創(chuàng)新與創(chuàng)新系統(tǒng)3課件

（一）概念的提出

1912年，美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特（JosephA．Schumpeter）第一個(gè)從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度系統(tǒng)提出了創(chuàng)新理論。他認(rèn)為，一個(gè)經(jīng)濟(jì)，若沒(méi)有創(chuàng)新，是一個(gè)靜態(tài)的沒(méi)有發(fā)展、增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)。創(chuàng)新是新技術(shù)、新發(fā)明在生產(chǎn)中的首次應(yīng)用，是建立一種新的生產(chǎn)要素或供應(yīng)函數(shù)，是在生產(chǎn)體系中引進(jìn)一種生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合。六、創(chuàng)新的含義與類型“創(chuàng)新”不是一個(gè)技術(shù)概念，而是一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念：它嚴(yán)格區(qū)別于技術(shù)發(fā)明，而是把現(xiàn)成的技術(shù)革新引入經(jīng)濟(jì)組織，形成新的經(jīng)濟(jì)能力。5種新組合(1)采用一種新產(chǎn)品或一種產(chǎn)品的新特征；(2)采用一種新的生產(chǎn)方法；(3)開(kāi)辟一個(gè)新市場(chǎng)；(4)掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來(lái)源；(5)實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織。市場(chǎng)能夠自動(dòng)地實(shí)現(xiàn)均衡（完美無(wú)缺）不均衡狀態(tài)的短暫性與偶然性決定了企業(yè)利潤(rùn)的短暫性與偶然性。以均衡假定為基礎(chǔ)。熊彼特刻畫(huà)了企業(yè)家形象：超越于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)之外資本主義經(jīng)濟(jì)周期性“飛躍式的發(fā)展”的動(dòng)力：

企業(yè)家的能動(dòng)和偶然的創(chuàng)新行為里昂·瓦爾拉斯LéonWalras一般均衡分析方法美國(guó)管理學(xué)家德魯克（P.F.Drucker）兩種創(chuàng)新：技術(shù)創(chuàng)新在自然界為某種自然物找到新的利用，并賦予新的經(jīng)濟(jì)價(jià)值；社會(huì)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)與社會(huì)中創(chuàng)造一種新的管理機(jī)構(gòu)、管理方式或管理手段，從而在資源配置中取得更大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值與社會(huì)價(jià)值。社會(huì)各方面都面臨著用新方法來(lái)提高效率的任務(wù)不同研究者從自己強(qiáng)調(diào)的側(cè)重點(diǎn)對(duì)創(chuàng)新賦予不同的涵義?！贫葎?chuàng)新、管理創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)新國(guó)內(nèi)外關(guān)于“技術(shù)創(chuàng)新”的研究成果較多，國(guó)家創(chuàng)新體系中的創(chuàng)新也主要是指技術(shù)創(chuàng)新，管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的保障。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)從新思想的產(chǎn)生，到產(chǎn)品設(shè)計(jì)、試制、生產(chǎn)、營(yíng)銷和市場(chǎng)化的一系列活動(dòng)，也是知識(shí)的創(chuàng)造、流通和應(yīng)用的過(guò)程。實(shí)質(zhì)：新技術(shù)的產(chǎn)生和商業(yè)應(yīng)用，而管理、組織和服務(wù)的改善在其中也發(fā)揮著重要作用。2.概念的界定創(chuàng)新（innovation）：以一定的資源（自然資源和社會(huì)資源）為基礎(chǔ)，通過(guò)對(duì)客觀世界（自然界、人類社會(huì)）的“序”發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造，探求開(kāi)發(fā)新的資源以及對(duì)現(xiàn)有資源進(jìn)行重新整合或更加高效使用的可能性，并將其在社會(huì)系統(tǒng)中加以實(shí)現(xiàn)，從而創(chuàng)造價(jià)值的復(fù)雜實(shí)踐活動(dòng)。自主創(chuàng)新包括三個(gè)方面的含義:一是加強(qiáng)原始性創(chuàng)新，努力獲得更多的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明;二是加強(qiáng)集成創(chuàng)新，使各種相關(guān)技術(shù)有機(jī)融合，形成具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè);三是要在引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，積極地促進(jìn)消化吸收和再創(chuàng)新。堅(jiān)持自主創(chuàng)新，絕不是排斥技術(shù)引進(jìn)，而是把在技術(shù)引進(jìn)基礎(chǔ)上的學(xué)習(xí)和再創(chuàng)新作為增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的重要路徑。中國(guó)社會(huì)需要全面的創(chuàng)新，需要自主創(chuàng)新第一，經(jīng)濟(jì)層面我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng),利潤(rùn)不高——對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率：2——GDP全球排名：3第二，從政治層面從冷戰(zhàn)時(shí)期的“巴統(tǒng)組織”到今天的“瓦森納協(xié)議”，美國(guó)等西方國(guó)家對(duì)技術(shù)出口的控制沒(méi)有削弱。冷戰(zhàn)時(shí)期,美國(guó)等17個(gè)西方國(guó)家通過(guò)“巴統(tǒng)”協(xié)定,限制向社會(huì)主義國(guó)家出口戰(zhàn)略物資和高技術(shù),列入清單的有軍事武器裝備、尖端技術(shù)產(chǎn)品和稀有物資等三大類上萬(wàn)種產(chǎn)品。冷戰(zhàn)結(jié)束以后,美國(guó)為首的西方32個(gè)國(guó)家又訂立了新的“瓦森納協(xié)議”,繼續(xù)限制并且不斷強(qiáng)化所謂敏感技術(shù)的出口。近年來(lái)的一些事件反映出一些西方國(guó)家已經(jīng)把對(duì)華技術(shù)控制作為扼制中國(guó)崛起的一個(gè)重要手段?！绹?guó)勞拉公司和休斯公司火箭發(fā)射事件——以色列預(yù)警機(jī)事件——捷克維拉VERA-E無(wú)源監(jiān)視系統(tǒng)事件——美國(guó)SMIC公司對(duì)華投資建設(shè)芯片生產(chǎn)廠受阻事件——?dú)W盟對(duì)華軍售解禁問(wèn)題

第四、經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的人文困境3Ｒ：減少原料(reduce)、重新利用(reuse)和物品回收(recycle)3Ｒ的不可行（熵）科技是雙刃劍：關(guān)鍵是人和人的消費(fèi)觀自然環(huán)境被污染是小事人文精神被玷污是大事中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的困境模型經(jīng)濟(jì)人文環(huán)境自然環(huán)境“W型發(fā)展困境”創(chuàng)新型國(guó)家——問(wèn)題解決之道？什么是創(chuàng)新型國(guó)家？

半個(gè)多世紀(jì)以來(lái)，世界上眾多國(guó)家都在各自不同的起點(diǎn)上，努力尋求實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化的道路。世界上各個(gè)國(guó)家可以簡(jiǎn)單地分為三種類型：

——要素驅(qū)動(dòng)型：主要依靠自身豐自的自然資源增加國(guó)民財(cái)富，如中東產(chǎn)油國(guó)，屬于資源型國(guó)家。這些國(guó)家缺乏創(chuàng)新的能力，技術(shù)主要是引進(jìn)的，比較優(yōu)勢(shì)來(lái)自于成本和資源。——投資驅(qū)動(dòng)型，隨著一國(guó)由低收入國(guó)家向中等收入國(guó)家邁進(jìn)，競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)開(kāi)始變成投資驅(qū)動(dòng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是依癱利用全球技術(shù)資源進(jìn)行本土生產(chǎn)，外國(guó)直接投資、合資，以及業(yè)務(wù)外包等，這些都會(huì)使一個(gè)國(guó)家融入全球生產(chǎn)體系，使當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)得以改進(jìn)，從而使國(guó)家經(jīng)濟(jì)得以增長(zhǎng)。大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家都處于這一階段。中國(guó)是其中一個(gè)重要成員。當(dāng)然，中國(guó)地域很大，不同地區(qū)的發(fā)展水平不一。十六屆四中全會(huì)：構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)十六屆五中全會(huì)：建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家命題——“創(chuàng)新型國(guó)家和諧發(fā)展”經(jīng)濟(jì)人文社會(huì)科學(xué)中宣部科技部自然科學(xué)與技術(shù)自然環(huán)境社會(huì)環(huán)境分離哲學(xué)層面的分析和諧發(fā)展的終極目的人的和諧發(fā)展——人=肉體+心靈——文化=物質(zhì)文化+精神文化

=科技文化+人文文化自然科學(xué)技術(shù)、哲學(xué)人文社會(huì)科學(xué)人的需求精神需求物質(zhì)需求科技文化人文文化自然科學(xué)技術(shù)人文社會(huì)科學(xué)社會(huì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)單鏈文化雙鏈諧經(jīng)濟(jì)社會(huì)前經(jīng)濟(jì)社會(huì)后經(jīng)濟(jì)社會(huì)不和諧和滿足滿足經(jīng)濟(jì)雙鏈文化單鏈文化經(jīng)濟(jì)融合鏈人類社會(huì)雙螺旋發(fā)展模型人5.創(chuàng)新的一般過(guò)程自熊彼特創(chuàng)立技術(shù)創(chuàng)新理論以來(lái)，許多學(xué)者對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行了探討，提出了許多模式，其中具有代表性的技術(shù)創(chuàng)新模式有5種：（1）技術(shù)推動(dòng)模式基礎(chǔ)研究應(yīng)用研究開(kāi)發(fā)研究創(chuàng)新生產(chǎn)銷售圖技術(shù)推動(dòng)模式（2）市場(chǎng)需求拉動(dòng)模式市場(chǎng)需求銷售路徑1路徑2路徑3路徑4外生科學(xué)增加投資發(fā)明對(duì)感興趣的R&D投資在新的或改良的資本貨物上投資專利生產(chǎn)圖施穆克勒的市場(chǎng)需求拉動(dòng)發(fā)明模式市場(chǎng)需求應(yīng)用研究開(kāi)發(fā)研究創(chuàng)新生產(chǎn)銷售技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的需求拉動(dòng)模式（3）技術(shù)與市場(chǎng)交互作用模式

構(gòu)想產(chǎn)生圖技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的交互作用模式新需求識(shí)別新技術(shù)能力社會(huì)和市場(chǎng)需求項(xiàng)目確認(rèn)研究開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)生產(chǎn)制造知識(shí)存量和技術(shù)進(jìn)展（5）網(wǎng)絡(luò)模式馬克·道奇（MarkDodgson）等人在探討有效的技術(shù)創(chuàng)新政策時(shí)，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)，它既對(duì)許多影響力量反應(yīng)敏感，同時(shí)又以高度的不確定性為特點(diǎn)。他根據(jù)自己的研究成果提出了技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程第五代模式，即系統(tǒng)集成網(wǎng)絡(luò)模式（如圖2-6所示）。他認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程不僅是一體化的職能交叉過(guò)程，而且是多機(jī)構(gòu)系統(tǒng)集成網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)的過(guò)程。技術(shù)戰(zhàn)略供應(yīng)方戰(zhàn)略一體化技術(shù)一體化客戶以工藝為基礎(chǔ)的組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)造性學(xué)習(xí)組織戰(zhàn)略性研究開(kāi)發(fā)單位／項(xiàng)目計(jì)算機(jī)一體化的制造業(yè)相互聯(lián)系的CIM相互引入與協(xié)同Internet,LANS,EDI全球市場(chǎng)與伙伴R＆D合作網(wǎng)絡(luò)以時(shí)間為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略圖技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的網(wǎng)絡(luò)模式6.創(chuàng)新體系（1）國(guó)家創(chuàng)新體系20世紀(jì)80年代末，創(chuàng)新研究不斷深入，研究視野不斷擴(kuò)大。越來(lái)越多的技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)到，技術(shù)創(chuàng)新不是一個(gè)孤立的事件，實(shí)際上是與一個(gè)國(guó)家的特殊性相連的，并開(kāi)始使用國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)（NationalSystemofInnovation）來(lái)描述這一情況。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組認(rèn)為，國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)可以被定義為由公共部門(mén)和私營(yíng)部門(mén)的各種機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)，這些機(jī)構(gòu)的活動(dòng)和相互作用決定一個(gè)國(guó)家擴(kuò)散知識(shí)和技術(shù)的能力，并影響國(guó)家的創(chuàng)新表現(xiàn)。創(chuàng)新過(guò)程中各主體之間的聯(lián)系對(duì)于改進(jìn)技術(shù)實(shí)績(jī)至關(guān)緊要，而這種聯(lián)系的實(shí)質(zhì)就是知識(shí)流動(dòng)。

第三，知識(shí)傳播與應(yīng)用系統(tǒng)。其中，知識(shí)傳播系統(tǒng)主要指高等教育系統(tǒng)和職業(yè)培訓(xùn)系統(tǒng)，其主要作用是培養(yǎng)具有較高技術(shù)、最新知識(shí)的創(chuàng)新能力的人力資源；知識(shí)應(yīng)用系統(tǒng)的主體是社會(huì)和企業(yè)，其主要功能是知識(shí)和技術(shù)的實(shí)際應(yīng)用。第四，技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系：聯(lián)系知識(shí)創(chuàng)新體系與技術(shù)創(chuàng)新體系的中間體，是提供創(chuàng)新服務(wù)的行為主體及其內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制構(gòu)成的系統(tǒng)。國(guó)家創(chuàng)新體系的功能不僅取決于各主體自身的優(yōu)化，還取決于主體間相互聯(lián)系的效率，取決于創(chuàng)新資源、技術(shù)和知識(shí)在各行為主體間高效的運(yùn)轉(zhuǎn)流動(dòng)，即取決于技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系。技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系有利于降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、減少創(chuàng)新成本、加速創(chuàng)新速度、提高創(chuàng)新效益。在OECD的框架中，創(chuàng)新要素之間的有效聯(lián)系取代弗里曼當(dāng)年提出的“國(guó)家”，成為決定國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效的關(guān)鍵的看法，突出了技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)。

（2）區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，作為國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分，在20世紀(jì)90年代被提出來(lái)后，迅速得到學(xué)術(shù)界和各國(guó)政府的高度重視。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分，在國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中，承擔(dān)著承上啟下的作用。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是中觀層次的創(chuàng)新系統(tǒng)，國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)屬于宏觀層次的創(chuàng)新系統(tǒng)。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)涵應(yīng)該包括以下5個(gè)基本方面：（1）具有一定的地域空間范圍和開(kāi)放的邊界；（2）以生產(chǎn)企業(yè)、研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、地方政府機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu)為創(chuàng)新主要組成要素；（3）不同創(chuàng)新單位之間通過(guò)關(guān)聯(lián)，構(gòu)成創(chuàng)新系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)和空間結(jié)構(gòu)；（4）創(chuàng)新單元通過(guò)創(chuàng)新（組織和空間）結(jié)構(gòu)自身組織及其與環(huán)境的相互作用而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新功能，并對(duì)區(qū)域社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)產(chǎn)生影響；（5）通過(guò)與環(huán)境的作用和系統(tǒng)自組織作用維持創(chuàng)新的運(yùn)行和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。（3）國(guó)家和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的功能總體功能：協(xié)調(diào)系統(tǒng)內(nèi)部及其與外部環(huán)境的相互和相互作用。改變系統(tǒng)與外部環(huán)境之間的物質(zhì)、能量和信息的輸入與輸出的關(guān)系和被作