證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題及doc

12月證券從業(yè)《證券市場基本法律法例》真題及答案

2018年12月證券從業(yè)《證券市場基本法律法例》真題及答案

1、以部下于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務委員

會制定并宣布的法律是( )。

《期貨公司監(jiān)察管理方法》

《中華人民共和國公司法》

C.《上市公司收買管理方法》

D.《行政和解試點推行方法》

B

2、證券公司必定連續(xù)符合風險控制指標標準的要求，以下能夠

符合要求的是( )

A.丙證券公司的流動性覆蓋率為80%

B.丁證券公司的凈牢固資本率為40%

C.甲證券公司的風險覆蓋率為120%

D.以證券公司的資本杠桿率為6%

C

3、依照《證券公司治理準則》，以下對于證券公司與客戶關系的

基本源則的說法，錯誤的選項是( )。

A.證券公司向客戶供應的產品或許服務，對有關產品和服務的內

容應履行保密的義務

證券公司不得入侵客戶的財產權、選擇權、公正交易權、知情權及其他合法權益

C.證券公司不得挪用客戶交易結算資本、委托管理得財產及托管

在公司的證券

D.證券公司應該設專職部門或許崗位負責與客戶進行交流，辦理

客戶的投訴等事宜

A

4、對期貨公司及其他期貨經營機構報送的年度報告，國務院期

貨監(jiān)察管理機構應該指定( )進行審查并制作報告。

A.專人B.期貨公司財務人員

C.期貨公司報告撰寫人

D.專業(yè)機構人員

A

5、證券公司自營業(yè)務違犯《中華人民共和國刑法》規(guī)定的行為

不包括( )。

A.以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響

證券交易價錢或許證券交易量的

獨自或同謀，集中利用資本優(yōu)勢等操作證券交易價錢

C.與他人串通，以起初約定的時間、價錢和交易方式相互進行證

券交易，影響證券交易價錢或許證券交易量的

D.假借他人名義或許以個人名義從事證券自營業(yè)務

D

6、以下對于財產管理計劃推行銷售的說法，錯誤的選項是( )。

A.證券公司不得經過廣播、電視、報刊及其他證券公司推行會合

財產管理計劃

B.推行時期，客戶資本應存入會共計劃份額登記機構指定的專門

賬戶

C.會合財產管理計劃應該面向合格投資者推行

D.推行結束后對召募資本的驗資工作應由具備證券有關業(yè)務資

格的會計事務

所達成并出具驗資報告

A

7、以下對于私自刊行股票、公司、公司債券罪的犯法組成的說

法，錯誤的選項是( )。

本罪的主體是一般主體，既能夠是自然人，也能夠是單位

客觀方面，未經國家有關部門贊成，私自刊行股票或許公司、公司債券，且數額巨大，結果嚴重或許有其他嚴重情節(jié)

C.本罪的客體是國家對刊行股票或許公司、公司債券的管理序次

D.本罪的主觀方面是成心或過錯

D

8、以下違犯證券交易的法律責任的說法，錯誤的選項是( )。

A.證券公司經紀人李某使用其父親賬戶買賣股票，被充公違紀所

得

王某在成為證券公司職工從前擁有的股票，入職后不用轉讓

C.證券監(jiān)察管理機構工作人員張某進行內情交易，應該從重處分D.為甲證券營業(yè)部做裝飾工作的趙某，能夠買賣股票

B

9、以下對于有限責任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的選項是

( )。

董事任期屆滿，連選能夠蟬聯(lián)

監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得高出五年

C.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得高出三年D.監(jiān)事任期屆滿，連選能夠蟬聯(lián)

B

10、上市公司應該在每一會計年度第三個月、第九個月結束后的

( )內編制達成季度報告并顯露。

兩個月

四個月

C.三個月

D.一個月

D

11、以下對于證券公司于客戶簽署融資融券業(yè)務合同的說法，正

確的是( )。

客戶為機構投資者時，只能由其法定代表人簽署

客戶應該確認，其已充分理解合同內容，自行擔當風險和既定額度范圍內的投資損失

C.客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券限時等事項應該

于證券公司在合同中進行約定

D.客戶為個人投資者時，能夠由其委托他人代為簽署

C

12、證券公司以自有資本參加單個會合財產管理計劃的份額，不

得高出該計劃總份額的( )。

A.50%

B.80%

C.20%

D.35%

C

13、以下對于證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)內涵的說

法，錯誤的選項是( )。

向他人輸送或謀求不正當利益

嚴格恪守紀律法例、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則

C.公正競爭、合規(guī)經營、忠實勤奮、誠實守信

D.恪守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范

A

14、一般狀況下，證券金融公司向證券公司轉融通的限時，不得

高出( )個月。

A.3

B.9

C.12

D.6

D

15、申請建立期貨公司，應該符合,《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且注冊資本最低限額為人民幣( )萬元。

A.5000

B.4000

C.3000

D.1000

C

16、依照《宣布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已經過證券投資咨詢

從業(yè)資格考試，但還沒有注冊為證券分析師的從業(yè)人員，參加制作證券

研究報告，經簽字證券分析師和研究部門或研究子公司贊成，能夠用

( )名義在研究證券研究報告中列示。

證券投資顧問

保薦代表人

C.研究助理

D.分析師

C

17、非公然刊行的公司債券僅限于在( )范圍內轉讓

機構投資者

中小投資者

C.合格投資者

D.專業(yè)投資者

C

18、依照《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司應最少( )

對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。

每年

每半年

C.每季度

D.每個月

A

19、證券公司柜臺市場刊行、銷售與轉讓私募產品時，不得采用

( )方式，法律法例有明確規(guī)定的除外。

集中競價

拍賣競價

C.做市

D.標購競價

A

20、依照《公司法》，( )在清理公司財產、編制欠債表和財產清

單后，應該制定清理方案。

清理組

股東會和股東大會

C.人民法院

D.董事會

A

21、以下有關公司的說法,錯誤的選項是( )

公司以營利為目的

公司以其所有財產對外擔當民事責任

C.我國《公司法》主要合用于有限責任公司和股份有限公司D.公司股東對公司擔當無量連帶責任

D

22、以下說法中,錯誤的選項是( )。

A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或許香港結合交易所參加者,經過上海證券交易所或許香港結合交易所在對方所在地建立的證券交易服務公司,買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市股票

B.滬股通,是指香港投資者委托香港經紀商,經由香港結合交易所建立的證券交易服務公司,向上海證券交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票

C.港股通,是指內地投資者委托內地證券公司,經由上海證券交易所建立的證券交易服務公司,向香港結合交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內的香港結合交易所上市的股票

D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分

D

23、依照《證券公司治理準則》的要求,對于證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定,以下選項錯誤的選項是( )。

A.證券公司的控股股東、實質控制人不得利用其控制地位或濫用

權益損害公司客戶的合法權益

B.證券公司的控股股東能夠直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

C.證券公司的股東、實質控制人不得違犯公司章程的規(guī)定干涉證

券公司的經營管理活動

D.證券公司與其他關系方應該在業(yè)務等方面嚴格分開,各自獨立

經營、獨立核算、獨立擔當責任細風險

B

24、以下說法中,錯誤的選項是( )。

A.“薦股軟件”能夠供應設計詳盡證券投資品種的投資分析建議,

或許展望詳盡證券投資品種的價錢走勢

B.向投資者銷售或許供應“薦股軟件”,并直接或間接獲取經濟利益的,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務,應該經中國證監(jiān)會同意,獲取證券投資咨詢業(yè)務資格

C.“薦股軟件”不能夠向投資者供應詳盡證券投資品種的買賣機會

建議

D.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務,應該依照客觀公正、誠實信用原則,不得誤導、欺詐客戶,不得損害客戶利益

C

25、依照法律關系發(fā)生的方式,能夠將法律關系分為( )

雙邊法律關系與多邊法律關系

確認性法律關系與創(chuàng)立性法律關系

C.第一性法律關系與第二性法律關系

D.縱向法律關系與橫向法律關系

B

26、控制證券、期貨市場表現為利用資本、信息等優(yōu)勢或許濫用職權控制市場、制造市場假想,影響證券、期貨市場。以下選項中屬于控制證券、期貨市場的手段有( )。

A.刊行人的董事在波及證券刊行的信息還沒有公然前,從事與該信

息有關的證券交易活動

某基金管理人與他人串通以起初約定好的時間進行交易

C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣

D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對質券交易價錢有重要影響的信息暗

示給他人進而將該證券賣出

B

27、以手下于從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員能夠從事的工

作是( )

營銷

客戶賬戶存管

C.客戶資本存管

D.合規(guī)資格審查

D

28、以下說法中正確的選項是( )。

A.被動知悉內情信息,能夠向客戶或投資者供應分析、展望或建

議

B.展望證券市場、證券品種的走勢或許就投資證券的可行性進行

建議時需有充分的原因和依照,不得主觀臆斷

C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品能夠

適合提及投資者在詳盡證券品種進步行詳盡價位買賣等方面的內容

D.證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員有權拒絕媒體對其所供應的

稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和改正,并自供應之日起將其

稿件以書面形式保留2年

B

29、上市公司在1年內擔保金額高出公司財產總數30%的,應該

由股東大會作出決策,并經( )經過。

A.出席會議的股東所持表決權的1/2以上

B.出席會議的股東所持表決權的2/3以上

C.全體股東所持表決權的1/2以上

D.全體股東所持表決權的12以上

B

30、以下對于自營業(yè)務內部控制的說法錯誤的選項是( )。

A.建立健全自營業(yè)務的授權系統(tǒng),保證自營部門及職工在授權范

圍內履行相應的職責

自營業(yè)務的投資決講和交易履行等職能應相應分別

C.自營業(yè)務和投資管理業(yè)務能夠一同操作

D.重要投資要有詳盡研究報告、風險評估及決策記錄

C

31、內情信息的知情人包括( )。

Ⅰ.擁有公司2%以上股權的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實質控制人及其董事監(jiān)事、高級管理人員

.刊行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅲ.由于所任公司職務能夠獲取公司有關內情信息的人員

.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

32、中國證監(jiān)會建立看守信息系統(tǒng),將( )進入其誠信檔案。

.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采用看守舉措的Ⅱ.在連續(xù)督導時期,上市公司或許其他委托人違犯公司治理有關

規(guī)定、有關財產狀況及上市經營成就等與財務顧問的專業(yè)建議出現較

大差其他

.上市公司就并購重組事項出具展望,實質達成狀況只有展望指標80%的

Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他事項。

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A

33、以下說法正確的選項是( )

.會共計劃財產獨立于證券公司、財產托管機構和份額登記機構的自有財產

Ⅱ.證券公司、財產托管機構和份額登記機構不得將會共計劃財產歸入其自有財產

.證券公司、財產托管機構和份額登記機構破產或許清理時,會共計劃財產不屬于其破產財產或許清理財產

Ⅳ.證券公司應該將會合財產管理計劃設定為均等份額,并能夠依照風險利潤特點區(qū)分為不同樣種類

Ⅰ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

34、符合以下哪一種狀況的,為公然刊行( )。

Ⅰ.向不特定對象刊行證券的

.向特定對象刊行證券累計高出150人的Ⅲ.法律、行政法例規(guī)定的其他刊行行為

Ⅳ.向特定對象刊行證券累計高出200人的

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

35、以下說法中,正確的選項是( )。

.依照規(guī)定或約定將評級信息見告刊行人,并實時向市場宣布首次評級報告、如期和不如期追蹤評級

.在債券有效存續(xù)時期,應該每半年最少向市場宣布一次如期追蹤評級報告

.應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重要因素,實時

向市場宣布信用等級調整及其他與評級有關的信息改動狀況,并向證券交易所或其他證券交易場所報告

.公然刊行公司債券的刊行人應將顯露的信息或信息綱領登載在最少一種中國證監(jiān)會指定的報刊,供民眾查閱

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

36、證券金融公司張開轉融通業(yè)務,能夠使用以下資本和證券( )。

Ⅰ.自有資本和證券

.經過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資本和證券Ⅲ.經過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資本

Ⅳ.依法籌集的其他證券和資本

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

37、融資融券的標的證券為交易型開放式基金(ETF)的,應該符合

以下條件:( )

Ⅰ.上市交易高出5個交易日的

Ⅱ.近來5個交易日內的日平均財產規(guī)模不低于3億元

.基金擁有戶數很多于2000戶Ⅳ.交易所規(guī)定的其他條件

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

38、依照《最高人民檢察院公安部對于公安機關管轄的刑事案件

立案追訴標準的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定,公司因欺詐刊行股票、債券,

哪一選項中的狀況應予立案追憶( )。

.利用召募的資本從事公司活動的Ⅱ.刊行數額達到300萬元的

Ⅲ.轉移或許隱瞞所召募資本的

Ⅳ.假造、變造國家機關公函、有效證明文件或許有關憑據、單

據的

Ⅰ、Ⅱ

Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

D

39、融資融券的標的證券為債券的,應該符合以下條件:( )

.債券托管面值在1億元以上Ⅱ.債券信用評級在AA級(含)以上Ⅲ.債券節(jié)余限時在2年以上

Ⅳ.交易所規(guī)定的其他狀況

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

40、以下有關子公司和分公司的說法,正確的選項是