證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識題庫(130題含答案)

交易的制度是()。A.協(xié)議交易制度B.競價交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度做市商通過()向市場提供流動性服務(wù)。A.發(fā)布買賣雙向報價B.發(fā)布唯一報價C.發(fā)布證券交易的賣價D.發(fā)布證券交易的買價市場,是整個證券市場的核心的是()。A.場外市場B.證券交易所市場C.全國性市場D.股票市場①納斯達(dá)克全球精選市場②納斯達(dá)克貨幣市場③納斯達(dá)克資本市場達(dá)克全球市場A.①②③B.①③④C④D.②③④者，從而實(shí)現(xiàn)資金融通的過程，是融資方式中的()。A.直接融資B.間接融資C.股票市場融資D.債券市場融資反映了間接融資的()特點(diǎn)。A.資金獲得的間接性B.融資的相對集中性C.融資信譽(yù)的較大差異性D.可逆性A.企業(yè)的賬面價值和資產(chǎn)重置成本之比B.衍生品市場B.企業(yè)的市場價值和資產(chǎn)重置成本之比C.企業(yè)的市場價值和企業(yè)的賬面價值之比D.企業(yè)的賬面價值和企業(yè)股權(quán)價值之比市場價值和資產(chǎn)重置成本之比場的()。A.特殊性B.多層次性C.多樣性D.多元性資本市場的種類不包括()。A.股票市場C.短中期資金借貸品市場D.債券市場場基本特點(diǎn)是以()為中心，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價值好壞、價格高A.誠實(shí)守信B.信息披露C.守法合規(guī)D.公開公平公正注冊制的特點(diǎn)不包括()A.以信息披露為中心B.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價值好壞不作實(shí)質(zhì)性判斷C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價格高低作實(shí)質(zhì)性判斷D.是一種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度案：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價格高低作實(shí)質(zhì)性判斷濟(jì)意義的價格提供產(chǎn)品或非金融服務(wù)的一類機(jī)構(gòu)實(shí)體，是全球金融體系主要參與者中的()。A.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部門等機(jī)儲備、黃金等項(xiàng)目，主要描述的是中央銀行的()職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.管理的銀行中國香港債務(wù)工具的發(fā)債主體包括()。①中國香港外匯基金②A.①②③B.①③④C④D.①②③④直接融資的特點(diǎn)有()。①直接性②分散性③融資信譽(yù)有較大的A.①②③B.①②④D③④?控社會信貸可得性，進(jìn)而影響公眾的儲蓄、消費(fèi)、投資行為，調(diào)整本國與外國的經(jīng)濟(jì)往來，影響商業(yè)周期，最終實(shí)現(xiàn)對產(chǎn)出、就業(yè)、物價施加影響。這反映了金融市場重要性的()。A.促進(jìn)儲蓄-投資轉(zhuǎn)化B.優(yōu)化資源配置C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)D.宏觀調(diào)控A.正確B.錯誤A.正確B.錯誤的總的信息，這反映了金融市場的()功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險管理D.降低搜尋成本和信息成本息成本在間接融資方式下,融資的主動權(quán)主要掌握在()手中。A.資金需求者B.資金供應(yīng)者C.金融中介機(jī)構(gòu)D.政府在集中交易場所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場所或平臺的是()。A.區(qū)域性股權(quán)市場B.券商柜臺市場CC.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場在國際市場上發(fā)行和交易中長期有價證券所形成的國際資本流動是()。A.國際直接投資B.國際間接投資C.投機(jī)性資金流動D.保值性資金流動A.①③B.①④D.②③()。A.證券市場B.非證券金融市場C.國際金融市場D.國內(nèi)金融市場A.利率傳導(dǎo)機(jī)制B.信用傳導(dǎo)機(jī)制C.資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機(jī)制D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制以獲得國外企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)為目的的國際資本流動是()。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.國際直接投資D.國際間接投資已發(fā)行金融資產(chǎn)的流通市場是()。A.股票市場B.債券市場C.一級市場D.二級市場具體系和()。A.貨幣政策傳導(dǎo)體系B.貨幣政策監(jiān)督體系C.貨幣政策操作程序D.貨幣政策調(diào)控體系的()方式。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風(fēng)險投資融資D.商業(yè)信用融資衍生工具的特點(diǎn)有()。①以現(xiàn)貨資產(chǎn)作為標(biāo)的物②成交時需要產(chǎn)決定④一般表現(xiàn)為合約A.①②③B.①②④CD.①③④B.中小板市場()等。A.不動產(chǎn)信用控制B.再貼現(xiàn)政策C.常用借款便利D.回購交易信用傳導(dǎo)機(jī)制涉及的變量不包括()。A.股價B.凈值C.貸款D.匯率相對于創(chuàng)業(yè)板市場，資本市場最重要的組成部分是()。A.主板市場A.機(jī)動車保險C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺市場證券公司繳納的證券投資者保護(hù)基金的說法不正確的是()。和實(shí)現(xiàn)核定的比例預(yù)繳下列業(yè)務(wù)中，不屬于財產(chǎn)保險公司業(yè)務(wù)的是()CB.船舶/貨運(yùn)保險C.責(zé)任保險D.人身保險下列選項(xiàng)中，標(biāo)志著股票市場正式運(yùn)作開始的事件是()。立B.資本市場的初步建立D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開業(yè)海證券交易所和深圳證券交易所的開業(yè)下列屬于交易所市場的有()。①拆借市場②期貨交易所③外匯A.①②B.②④D.①③下列屬于貨幣市場的有()。①股票市場②銀行間同業(yè)拆借市場③商業(yè)票據(jù)市場④大額可轉(zhuǎn)讓存單市場A.①②③B.①②④CD.①③④下列屬于場外交易市場的有()。①拆借市場②期貨交易所③黃A.①②B.②④CD.①③下列全球金融體系參與者中屬于其他金融公司的是()。①保險服務(wù)的非營利機(jī)構(gòu)③養(yǎng)老基金④證券交易商A.①②③B.①②④CD.①③④下列關(guān)于我國金融市場監(jiān)管體制的演變，表述正確的是()。A.第一階段為的特征為中國人民銀行集中統(tǒng)一監(jiān)管B.第二階段最大的特征是“一行三會”體制成型C.第三階段分業(yè)監(jiān)管起步答案：第一階段為的特征為中國人民銀行集中統(tǒng)一監(jiān)管下列關(guān)于金融市場分類錯誤的是()。A.按照交易的階段劃分可以分為發(fā)行市場和流通市場B.按照交易活動是否在固定場所進(jìn)行可以分為場內(nèi)市場和場外D.按照金融工具上所約定的期限長短劃分可以分為現(xiàn)貨市場和下列關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度的說法正確的是()。B.具有直接性動D.即使頻繁變動，也不影響商業(yè)銀行的流動性管理下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點(diǎn)的說法，錯誤的是()。C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)B.主要針對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)C.各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡發(fā)展D.依靠地緣優(yōu)勢與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平B.屬于貨幣市場格局之一D.不具有廣泛性，不能幫助金融結(jié)構(gòu)提高自主定價能力我國政策性銀行不包括()。A.國家開發(fā)銀行B.中國進(jìn)出口銀行D.中國人民銀行機(jī)構(gòu)的是()。A.銀行間市場B.銀行間柜臺市場C.場內(nèi)市場D.場外債券零售市場我國目前的股票發(fā)行制度是()。A.注冊制B.核準(zhǔn)制C.審批制D.都不對A.資金融通投資的理念具有重要引導(dǎo)作用的是()。A.個人投資者B.證券投資基金C.其他機(jī)構(gòu)投資者D.證券基金和其他機(jī)構(gòu)投資者我國創(chuàng)業(yè)板市場于()在深圳證券交易所正式啟動為投資者提供一種出售金融資產(chǎn)的機(jī)制的功能是金融市場的()D.創(chuàng)業(yè)板市場B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險管理D.提供流動性為流動性相對差一些的證券提供交易服務(wù)的系統(tǒng)是()。業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場稱為()。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)為各類封閉式投資基金提供上市渠道的市場是()。A.主板市場B.另類投資市場C.專業(yè)證券市場D.專業(yè)基金市場度的機(jī)構(gòu)是()。A.國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會B.全國人大常務(wù)委員會C.中央銀行D.中國銀行市場，是()。A.資本市場B.貨幣市場C.債務(wù)市場D.權(quán)益市場的內(nèi)部條件，包括但不限于國內(nèi)、國際統(tǒng)一的市場組織、豐A.利率水平B.金融體制或管理C.通貨膨脹D.市場交易機(jī)制或市場模式場模式世界上最早的證券交易所是()。A.紐約證券交易所B.費(fèi)城證券交易所C.阿姆斯特丹證券交易所D.倫敦證券交易所所使中央銀行處于被動地位的一般性貨幣政策是()。A.證券市場信用控制B.存款準(zhǔn)備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場業(yè)務(wù)深圳證券交易所于()年正式開業(yè)。A.1991B.1996C.1989D.1993上海證券交易所的成立日期是()。商業(yè)匯票、銀行匯票等屬于()。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券()。C.中央銀行各地支行A.從資本充足率的順周期調(diào)整方面展開的B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架C.僅對銀行的杠桿率進(jìn)行監(jiān)管D.影子銀行的興起對宏觀審慎監(jiān)管的范圍和重點(diǎn)沒有影響信貸周期、金融加速器的研究框架區(qū)域性股票市場實(shí)行的制度是()。A.投資者制度B.準(zhǔn)入制度C.核定制度D.合格投資者制度區(qū)域性股票市場的監(jiān)管實(shí)施者是()。A.省級人民政府B.地方人民代表大會D.原中國銀監(jiān)會金融通方式是()。A.銀行信用融資B.消費(fèi)信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.國際長期資金流動D.保值性資金的流動A.①②③A.國際直接投資B.國際間接投資C.國際長期資金流動D.國際短期資金流動紐約證券交易所交易制度模式的特征包括()。①指定做市商制度②場內(nèi)經(jīng)紀(jì)商制度③場外經(jīng)紀(jì)商制度④補(bǔ)充流動性提供商制度A.①②③B.①③④C④D.②③④美國上市公司股票交易場所主要分為()。①全國性股票交易所②另類交易系統(tǒng)③經(jīng)紀(jì)商-交易商內(nèi)部撮合④專業(yè)證券市場D.②③④B.①③④C④D.②③④美國國債是由()發(fā)行的債券。A.美國聯(lián)邦政府B.政府支持企業(yè)C.州及州所屬地方政府D.美國公司倫敦證券交易所主板上市按照板塊不同，可以劃分為()。①高③普通上市④高成長板塊上市A.①②③B.①③④C④倫敦證券交易所按照層次的不同，可以分為()。①主板市場②邊債券市場A.①②③B.①③④C④D.②③④列關(guān)于主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場說法，正確的是()。A.創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風(fēng)險、監(jiān)管嚴(yán)格的特點(diǎn)B.由于具有高風(fēng)險性，在創(chuàng)業(yè)板市場上市條件更為嚴(yán)格C.髙科技企業(yè)更易于在主板上市D.主板市場上市條件比較低確答案：創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風(fēng)險、監(jiān)管嚴(yán)格的特點(diǎn)利用各國金融市場上利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動而引起的短期資本流動是()。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機(jī)性資金的流動科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括()A.欺詐類強(qiáng)制退市B.交易類強(qiáng)制退市C.規(guī)范類強(qiáng)制退市D.重大違法強(qiáng)制退市()。B.中國證監(jiān)會發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法要內(nèi)容據(jù)調(diào)查，當(dāng)能延遲消費(fèi)的人少時，債券、股票等資產(chǎn)價格就會下跌，從而對金融市場產(chǎn)生巨大的沖擊，上訴案例說明了()因素影響A.文化因素B.心理因素C.人口因素D.市場因素A.負(fù)債業(yè)務(wù)B.利潤表C.表外業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)僅次于中國香港的人民幣離岸交易中心是()。A.紐約外匯市場B.東京外匯市場C.倫敦外匯市場D.上海外匯市場金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進(jìn)行資金調(diào)撥所形成的短期資金流動是()。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)C.保值性資金的流動D.投機(jī)性資金的流動金融業(yè)區(qū)域內(nèi)短期資金成本的基準(zhǔn)指標(biāo)包括()。①SHIBOR②HIBOR③EURIBOR④TIBORA.①②③④B.①③④C④D.②③④金融市場通過競爭性的價格決定(利率)，將貨幣資金配置到生市場重要性的()。A.促進(jìn)儲蓄-投資轉(zhuǎn)化B.優(yōu)化資源配置D.宏觀調(diào)控金融市場通過金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)有形資本形成，這是金融市場的()功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險管理D.提供流動性A.①②③B.①②④D.①③④A.資金融通金融市場的首要功能是()。A.價格發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險管理C.資金融通D.提供流動性屬期貨市場的是()。A.紐約期貨交易所B.上海期貨交易所C.大連商品交易所D.鄭州商品交易所融市場的()功能。D.金融資產(chǎn)的種類B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險管理D.提供流動性將金融市場劃分為證券市場和非證券金融市場的標(biāo)準(zhǔn)是()。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類將金融市場劃分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場的標(biāo)準(zhǔn)是()。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式間接融資的特點(diǎn)有()。①間接性②融資的相對集中性③融資信A.①②③B.①②④CD.①③④貨幣政策最終目標(biāo)不包括()A.充分就業(yè)B.穩(wěn)定物價C.國際收支平衡D.基礎(chǔ)貨幣貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制的基本思路是()。A.貨幣供應(yīng)量個→實(shí)際利率↓→匯率↓→凈出口個→總產(chǎn)出↑B.信用傳導(dǎo)機(jī)制B.貨幣供應(yīng)量↑→實(shí)際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑C.貨幣供應(yīng)量↑→銀行存款和貸款↑→投資個→總產(chǎn)出↑↑機(jī)構(gòu)調(diào)節(jié)資金頭寸、管理流動性和進(jìn)行投資的主要場所，其中，在貨幣市場中發(fā)揮主導(dǎo)作用的是()。A.銀行間同業(yè)拆借市場B.票據(jù)貼現(xiàn)市場C.銀行間債券市場D.債券市場策()。A.利率傳導(dǎo)機(jī)制C.資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機(jī)制D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制貨幣乘數(shù)指()。A.基礎(chǔ)貨幣和貨幣供給之間的倍數(shù)B.貸款數(shù)和貨幣供給之間的倍數(shù)C.存款數(shù)和貨幣供給之間的倍數(shù)D.準(zhǔn)備金數(shù)與貨幣供給之間的倍數(shù)貨幣供給之間的倍數(shù)宏觀經(jīng)濟(jì)“晴雨表”之稱的是()。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺市場國際直接投資主要進(jìn)行的形式有()。①采取獨(dú)資企業(yè)的方式在A.①②③B.①②④C③④D.①③④不包括()。A.經(jīng)濟(jì)全球化B.世界貨幣制度影響C.放松監(jiān)管和加強(qiáng)監(jiān)管兩種經(jīng)濟(jì)哲學(xué)的交替D.匯率和國際資本流動國際短期資金流動的類型包括()。①國際直接投資②國際間接金流動④保值性資金流動A.①②B.①④C③D.③④關(guān)于科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)，下列說法錯誤的是()A.退市制度自由化B.發(fā)行定價市場化C.上市標(biāo)準(zhǔn)多元化D.發(fā)行審核注冊制關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)，下列說法錯誤的是()。A.準(zhǔn)備金的比例越低，銀行的存款派生能力就越強(qiáng)B.存款貨幣創(chuàng)造過程中的漏出因素會使貨幣乘數(shù)變大C.理論上貨幣乘數(shù)可以簡單地表示為法定存款準(zhǔn)備金率的倒數(shù)D.提高法定存款準(zhǔn)備金率會直接改變貨幣乘數(shù)確答案：存款貨幣創(chuàng)造過程中的漏出因素會使貨幣乘數(shù)變大取權(quán)而獲得企業(yè)經(jīng)營資金的一種方式是()。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風(fēng)險投資融資D.民間借貸根據(jù)各種貨幣政策工具的基本性質(zhì)以及它們在貨幣政策實(shí)踐中A.操作性貨幣政策工具B.中介性貨幣政策工具C.選擇性貨幣政策工具D.具體貨幣政策工具務(wù)和擴(kuò)展類業(yè)務(wù)，以下屬于財產(chǎn)保險公司的基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)的是()。A.責(zé)任保險B.農(nóng)業(yè)保險C.信用證保險D.分紅型保險海證券交易所科創(chuàng)板上市的上市條件不包括()。A.符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件D.市值及財務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)高額消費(fèi)為目的而進(jìn)行的資金融通，是融資方式中的()。A.銀行信用融資B..消費(fèi)信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資風(fēng)險投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營資金的資金融通方式是()。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風(fēng)險投資融資D.商業(yè)信用融資二級市場的重要功能有()。①籌資②為已發(fā)行的金融資產(chǎn)提供④降低風(fēng)險C.國際金融市場A.①②B.②④CD.①③事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)”的是()。A.國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會B.中國人民銀行C.中國人民銀行保險監(jiān)督委員會D.國務(wù)院發(fā)展委員會單一司法轄域內(nèi)的金融市場是()。A.交易所市場B.場外交易市場D.國內(nèi)金融市場存托憑證進(jìn)人專業(yè)證券市場，需同時向()提交上市公告書，并A.FSACAC.ICELAA.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部門B.錯誤常見的衍生工具包括()。①期權(quán)②遠(yuǎn)期③互換④債券A.①②③B.①②④CD.①③④常見的間接融資方式有()。①銀行信用融資②消費(fèi)信用融資③A.①②③B.①②④CD.①③④A.正確資產(chǎn)負(fù)債表()項(xiàng)目。A.儲備貨幣B.其他存款性公司存款C.不計(jì)人儲備貨幣的金融公司存款D.法定存款準(zhǔn)備金貨幣的金融公司存款不屬于經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標(biāo)的是()。A.銀行信貸規(guī)模B.短期貨幣市場利率C.貨幣供應(yīng)量D.長期利率場由此形成并初步發(fā)展的是()。A.①②③A.國務(wù)院證券管理委員會和中國監(jiān)督管理委員會成立B.中國銀行監(jiān)督委員會成立C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離D.滬深兩市的形成確答案