【精編-推薦】市證券交易所股票上市規(guī)則范本

上海證券交易所股票上市規(guī)則 第一章總則5第二章信息披露的基本原則和一般規(guī)定6章董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員10節(jié)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員聲明與承諾10節(jié)董事會(huì)秘書(shū)13保薦人18公司債券上市21股票并上市21行股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的上市25股份上市27告的一般規(guī)定34、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)決議36和監(jiān)事會(huì)決議36大會(huì)決議3849章其他重大事項(xiàng)56重大訴訟和仲裁56變更募集資金投資項(xiàng)目57節(jié)業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)和盈利預(yù)測(cè)59和資本公積金轉(zhuǎn)增股本62常波動(dòng)和傳聞澄清636467司債券涉及的重大事項(xiàng)687182668792、終止和重新上市9458市106市116核118上市事務(wù)的協(xié)調(diào)119管和違反本規(guī)則的處理120122125附件：第一章總則1.1為規(guī)范股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“可轉(zhuǎn)換公司債券”)和其他衍生品種(以下統(tǒng)稱(chēng)“股票及其衍生品種”)的上市行秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)和本所對(duì)權(quán)證第二章信息披露的基本原則和一般規(guī)定2.3上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露所有對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“重大信息”或“重大事項(xiàng)”)。2.4上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公公司向股東、實(shí)際控制人及其他第三方報(bào)送文件涉及未公開(kāi)重2.8上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)關(guān)注公共媒體(包括主要網(wǎng)站)關(guān)于本公司的報(bào)道，以及本公司股票及其衍生品種的交易情公司在披露信息前，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則或者本所要求，在第一時(shí)公告文稿和相關(guān)備查文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本，同時(shí)采用外文文本所對(duì)定期報(bào)告實(shí)行事前登記、事后審核；對(duì)臨時(shí)報(bào)告依不同定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告出現(xiàn)任何錯(cuò)誤、遺漏或者誤導(dǎo)的，本所可2.13上市公司的定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告以及相關(guān)信息披露義務(wù)人公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證在指定媒體上披露的文件與本所登記的內(nèi)容完全一致，未能按照既定日期或已登記內(nèi)容披露2.14上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人在其他公共媒體發(fā)布的重公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守并促使公司遵守前款2.15上市公司應(yīng)當(dāng)將定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件和相暫緩披露的理由和期限： (一)擬披露的信息尚未泄漏； (二)有關(guān)內(nèi)幕人士已書(shū)面承諾保密； (三)公司股票及其衍生品種的交易未發(fā)生異常波動(dòng)。經(jīng)本所同意，公司可以暫緩披露相關(guān)信息。暫緩披露的期限一過(guò)兩個(gè)月。暫緩披露申請(qǐng)未獲本所同意，暫緩披露的原因已經(jīng)消除或者暫露或者履行相關(guān)義務(wù)。2.19上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)本所2.20上市公司發(fā)生的或與之有關(guān)的事件沒(méi)有達(dá)到本規(guī)則規(guī)定的2.23保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人出具的文件不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第三章董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員第一節(jié)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員聲明與承諾董事和監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)或者職工代表大會(huì)通過(guò)相關(guān)決議后一個(gè)署一式三份《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》，并向本董事會(huì)備案。董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)督促董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及時(shí)簽署《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》，并按照本所規(guī)定的途徑和方式提交《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》的書(shū)面文件和電3.1.2董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》中聲明： (一)持有本公司股票的情況； (二)有無(wú)因違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則受查處的情況； (三)參加證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)的情況； (四)其他任職情況和最近五年的工作經(jīng)歷； (五)擁有其他國(guó)家或者地區(qū)的國(guó)籍、長(zhǎng)期居留權(quán)的情況； (六)本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)聲明的其他事項(xiàng)。3.1.3董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》中聲明事項(xiàng)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。聲明事項(xiàng)發(fā)生變化時(shí)(持有本公司股票的情況除外)，董事、監(jiān)交有關(guān)最新資料。監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)，并在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》中作出承諾： (一)遵守并促使本公司遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章等，履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)； (二)遵守并促使本公司遵守本規(guī)則及本所其他規(guī)定，接受本所監(jiān)管； (三)遵守并促使本公司遵守《公司章程》； (四)本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。等方面出現(xiàn)的可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響以下內(nèi)容： (一)原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議，以合理的謹(jǐn)慎態(tài)度勤勉應(yīng)當(dāng)審慎地選擇受托人； (二)認(rèn)真閱讀公司各項(xiàng)商務(wù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和公共傳媒有關(guān)公 3.1.6董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和上市公司股東買(mǎi)賣(mài)公司股票董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離票應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定提前報(bào)本所備案；所持本公司股份發(fā)生變動(dòng)的，。3.1.7董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司5%以上股份3.1.8上市公司在發(fā)布召開(kāi)關(guān)于選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)通知時(shí)，應(yīng)當(dāng)在公告中表明有關(guān)獨(dú)立董事的議案以本所審核無(wú)異議為前提，并將獨(dú)立董事候選人的有關(guān)材料(包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨(dú)立董事履歷表)報(bào)送本所。的書(shū)面意見(jiàn)。候第二節(jié)董事會(huì)秘書(shū) (一)負(fù)責(zé)公司信息對(duì)外公布，協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，組織制信息披露相關(guān)規(guī)定； 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通； (三)組織籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議，參加股東大會(huì)會(huì)議、董錄工作并簽字； (四)負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開(kāi)重大信息泄露時(shí)，及時(shí)向本所報(bào)告并披露； (五)關(guān)注媒體報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)性，督促公司董事會(huì)及時(shí)復(fù)本所問(wèn)詢(xún)； 責(zé)； (七)知悉公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反法律、行政法人員，并立即向本所報(bào)告； (八)負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，保管公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理料，并負(fù)責(zé)披露公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股變動(dòng)情況； 董事會(huì)秘書(shū)在履行職責(zé)的過(guò)程中受到不當(dāng)妨礙或者嚴(yán)重阻撓時(shí)， )最近三年受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰； (四)本公司現(xiàn)任監(jiān)事； (五)本所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的其他情形。3.2.6上市公司應(yīng)當(dāng)在聘任董事會(huì)秘書(shū)的董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)五個(gè)交易日之前，向本所報(bào)送下述資料： (一)董事會(huì)推薦書(shū)，包括被推薦人(候選人)符合本規(guī)則規(guī)定的董事會(huì)秘書(shū)任職資格的說(shuō)明、現(xiàn)任職務(wù)和工作表現(xiàn)等內(nèi)容； (二)候選人的個(gè)人簡(jiǎn)歷和學(xué)歷證明復(fù)印件； (三)候選人取得的本所頒發(fā)的董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)合格證書(shū)復(fù)印3.2.7上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘任證券事務(wù)代表協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)履3.2.8上市公司董事會(huì)聘任董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告并向本所提交下述資料： (一)董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表聘任書(shū)或者相關(guān)董事會(huì)決議； (二)董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表的通訊方式，包括辦公電話(huà)、住宅移動(dòng)電話(huà)、傳真、通信地址及專(zhuān)用電子郵箱地址等； 上述通訊方式發(fā)生變更時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所提交變更后的3.2.9上市公司解聘董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)有充分的理由，不得無(wú)故將3.2.10董事會(huì)秘書(shū)具有下列情形之一的,上市公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)日起一個(gè)月內(nèi)將其解聘: (一)第3.2.4條規(guī)定的任何一種情形； (二)連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)； (三)在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或者疏漏，給投資者造成重大損失； (四)違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則、的范圍。董事會(huì)秘書(shū)離任前,應(yīng)當(dāng)接受董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的離任審查,在監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理的事項(xiàng)以及其他待辦理事3.2.12董事會(huì)秘書(shū)被解聘或者辭職后，在未履行報(bào)告和公告義3.2.14上市公司應(yīng)當(dāng)保證董事會(huì)秘書(shū)在任職期間按要求參加本3.2.15本所接受董事會(huì)秘書(shū)、第3.2.13條規(guī)定的代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員或者證券事務(wù)代表以上市公司名義辦理的信息披露與第四章保薦人4.1本所實(shí)行股票和可轉(zhuǎn)換公司債券(含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券)的上市保薦制度。發(fā)行人(上市公司)向本所申請(qǐng)其首次公開(kāi)發(fā)行的協(xié)會(huì)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》中規(guī)定的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格。薦協(xié)議，明確雙方在發(fā)行人申請(qǐng)的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完時(shí)指定兩名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦保薦代表人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦代表人名4.4保薦人保薦股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市(股票恢復(fù)上市除外)人已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦人和保薦代表人名單的證明文件、保薦人向保薦代表人出具的由保薦人法定代表人簽名的授權(quán)4.5前條所述上市保薦書(shū)應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： (一)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的公司概況； (二)申請(qǐng)上市的股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行情況； (三)保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說(shuō)明； (四)保薦人按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承諾的事項(xiàng)； (五)對(duì)公司持續(xù)督導(dǎo)工作的安排； (六)保薦人和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話(huà)和其他通訊方式； (七)保薦人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的其他事項(xiàng)； (八)本所要求的其他內(nèi)容。上市保薦書(shū)應(yīng)當(dāng)由保薦人的法定代表人(或者授權(quán)代表)和相關(guān)保薦規(guī)則的規(guī)定履行信息披露及其他相。或者履行信息披露義務(wù)后五個(gè)交易日內(nèi)，完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工檔案。充分理由確信發(fā)行人可能存在違反4.10保薦人有充分理由確信證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽名人員按本規(guī)4.11保薦人更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并及時(shí)向本4.12保薦人和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，4.13保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后十個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)送保結(jié)報(bào)告書(shū)。4.14保薦人、相關(guān)保薦代表人和保薦工作其他參與人員不得利用從。第五章股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市第一節(jié)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市5.1.1發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票后申請(qǐng)其股票在本所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： (一)股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行； (二)公司股本總額不少于人民幣五千萬(wàn)元； (三)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上； (四)公司最近三年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載； (五)本所要求的其他條件。5.1.2發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所提出股票上市申請(qǐng)，并提交下列文件： (一)上市申請(qǐng)書(shū)； (二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其股票首次公開(kāi)發(fā)行的文件； (三)有關(guān)本次發(fā)行上市事宜的董事會(huì)和股東大會(huì)決議； (四)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件； (五)公司章程； (六)經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的發(fā)行人最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； (七)首次公開(kāi)發(fā)行結(jié)束后發(fā)行人全部股票已經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“登記公司”)托管的證明文件； (八)首次公開(kāi)發(fā)行結(jié)束后，具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告； (九)關(guān)于董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股份的情況說(shuō)明和《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》； (十)發(fā)行人擬聘任或者已聘任的董事會(huì)秘書(shū)的有關(guān)資料； (十一)首次公開(kāi)發(fā)行后至上市前，按規(guī)定新增的財(cái)務(wù)資料和有關(guān)重大事項(xiàng)的說(shuō)明(如適用)； (十二)首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份持有人，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)持股鎖定證明； (十三)第5.1.5條所述承諾函； (十四)最近一次的招股說(shuō)明書(shū)和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的全套發(fā)行 (十五)按照有關(guān)規(guī)定編制的上市公告書(shū)； (十六)保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書(shū)； (十七)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)； (十八)本所要求的其他文件。5.1.3發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證向本所提遺漏。5.1.4發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股5.1.6本所在收到發(fā)行人提交的第5.1.2條所列全部上市申請(qǐng)文5.1.7本所設(shè)立上市委員會(huì)對(duì)上市申請(qǐng)進(jìn)行審議，作出獨(dú)立的專(zhuān)第5.1.1條所列第(一)至第(四)項(xiàng)條件為在本所上市的必備5.1.8發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于其股票上市前五個(gè)交易日內(nèi)，在指定媒體或者本 (一)上市公告書(shū)； (二)公司章程； (三)上市保薦書(shū)； (四)法律意見(jiàn)書(shū)； (五)本所要求的其他文件。第二節(jié)上市公司發(fā)行股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的上市5.2.1上市公司向本所申請(qǐng)辦理公開(kāi)發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行事宜時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件： (一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件； (二)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的全部發(fā)行申報(bào)材料； (三)發(fā)行的預(yù)計(jì)時(shí)間安排； (四)發(fā)行具體實(shí)施方案和發(fā)行公告； (五)相關(guān)招股意向書(shū)或者募集說(shuō)明書(shū)； (六)本所要求的其他文件。5.2.2上市公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，編制并披露涉及5.2.3發(fā)行結(jié)束后，上市公司可以向本所申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換 (一)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為一年以上； (二)可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元； (三)申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件。5.2.5上市公司向本所申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換公司債券的上市，應(yīng)當(dāng)在股票或可轉(zhuǎn)換公司債券上市前五個(gè)交易日向本所提交下列文件： (一)上市申請(qǐng)書(shū)； (二)有關(guān)本次發(fā)行上市事宜的董事會(huì)和股東大會(huì)決議； (三)按照有關(guān)規(guī)定編制的上市公告書(shū)； (四)保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書(shū)； (五)發(fā)行結(jié)束后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告； (六)登記公司對(duì)新增股份或可轉(zhuǎn)換公司債券登記托管的書(shū)面確認(rèn)文件； (七)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股情況變動(dòng)的報(bào)告(適用于新股上市)； (八)本所要求的其他文件。5.2.6上市公司應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換公司債券上市前五個(gè)交易日內(nèi)，在指定媒體上披露下列文件和事項(xiàng)： (一)上市公告書(shū)； (二)本所要求的其他文件和事項(xiàng)。 (一)上市申請(qǐng)書(shū)； (二)發(fā)行結(jié)果的公告； (三)發(fā)行股份的托管證明； (四)關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行股份的說(shuō)明； (五)上市提示性公告； (六)本所要求的其他文件。第三節(jié)有限售條件的股份上市5.3.1上市公司有限售條件的股份上市，應(yīng)當(dāng)在上市前五個(gè)交易5.3.2上市公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份的上市，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件： (一)上市申請(qǐng)書(shū)； (二)有關(guān)股東的持股情況說(shuō)明及托管情況； (三)有關(guān)股東作出的限售承諾及其履行情況的說(shuō)明(如有)； (四)上市提示性公告； (五)本所要求的其他文件。5.3.3經(jīng)本所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在有關(guān)股份上市前三個(gè)交易 (一)上市時(shí)間和數(shù)量； (二)有關(guān)股東所作出的限售承諾及其履行情況； (三)本所要求的其他內(nèi)容。5.3.4上市公司申請(qǐng)股權(quán)分置改革后有限售條件的股份上市，應(yīng)第5.3.3條規(guī)定執(zhí)行，本所另有規(guī)定的，從其規(guī)5.3.8上市公司申請(qǐng)其內(nèi)部職工股上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列5.3.5上市公司申請(qǐng)向證券投資基金、法人、戰(zhàn)略投資者配售的股份上市，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件： (一)上市申請(qǐng)書(shū)； (二)配售結(jié)果的公告； (三)配售股份的托管證明； (四)關(guān)于向證券投資基金、法人、戰(zhàn)略投資者配售股份的說(shuō)明； (五)上市提示性公告； (六)本所要求的其他文件。5.3.6經(jīng)本所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在配售的股份上市前三個(gè)交易日內(nèi)披露上市提示性公告。上市提示性公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： (一)配售股份的上市時(shí)間； (二)配售股份的上市數(shù)量； (三)配售股份的發(fā)行價(jià)格； (四)公司歷次股份變動(dòng)情況。5.3.7上市公司申請(qǐng)對(duì)其有關(guān)股東以及(原)董事、監(jiān)事和高級(jí)所持本公司股份解除鎖定時(shí)，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件: (一)持股解鎖申請(qǐng)； (二)全部或者部分解除鎖定的理由和相關(guān)證明文件(如適用)； (三)上市提示性公告； (四)本所要求的其他文件。文件： (一)上市申請(qǐng)書(shū)； (二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于內(nèi)部職工股上市時(shí)間的批文； (三)有關(guān)內(nèi)部職工股持股情況的說(shuō)明及其托管證明； (四)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有內(nèi)部職工股有關(guān)情況的說(shuō)明； (五)內(nèi)部職工股上市提示性公告； (六)本所要求的其他文件。5.3.9經(jīng)本所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部職工股上市前三個(gè)交上市提示性公告。上市提示性公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容: (一)上市日期； (二)本次上市的股份數(shù)量以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有的數(shù)量； (三)發(fā)行價(jià)格； (四)歷次股份變動(dòng)情況； (五)持有內(nèi)部職工股的人數(shù)。第六章定期報(bào)告公司預(yù)計(jì)不能在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，披露時(shí)間的,應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)交易日向本所提出書(shū)面申請(qǐng),說(shuō)明變更的理況，說(shuō)明無(wú)法形成董事會(huì)決議的原因和存在的風(fēng)險(xiǎn)。6.4上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所關(guān)于定期報(bào)告可以不經(jīng)審計(jì)，但公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)審計(jì)： (一)擬在下半年進(jìn)行利潤(rùn)分配、以公積金轉(zhuǎn)增股本、彌補(bǔ)虧損； (一)定期報(bào)告全文及摘要(或正文)； (二)審計(jì)報(bào)告原件(如適用)； (三)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)決議及其公告文稿； (四)按本所要求制作的載有定期報(bào)告和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的電子文件； (五)本所要求的其他文件。期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)(無(wú)論是否已經(jīng)審計(jì))，包括營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、定期報(bào)告的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件： (一)董事會(huì)針對(duì)該審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)所做的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，審議此專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明的董事會(huì)決議和決議所依據(jù)的材料； (二)獨(dú)立董事對(duì)審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)所發(fā)表的意見(jiàn)； (三)監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明的意見(jiàn)和相關(guān)決議； (四)負(fù)責(zé)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明； (五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所要求的其他文件。6.9負(fù)責(zé)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和注冊(cè)會(huì)計(jì)師按照前條規(guī)定出具 (一)出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)的理由和依據(jù)； (二)非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司財(cái)務(wù)狀況生變化的，應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明； (三)非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)是否屬于明顯違反會(huì)計(jì)準(zhǔn)公司未在本所規(guī)定的期限內(nèi)披露經(jīng)糾正的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和有關(guān)公司對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行糾正期間不計(jì)入本所作出有關(guān)決定的期限6.12上市公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真對(duì)待本所對(duì)其定期報(bào)告的事后審核意見(jiàn)，及時(shí)回復(fù)本所的問(wèn)詢(xún)，并按要求對(duì)定期報(bào)告有關(guān)內(nèi)容作出解釋和說(shuō)并在本所網(wǎng)站披露修改后的定期報(bào)告全文。關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正的，應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： (一)轉(zhuǎn)股價(jià)格歷次調(diào)整的情況，經(jīng)調(diào)整后的最新轉(zhuǎn)股價(jià)格； (二)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后累計(jì)轉(zhuǎn)股的情況； (三)前十名可轉(zhuǎn)換公司債券持有人的名單和持有量； (四)擔(dān)保人盈利能力、資產(chǎn)狀況和信用狀況發(fā)生重大變化的情況； (五)公司的負(fù)債情況、資信變化情況以及在未來(lái)年度償債的現(xiàn)金安排； (六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定的其他內(nèi)容。第七章臨時(shí)報(bào)告的一般規(guī)定所述重大事項(xiàng)的，其披露要求和相關(guān)審議程序在滿(mǎn)足本章規(guī)定的同臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)發(fā)布并加蓋公司或者董事會(huì)公章(監(jiān)事會(huì)決議公告可以加蓋監(jiān)事會(huì)公章)。相關(guān)重大事項(xiàng)： (一)董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事項(xiàng)形成決議時(shí)； (二)有關(guān)各方就該重大事項(xiàng)簽署意向書(shū)或者協(xié)議(無(wú)論是否附加條件或期限)時(shí)； (三)任何董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知道或應(yīng)當(dāng)知道該重大實(shí)： (一)該重大事項(xiàng)難以保密； (二)該重大事項(xiàng)已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞； (三)公司股票及其衍生品種的交易發(fā)生異常波動(dòng)。還應(yīng)當(dāng)按照下述規(guī)定持續(xù)披露重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況： (一)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者股東大會(huì)就該重大事項(xiàng)形成決議的，及時(shí)披露決議情況； (二)公司就該重大事項(xiàng)與有關(guān)當(dāng)事人簽署意向書(shū)或者協(xié)議的， (三)該重大事項(xiàng)獲得有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)或者被否決的，及時(shí)披露批準(zhǔn)或者否決的情況； (四)該重大事項(xiàng)出現(xiàn)逾期付款情形的，及時(shí)披露逾期付款的 (五)該重大事項(xiàng)涉及的主要標(biāo)的物尚未交付或者過(guò)戶(hù)的，及 (六)該重大事項(xiàng)發(fā)生可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格上市公司參股公司發(fā)生本規(guī)則第九章和第十一章所述重大事項(xiàng)，或者與上市公司的關(guān)聯(lián)人進(jìn)行第10.1.1條提及的各類(lèi)交易，可能對(duì)第八章董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)決議第一節(jié)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)決議會(huì)決議(包括所有提案均被否決的董事會(huì)決議)報(bào)送本所。董事會(huì)決經(jīng)與會(huì)董事簽字確認(rèn)。記錄的，公司應(yīng)當(dāng)按要求提供。8.1.2董事會(huì)決議涉及須經(jīng)股東大會(huì)表決的事項(xiàng)，或者本規(guī)則第8.1.3董事會(huì)決議涉及的本規(guī)則第六章、第九章、第十章和第十當(dāng)包括以下內(nèi)容： (一)會(huì)議通知發(fā)出的時(shí)間和方式； (二)會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、其他規(guī)范性文件和公司章程的說(shuō)明； (三)委托他人出席和缺席的董事人數(shù)、姓名、缺席理由和受托董事姓名； (四)每項(xiàng)提案獲得的同意、反對(duì)和棄權(quán)的票數(shù)，以及有關(guān)董事反對(duì)或者棄權(quán)的理由； (五)涉及關(guān)聯(lián)交易的，說(shuō)明應(yīng)當(dāng)回避表決的董事姓名、理由和 (六)需要獨(dú)立董事事前認(rèn)可或者獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)的，說(shuō)明事前認(rèn) 。8.1.5上市公司召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后及時(shí)將監(jiān)事當(dāng)包括以下內(nèi)容： (一)會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、其他規(guī)范性文件和公司章程的說(shuō)明； (二)委托他人出席和缺席的監(jiān)事人數(shù)、姓名、缺席的理由和受托監(jiān)事姓名； (三)每項(xiàng)提案獲得的同意、反對(duì)和棄權(quán)的票數(shù)，以及有關(guān)監(jiān)事反對(duì)或者棄權(quán)的理由； (四)審議事項(xiàng)的具體內(nèi)容和會(huì)議形成的決議。第二節(jié)股東大會(huì)決議股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)列明會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及判斷所必需的其他資料。會(huì)會(huì)議記錄的，召集人應(yīng)當(dāng)按要求提供。時(shí)間內(nèi)發(fā)布股東大會(huì)補(bǔ)充通知，披露提出臨時(shí)提案的股東姓名或名集股東應(yīng)當(dāng)在發(fā)布股東大會(huì)通知前向本所申請(qǐng)?jiān)谏鲜銎陂g鎖定其持8.2.6股東大會(huì)會(huì)議期間發(fā)生突發(fā)事件導(dǎo)致會(huì)議不能正常召開(kāi) (二)出席會(huì)議的股東(代理人)人數(shù)、所持(代理)股份及公司還應(yīng)當(dāng)披露流通股股東和非流通股股東出席會(huì)議的情況； (三)每項(xiàng)提案的表決方式、表決結(jié)果；未完成股權(quán)分置改革的上市公司還應(yīng)當(dāng)披露分別統(tǒng)計(jì)的流通股股東及非流通股股東表決的提案，應(yīng)當(dāng)專(zhuān)門(mén)作出說(shuō)明；發(fā)行境內(nèi)上市外資股或同時(shí)有證券在境外證券交易所上市的上股東分別出席會(huì)議及表決情況； (四)法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)。若股東大會(huì)出現(xiàn)否決提案的，第九章應(yīng)當(dāng)披露的交易包括下列事項(xiàng)： (一)購(gòu)買(mǎi)或者出售資產(chǎn)； (二)對(duì)外投資(含委托理財(cái)、委托貸款等)； (三)提供財(cái)務(wù)資助； (四)提供擔(dān)保； (五)租入或者租出資產(chǎn)； (六)委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)； (七)贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)； (八)債權(quán)、債務(wù)重組； (九)簽訂許可使用協(xié)議； (十)轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目； (十一)本所認(rèn)定的其他交易。9.2上市公司發(fā)生的交易(提供擔(dān)保除外)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露： (一)交易涉及的資產(chǎn)總額(同時(shí)存在帳面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn))占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%以上； (二)交易的成交金額(包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用)占上市公司最 (三)交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利 (四)交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入絕對(duì) (五)交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占9.3上市公司發(fā)生的交易(提供擔(dān)保、受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免還應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議： (一)交易涉及的資產(chǎn)總額(同時(shí)存在帳面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn))占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50%以上； (二)交易的成交金額(包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用)占上市公司最 (三)交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利 (四)交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的50％以上，且絕對(duì) (五)交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的50％以上，且絕對(duì)金額9.4上市公司與同一交易方同時(shí)發(fā)生第9.1條第(二)項(xiàng)至第(四)和9.6交易僅達(dá)到第9.3條第(三)項(xiàng)或者第(五)項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，且上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度每股收益的絕對(duì)值低于0.05元的，公司可上市公司應(yīng)當(dāng)提供具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)交易標(biāo)的最近一年又一期的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所出具的評(píng)估報(bào)告，等之外的其他交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)相同交易類(lèi)別下標(biāo)的相關(guān)的各項(xiàng)交易，則，分別適用第9.2條或者第9.3納經(jīng)累計(jì)計(jì)算超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30％的，除應(yīng)當(dāng)披露并9.11上市公司發(fā)生“提供擔(dān)?！苯灰资马?xiàng)，應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)或 (一)單筆擔(dān)保額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10％的擔(dān)保； (二)公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額，超過(guò)公司最近一期 (三)為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70％的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保； (四)按照擔(dān)保金額連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算原則，超過(guò)公司最 (五)按照擔(dān)保金額連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算原則，超過(guò)公司最 (六)本所或者公司章程規(guī)定的其他擔(dān)保。 (四)項(xiàng)擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件： (一)公告文稿； (二)與交易有關(guān)的協(xié)議或者意向書(shū)； (三)董事會(huì)決議、決議公告文稿和獨(dú)立董事的意見(jiàn)(如適用)； (四)交易涉及的有權(quán)機(jī)關(guān)的批文(如適用)； (五)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專(zhuān)業(yè)報(bào)告(如適用)； (六)本所要求的其他文件。9.13上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易類(lèi)型，披露下述所有適用其交易的有關(guān)內(nèi)容： (一)交易概述和交易各方是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明；對(duì)于按照 (二)交易對(duì)方的基本情況； 等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)；事項(xiàng)涉及的金額、對(duì)上市公司的影響和解決措施； (四)交易標(biāo)的的交付狀態(tài)、交付和過(guò)戶(hù)時(shí)間； (五)交易協(xié)議其他方面的主要內(nèi)容，包括成交金額、支付方式 (現(xiàn)金、股權(quán)、資產(chǎn)置換等)、支付期限或者分期付款的安排、協(xié)議者保留條款的，應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明；定程序和進(jìn)展情況； (六)交易定價(jià)依據(jù)，公司支出款項(xiàng)的資金來(lái)源； (七)公司預(yù)計(jì)從交易中獲得的利益(包括潛在利益)，交易對(duì)公司本期和未來(lái)財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)成果的影響； (八)關(guān)于交易對(duì)方履約能力的分析； (九)交易涉及的人員安置、土地租賃、債務(wù)重組等情況； (十)關(guān)于交易完成后可能產(chǎn)生關(guān)聯(lián)交易的情況的說(shuō)明； (十一)關(guān)于交易完成后可能產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況及相關(guān)應(yīng)對(duì)措施的說(shuō)明； (十二)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其意見(jiàn)； (十三)本所要求的有助于說(shuō)明該交易真實(shí)情況的其他內(nèi)容。9.14對(duì)于擔(dān)保事項(xiàng)的披露內(nèi)容，除前條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)包括截9.16上市公司與其合并報(bào)表范圍內(nèi)的控股子公司發(fā)生的或者上露和履行相應(yīng)程序。第十章關(guān)聯(lián)交易第一節(jié)關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)人： (一)第9.1條規(guī)定的交易事項(xiàng)； (二)購(gòu)買(mǎi)原材料、燃料、動(dòng)力； (三)銷(xiāo)售產(chǎn)品、商品； (四)提供或者接受勞務(wù)； (五)委托或者受托銷(xiāo)售； (六)在關(guān)聯(lián)人財(cái)務(wù)公司存貸款； (七)與關(guān)聯(lián)人共同投資； (八)其他通過(guò)約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。10.1.3具有以下情形之一的法人或其他組織，為上市公司的關(guān)聯(lián)法人： (一)直接或者間接控制上市公司的法人或其他組織； (二)由上述第(一)項(xiàng)直接或者間接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他組織； (三)由第10.1.5條所列上市公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制股子公司以外的法人或其他組織； (四)持有上市公司5%以上股份的法人或其他組織； (五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所或者上市公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式原則認(rèn)定的10.1.4上市公司與前條第(二)項(xiàng)所列法人受同一國(guó)有資產(chǎn)管理： (一)直接或間接持有上市公司5％以上股份的自然人； (二)上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員； (三)第10.1.3條第(一)項(xiàng)所列關(guān)聯(lián)法人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員； (四)本條第(一)項(xiàng)和第(二)項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； (五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所或者上市公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式原則認(rèn)市公司的關(guān)聯(lián)人： (一)根據(jù)與上市公司或者其關(guān)聯(lián)人簽署的協(xié)議或者作出的安規(guī)定的情形之一； (二)過(guò)去十二個(gè)月內(nèi)，曾經(jīng)具有第10.1.3條或者第10.1.5條規(guī)定第二節(jié)關(guān)聯(lián)交易的審議程序和披露前款所稱(chēng)關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事： (一)為交易對(duì)方； (二)為交易對(duì)方的直接或者間接控制人； (三)在交易對(duì)方任職，或者在能直接或間接控制該交易對(duì)方的職； (四)為交易對(duì)方或者其直接或者間接控制人的關(guān)系密切的家庭成員(具體范圍參見(jiàn)第10.1.5條第(四)項(xiàng)的規(guī)定)； (五)為交易對(duì)方或者其直接或者間接控制人的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的關(guān)系密切的家庭成員(具體范圍參見(jiàn)第10.1.5條第(四)項(xiàng)的規(guī)定)； (六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所或者上市公司基于實(shí)質(zhì)重于形式原則認(rèn)前款所稱(chēng)關(guān)聯(lián)股東包括下列股東或者具有下列情形之一的股東： (一)為交易對(duì)方； (二)為交易對(duì)方的直接或者間接控制人； (三)被交易對(duì)方直接或者間接控制； (四)與交易對(duì)方受同一法人或其他組織或者自然人直接或間接控制； (五)因與交易對(duì)方或者其關(guān)聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他協(xié)議而使其表決權(quán)受到限制和影響的股東； (六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)定的可能造成上市公司利益對(duì)其傾關(guān)聯(lián)交易(上市公司提供擔(dān)保除外)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。10.2.4上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300萬(wàn)元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值0.5％以上的關(guān)聯(lián)交易(上市贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免上市公司義務(wù)的債務(wù)除外)金額在3000萬(wàn)元以上，且占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值5％以上的關(guān)聯(lián)交第10.2.12條所述與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易所涉及的交易標(biāo)上市公司出資額達(dá)到第10.2.5條規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，如果所有出資方均10.2.8上市公司披露關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件： (一)公告文稿； (二)第9.12條第(二)項(xiàng)至第(五)項(xiàng)所列文件； (三)獨(dú)立董事事前認(rèn)可該交易的書(shū)面文件； (四)獨(dú)立董事的意見(jiàn)； (五)本所要求的其他文件。 (一)交易概述及交易標(biāo)的的基本情況； (二)獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況和發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)； (三)董事會(huì)表決情況(如適用)； (四)交易各方的關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)人基本情況； (五)交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)，成交價(jià)格與交易標(biāo)的帳面值的特殊性而需要說(shuō)明的與定價(jià)有關(guān)的其他事項(xiàng)；轉(zhuǎn)移方向； (六)交易協(xié)議其他方面的主要內(nèi)容，包括交易成交價(jià)格及結(jié)算時(shí)間和履行期限等； (七)交易目的及交易對(duì)上市公司的影響，包括進(jìn)行此次關(guān)聯(lián)交響等； (八)從當(dāng)年年初至披露日與該關(guān)聯(lián)人累計(jì)已發(fā)生的各類(lèi)關(guān)聯(lián)交易的總金額； (九)第9.13條規(guī)定的其他內(nèi)容； (十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所要求的有助于說(shuō)明交易真實(shí)情況的其他個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算，經(jīng)累計(jì)計(jì)算的發(fā)生額達(dá)到第10.2.3條、第10.2.4 (一)與同一關(guān)聯(lián)人進(jìn)行的交易； (二)與不同關(guān)聯(lián)人進(jìn)行的交易標(biāo)的類(lèi)別相關(guān)的交易。10.2.12上市公司與關(guān)聯(lián)人進(jìn)行第10.1.1條第(二)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)所列日常關(guān)聯(lián)交易時(shí)，按照下述規(guī)定進(jìn)行披露和履行相應(yīng)審議程序： (一)已經(jīng)股東大會(huì)或者董事會(huì)審議通過(guò)且正在執(zhí)行的日常關(guān)聯(lián)議沒(méi)有具體總交易金額的，應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議； (二)首次發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)與關(guān)聯(lián)人訂立書(shū)面協(xié)經(jīng)審議通過(guò)并披露后，根據(jù)其進(jìn)行的日常關(guān)聯(lián)交易按照前款規(guī)定辦理； (三)每年新發(fā)生的各類(lèi)日常關(guān)聯(lián)交易數(shù)量較多，需要經(jīng)常訂立10.2.13日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括定價(jià)原則和依年的，應(yīng)當(dāng)每三年根據(jù)本章的規(guī)定重新履行相關(guān)審議程序和披露義。交易的方式進(jìn)行審議和披露： (一)一方以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)另一方公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種； (二)一方作為承銷(xiāo)團(tuán)成員承銷(xiāo)另一方公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種； (三)一方依據(jù)另一方股東大會(huì)決議領(lǐng)取股息、紅利或者報(bào)酬； (四)本所認(rèn)定的其他交易。露和審議程序，第十一章其他重大事項(xiàng)第一節(jié)重大訴訟和仲裁會(huì)基于案件特殊性認(rèn)為可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生11.1.2上市公司連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)發(fā)生的訴訟和仲裁事項(xiàng)涉案金列文件： (一)公告文稿； (二)訴狀或者仲裁申請(qǐng)書(shū)、受理(應(yīng)訴)通知書(shū)； (三)判決或者裁決書(shū)； (四)本所要求的其他材料。容： (一)案件受理情況和基本案情； (二)案件對(duì)公司本期利潤(rùn)或者期后利潤(rùn)的影響； (三)公司及控股子公司是否還存在尚未披露的其他訴訟、仲裁事項(xiàng)； (四)本所要求的其他內(nèi)容。況及其對(duì)公司的影響，包括但不限于訴訟案件的初審和終審判決結(jié)第二節(jié)變更募集資金投資項(xiàng)目所提交下列文件： (一)公告文稿； (二)董事會(huì)決議和決議公告文稿； (三)獨(dú)立董事對(duì)變更募集資金投資項(xiàng)目的意見(jiàn)； (四)監(jiān)事會(huì)對(duì)變更募集資金投資項(xiàng)目的意見(jiàn)； (五)保薦人對(duì)變更募集資金投資項(xiàng)目的意見(jiàn)(如適用)； (六)關(guān)于變更募集資金投資項(xiàng)目的說(shuō)明； (七)新項(xiàng)目的合作意向書(shū)或者協(xié)議； (八)新項(xiàng)目立項(xiàng)機(jī)關(guān)的批文； (九)新項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告； (十)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的報(bào)告； (十一)終止原項(xiàng)目的協(xié)議； (十二)本所要求的其他文件。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)新項(xiàng)目的具體情況，向本所提供上述第(七)項(xiàng)至第(十一)項(xiàng)所述全部或者部分文件。11.2.3上市公司變更募集資金投資項(xiàng)目的公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： (一)原項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因； (二)新項(xiàng)目的基本情況、市場(chǎng)前景和風(fēng)險(xiǎn)提示； (三)新項(xiàng)目已經(jīng)取得或者尚待取得有權(quán)機(jī)關(guān)審批的說(shuō)明(如適用)； (四)有關(guān)募集資金投資項(xiàng)目變更尚需提交股東大會(huì)審議的相關(guān)說(shuō)明； (五)本所要求的其他內(nèi)容。第三節(jié)業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)和盈利預(yù)測(cè)，應(yīng)當(dāng)將出現(xiàn)下列情形之一的，可以進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告： (一)凈利潤(rùn)為負(fù)值； (二)凈利潤(rùn)與上年同期相比上升或者下降50％以上； (三)實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。11.3.2上市公司出現(xiàn)第11.3.1條第(二)項(xiàng)情形，且以每股收益作為比較基數(shù)較小的，經(jīng)本所同意可以豁免進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告： (一)上一年年度報(bào)告每股收益絕對(duì)值低于或等于0.05元； (二)上一期中期報(bào)告每股收益絕對(duì)值低于或等于0.03元； (三)上一期年初至第三季度報(bào)告期末每股收益絕對(duì)值低于或等露的業(yè)更正公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： (一)預(yù)計(jì)的本期業(yè)績(jī)情況； (二)預(yù)計(jì)的本期業(yè)績(jī)與已披露的業(yè)績(jī)預(yù)告存在的差異及造成差 (三)董事會(huì)的致歉說(shuō)明和對(duì)公司內(nèi)部責(zé)任人的認(rèn)定情況； (四)關(guān)于公司股票可能被實(shí)施或者撤銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、恢復(fù)上市或者終止上市的說(shuō)明(如適用)。當(dāng)向本所提交下列文件： (一)公告文稿； (二)董事會(huì)的有關(guān)說(shuō)明； (三)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司作出業(yè)績(jī)預(yù)告或者更正其業(yè)績(jī)預(yù)告的依據(jù)及過(guò)程是否適當(dāng)和審慎的意見(jiàn)(如適用)； (四)本所要求的其他文件。11.3.5上市公司可以在年度報(bào)告和中期報(bào)告披露前發(fā)布業(yè)績(jī)快據(jù)和指標(biāo)。 (一)公告文稿； (二)經(jīng)法定代表人、主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、總會(huì)計(jì)師(如有)、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主管人員)簽字并蓋章的比較式資產(chǎn)負(fù)債表和 (三)本所要求的其他文件。相關(guān)定及造成差異的原因；差異幅度達(dá)到20％的，公司還應(yīng)當(dāng)在披露相關(guān)11.3.7上市公司預(yù)計(jì)本期業(yè)績(jī)與已披露的盈利預(yù)測(cè)有重大差異的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露盈利預(yù)測(cè)更正公告，并向本所提交下列文件： (一)公告文稿； (二)董事會(huì)的有關(guān)說(shuō)明； (三)董事會(huì)關(guān)于確認(rèn)更正盈利預(yù)測(cè)的依據(jù)及過(guò)程是否適當(dāng)和審慎的說(shuō)明； (四)注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于盈利預(yù)測(cè)與實(shí)際情況存在重大差異的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明； (五)本所要求的其他文件。 (一)預(yù)計(jì)的本期業(yè)績(jī)； (二)預(yù)計(jì)本期業(yè)績(jī)與已披露的盈利預(yù)測(cè)存在的差異及造成差異的原因； (三)董事會(huì)的致歉說(shuō)明和對(duì)公司內(nèi)部責(zé)任人的認(rèn)定情況； (四)關(guān)于公司股票可能被實(shí)施或者撤銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、恢復(fù)上市或者終止上市的說(shuō)明(如適用)。第四節(jié)利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本11.4.1上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)利潤(rùn)分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“方案”)后，及時(shí)披露方案的具體內(nèi)容。 (一)方案實(shí)施公告； (二)股東大會(huì)決議； (三)登記公司確認(rèn)方案具體實(shí)施時(shí)間的文件； (四)本所要求的其他文件。11.4.3上市公司應(yīng)當(dāng)于實(shí)施方案的股權(quán)登記日前三至五個(gè)交易 (一)通過(guò)方案的股東大會(huì)屆次和日期； (二)派發(fā)現(xiàn)金股利、股份股利、資本公積金轉(zhuǎn)增股本的比例(以每10股表述)、股本基數(shù)(按實(shí)施前實(shí)際股本計(jì)算)，以及是否含稅和扣稅情況等； (三)股權(quán)登記日、除權(quán)(息)日、新增股份(未完成股權(quán)分置 (四)方案實(shí)施辦法； (五)股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)表(按變動(dòng)前總股本、本次派發(fā)紅股數(shù)、本 (六)派發(fā)股份股利、資本公積金轉(zhuǎn)增股本后，按新股本攤薄計(jì)算的上年度每股收益或者本年半年度每股收益； (七)有關(guān)咨詢(xún)辦法。第五節(jié)股票交易異常波動(dòng)和傳聞澄清11.5.1股票交易被本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定或業(yè)務(wù)規(guī)則認(rèn)定為異常波下列文件： (一)公告文稿； (二)董事會(huì)的分析說(shuō)明； (三)公司問(wèn)詢(xún)控股股東及其實(shí)際控制人的函件，以及控股股東及其實(shí)際控制人的回函； (四)有助于說(shuō)明問(wèn)題真實(shí)情況的其他文件。 (一)股票交易異常波動(dòng)的具體情況； (三)是否存在應(yīng)當(dāng)披露而未披露重大信息的聲明； (四)本所要求的其他內(nèi)容。11.5.4上市公司股價(jià)持續(xù)異常，可以向本所申請(qǐng)通過(guò)公開(kāi)方式11.5.5公共傳媒傳播的消息(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“傳聞”)可能或者已經(jīng)。 (一)傳聞內(nèi)容及其來(lái)源； (二)傳聞所涉事項(xiàng)的真實(shí)情況； (三)本所要求的其他內(nèi)容。第六節(jié)回購(gòu)股份的回購(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)規(guī)定。預(yù)案應(yīng)當(dāng)至少包括以下事項(xiàng): (一)回購(gòu)股份的目的； (二)回購(gòu)股份的方式； (三)回購(gòu)股份的價(jià)格或價(jià)格區(qū)間、定價(jià)原則； (四)擬回購(gòu)股份的種類(lèi)、數(shù)量及其占公司總股本的比例； (五)擬用于回購(gòu)股份的資金總額及資金來(lái)源； (六)回購(gòu)股份的期限； (七)預(yù)計(jì)回購(gòu)股份后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況； (八)管理層對(duì)回購(gòu)股份對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)及未來(lái)發(fā)展的影響的11.6.3上市公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)就回購(gòu)股份事宜進(jìn)行盡。11.6.4上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)的三日之前,于本所網(wǎng)站披登記日登記在冊(cè)的前十名股東(未完成股權(quán)分置改革的上市公司為名稱(chēng)或姓名及持股數(shù)量、比例。股東大會(huì)作出回購(gòu)股份決議后,公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告并在十日內(nèi)通債權(quán)人。行信息披露義務(wù)： (一)公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)撤回以競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)股份的方案或者收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)異議函后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)情況； (二)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)異議函后五個(gè)交易日內(nèi)，公告《回購(gòu) (三)在回購(gòu)期間，于每個(gè)月的前三個(gè)交易日內(nèi)刊登回購(gòu)進(jìn)展公最高價(jià)和最低價(jià)、支付的總金額；通過(guò)競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)股份占上市公司總股本的比例每增加1%的，要求； (四)距回購(gòu)期屆滿(mǎn)三個(gè)月仍未實(shí)施回購(gòu)方案的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)公 (一)第11.6.2條所列事項(xiàng)； (二)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在股東大會(huì)決議公告前六個(gè)月內(nèi)是否存在買(mǎi)賣(mài)本公司股票的行為,是否存在單獨(dú)或者與他人聯(lián)合進(jìn) (三)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)就本次回購(gòu)股份出具的結(jié)論性意見(jiàn)； (四)律師事務(wù)所就本次回購(gòu)股份出具的結(jié)論性意見(jiàn)； (五)其他應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的事項(xiàng)。 (一)公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)撤回以要約方式回購(gòu)股份的回購(gòu)方 (二)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)異議函后二個(gè)交易日內(nèi)刊登提示性公預(yù)受及撤回要約的方式和程序等事項(xiàng)作出的特別說(shuō)明； (三)要約回購(gòu)有效期內(nèi)，公司應(yīng)當(dāng)委托本所每日在本所網(wǎng)站公第七節(jié)吸收合并合并相關(guān)事項(xiàng)后，及時(shí)披露董事會(huì)決議和有關(guān)合并方案的提示性公告。提示性公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： (一)合并方案內(nèi)容； (二)合并生效條件； (三)合并雙方的基本情況； (四)投資者保護(hù)措施； (五)本所要求的其他內(nèi)容。11.7.2上市公司發(fā)布召開(kāi)股東大會(huì)通知時(shí),應(yīng)當(dāng)披露董事會(huì)關(guān)于告。合并預(yù)案說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： (一)雙方當(dāng)事人基本情況； (二)合并方案； (三)合并動(dòng)因和董事會(huì)同意合并理由； (四)合并雙方技術(shù)和財(cái)務(wù)的分析； (五)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)； (六)本所要求的其他內(nèi)容。11.7.3上市公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)就合并事宜進(jìn)行盡職調(diào)查,出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，聘請(qǐng)律師事務(wù)所就合并方案提出法律意股東大會(huì)作出合并方案決議后,公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告并在十日內(nèi)通第八節(jié)可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項(xiàng) 正轉(zhuǎn)股價(jià)格的； (二)可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計(jì)達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券開(kāi)始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額10%的； (三)公司信用狀況發(fā)生重大變化，可能影響如期償還債券本息的； (四)可轉(zhuǎn)換公司債券擔(dān)保人發(fā)生重大資產(chǎn)變動(dòng)、重大訴訟，或者涉及合并、分立等情況的； (五)未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券面值總額少于3000萬(wàn)元的； (六)有資格的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券的信用或公司的信用進(jìn)行評(píng)級(jí)，并已出具信用評(píng)級(jí)結(jié)果的； (七)可能對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的其他重大事項(xiàng)； (八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定的其他情形。11.8.2投資者持有上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到可轉(zhuǎn)投資者持有上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行總量20%后,每增加或者減少10%時(shí),應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)。在報(bào)告期內(nèi)和公告后二日內(nèi),不得再行買(mǎi)賣(mài)該公11.8.3上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前三至五11.8.4上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開(kāi)始轉(zhuǎn)股前三個(gè)交易日11.8.5上市公司應(yīng)當(dāng)在滿(mǎn)足可轉(zhuǎn)換公司債券贖回條件的下一交11.8.6上市公司應(yīng)當(dāng)在滿(mǎn)足可轉(zhuǎn)換公司債券回售條件的下一交易日發(fā)布回售公告，并在回售期結(jié)束前至少發(fā)布三次回售提示性公在股東大會(huì)通過(guò)決議后二十個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人11.8.8上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的二十個(gè)交易日11.8.9上市公司應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司第九節(jié)權(quán)益變動(dòng)和收購(gòu)11.9.1持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人涉及該擁有權(quán)益之日起兩個(gè)交易日內(nèi)，就因此導(dǎo)致的公司股東權(quán)益變動(dòng)情況作出公11.9.3上市公司接受股東委托辦理股份過(guò)戶(hù)手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)在獲悉購(gòu)報(bào)告書(shū)》后二十日內(nèi),披露《被收購(gòu)公司董事會(huì)報(bào)告書(shū)》和獨(dú)立財(cái)?shù)膶?zhuān)業(yè)意見(jiàn)。董事會(huì)和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的補(bǔ)充意見(jiàn)。告義務(wù)的,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)自知悉之日起履行報(bào)告和公告義務(wù),并督促11.9.9上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人依法披露前,相關(guān)信息已在媒體上傳播或公司股票交易出現(xiàn)異當(dāng)?shù)谑?jié)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的備案異議、批復(fù)情況，股東大會(huì)對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的決議情況，詳細(xì)披露各激勵(lì)對(duì)象姓名、職務(wù)(崗位)和擬授予限制性股票或股票11.10.4上市公司采用限制性股票或股票期權(quán)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)存續(xù)期間，股票期權(quán)的行權(quán)比例、行權(quán)價(jià)格按照股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中約定的調(diào)整公式進(jìn)行調(diào)整的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露調(diào)整情。11.10.6限制性股票滿(mǎn)足解除限售條件的，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及11.10.7股票期權(quán)滿(mǎn)足行權(quán)條件的，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)審議股票期權(quán)未滿(mǎn)足行權(quán)條件的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未滿(mǎn)足行權(quán)條11.10.8本所根據(jù)上市公司提交的申請(qǐng)文件，對(duì)公司股票期權(quán)的行11.10.9股票期權(quán)行權(quán)所得股份有限售期的，限售期屆滿(mǎn)，上市公11.10.10上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃后，出現(xiàn)激勵(lì)對(duì)象不符合授予第十一節(jié)破產(chǎn)生品種應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則第十三章有關(guān)規(guī)定予以停牌、復(fù)牌和風(fēng)險(xiǎn)警及時(shí)向本所報(bào)告并披露以下信息： (一)公司作出申請(qǐng)決定的具體原因、正式遞交申請(qǐng)的時(shí)間(公司主動(dòng)申請(qǐng))； (二)申請(qǐng)人的基本情況、申請(qǐng)目的、申請(qǐng)的事實(shí)和理由(債權(quán)人申請(qǐng))； (三)申請(qǐng)重整、和解或破產(chǎn)清算對(duì)公司的影響； (四)其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)。公司應(yīng)當(dāng)在公告中充分揭示其股票及其衍生品種可能存在被終： (一)法院受理重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)前，申請(qǐng)人請(qǐng)求撤 (二)法院作出不予受理重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)的裁定時(shí)間和主要內(nèi)容； (三)本所要求披露的其他內(nèi)容。當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告并披露以下內(nèi)容： (一)申請(qǐng)人名稱(chēng)(債權(quán)人申請(qǐng))； (二)法院作出受理重整、和解或者破產(chǎn)清算裁定的時(shí)間和主要 (三)法院指定管理人的基本情況(包括但不限于管理人名稱(chēng)或成員姓名、負(fù)責(zé)人、職責(zé)、履行職責(zé)的聯(lián)系地址和聯(lián)系方式等)； (四)公司進(jìn)入破產(chǎn)程序后信息披露責(zé)任人的確定模式和負(fù)責(zé)人的基本情況(包括但不限于姓名、聯(lián)系地址、聯(lián)系方式等)； (五)本所要求披露的其他內(nèi)容。公司應(yīng)當(dāng)在公告中充分揭示其股票及其衍生品種可能存在被終公司應(yīng)當(dāng)就以下所涉事項(xiàng)及時(shí)披露相關(guān)情況： (一)公司或者出資額占公司注冊(cè)資本10%以上的出資人向法院申請(qǐng)重整的時(shí)間和理由等； (二)公司向法院申請(qǐng)和解的時(shí)間和理由等； (三)法院作出同意或者不同意公司重整或和解申請(qǐng)裁定的時(shí)間和主要內(nèi)容； (四)債權(quán)人會(huì)議召開(kāi)計(jì)劃和召開(kāi)情況； (五)法院經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)公司不符合《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》 請(qǐng)裁定的時(shí)間和主要內(nèi)容，以及相關(guān)申請(qǐng)人是否上訴的情況說(shuō)明； (六)本所要求披露的其他事項(xiàng)。本所報(bào)告并披露相關(guān)情況： (一)債權(quán)申報(bào)情況； (二)向法院和債權(quán)人會(huì)議提交重整計(jì)劃草案的時(shí)間和草案內(nèi)容等； (三)重整計(jì)劃草案的表決通過(guò)和法院批準(zhǔn)情況； (四)法院強(qiáng)制批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案情況； (五)與重整有關(guān)的行政許可批準(zhǔn)情況； (六)法院裁定終止重整程序的時(shí)間和裁定書(shū)內(nèi)容； (七)法院裁定宣告公司破產(chǎn)的時(shí)間和裁定書(shū)內(nèi)容； (八)本所要求披露的其他事項(xiàng)。本所報(bào)告并披露相關(guān)情況： (一)債權(quán)申報(bào)情況； (二)向法院提交和解協(xié)議草案的時(shí)間和草案內(nèi)容等； (三)和解協(xié)議草案的表決通過(guò)和法院認(rèn)可情況； (四)與和解有關(guān)的行政許可批準(zhǔn)情況； (五)法院裁定終止和解程序的時(shí)間和裁定書(shū)內(nèi)容； (六)法院裁定宣告公司破產(chǎn)的時(shí)間和裁定書(shū)內(nèi)容； (七)本所要求披露的其他事項(xiàng)。以下情況： (一)重整計(jì)劃、和解協(xié)議的執(zhí)行進(jìn)展情況； (二)因公司不能執(zhí)行或者不執(zhí)行重整計(jì)劃或和解協(xié)議，法院經(jīng)管理人或利害關(guān)系人請(qǐng)求，裁定宣告公司破產(chǎn)的有關(guān)情況； (三)本所要求披露的其他情況。按照披露事項(xiàng)所涉情形向本所提交下列文件： (一)公告文稿； (二)管理人說(shuō)明文件； (三)法院出具的法律文書(shū)： (四)重整計(jì)劃、和解協(xié)議草案； (五)重整計(jì)劃、和解協(xié)議草案涉及的有權(quán)機(jī)關(guān)的審批文件； (六)重整計(jì)劃、和解協(xié)議草案涉及的協(xié)議書(shū)或意向書(shū)； (七)董事會(huì)決議； (八)股東大會(huì)決議； (九)債權(quán)人會(huì)議決議； (十)職代會(huì)決議； (十一)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)； (十二)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專(zhuān)業(yè)報(bào)告； (十三)本所要求的其他文件。11.11.10進(jìn)入破產(chǎn)程序的上市公司，除應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露上述信息11.11.11上市公司采取管理人管理運(yùn)作模式的，管理人及其成11.11.12上市公司采取管理人監(jiān)督運(yùn)作模式的，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則和本所有關(guān)規(guī)定履行信息披露義管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司董事會(huì)本節(jié)所涉應(yīng)披露事項(xiàng)和其他應(yīng)11.11.13上市公司進(jìn)入重整、和解程序后，其重整計(jì)劃、和解第十二節(jié)其他11.12.1上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守承諾事承諾事項(xiàng)的履行情況。應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告并披露： (一)發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失； (二)發(fā)生重大債務(wù)或者重大債權(quán)到期未獲清償； (三)可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任； (四)計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備； (五)公司決定解散或者被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉； (六)公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)股東權(quán)益為負(fù)值； (七)主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備； (八)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押； (九)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓； (十一)公司法定代表人或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)，董事、監(jiān)事、； (十二)本所或者公司認(rèn)定的其他重大風(fēng)險(xiǎn)情況。披露： (一)變更公司名稱(chēng)、股票簡(jiǎn)稱(chēng)、公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地將新的公司章程在本所網(wǎng)站上披露； (二)經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化； (三)變更會(huì)計(jì)政策或者會(huì)計(jì)估計(jì)； (四)董事會(huì)就公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他再融資方案形成相關(guān)決議； (五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)、并購(gòu)重組委員會(huì)，對(duì)公意見(jiàn)； (六)公司法定代表人、經(jīng)理、董事(含獨(dú)立董事)或者三分之一以上的監(jiān)事提出辭職或者發(fā)生變動(dòng)； (七)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、外部條件或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化(包括產(chǎn)品價(jià)格、原材料采購(gòu)價(jià)格和方式發(fā)生重大變化等)； (九)新頒布的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、政策可能對(duì)公司經(jīng) (十)聘任或者解聘為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所； (十一)法院裁定禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份； (十二)任一股東所持公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍 (十三)獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益，或者發(fā)生可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)； (十四)本所或者公司認(rèn)定的其他情形。第十二章停牌和復(fù)牌12.1為保證信息披露的及時(shí)與公平，本所可以根據(jù)實(shí)際情況、12.2上市公司發(fā)生本章規(guī)定的停牌事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)對(duì)其本章未有明確規(guī)定的，公司可以本所認(rèn)為合理的理由，申請(qǐng)對(duì)其12.3上市公司發(fā)行股票及其衍生品種涉及的停牌和復(fù)牌事宜，12.4上市公司預(yù)計(jì)應(yīng)披露的重大信息在披露前已難以保密或者市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)12.6公共傳媒中出現(xiàn)上市公司尚未披露的重大信息，可能或者12.7上市公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)，且12.8上市公司未在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露季度公司未在法定期限和本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中公司未披露季度報(bào)告的同時(shí)存在未披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告品種應(yīng)當(dāng)停牌，直至公司披露改正后的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告當(dāng)日開(kāi)市時(shí)復(fù)12.12上市公司嚴(yán)重違反本規(guī)則且在規(guī)定期限內(nèi)拒不按要求改12.13上市公司因某種原因使本所失去關(guān)于公司的有效信息來(lái)12.14上市公司因股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)二十個(gè)交易日不司應(yīng)當(dāng)公告本所決定并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。自公告披露日的下一交易日根據(jù)收購(gòu)結(jié)果,被收購(gòu)上市公司股權(quán)分布具備上市條件的，公司12.16上市公司在股票及其衍生品種被實(shí)施停牌期間,應(yīng)當(dāng)每五一次未能復(fù)牌的原因(本規(guī)則另有規(guī)定的除外)。 (一)主動(dòng)向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格； (二)實(shí)施利潤(rùn)分配或者資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案； (三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)停牌或者暫停轉(zhuǎn)股的其他事停止可轉(zhuǎn)換公司債券的交易： (一)可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值總額少于3000萬(wàn)元，且上市公司發(fā)布相關(guān)公告三個(gè)交易日后； (二)可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的第十個(gè)交易日起； (三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所認(rèn)為必須停止交易的其他情況。第十三章風(fēng)險(xiǎn)警示第一節(jié)一般規(guī)定到損害的，本所對(duì)該公司股票實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示。13.1.2本章所稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)警示分為警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)警示(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”)和警示存在其他重大風(fēng)險(xiǎn)的其他風(fēng)警示。上市公司股票被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的，在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以第二節(jié)退市風(fēng)險(xiǎn)警示險(xiǎn)警示： (一)最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)連續(xù)為負(fù)值或者被追溯重述后連續(xù)為負(fù)值； (二)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值或者被追溯重述后為負(fù)值； (三)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的營(yíng)業(yè)收入低于1000萬(wàn)元或者0萬(wàn)元； (四)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具無(wú)法表示意見(jiàn)或者否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告； (五)因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，被中國(guó) (六)未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票 (七)公司可能被解散； (八)法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)； (九)因第12.14條股權(quán)分布不具備上市條件，公司在規(guī)定的一個(gè)月內(nèi)向本所提交解決股權(quán)分布問(wèn)題的方案，并獲得本所同意； (十)本所認(rèn)定的其他情形。13.2.2上市公司預(yù)計(jì)將出現(xiàn)第13.2.1條第(一)項(xiàng)至第(四)13.2.3上市公司應(yīng)當(dāng)在其股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的前一個(gè)交易日發(fā)布公告。公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： (一)股票的種類(lèi)、簡(jiǎn)稱(chēng)、證券代碼以及實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的起始日； (二)實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的原因； (三)公司董事會(huì)關(guān)于爭(zhēng)取撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示的意見(jiàn)及具體措施； (四)股票可能被暫?；蛘呓K止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示； (五)實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間公司接受投資者咨詢(xún)的主要方式； (六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所要求的其他內(nèi)容。13.2.4上市公司出現(xiàn)第13.2.1條第(一)項(xiàng)至第(四)項(xiàng)情形本所在公司股票停牌起始日后的五個(gè)交易日內(nèi)，根據(jù)實(shí)際情況，13.2.5上市公司出現(xiàn)第13.2.1條第(五)項(xiàng)或者第(六)項(xiàng)情形的，公司股票及其衍生品種自停牌兩個(gè)月屆滿(mǎn)的下一交易日起復(fù)13.2.6上市公司出現(xiàn)第13.2.1條第(七)項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)于知13.2.7上市公司出現(xiàn)第13.2.1條第(八)項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在收13.2.8上市公司因13.2.1條第(八)項(xiàng)情形被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，本所自實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示二十個(gè)交易日屆滿(mǎn)的下一交易日起，13.2.10上市公司出現(xiàn)第13.2.1條第(九)項(xiàng)情形的，公司應(yīng)當(dāng)于交易日披露已經(jīng)本所同意的對(duì)其股權(quán)分布問(wèn)題的解決方案并提示 (一)項(xiàng)至第(四)項(xiàng)情形已經(jīng)消除的，公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)13.2.12上市公司股票因第13.2.1條第(五)項(xiàng)或者第(六)項(xiàng)13.2.13上市公司股票因第13.2.1條第(八)項(xiàng)情形被實(shí)施退市 (一)重整計(jì)劃執(zhí)行完畢； (二)和解協(xié)議執(zhí)行完畢； (三)法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后至破產(chǎn)宣告前，依據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》作出駁回破產(chǎn)申請(qǐng)的裁定，且申請(qǐng)人在法定期限內(nèi)未提起上訴； (四)法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后至破產(chǎn)宣告前，依據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》公司因上述第(一)、(二)項(xiàng)情形向本所申請(qǐng)撤銷(xiāo)對(duì)其股票實(shí)施13.2.14上市公司股票因第13.2.1條第(九)項(xiàng)被本所實(shí)施退市具備上市條件的，可以向本所申請(qǐng)撤銷(xiāo)對(duì)其股票實(shí)施的退市風(fēng)險(xiǎn)警13.2.15上市公司股票因第13.2.1條第(七)項(xiàng)或者第(十)項(xiàng)本所于收到上市公司申請(qǐng)之日后的五個(gè)交易日內(nèi)，根據(jù)實(shí)際情到本所有關(guān)書(shū)面通知的下一交易日作出公告。公司未按規(guī)定公告的，第三節(jié)其他風(fēng)險(xiǎn)警示險(xiǎn)警示： (一)被暫停上市的公司股票恢復(fù)上市后或者被終止上市的公司股票重新上市后，公司尚未發(fā)布首份年度報(bào)告； (二)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在三個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)正常； (三)主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)； (四)董事會(huì)會(huì)議無(wú)法正常召開(kāi)并形成決議； (五)公司被控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金或違反規(guī)定 (六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或本所認(rèn)定的其他情形。13.3.2上市公司出現(xiàn)第13.3.1條第(一)項(xiàng)情形的，本所自公上市公司出現(xiàn)第13.3.1條第(二)項(xiàng)至第(六)項(xiàng)情形之一的，13.3.3上市公司應(yīng)當(dāng)按照本所要求在其股票被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警13.3.4上市公司股票因第13.3.1條第(五)項(xiàng)被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)13.3.5上市公司股票因第13.3.1條第(一)項(xiàng)被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)13.3.6上市公司股票因第13.3.1條第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)或者第(六)項(xiàng)被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的情形已消除的，可13.3.7上市公司股票因第13.3.1條第(五)項(xiàng)被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)請(qǐng)撤銷(xiāo)對(duì)其股票實(shí)施的退市風(fēng)險(xiǎn)警示或者其他風(fēng)險(xiǎn)警示： (一)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)上市公司重大資產(chǎn)重組規(guī)定，出售全部經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)和負(fù)債，同時(shí)購(gòu)買(mǎi)其他資產(chǎn)且已實(shí)施完畢； (二)通過(guò)購(gòu)買(mǎi)進(jìn)入公司的資產(chǎn)是一個(gè)完整經(jīng)營(yíng)主體，該經(jīng)營(yíng)主體在進(jìn)入公司前已在同一管理層之下持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上； (三)本次購(gòu)入的資產(chǎn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)為正值； (四)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核的盈利預(yù)測(cè)顯示，公司完成本次重組后盈利能力增強(qiáng)，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)明顯改善； (五)本所規(guī)定的其他條件。13.3.9上市公司向本所提交撤銷(xiāo)對(duì)其股票實(shí)施的其他風(fēng)險(xiǎn)警示其股票實(shí)施的其他風(fēng)險(xiǎn)警示。實(shí)施的其他風(fēng)險(xiǎn)警示。到本所有關(guān)書(shū)面通知后的下一交易日作出公告。公司未按規(guī)定公告第十四章暫停、恢復(fù)、終止和重新上市第一節(jié)暫停上市市： (一)因最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)觸及第13.2.1條第(一)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)繼續(xù)為負(fù)值； (二)因最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈資產(chǎn)觸及第13.2.1條第(二)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)繼續(xù)為負(fù)值； (三)因最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入觸及第13.2.1條第(三)收入繼續(xù)低于1000萬(wàn)元； (四)因最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)意見(jiàn)類(lèi)型觸及第13.2.1條第 (四)項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，其股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司披露的最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具無(wú)法表示意見(jiàn)或者否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告； (五)因未在規(guī)定期限內(nèi)改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中的重大差錯(cuò)或者虛假記載觸及第13.2.1條第(五)項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，其股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司在兩個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； (六)因未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告觸及第13.2.1條第(六)項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，其股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露應(yīng)披露的年度報(bào)告或者中期報(bào)告； (七)公司股本總額發(fā)生變化不具備上市條件； (八)因第12.14條股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件，其股票具備上市條件觸及第13.2.1條第(九)項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)其股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司在六個(gè)月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件； (九)公司有重大違法行為； (十)本所認(rèn)定的其他情形。觸及第13.2.1條第(一)項(xiàng)至第(四)項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，其股票被實(shí)14.1.3上市公司出現(xiàn)第14.1.1條第(一)項(xiàng)至第(四)項(xiàng)情形本所在公司股票停牌起始日后的十五個(gè)交易日內(nèi)作出是否暫停14.1.4上市公司出現(xiàn)第14.1.1條第(五)項(xiàng)或者第(六)項(xiàng)情14.1.5上市公司出現(xiàn)第14.1.1條第(七)項(xiàng)或者第(八)項(xiàng)情本所根據(jù)上市委員會(huì)的審核意見(jiàn)，作出是否暫停股票上市的決14.1.7本所在作出暫停其股票上市的決定之日后兩個(gè)交易日內(nèi)14.1.8上市公司應(yīng)當(dāng)在收到本所暫停其股票上市的決定后及時(shí)披露股票暫停上市公告。股票暫停上市公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： (一)暫停上市的股票種類(lèi)、簡(jiǎn)稱(chēng)、證券代碼以及暫停上市起始 (二)股票暫停上市決定的主要內(nèi)容； (三)董事會(huì)關(guān)于爭(zhēng)取恢復(fù)股票上市的意見(jiàn)及具體措施； (四)股票可能被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示； (五)暫停上市期間公司接受投資者咨詢(xún)的主要方式； (六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所要求的其他內(nèi)容。換公司債券上市： (一)公司有重大違法行為； (二)公司情況發(fā)生重大變化不符合可轉(zhuǎn)換公司債券上市條件； (三)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用； (四)未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)； (五)公司最近兩年連續(xù)虧損； (六)因公司存在第14.1.1條情形其股票被本所暫停上市； (七)本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市的其他情形。第二節(jié)恢復(fù)上市觸及第14.1.1條第(一)至(四)項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，其股票被暫停上 (一)在法定期限內(nèi)披露了最近一年年度報(bào)告； (二)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后的凈利潤(rùn)均為正值； (三)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的營(yíng)業(yè)收入不低于1000萬(wàn)元； (四)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)為正值； (五)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具保留意見(jiàn)、無(wú)法表示意見(jiàn)或者否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告； (六)保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)核查后發(fā)表明確意見(jiàn)，認(rèn)為公司具備持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力； (七)保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)核查后發(fā)表明確意見(jiàn)，認(rèn)為公司具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、運(yùn)作規(guī)范、無(wú)重大內(nèi)控缺陷； (八)不存在本規(guī)則規(guī)定的暫停上市或者終止上市情形； (九)本所認(rèn)為需具備的其他條件。符合前款規(guī)定條件的上市公司可以在最近一年年度報(bào)告披露后14.2.2上市公司因未在規(guī)定期限內(nèi)改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中的重大差錯(cuò)或者虛假記載觸及第14.1.1條第(五)項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，或者因未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告觸及第14.1.1條第(六)，以書(shū)面形式向本所提出恢復(fù)上市的申請(qǐng)。14.2.3上市公司因股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件觸及第14.1.1條第(八)項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，其股票被暫停上市的，在暫停上市后六個(gè)月內(nèi)，其股權(quán)分布重新具備上市條件的,可以在事實(shí)發(fā)生之日14.2.4上市公司因出現(xiàn)14.1.1條第(七)項(xiàng)、第(九)項(xiàng)規(guī)定保薦人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)回復(fù)本所就公司恢復(fù)上市事項(xiàng)提司的有關(guān)情況予以充分關(guān)注和盡職核查，并出具核查報(bào)告： 存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等； (二)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)：包括但不限于收入確認(rèn)、非經(jīng)常性損益的確認(rèn)披露規(guī)范規(guī)定的事項(xiàng)進(jìn)行糾正和調(diào)整的情況等； (三)或有風(fēng)險(xiǎn)：包括但不限于資產(chǎn)出售、抵押、置換、委托經(jīng)營(yíng)、重大對(duì)外擔(dān)保、重