2023全程融資合作協(xié)議新整理版-1

2/2全程融資合作協(xié)議新整理版合同編號：_________

甲方：_________

乙方：_________

鑒于甲方正在就_________項目（以下簡稱“目標項目”）進行（股權／債權）融資，經雙方友好協(xié)商，達成如下全程融資合作協(xié)議：

第一條合作事項：甲方托付乙方就目標項目進行全程融資。

其次條甲方對項目融資的最低要求和承諾：

1．融資額度：_________萬元。

2．融資期限：_________年

3．投資方可控股（是／否），可占股權比例_________%。

4．若是固定回報（或貸款）融資方式，甲方情愿支付的年回報利率最高_________％。

5．甲方承諾并保證可用自己或他人的如下資產或權證對本次融資做抵押或質押。

（1）_________。

（2）_________。

（3）_________。

6．根據(jù)甲方公司章程的規(guī)定，甲方應召開股東會或董事會就融資一事作出同意的書面決議，并賜予現(xiàn)法人代表以相應授權，股東會或董事會決議正本應交乙方一份留存。股東會或董事會應在正式投資（融資或合作）協(xié)議簽訂后三日內批準該項協(xié)議。若甲方法人代表不能親自負責與項目融資相關的事宜，請公司給有關人員授權，明確授權范圍，發(fā)給授權托付書，以便利該人士的談判和有關活動。該授權書正本賜予乙方一份留存。

第三條乙方的權利與義務

1．乙方有權在甲方的要求范圍內自主與投資商溝通和談判；

2．乙方有權按雙方協(xié)議商定收取顧問服務酬勞；

3．原則上，乙方不能逾越甲方的要求，若在融資過程中，投資商或融資對象提出了與甲方要求相違反的事項，則乙方不能擅作主見，應書面征求甲方意見，待甲方正式回復（傳真或正式文本）后，乙方再向投資方作出相應答復。

4．乙方的主要工作：

（1）成立項目專項融資小組，指派小組負責人，以全程負責該項目的融資；

（2）到項目方實地考察，并進行審慎調查；

（3）依據(jù)審慎調查狀況，制定該項目的融資策略與融資實施進度方案；

（4）制作項目商業(yè)方案書；

（5）細心選擇切合的投資商；

（6）與投資商進行初步溝通和答疑；

（7）組織重點投資商到項目方實地考察；

（8）幫助甲方與投資商等的談判；

（9）負責起草相關的投資協(xié)議（草案），公司章程（草案），股東會決議（草案），董事會決議（草案）。

（10）幫助甲方支配簽約儀式。

（11）對新公司的組織支配供應建議。

5．乙方應每周就目標項目融資進展書面對甲方進行匯報。

第四條甲方的權利與義務

（1）甲方有權獲得按協(xié)議商定的相應高質量服務；

（2）甲方有權詢問并監(jiān)督乙方在目標項目上的工作進展，乙方應照實具體回答。

（3）甲方應照實向乙方告知本協(xié)議附件事項，不得隱瞞或虛報；

（4）甲方應按乙方要求嫻熟預備有關針對投資者的提問，不得有誤；

（5）甲方應對乙方在融資過程中提出的問題和要求在2日內作出書面正式回復；

（6）甲方應協(xié)作乙方與投資者的談判，不得無故推遲或拒絕；

（7）甲方應友好、周到地接待重點投資商的考察事宜，可按乙方的指示打算是否要求當?shù)卣块T有關領導參與接見事宜。甲方應擔當相應的正值考察費用（包括乙方伴隨投資商的差旅費，若投資商要求擔當其來回的正值交通費，甲方也不應拒絕）。

（8）甲方應按協(xié)議要求向乙方支付相應服務費用。

第五條協(xié)議期限：自雙方簽訂融資服務協(xié)議之日起至_________年_________月_________日止，因甲方緣由導致時間的耽擱則相應期限順延。若在時間到期后，融資工作已進入實質性關鍵階段，則經甲方同意，期限可延長，詳細由雙方簽訂補充協(xié)議進行明確。

第六條費用支付

1．該項融資服務費用總額按實際融資額的_________%，由甲方向乙方支付。費用支付方式：

（1）首付定金，在雙方簽訂全程融資合作協(xié)議和保密協(xié)議后2日內，甲方支付_________元前期融資服務費定金。

（2）在首筆融資資金到達有關賬戶后7日內，甲方向乙方支付扣除首付定金后的其余款項。

2．甲方按乙方要求將費用劃至乙方指定賬戶：

賬戶名：_________，賬戶號：_________。

第七條雙方承諾

（1）乙方應本著誠信、專業(yè)、高效的職業(yè)精神為乙方供應優(yōu)質的服務；

（2）甲方為所供應的一切資料負責，并保證其真實性、完整性和合法性；

（3）甲方不應要求乙方做出有違強國家和行業(yè)法律、法規(guī)的事情。

第八條違約條款

（1）若乙方收了費用后，無故不履行融資相關義務，則甲方有權要求乙方按已經支付金額的雙倍返還違約金。

（2）若在協(xié)議期限內，融資沒有勝利，甲方也提出終止協(xié)議，乙方應無條件向甲方退回已支付定金的50％，協(xié)議終止。因甲方緣由造成融資工作合理推遲，則協(xié)議期限應相應順延。若甲方要求推遲的時間過長，乙方有權單方終止本協(xié)議。

（3）若甲方不履行誠信義務，向乙方和投資者隱瞞、虛報相關資料和數(shù)據(jù)，則乙方有權提前終止服務協(xié)議，并要求甲方支付首付定金兩倍的違約金。

（4）若因甲方緣由導致融資工作不能連續(xù)進行、投資商資金不能到位，如甲方破產清算；因種種緣由甲方中途放棄本協(xié)議（如其它資金到位，被收購等）等，則乙方有權要求甲方連續(xù)履行本協(xié)議，若甲方拒絕連續(xù)履行，則乙方有權單方面終止本協(xié)議，并要求乙方支付首付定金兩倍的違約金，同時保留要求賠償?shù)臋嗬òǖ幌抻谝蚣追竭`約造成乙方在投資商領域失信于人的信譽損失等）。

（5）若甲方不按本協(xié)議商定支付相關款項，則自應支付之日起，每逾期一天，按未支付金額的千分之五支付罰金。

第九條甲方和乙方的選擇權

在簽約后的一個月時間內：

（1）甲方的選擇權：甲方可以終止本協(xié)議，并以書面的方式通知乙方，甲方已經向乙方支付的費用不能再要回，乙方也不能要求甲方賠償因合同終止導致的前期投入等相關損失。本協(xié)議提前終止。

（2）乙方的選擇權：若乙方通過肯定時間的工作后，發(fā)覺感愛好的投資商較少，則乙方有權終止服務，并書面通知甲方，但乙方應全部退回甲方已經支付的定金，甲方亦不應向乙方索賠。本協(xié)議提前終止。

第十條合同爭議的解決方式：

本合同在履行過程中發(fā)生爭議，由雙方當事人協(xié)商解決；協(xié)商不成，可申請_________仲裁委員會仲裁，或直接向_________人民法院起訴。

第十一條本合同一式兩份，由雙方簽字生效，若距離較遠，也可傳真簽字，但需附上簽字人的身份證或法人的營業(yè)熱照傳真件。

第十二條本協(xié)議自雙方簽字蓋章