除非在其減讓表中另有列明，否則一成員不得在其一地區(qū)或在其全部領(lǐng)土內(nèi)維持或采取按如下定義的措施：〔a〕無(wú)論以數(shù)量配額、壟斷、專營(yíng)效勞提供者的形式，還是以經(jīng)濟(jì)需求測(cè)試要求的形式，限制效勞提供者的數(shù)量；〔b〕以數(shù)量配額或經(jīng)濟(jì)需求測(cè)試要求的形式限制效勞交易或資產(chǎn)總值；〔c〕以配額或經(jīng)濟(jì)需求測(cè)試要求的形式，限制效勞業(yè)務(wù)總數(shù)或以指定數(shù)量單位表示的效勞產(chǎn)出總量；〔d〕以數(shù)量配額或經(jīng)濟(jì)需求測(cè)試要求的形式，限制特定效勞部門或效勞提供者可雇用的、提供具體效勞所必需且直接有關(guān)的自然人總數(shù)；〔e〕限制或要求效勞提供者通過特定類型法律實(shí)體或合營(yíng)企業(yè)提供效勞的措施；以及〔f〕以限制外國(guó)股權(quán)最高百分比或限制單個(gè)或總體外國(guó)投資總額的方式限制外國(guó)資本的參與。第四局部逐步自由化第20條“具體承諾減讓表〞〔1〕每一成員應(yīng)在減讓表中列出其根據(jù)本協(xié)定第三局部作出的具體承諾。對(duì)于作出此類承諾的部門，每一減讓表應(yīng)列明：〔a〕市場(chǎng)準(zhǔn)入的條款、限制和條件；〔b〕國(guó)民待遇的條件和資格；〔c〕與附加承諾有關(guān)的承諾；〔d〕在適當(dāng)時(shí)，實(shí)施此類承諾的時(shí)限；以及〔e〕此類承諾生效的日期?！?〕與第16條和第17條不一致的措施應(yīng)列入與第16條有關(guān)的欄目。在這種情況下，所列內(nèi)容將被視為也對(duì)第17條規(guī)定了條件或資格?！?〕具體承諾減讓表應(yīng)附在本協(xié)定之后，并應(yīng)成為本協(xié)定的組成局部。電信附錄對(duì)有關(guān)的目標(biāo)、范圍、定義、透明度、公共電信傳送網(wǎng)及其效勞的進(jìn)入和使用、技術(shù)合作以及與國(guó)際組織和協(xié)議的關(guān)系等作了規(guī)定。其中“公共電信傳送網(wǎng)及其效勞的進(jìn)入〞,局部對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入做了規(guī)定：〔a〕各成員應(yīng)保證任何其他成員的任何效勞提供者按合理和非歧視的規(guī)定和條件進(jìn)入和使用其公共電信傳輸網(wǎng)絡(luò)和效勞，以提供包含在其承諾表中的效勞。本義務(wù)應(yīng)特別通過〔b〕款到〔f〕款而被適用。b—f款對(duì)a款規(guī)定具體化了，限于篇幅，這里不全部列上。值得注意的還有g(shù)款規(guī)定：〔g〕盡管有本局部前面幾款的規(guī)定，開展中國(guó)家成員仍可依照其開展水平，對(duì)公共電信網(wǎng)絡(luò)和效勞的進(jìn)入和使用規(guī)定必要的合理?xiàng)l件，以增強(qiáng)其國(guó)內(nèi)電信根底設(shè)施和效勞能力，提高其參與國(guó)際電信效勞貿(mào)易的能力。這些條件應(yīng)在該成員的承諾表中詳加規(guī)定。中國(guó)的入世承諾表見前文，這里就不重復(fù)了。2、?根底電信協(xié)議?1997年2月15日，WTO的69個(gè)成員國(guó)〔55個(gè)談判方，歐盟15國(guó)作為一個(gè)談判方〕達(dá)成了全球電信自由化協(xié)議即?根底電信協(xié)議?，1998年2月5日?根底電信協(xié)議?正式生效。?根底電信協(xié)議?包括?效勞貿(mào)易總協(xié)定?第四議定書及其所附?各成員承諾減讓表?、?最惠國(guó)待遇豁免清單?和關(guān)于管制原則的?參考文件?。69國(guó)政府均在所提交的減讓清單中明確列出了外資進(jìn)入的電信效勞工程。美國(guó)、歐盟和日本都承諾在1998年前開放市場(chǎng)，取消本國(guó)公司對(duì)市場(chǎng)的壟斷，作出類似承諾的還有墨西哥、韓國(guó)等國(guó)家。大多數(shù)成員只是承諾逐步地、有限度地開放。規(guī)定外資比例在各方承諾表中是常用的限制手段，墨西哥對(duì)外國(guó)公司在其本國(guó)公司中的投資股份限制在49%，加拿大限制在46.7%。各方在市場(chǎng)開放的具體步驟上，多采用時(shí)間表形式，許多成員對(duì)于不同的效勞內(nèi)容都承諾在今后的適當(dāng)時(shí)間再開放，