證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策和風(fēng)險管理委員會議事規(guī)則

【MeiWei_81【MeiWei_81【MeiWei_81【MeiWei_81東興證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策和風(fēng)險管理委員會議事規(guī)則（修訂）第一章總則第一條為保障公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策和風(fēng)險管理委員會（）規(guī)范、有效地行使職權(quán)，確的法律法規(guī)，制定本規(guī)則。第二章決策體系與委員會組織架構(gòu)第二條資決策與風(fēng)險管理委員會-資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部投資決策小組第三條委員會成員由公司總經(jīng)理、公司分管領(lǐng)導(dǎo)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部、風(fēng)險管理部、合規(guī)法律部、財務(wù)部、研究所名。公司合規(guī)總監(jiān)及首席風(fēng)險官為列席人員。委員會審議事項涉及其他部門時，在不違反公司隔離墻制度的前提下可以邀請相關(guān)部門人員列席會議。第四條委員會成員中分為委員和備案委員。同一部門委加，可委托本部門備案委員參會。第五條出席委員會會議的人員對其在決策過程中接觸息。第六條主任委員、副主任委員及其他委員會成員組成及調(diào)整需報請總經(jīng)理辦公會批準(zhǔn)。第七條務(wù)。委員會辦公室辦公室設(shè)立在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部。第三章工作職責(zé)第八條委員會的主要職責(zé)為：（一）授權(quán)的范圍內(nèi)，安排確定不同時期資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模；（二）根據(jù)需要審查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度并提交【MeiWei_81【MeiWei_81【MeiWei_81【MeiWei_81公司總經(jīng)理辦公會審議；（三）總部提出的年度計劃與實施方案；（四）審議確定并授予資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部項目審批權(quán)限，本階段投資業(yè)務(wù)決策權(quán)限（比例，權(quán)益類資產(chǎn)倉位上限，被動管理類項目的投資等（五）項、新交易模式、新產(chǎn)品進(jìn)行審議并作出決策；（六）項，并提出明確的投資決策意見；（七）操作建議意見；（八）聽取風(fēng)險管理部關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險評估報告；第九條委員會辦公室的工作職責(zé)：（一）備會議文件資料，發(fā)出會議通知等；（二）負(fù)責(zé)會議記錄，匯總表決意見，整理表決結(jié)果；（三）跟蹤、反饋委員會會議落實情況；（四）建立委員會文件資料檔案；（五）完成委員會交辦的其他工作。第四章委員會的工作制度第十條委員會主要通過季度例會和不定期會議兩種形式進(jìn)行決策，會議形式包括現(xiàn)場會議和會簽會議。（一）室通知全體委員，并提供書面材料。會議議題包括但不限于以下內(nèi)容：1、上一季度投資決策的執(zhí)行情況；2、下一季度主要操作思路及計劃。（二）不定期會議根據(jù)需要不定期召開。第十一條以上（含三分之二）委員參與方為有效。票、附條件同意票和反對票，投票時項目組人員需回避。第十三條的專業(yè)知識，獨立、客觀、公正地對議案進(jìn)行審核。委員會在充分討論的基礎(chǔ)上，對議案進(jìn)行表決。經(jīng)全體委員的三分之二以上（含三分之二）為通過委員會審核，主任委員具有一票否決權(quán)。第十R五條事項，還應(yīng)包括項目關(guān)鍵控制要素、實施條件等。委員會的會議決議應(yīng)根據(jù)決策事項抄送項目終由委員會辦公室統(tǒng)一收入公司文書檔案。第五章委員會工作程序項目組擬將項目投資或產(chǎn)品設(shè)立等議案提交5目組需積極配合并補充、完善有關(guān)資料。經(jīng)上述部門審核出具意見后,項目組可以提出召開委員會會議的申請，并將全部項目（產(chǎn)品）門的審核意見送達(dá)委員會辦公室。送達(dá)材料以電子文件為主，紙質(zhì)材料為輔。議案材料發(fā)送至委員會辦公室。第十八條1第十九條集人召開委員會會議。第二十條委員會會議議程為：（一）項目組或議案發(fā)起人進(jìn)行簡要陳述；（二）資管內(nèi)控團(tuán)隊、合規(guī)法律部、風(fēng)險管理部發(fā)表意見；（三）委員會成員分別對議案發(fā)表意見，項目組或議案發(fā)起人接受委員會成員的詢問；（四）會議成員討論；（五）委員會召集人確定進(jìn)行表決或暫緩表決；（六）字表決。第二十一條對。附條件同意的，應(yīng)寫明所附條件。第二十二條后，由委員會辦公室組織會簽或再次提請召開會議審議。第二十三條公司合規(guī)總監(jiān)及首席風(fēng)險官有權(quán)列席會議，并獨立發(fā)表意見。風(fēng)險管理部應(yīng)就會議討論審議情況撰寫會效。生效后應(yīng)同時通知合規(guī)總監(jiān)和首席風(fēng)險官。R五條送合規(guī)法律部和風(fēng)險管理部。中所要求的關(guān)鍵控制要素及實施條件逐一落實到合同文本中，由合規(guī)法律部在審核流程中依照會議決議內(nèi)容審核確認(rèn)。第二十六條經(jīng)委員會審議的方案在實施過程中發(fā)生實質(zhì)變更的，需重新召開委員會審議。經(jīng)委員會審議批準(zhǔn)的投資項目在實施過程合規(guī)總監(jiān)和首席風(fēng)險官、公司領(lǐng)導(dǎo)報告。第五章附則第十三條本規(guī)則由公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第十四條本規(guī)則自發(fā)布之日起實施。附件：《東興證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策和風(fēng)險管理委員會委員表決表》東興證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策和風(fēng)險管理委員會委員表決表資管投決委第號（年第號