《藝術(shù)學(xué)科論文寫作指導(dǎo)》第十九章 論文的學(xué)術(shù)倫理

論文寫作指導(dǎo)YISHUXUEKELUNWENXIEZUOZHIDAO第十九章論文的學(xué)術(shù)倫理“倫理”一詞在中國最早見于《禮記·樂記》：“凡音者，生于人心者也；樂者，通倫理者也?！编嵭ⅲ骸皞?，猶類也。理，分也。”主要指的是事物的條理。中國現(xiàn)代意義上的“倫理”一詞，19世紀(jì)自日本傳入，最初的意思源于西方的倫理學(xué)，意為有關(guān)風(fēng)俗、習(xí)慣、性格等現(xiàn)象的研究，但這個(gè)概念自第一次工業(yè)革命以來發(fā)生了變化，特別是隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)，人們開始重新認(rèn)識(shí)倫理問題，知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡管并不屬于倫理的討論范疇，卻毫無疑問地、相生相成地促進(jìn)了人們對(duì)倫理問題的重視?，F(xiàn)在我們說的倫理，其基本含義是指人與人相處的各種道德準(zhǔn)則，因此一切倫理問題的產(chǎn)生總是以人與人、人與自然之間的類聚關(guān)系作為討論前提的。從學(xué)術(shù)研究的角度，倫理學(xué)主要針對(duì)人與人之間、人與自然之間以及人與社會(huì)之間，圍繞學(xué)術(shù)道德準(zhǔn)則問題而發(fā)生的討論。按照學(xué)術(shù)倫理的一般規(guī)則，作為陳述研究結(jié)果發(fā)表的論文，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸于研究者和發(fā)表者，所以占有他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是侵犯了他人的學(xué)術(shù)研究歸屬權(quán)益，屬于不道德的倫理行為。目前，學(xué)術(shù)倫理問題時(shí)有發(fā)生，必須引起大家的高度重視。具體地說，論文的學(xué)術(shù)倫理不是指法律意義上的違法行為，而是指在研究過程與論文發(fā)表中表現(xiàn)出來的，既對(duì)自己不忠實(shí)又不尊重相關(guān)研究者或同行的不道德行為。誠如梁啟超所言：“辯詰以本問題為范圍，詞旨務(wù)篤實(shí)溫厚，雖不肯枉自己意見，同時(shí)仍尊重別人意見；有盛氣凌鑠，或支離牽涉，或影射譏笑者，認(rèn)為不德。”通常，論文一經(jīng)發(fā)表，包含在論文當(dāng)中，原來屬于個(gè)體的研究成果就轉(zhuǎn)變成了社會(huì)共享的資源。所以，作者在撰寫論文時(shí)，必須要有倫理道德的自律意識(shí)。對(duì)于研究者或論文作者而言，自律包括兩層含義：一方面要自覺尊重相關(guān)者的權(quán)益；另一方面自己要堅(jiān)守誠實(shí)的學(xué)術(shù)品格。所謂誠實(shí)的學(xué)術(shù)品格，即研究成果必須體現(xiàn)作者的研究是經(jīng)過長期積累和探索完成的，其研究成果具有獨(dú)創(chuàng)性，其邏輯論證是合理的，價(jià)值觀是客觀公正的。人類所有的知識(shí)都來自長期的社會(huì)實(shí)踐和研究積累，換句話說，它并非只是個(gè)人的成果，而是由很多人共同努力和參與完成的。所以學(xué)術(shù)研究的意義，換言之，主要是在過去基礎(chǔ)上不斷增進(jìn)知識(shí)，而所謂的創(chuàng)新和獨(dú)創(chuàng)，往往都只是相對(duì)意義上不同于過去的知識(shí)，或者說是與過去比，有所不同的知識(shí)。同樣，論文的學(xué)術(shù)價(jià)值也是通過研究中所征引的材料、論斷的結(jié)果等體現(xiàn)出來的，它必須經(jīng)得起時(shí)間和實(shí)踐的考驗(yàn)。在這個(gè)過程中所發(fā)現(xiàn)的任何剽竊、失實(shí)和沽名釣譽(yù)的行為，均屬學(xué)術(shù)不道德行為。論文的學(xué)術(shù)不道德，首先是通過不正當(dāng)行為產(chǎn)生的。不正當(dāng)行為又稱不公平行為，就學(xué)術(shù)研究而言，指發(fā)生在研究者與研究者之間，出現(xiàn)在研究過程或研究發(fā)表之后的智力和成果歸屬之爭，以及違背諾言、不講道義等問題。具體又可細(xì)分為以下幾類。（1）凡論文中涉及他人論文中已經(jīng)有的想法、數(shù)據(jù)、研究成果時(shí)，卻裝作是自己的東西那樣，拿來作為自己的觀點(diǎn)加以闡述的，屬于不正當(dāng)?shù)呢飧`盜用行為。（2）在承認(rèn)他人研究者成果、觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，研究者推論出自己新的獨(dú)創(chuàng)性見解時(shí)，如果不標(biāo)明依據(jù)的出處，將妨礙他人對(duì)你獨(dú)創(chuàng)性見解進(jìn)行驗(yàn)證，屬于不正當(dāng)?shù)碾[瞞行為。（3）研究者根據(jù)自己的需要，篡改既有事實(shí)，或者捏造事實(shí)、偽造資料和數(shù)據(jù)等，屬于不正當(dāng)?shù)钠垓_行為。（4）抱著不被發(fā)現(xiàn)就可以蒙混過關(guān)的想法，在論文中使用他人成果或觀點(diǎn)，屬于抱有僥幸心理的不合格研究者。我們要堅(jiān)持學(xué)術(shù)倫理，就必須做到學(xué)術(shù)自律。學(xué)術(shù)自律往往是以研究中行為主體的自我約束、自我管理，是以事業(yè)心、使命感、社會(huì)責(zé)任感、人生理想和價(jià)值觀為基礎(chǔ)的。它具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）將尊重他人成果作為研究的開始，是一種最基本的學(xué)術(shù)修養(yǎng)。但是，征引他人研究成果、資料、數(shù)據(jù)和觀點(diǎn)等，必須標(biāo)明出處，自覺回避不正當(dāng)引用。（2）引用他人成果時(shí)，要以適度為原則。按照國際學(xué)術(shù)慣例，引用已經(jīng)公開發(fā)表的他人成果是允許的，但引用必須忠實(shí)他人成果，堅(jiān)持最少量引用這個(gè)基本原則。（3）引用表述要規(guī)范。如果確屬引用，就必須明確標(biāo)明。凡引用的語句，都要用引號(hào)表示，出處用頁下注和后文參考文獻(xiàn)方式在論文中表示清楚。（4）圖表、照片等，有的可以用，有的不可以用?？梢杂玫模藰?biāo)明出處外，還要征得發(fā)表者和著作權(quán)人的同意。（5）研究者從學(xué)術(shù)講座或研討會(huì)上得到的啟發(fā)，可以用在自己論文里發(fā)表，但最好也要從尊重他人的角度注明來源。如果將這種啟發(fā)完全當(dāng)作自己的想法，那是不誠實(shí)的表現(xiàn)。（6）做研究筆記時(shí)，研究者應(yīng)該注明何時(shí)，從何處直接引用、何時(shí)改寫、何時(shí)概述，如果是電子文件，還必須將那些可能被你剪貼到數(shù)字文件里的內(nèi)容的網(wǎng)址記錄清楚。（7）研究中沒有參考的文獻(xiàn)，不能作為參考文獻(xiàn)著錄在論文中。如果引用的文獻(xiàn)是譯著，要如實(shí)寫明是譯著，不能將引自譯著注釋寫成譯自外文。論文中用到的證據(jù)，有些來自社會(huì)和田野調(diào)查。研究者在采集這方面證據(jù)的過程中，往往會(huì)涉及面談、問卷調(diào)查等，有時(shí)甚至調(diào)查對(duì)象就是研究的對(duì)象，所以要像對(duì)待他人研究成果那樣予以尊重。如果只是作為被調(diào)查對(duì)象，則只是研究的合作者，而不是共同的研究者。因此這里的尊重他人，主要指從尊重他人人格的角度，遵循社會(huì)文明禮儀的規(guī)范。學(xué)術(shù)倫理中涉及合作與共同研究時(shí)，需要注意以下幾個(gè)方面：（1）調(diào)研中必須尊重被調(diào)查者人格，尤其是調(diào)查那些讓你覺得在經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)地位方面皆不如你自己的被調(diào)查對(duì)象時(shí)，不能表現(xiàn)出看不起對(duì)象，或者流露出蔑視對(duì)方的態(tài)度，更不能說一些讓人聽起來不舒服的話。（2）在調(diào)查被調(diào)查者之前，一定要把自己的調(diào)查目的和調(diào)查結(jié)果的用途等，向被調(diào)查對(duì)象事先說明清楚，并在得到對(duì)方同意以后，才可以進(jìn)行訪談或問卷調(diào)查。（3）從調(diào)查對(duì)象那里得到的個(gè)人信息，除非已經(jīng)得到被調(diào)查對(duì)象的允許，否則不能用于公開發(fā)表。值得注意的是，合作者不是共同研究者，但是很多人卻將兩者混淆在了一起。這些混淆概念的人當(dāng)中，有些人是無意的，有些人是有意的，我們必須清楚地區(qū)分兩者。（1）現(xiàn)在有些學(xué)校明文規(guī)定，凡是學(xué)生在校期間撰寫和發(fā)表的學(xué)術(shù)論文，一律被要求署上指導(dǎo)教師的名字。這個(gè)規(guī)定，雖然從學(xué)校統(tǒng)計(jì)科研成果的角度，增加了數(shù)量，但從學(xué)術(shù)倫理角度，必須實(shí)事求是，明確指導(dǎo)教師是否真正起到指導(dǎo)、幫助的作用，到底是合作者還是共同研究者。（2）從事研究的人與論文撰寫者以及資料提供者的第三者之間，他們的關(guān)系要非常明確。研究與論文的直接相關(guān)，兩者可能是同一人或由同一研究小組的人共同完成的，后者認(rèn)定為共同研究與發(fā)表者。但是現(xiàn)在有不少只為撰寫者提供資料、建議或者介紹發(fā)表，卻也要求在研究成果上署名，這是以合作者取代共同研究者的不正確想法。研究者為同行提供資料或者為他人提供有助于研究的幫助，屬于研究者的職業(yè)責(zé)任和義務(wù)。（3）不能用體會(huì)文章代替學(xué)位論文來申請(qǐng)學(xué)位。前面說過，體會(huì)文章不是論文，因?yàn)轶w會(huì)文章偏重于反映學(xué)習(xí)過程中對(duì)某事、某物的感性認(rèn)識(shí)，雖然它可以寫和學(xué)習(xí)直接相關(guān)的內(nèi)容，但也可以寫和學(xué)習(xí)只是間接相關(guān)的內(nèi)容。如在學(xué)習(xí)過程中如何努力、辛苦等。這樣一來就會(huì)涉及個(gè)人感受是否也要作為學(xué)習(xí)內(nèi)容匯報(bào)的問題。（4）有些屬于國際慣例，應(yīng)該避免的不恰當(dāng)言辭，也應(yīng)該避免出現(xiàn)在論文中。除非是上下文語境的特殊要求，才有可能按照特定的語義表達(dá)。首先應(yīng)該避免使用性別歧視的言辭。如在英語中男性代詞he和his是傳統(tǒng)用語，但在現(xiàn)代社交或公函中，人們漸漸感到He和His的包含性不夠，所以通常都是采用He或She取而代之。類似Craftsman（工匠）這樣的詞，可以用Craftsperson、Craftworker代替，但最好是用Artisan這類不分性別的詞。其次應(yīng)該避免使用歐洲中心論的言辭。如原始藝術(shù)在過去多指非洲和大洋洲藝術(shù)，而現(xiàn)在涉及這個(gè)方面的內(nèi)容時(shí)，多改稱土著藝術(shù)。再如Oriental（東方），這個(gè)詞來自于“oriens”，有旭日、東方的意思。由于歷史上曾經(jīng)用其指稱歐洲殖民的東方地區(qū)，所以20世紀(jì)以來，一直被謹(jǐn)慎地使用。但現(xiàn)在隨著亞洲一些東方國家自信心的不斷提升，相應(yīng)的，原來歐洲的優(yōu)越感正在漸漸失去。學(xué)術(shù)研究的努力目標(biāo)之一，在于積累公共知識(shí)，目