財務學公共選擇理論

財務學公共選擇理論1第一頁，共七十一頁，2022年，8月28日公共選擇理論在財政學中的地位在公共產(chǎn)品的有效配置問題中，決策是非常重要的一環(huán)。公共部門的決策如果出現(xiàn)重大失誤，必將對整個社會資源配置效率產(chǎn)生嚴重破壞，這種破壞將是全局性的、致命的。如果公共部門的決策出現(xiàn)低效率，那么整個社會的資源配置也將出現(xiàn)低效率。政府干預市場，如何才能成功？財政介入市場，如何才能是有效的？這就為公共決策的經(jīng)濟學面臨重大的挑戰(zhàn)。

公共產(chǎn)品理論旨在說明一個理想的政府機制應該是怎樣的。屬于規(guī)范理論。

公共選擇理論是西方財政理論體系中解釋客觀財政現(xiàn)實究竟如何確定公共產(chǎn)品的提供，以及為何是這樣確定的理論。揭示國家的公共政策和財政政策生成及執(zhí)行的實際經(jīng)歷過程，屬于實證理論。公共產(chǎn)品理論和公共選擇理論是財政學中的兩大主流理論，是財政理論體系中的兩大支柱。2第二頁，共七十一頁，2022年，8月28日主要內(nèi)容一、財政決策與公共選擇（一）公共選擇與公共選擇論（二）公共選擇研究方法論（三）公共選擇下的財政決策二、公共選擇的制度、機制和規(guī)則（一）公共選擇的制度（二）公共選擇的機制（三）公共選擇的規(guī)則與方式（四）公共選擇的規(guī)律（五）公共選擇面臨的問題三、財政決策主體行為（一）選民行為（二）政治家與政黨行為（三）官僚行為（四）利益集團行為（五）尋租3第三頁，共七十一頁，2022年，8月28日一、財政決策與公共選擇現(xiàn)實生活中，我們面臨與很多人利益相關的集體選擇。公共產(chǎn)品具備社會全體共同消費的特點，但是社會中的個體的偏好是不同的，必須通過一種機制把社會中紛繁復雜的個人偏好轉化為社會集體偏好，才能決定公共產(chǎn)品的供給。財政決策與公共選擇是對公共產(chǎn)品供給集體選擇的確定。公共產(chǎn)品供給集體選擇的確定，有民主表決的方式；也有行政部門決定的方式。前者稱為公共選擇的財政決策；后者稱為行政部門的財政決策。這一講，研究的是前者。4第四頁，共七十一頁，2022年，8月28日（一）公共選擇與公共選擇論1公共選擇就是人們通過政治過程把個人偏好轉化為集體行動的過程。2公共選擇理論就是專門研究政府決策的經(jīng)濟學理論，它是對政府決策過程進行經(jīng)濟分析的理論。因此，公共選擇論可以定義為對非市場決策的經(jīng)濟學研究，即把經(jīng)濟學運用于政治科學的分析（繆勒1999P4）。

私人產(chǎn)品需求的決定是消費者以貨幣為選票分散選擇的過程；公共產(chǎn)品需求的決定是納稅者以政治選票共同選擇的過程，即是一個公共選擇過程。5第五頁，共七十一頁，2022年，8月28日產(chǎn)生時間：公共選擇理論是一個新興的經(jīng)濟學理論，是經(jīng)濟學和政治學交叉研究的成功典范，它發(fā)端于20世紀50年代，并在80年代產(chǎn)生世界性影響。產(chǎn)生背景：在20世紀70年代末到80年代初對經(jīng)濟滯漲的反思中，公共選擇理論因?qū)φ深A中的政府失靈的獨到分析而脫穎而出，并最終被主流所承認。代表人物：對公共選擇理論發(fā)展具有重要貢獻的先驅(qū)人物是美國經(jīng)濟學家1972年諾貝爾經(jīng)濟科學獎獲得者肯尼思·阿羅；典型代表人物為美國經(jīng)濟學家1986年諾貝爾經(jīng)濟科學獎獲得者詹姆斯·M·布坎南6第六頁，共七十一頁，2022年，8月28日經(jīng)濟學永恒的主題：選擇私人選擇公共選擇公共選擇，又稱集體選擇。公共選擇論是用經(jīng)濟學的方法研究政治問題的一種理論。布坎南（JamesM.Buchanan，1919－）1986年諾貝爾經(jīng)濟科學獎獲得者7第七頁，共七十一頁，2022年，8月28日（二）公共選擇研究方法論“個人主義的方法論、人的經(jīng)濟學和交易政治學”三要素構成公共選擇論理論的體系。公共選擇理論方法論特征公共選擇理論采取了基于“謀求最大化利益”的個人的邏輯演繹方法，其邏輯起點就是經(jīng)濟人假設。它將經(jīng)濟交易和政治決策這兩個基本的人類行為納入單一的私人利益分析模式，并在此基礎上，運用經(jīng)濟學的方法解釋個人偏好與政府的公共選擇的關系，研究作為投票者的消費者如何對公共產(chǎn)品或勞務的供給的決定表達意愿，如何達到政治均衡。8第八頁，共七十一頁，2022年，8月28日公共選擇理論是經(jīng)濟學和政治學的交叉學科，是用經(jīng)濟學的研究方法（主要是邊際分析、成本收益分析、效用分析等）來研究政治問題。它的理論建立在三個前提假設之上：（1）“經(jīng)濟人”假設。（2）方法論上的“個人主義”。（3）交易政治學。9第九頁，共七十一頁，2022年，8月28日“經(jīng)濟人”假設認為生活中的每一個人都是理性的經(jīng)濟人，他們能夠清楚的把握自己所需要的信息，可以認清自己預期收益和成本，他的目標是追求個人效用最大化。公共選擇理論把這個市場分析的假設擴展到社會生活的各個方面，尤其是政治方面?！叭绻總€人在市場中都作為理性自利者行為這一點為真，那么推論就應當是，他們在別的非市場行為背景下，也將采取類似的行為。”經(jīng)濟人假設一方面保證了人類行為分析的一致性，另一方面也使對各種不同的制度進行效率分析提供了可能。公共選擇理論以個人作為分析的基本單位，而不是以集團或組織為單位。認為公眾利益不過是個人利益的匯總，國家和政府并沒有什么獨立與個人之外的特殊利益，它的利益與偏好必須是個人利益與偏好的集中反映。他們將“個人主義的方法論”連同“經(jīng)濟人”的假設延展到政治決策領域，認為政治家、官僚或國家代理人同私人經(jīng)濟中的個人一樣，也是一種“經(jīng)濟人”，他們同樣是個人私利的追求者，而不是什么超凡至圣的集體利益的化身，他們并不自動追求公共利益。10第十頁，共七十一頁，2022年，8月28日方法論上的“個人主義”傳統(tǒng)的政治學一般都是采用集體主義的研究方法，認為國家集體是一個不可分割的整體，具有獨立于個人利益之外的整體利益。公共選擇理論則認為不能把國家集體看成是天然理性的“神造物”，他們不過是由人組成的社會組織，每個理性的個人根據(jù)“成本收益分析”決定自己的行為模式，不同個人的行為相互整合決定了集體行為。是從個人行為推導出集體行為而不是恰恰相反?！皩τ谌魏我环N真正的民主理論來講，第一個也即最關鍵的條件是必須把價值源泉歸于個人。這樣政治就成為不同的個人自由表達偏好相互交易的場所?！?/p>

11第十一頁，共七十一頁，2022年，8月28日交易政治學認為政治上的民主決策同市場決策一樣，是一種自愿的交易。在政治決策過程中，公共產(chǎn)品類似于市場上的商品，政府工作人員類似于市場上的生產(chǎn)者、廠商，社會公眾類似于市場上的消費者。公共選擇理論特別強調(diào)自由，相互交易與合作的自由等。國家的作用就是通過規(guī)則的制定與實施來保證人們的這種自由。這樣人們參與政治活動的目的就發(fā)生了變化，人們是由于改善自身的效用才參加政治活動，而不是出于無私的道德；另一方面，政治活動被看成是自愿合作的，國家是政治活動者進行交易的場所。12第十二頁，共七十一頁，2022年，8月28日公共選擇論研究的方法論公共選擇學科所使用的經(jīng)濟學方法：（1）方法論上的個人主義（2）經(jīng)濟人行為的理性原則（3）政治具有交換過程的特點這是布坎南在諾貝爾經(jīng)濟學獎頒獎典禮上致辭的主要內(nèi)容。這三個要素被稱為研究政治問題的公共選擇方法或公共選擇思路。13第十三頁，共七十一頁，2022年，8月28日公共選擇與政治均衡政治均衡-和經(jīng)濟市場一樣，政治市場也存在供求雙方的相互作用-政治市場的需求方投票者(納稅人)特殊利益集團-政治市場的供給方政治家官員-政治均衡指在一定的規(guī)則下，全體成員就公共產(chǎn)品的供給量（供應什么、供應多少、供應多大范圍）及相應稅收的分攤達成協(xié)議。14第十四頁，共七十一頁，2022年，8月28日（三）公共選擇下財政決策面臨的兩個基本問題

1、偏好顯示問題；2、偏好加總問題。-偏好顯示問題：集體成員對公共產(chǎn)品有何評價？投票機制是公共選擇偏好的最基本表達機制。但是，人們未必真實反映其偏好。不愿參與選舉活動；隱瞞或者從低申報自己的偏好；策略性投票偏好強度差別-偏好加總問題：不同的觀點如何權衡，形成最后的決定？加總方法習俗獨裁投票：現(xiàn)代民主社會中的主要方法公共選擇的偏好加總機制取決于投票規(guī)則，其中簡單多數(shù)票規(guī)則是最常用、最常見的偏好加總規(guī)則。

15第十五頁，共七十一頁，2022年，8月28日選民顯示公共產(chǎn)品偏好的途經(jīng)偏好是主觀的，也是相對的。（1）投票方式：發(fā)言、進退、投選票、反叛。（2）為何投票？由投票的凈收益所決定。當凈收益＞成本時，選民選擇投票；當凈收益＜成本時，選民選擇棄權（3）投贊成票還是反對票：取決于投票預期收益與為此所承擔的稅收份額的比較當投票的預期收益＞所承擔的稅收份額時，投贊成票，反之，投反對票。16第十六頁，共七十一頁，2022年，8月28日偏好顯示不真實的原因（1）參與者可以投票但未必是決策者（2）決策損益由集團內(nèi)部的成員承擔；（3）被迫納稅，被迫消費公共產(chǎn)品。17第十七頁，共七十一頁，2022年，8月28日公共產(chǎn)品偏好的顯示經(jīng)濟市場政治市場供給者廠商政治家、官僚需求者消費者選民、利益集團交易對象私人產(chǎn)品公共產(chǎn)品交易媒介貨幣投票政治選票交易規(guī)則等價交換政治選舉消費者成本與收益對應程度消費者付費與收益對應選民稅負與收益未必對應強制程度遵循自愿原則遵循少數(shù)服從多數(shù)原則經(jīng)濟市場VS政治市場18第十八頁，共七十一頁，2022年，8月28日政治市場上參與者的行為投票者：設法從備選方案中選擇能給自己帶來最大滿足程度同時稅收負擔又最小的方案。投票者的行為是理性的（選擇收益超過成本的方案），又是無知的（對備選方案缺乏信息）。政治家：處于政治權力頂峰地位的人，如總統(tǒng)、議長等。有的追求某種政治信念；有的追求權勢與聲譽；還有的追求金錢。

官員：由政治家任命的，他們所追求的目標是薪水、津貼、聲譽、任免權和晉升機會等。19第十九頁，共七十一頁，2022年，8月28日二、公共選擇的制度、機制和規(guī)則（一）公共選擇的制度現(xiàn)代國家的公共選擇制度概括起來講就是建立在代議制、普選制和政黨制基礎上的政治民主制。

“人民全體有主權，就是民主”。

——

法國哲學家孟德斯鳩民主政治最基本的政治信仰是以人民為本位，政府是人民所組織，國家為人民而存在民主政治分為兩大類。其一是“直接民主政治”；另一種是“代議制民主政治”政黨政治是代議制民主政治的副產(chǎn)物，也是伴隨民主政治發(fā)達而產(chǎn)生的現(xiàn)象20第二十頁，共七十一頁，2022年，8月28日民主思想的基本內(nèi)容代議制民主思想的一些基本要素是在中世紀漫長的歷史過程中逐漸孕育形成的。荷蘭：斯賓諾莎“天賦人權”英國：洛克“權力分立”法國：盧梭“主權在民”伏爾泰“反對君主專制主張建立君主立憲制”孟德斯鳩“三權分立“21第二十一頁，共七十一頁，2022年，8月28日基本內(nèi)容包括：社會共同體是政治權力的最終來源；主權在民，人民是國家的主人。政府由議會產(chǎn)生，直接對議會負責。

王權源于人民權力的轉讓，但人民仍保留著對它的所有權和終極控制權；每一個人都作主，是民主；一個人作主，是封建專制。公共權力的使用應以社會共同體的同意為基礎，“關涉大家的事需得到大家的同意”應成為立法、建立政府及其他政治決策的基本原則；民主不僅包括決策的民主，又包括利益的民主。民主包括知道情況權力、發(fā)表意見權力、決策權力、工作權力、利益分配權力由各等級或社會團體選派的代表組成的機構能夠行使共同體的政治權力，特別是立法權和征稅權。22第二十二頁，共七十一頁，2022年，8月28日（二）公共選擇的機制

現(xiàn)代國家的公共選擇機制是一個建立在政治市場基礎上、通過復雜的政治交易來實現(xiàn)政治均衡的集體決策運行體系。1政治市場。政治市場是由選民（投票者）、政治家（政黨）、官僚以及特殊利益集團共同組成的一個復雜的政治交易結構。2政治交易。政治交易是以選票交換公共服務。3政治均衡。政治均衡是指選民、政治家和官員的選擇達到一致的政治穩(wěn)定狀態(tài)，它是政治市場供求雙方力量與利益平衡的結果。此時，個人從政治交換中已不能獲得更多的利益，或公共選擇規(guī)則不允許其獲得更多的利益，這樣大家就形成了集體的偏好，并同意遵守集體達成的協(xié)議。4政治失效。政治失效是政治市場機制運行背離社會效率的表現(xiàn)，指政治選擇的結果偏離了政治可能效用界線，從而沒有實現(xiàn)最優(yōu)的社會福利，選民也并未獲得凈利益的最大化。正是政治失衡的存在，才使公共選擇理論的研究顯得尤為重要。23第二十三頁，共七十一頁，2022年，8月28日（三）公共選擇的規(guī)則與方式1公共選擇的規(guī)則（1）一致同意規(guī)則（一票否決制）（2）多數(shù)裁定規(guī)則（有三種形式）一是簡單多數(shù)規(guī)則，需要1/2以上的贊成票。二是超多數(shù)規(guī)則，需要2/3、3/4、4/5、9/10等等以上的贊成票。三是計點投票規(guī)則，需要每位投票人按照一定規(guī)則給備選議案計點打分，獲得“點”數(shù)最多的備選議案將成為獲勝議案。2公共選擇的方式（1）“直接民主制”（2）“代議民主制”簡稱“代議制”。因此代議民主制是一種間接民主制。24第二十四頁，共七十一頁，2022年，8月28日25第二十五頁，共七十一頁，2022年，8月28日直接民主制和間接民主制?直接民主制：指選民或投票人自己直接進行投票，參與政治決策或集體決策的最終選擇的一種公共選擇方式。?代議民主制：簡稱“代議制”，指選民或投票人并不直接對集體決策進行表決，而是選舉出少數(shù)代表，由這些代表來決定所需采取的集體行動的一種公共選擇方式。代議民主制是一種間接民主制。?直接民主的兩種規(guī)則（1）?一致性規(guī)則：所有黨派必須就某一政策達成一致。

?一致同意規(guī)則的特點：（1）是帕累托改善的選擇（2）是參與者平等的選擇（3）能夠避免“搭便車”行為（4）交易成本高26第二十六頁，共七十一頁，2022年，8月28日直接民主制：全體一致性規(guī)則

全體一致規(guī)則是指，在決定某公共物品的提供量時，必須經(jīng)全體當事人一致投贊成票才能通過。如果有些人投了反對票，則此議案便不能通過。如果按照全體一致同意投票原則決定議案，就必須照顧每一個投票人的利益，不使任何一人受損而是至少一人受益，從而達到帕累托最優(yōu)。

全體一致性規(guī)則，使公共物品的選擇達到了Lindahl均衡和Pareto標準。27第二十七頁，共七十一頁，2022年，8月28日直接民主制：多數(shù)票規(guī)則?直接民主的兩種規(guī)則（2）?多數(shù)票規(guī)則：超過半數(shù)的人同意，即可通過（簡單多數(shù)）多數(shù)裁定規(guī)則雖然只是公共選擇的次優(yōu)狀態(tài)，但適用范圍廣，是民主社會運用最為普遍的公共選擇規(guī)則。在西方社會，它與民主政治的聯(lián)系是如此緊密，以致于許多人常常將二者混為一談。因此，多數(shù)裁定規(guī)則當之無愧地是民主社會的最基本規(guī)則。?多數(shù)同意規(guī)則的特點：（1）部分人利益受損（多數(shù)同意規(guī)則會影響到少數(shù)人的利益，但少數(shù)人的利益就不比多數(shù)人重要嗎？如果重要，那么又該如何解決問題呢？）（2）“多數(shù)人專政”現(xiàn)象（3）少數(shù)人不熱心參與（4）相對容易作出決策（5）可能的多種選擇結果

（6）無法表達個人選擇的偏好程度（7）可能存在投票交易28第二十八頁，共七十一頁，2022年，8月28日在公共選擇的方式中，直接民主制是一種最能充分體現(xiàn)大多數(shù)人的偏好的一種公共選擇決策方式，但它費時費力，成本過高，事事都舉行公民投票是不經(jīng)濟的，所以直接民主制一般用于重大問題或若干重要公共選擇方面。代議民主制由于不必事事投票，只需要交給個別受委托的人民代表進行選擇，所以它比直接民主制方式程序更簡單，效率更高，成本更低，因此，代議民主制是民主社會的最基本決策方式。29第二十九頁，共七十一頁，2022年，8月28日（四）公共選擇的規(guī)律1、單峰偏好定理2、投票悖論——投票之謎、投票窘境、循環(huán)投票。3、中間投票者定理4、最小差別原理5、阿羅不可能定理30第三十頁，共七十一頁，2022年，8月28日1、單峰偏好定理偏好的“峰”指比相鄰的偏好都要高。

——單峰偏好：只存在一個最高點。如果遠離這個最高點，喜愛程度都依次下降。單峰偏好意味著人們最理想的結果只有一個。如果選民偏離其最滿意的結果，不論偏離的方向如何，其效用是下降的。

——雙峰偏好：如果選民偏離其最滿意的結果，其效用先降后升。31第三十一頁，共七十一頁，2022年，8月28日單峰偏好示意圖XXX●●●●●●●●●OYOYOY

圖a圖b圖c32第三十二頁，共七十一頁，2022年，8月28日

假設有三方案：A表示高水平稅收、B表示中間水平稅收、C表示低水平稅收；在三類人中間進行投票，甲（富人）、乙（中間收入者）、丙（窮人）。根據(jù)三類個人的偏好進行投票，可以排出以下投票結果：最佳方案中等方案最次方案甲ABC乙BCA丙CBA33第三十三頁，共七十一頁，2022年，8月28日單峰偏好效用次序圖表最佳方案中等方案最次方案甲ABC乙BCA丙CBA效用偏好次序方案A方案C

方案B選民丙（窮人）選民甲（富人）選民乙（中間收入）備選方案最佳1中等2最次334第三十四頁，共七十一頁，2022年，8月28日甲、乙、丙三個人，就A、B、C三種方案進行兩兩投票，確定一個方案。（兩兩投票的含義：先在三種方案中的兩個方案進行投票，獲勝方案再與另一方案進行投票）（甲）富人A>B>C（乙）中間收入者B>C>A（丙）窮人C>B>A

?提案在A和B之間進行，提案B獲勝；提案在B和C之間進行，提案B獲勝；提案在A和C之間進行，提案B獲勝；據(jù)簡單多數(shù)票規(guī)則，提案B獲勝中選。對B方案的選擇與投票順序無關。35第三十五頁，共七十一頁，2022年，8月28日前提條件：（甲）富人A>B>C（乙）中間收入者B>C>A（丙）窮人C>B>A第一輪：方案在B與C二選一②乙投B丙投C甲投BB方案勝第二輪：方案在A與B二選一甲投A乙投B丙投BB方案勝第一輪：方案在A與B二選一甲投A①乙投B丙投B

B方案勝第二輪：方案在B與C二選一乙投B丙投C甲投B

B方案勝第一輪：方案在A與C二選一甲投A③丙投C乙投C

C方案勝第二輪：方案在B與C二選一乙投B丙投C甲投B

B方案勝36第三十六頁，共七十一頁，2022年，8月28日投票結果是唯一的AB

BC

AC

BC

BA

CBBBB

（1）（2）（3）37第三十七頁，共七十一頁，2022年，8月28日“單峰偏好定理”所揭示的規(guī)律及其意義如果所有投票者的偏好都呈單峰形，多數(shù)規(guī)則下的投票結果就是唯一的，而不會出現(xiàn)循環(huán)現(xiàn)象。反過來說，如果多數(shù)規(guī)則下的投票結果出現(xiàn)了循環(huán)現(xiàn)象，那就是說，在所有投票者中，至少有一個人的偏好是多峰形的?；蛘哒f，在所有投票者中，只要有一人的偏好是多峰形的，那么多數(shù)規(guī)則下的投票結果便有可能出現(xiàn)循環(huán)現(xiàn)象。這就是“單峰偏好定理”所揭示的規(guī)律。單峰偏好定理的意義在于：它告訴人們投票悖論如何避免?，F(xiàn)實社會個人偏好數(shù)呈單峰形的情況下，相對的民主選擇是可以實現(xiàn)的。38第三十八頁，共七十一頁，2022年，8月28日

2、投票悖論——投票之謎、投票窘境、循環(huán)投票假設有三方案：A表示高水平稅收、B表示中間水平稅收、C表示低水平稅收；在三類人中間進行投票，甲（富人）、乙（中間收入者）、丙（窮人）。甲、乙根據(jù)個人偏好進行投票，丙改變了他選擇的偏好順序，由原來的C、B、A變成C、A、B?？梢耘懦鲆韵峦镀苯Y果：最佳方案中等方案最次方案甲ABC乙BCA丙CAB39第三十九頁，共七十一頁，2022年，8月28日多峰偏好效用次序圖表效用偏好次序方案A方案C

方案B選民丙（窮人）選民甲（富人）選民乙（中間收入）備選方案最佳1中等2最次3最佳方案中等方案最次方案甲ABC乙BCA丙CAB40第四十頁，共七十一頁，2022年，8月28日

多峰偏好示意圖

X

●●●

OY41第四十一頁，共七十一頁，2022年，8月28日多峰偏好的多數(shù)票規(guī)則?因為丙的偏好發(fā)生改變，則有：富人A>B>C

中間收入者B>C>A

窮人C>A>B提案在A和B之間進行，提案A獲勝；提案在B和C之間進行，提案B獲勝；提案在A和C之間進行，提案C獲勝；?在A和B之間投票，（AB為第一輪，AC為第二輪）C勝出。?在B和C之間投票，（BC為第一輪，BA為第二輪）A勝出。?在A和C之間投票，（AC為第一輪，CB為第二輪）B勝出。?最終結果與投票順序有關。投票順序一改變，就沒有唯一確定的結果，這就是投票循環(huán)或投票悖論。?議程操縱–通過安排投票順序保證達到某種結果。42第四十二頁，共七十一頁，2022年，8月28日前提條件：富人（甲）A>B>C中間收入者（乙）B>C>A窮人（丙）C>A>B第一輪：方案在B與C二選一②乙投B丙投C甲投BB方案勝第二輪：方案在B與A二選一甲投A乙投B丙投A

A方案勝第一輪：方案在A與B二選一甲投A①乙投B丙投AA方案勝第二輪：方案在A與C二選一甲投A乙投C丙投CC方案勝第一輪：方案在A與C二選一甲投A③丙投C乙投C

C方案勝第二輪：方案在C與B二選一乙投B丙投C甲投B

B方案勝43第四十三頁，共七十一頁，2022年，8月28日在改變投票選擇次序的情況下，由丙（1）主持（丙直接進入第二輪），結果最優(yōu)方案為C；由甲（2）主持（甲直接進入第二輪），結果最優(yōu)方案為A；由乙（3）主持（乙直接進入第二輪），結果最優(yōu)方案為B。AB

BC

AC

AC

BA

CBCAB

（1）（2）（3）44第四十四頁，共七十一頁，2022年，8月28日投票悖論-在這一情形中，沒有一種提案能贏得多數(shù)票，這意味著簡單多數(shù)票規(guī)則將無法得出明確的結果，即投票均衡不存在，稱為投票悖論。（也稱為“選舉之迷”）-投票悖論的主要問題：投票的最終結果與投票順序有關。

（A，B）C；（B，C）A；（A，C）B。?投票悖論的原因：存在多峰偏好的選民。?如果所有選民的偏好都是單峰的，就不會出現(xiàn)投票悖論。45第四十五頁，共七十一頁，2022年，8月28日投票悖論的現(xiàn)代意義在公共選擇中，議程或議事順序是至關重要的，因為在可能出現(xiàn)投票窘境時，議程對結果來說就具有決定性的影響。投票順序?qū)嶋H上能夠決定誰將獲勝。它表明，主席和規(guī)則委員會在議會中的地位很重要，確定議程的權力常常就是決定結果的權力。46第四十六頁，共七十一頁，2022年，8月28日

3、中間投票者定理

中間投票者定理的內(nèi)容是：如果所有投票人的偏好是單峰的，那么在多數(shù)同意規(guī)則下，投票結果是中間投票人的方案獲勝。?

中位選民的偏好位于所有選民偏好的中點。?一半選民的需求低于中位選，一半選民的需求高于中位選民民。０１０.５47第四十七頁，共七十一頁，2022年，8月28日中間選民定理的意義?多數(shù)票可能存在低效率；?由于中位選民的決策就是最終的投票結果，我們可以通過考察中位選民的決策來考察集體的決策；?但是，中位選民面臨的成本——收益和社會面臨的成本——收益可能是不一樣的；在單一稅制下，中位選民承擔的收益和成本占全社會的份額都是1/N，（N為選民總數(shù)），這時，中位選民的成本收益關系和全社會是一致的；但是，在累進稅制下，中位選民所擔負的成本的份額比收益的份額要小，因此，對于中位選民來說凈收益為正的支出，其他選民社會凈收益可能是負的。48第四十八頁，共七十一頁，2022年，8月28日4、最小差別原理指各個競爭的政黨為了得到大多數(shù)選民的歡迎，贏得最大數(shù)量的選票，而使自己的競選政策或綱領幾乎相同的趨勢或傾向，稱為最小差別原理。最小差別原理是中間投票者定理在實際政治生活中的具體表現(xiàn)或運用結果。49第四十九頁，共七十一頁，2022年，8月28日5、阿羅不可能定理美國斯坦福大學教授阿羅（

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）于1951年揭示了“選舉之迷”：在每個社會成員對于公共產(chǎn)品各有其特定偏好的前提下，要找出一個在邏輯上不與個人偏好相沖突的選擇順序是不可能的。即：“不可能從個人偏好函數(shù)當中構造出一個社會的福利函數(shù)”（諾貝爾經(jīng)濟學獎評獎委員會用語）這就是“阿羅不可能定理”。阿羅認為，在民主社會中，一個集體決策規(guī)則應該符合以下假設條件：

——理性；集體選擇過程是理性的：首先，通過陳述X比Y更受偏愛，或者Y比X更受偏愛，或者X和Y是同等合意以致二者是無差異的，那么我們可以對所有備選方案進行排序；其次，所有排序都能顯示傳遞性的特點。傳遞性是指如果某人對三種方案X、Y和Z之間進行選擇，如果他認為X比Y好，Y比Z好，那么他一定認為X比Z好。50第五十頁，共七十一頁，2022年，8月28日

——與備選方案無關的獨立性（不因為次序改變結果）對兩個備選方案的任一選擇，只取決于個人對這兩個方案X和Y的排序，而與其他備選方案Z無關。

——帕累托最優(yōu)；如果人人都偏好某種選擇X，而非其他選擇Y，那么，集體選擇過程則應該選擇X，而非Y。

——無約束域（投票結果不能事先確定）對備選方案的個人偏好排序的所有可能的組合，集體選擇過程都有能力達成集體決策。

——非個人獨裁任何人都不能完全控制集體選擇過程，不能使其對選擇的偏好即使與其他每個人的偏好完全對立時也總是決定性的。這也就是說，不存在一個人（或者一組人）代替其他人作出選擇的可能性，民主社會中不存在專制君主和希特勒?？偟膩砜?，這些假定是相當合理的。它們的基本點是強調(diào)社會的選擇機制應合乎邏輯，并尊重個人偏好。阿羅證明，現(xiàn)實生活經(jīng)常會破壞某一個或幾個假設條件。一般無法找到一個能符合所有這些假定要求的投票規(guī)則，也不能指望民主社會能夠作出前后一致的決策。51第五十一頁，共七十一頁，2022年，8月28日

1951年阿羅在他出版的《社會選擇和個人的價值》一書中，試圖將個人的價值標準加以總計去求得社會的價值標準。經(jīng)過邏輯分析，他證明，這類總計的方法在邏輯上是不能存在的。他得出的結論是：“如果我們排除效用人際比較的可能性，各種各樣的個人偏好次序都有定義，那么把個人偏好總合成為表達社會偏好的最理想的方法，要么是強加的，要么是獨裁性的?！睆亩贸錾鐣x擇的不可能定理。52第五十二頁，共七十一頁，2022年，8月28日阿羅不可能定理的意義這一定理表明：迄今為止，人類社會還不存在一套政治體制可以把個人偏好，完美地、有效率地推動到其所能達到的最高效用界線上去，即它告訴人們，真正完美的民主選擇是不存在的，絕對的民主選擇也是不可能的，而人類只能追求相對之民主選擇。這一定理表明：不應該把政府看成言行一致、富有理性的圣人。選舉制度存在玩弄技巧、左右選舉結果的天然漏洞。公共部門無法把個人偏好加總成集體偏好。市場解決不好的問題，政府未必能解決得好。但是，只要給簡單多數(shù)原則增加條件，比如，公民只能在兩個備選方案、不能在多個備選方案進行選擇，那么，簡單多數(shù)原則就可以避免雙峰型而呈單峰型了。53第五十三頁，共七十一頁，2022年，8月28日（五）公共選擇面臨的問題√

1民主規(guī)則存在的問題（1）少數(shù)人的暴政問題少數(shù)人利用全體一致規(guī)則下的一票否決權敲眾人的竹杠。（2）多數(shù)人的暴政問題多數(shù)人利用多數(shù)裁定規(guī)則下的多數(shù)優(yōu)勢損害少數(shù)人的利益。54第五十四頁，共七十一頁，2022年，8月28日2、直接民主制的問題（1）合乎理性的無知。（選民從個人利益最大化的角度出發(fā)，為節(jié)省投票成本，在沒有掌握有關“信息”的情況下隨便投票。）（2）選民冷漠。（選民冷漠是一種選民自己故意缺席投票的行為。）（3）幻覺行為?；糜X行為是選民或個人在“錯誤”估價選擇對象的情況下，所進行的選擇行為（如稅收幻覺、公債幻覺、支出幻覺等）。55第五十五頁，共七十一頁，2022年，8月28日3、間接民主制的問題（1）投票交易問題（“互相幫忙”、“互投贊成票”）（2）特殊利益集團問題（3）沒有代表性的政府或被俘獲的政府（當政府失去“公共利益”代表的本質(zhì)，而淪為特殊利益集團的代言人時，沒有代表性的政府就產(chǎn)生了）（4）具有內(nèi)部效應的官僚（當官僚為了謀求其“內(nèi)部”私利，而違背“公共利益”的現(xiàn)象就稱為官僚的內(nèi)部效應）（5）政客和官僚的尋租行為56第五十六頁，共七十一頁，2022年，8月28日三、財政決策主體行為（涉及代議制的因素）（一）選民行為（二）政治家與政黨行為（三）官僚行為（四）利益集團行為（五）尋租57第五十七頁，共七十一頁，2022年，8月28日代議民主制涉及的因素選民政治家行政體系58第五十八頁，共七十一頁，2022年，8月28日選民行為?一個人的選票改變結果的可能性很小。?人們只有在認為自己投票會改變結果時，才會愿意投票。?“不投票”很可能是理性的選擇。59第五十九頁，共七十一頁，2022年，8月28日政治家行為?實際上，政府并非把選民的偏好簡單相加；而是由政治家，法官和官僚體系組成的。?這些人有自己的目標函數(shù)。?如果選民有單峰偏好，追求選票最大化的政治家將采取中位選民偏好的方案.–候選人采取中位選民的方案

–因為選民總是選擇和自己的偏好最接近的方案。

60第六十頁，共七十一頁，2022年，8月28日政黨行為–兩黨都保持接近“中間派意見”，從這個意義上說，兩黨制趨于穩(wěn)定。–用代議民主取代全民投票對結果沒有影響，反映的都是中位選民的意愿。61第六十一頁，共七十一頁，2022年，8月28日真實世界的復雜性–意識形態(tài)：政治家的目標不僅是贏得選票個性特點：選民關心的不僅是政治議題–領導地位：政治家并不一定被動的對選民的偏好做出反應。–投票率：候選人之間的差異可能影響投票率。62第六十二頁，共七十一頁，2022年，8月28日行政體系行為?一項計劃的具體實施掌握在公務員手里。?領會并忠實履行選民的意愿，并不是官僚的唯一目標。?尼斯卡寧Niskanen(1971)

認為，官僚們的目標函數(shù)包括特權，公共聲譽，權力和官職。63第六十三頁，共七十一頁，2022年，8月28日

行政體系的特點：?有發(fā)債的權利，將來的債務規(guī)模取決于現(xiàn)在的支出水平?政府沒有可轉讓的產(chǎn)權，也沒有股東，所以也沒有人愿意主動從財務上監(jiān)控政府?政府提供的許多服務沒有競爭?政府在年終不愿有財政盈余，因為如果這樣的話，下一年的撥款就會減少?因為政府的目標不是利潤最大化，所以不注意控制成本，政